航運(yùn)公司開展安全管理體系有效性

1、航運(yùn)公司開展安全管理體系有效性存在的問題及評價基本要求國內(nèi)安全管理規(guī)則和國際安全管理規(guī)則（簡稱“規(guī)則”）均明確 要求航運(yùn)公司應(yīng)定期評價安全管理體系的有效性，其目的是通過開展安全 管理體系有效性評價活動，確保公司安全管理體系的連續(xù)性、適用性和有 效性，從而不斷增強(qiáng)體系運(yùn)行效果。公司安全管理體系有效性評價是對公司安全管理體系運(yùn)行一段時間以 來所產(chǎn)生的安全和防污染效果進(jìn)行評判或?qū)徍恕Ｓ行栽u價通常對公司和 船舶的總體評價，但為了某種需要，也可對某一局部（如某一船舶）進(jìn)行 評價，如對運(yùn)行體系的船舶單獨進(jìn)行評價。一、公司開展有效性評價存在的問題（一）不了解有效評價的對象及方法由于規(guī)則及主管機(jī)關(guān)對如何實施

2、有效性評價未做出具體規(guī)定，許多公 司不了解有效性評價的對象、方法及具體的標(biāo)準(zhǔn)，在進(jìn)行有效性評價時無 從下手，致使有效性評價變成了一種形式，缺乏實際內(nèi)容或價值。（二）公司的有效性評價未起應(yīng)有作用從審核情況看到，有些公司的有效性評價沒完全按程序來執(zhí)行，特別 是對過程的控制并未按公司體系文件所要求的項目內(nèi)容和流程來認(rèn)真開展 該項工作，甚至是走過場，應(yīng)付了事，失去其應(yīng)有的作用。（三）有效性評價內(nèi)容不夠全面有效性評價是公司對安全管理體系在船岸間運(yùn)行一段時間來進(jìn)行的全 面評價，全面檢查公司體系運(yùn)行是否保持有效，因此要求公司必須在內(nèi)審 及船長復(fù)查的基礎(chǔ)上進(jìn)行有效性評價，有效性評價的輸入內(nèi)容要全面。但 從目前

3、公司提交的有效性評價報告來看，內(nèi)容空洞，沒有具體內(nèi)容，每年 的內(nèi)容基本一樣。（四）公司最高管理層對有效性評價缺乏認(rèn)識 由于公司最高管理層對有效性評價缺乏認(rèn)識和重視，致使自身對有效 性評價的作用了解不夠，對有效性評價內(nèi)容了解不夠全面，不熟悉有效性 評價的程序和要求。一些公司沒能按“ SMS 有效性評價程序”所規(guī)定的評價 內(nèi)容和要求開展有效性評價，有效性評價報告不是由有效性評價會所形成， 而是僅由體系主管一人撰寫，有的公司領(lǐng)導(dǎo)不清楚甚至不參加有效性評價。綜上所述，為了規(guī)范公司開展安全管理體系有效性議價或船舶開展有 效性評價，現(xiàn)將開展安全管理體系有效性評價要求如下：二、開展有效性評價的基本要求（一）

4、有效性評價的對象和標(biāo)準(zhǔn)一是評價公司組織機(jī)構(gòu)。 對公司組織機(jī)構(gòu)的評價，主要是其符合性和 合理性。組織機(jī)構(gòu)符合性的評價：評價的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以我國強(qiáng)制性規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)為主 要依據(jù)，以行業(yè)管理的標(biāo)準(zhǔn)、指南為次要依據(jù)，對公司已設(shè)立的組織機(jī)構(gòu) 進(jìn)行評價，評價它是否符合強(qiáng)制性規(guī)定，是否充分考慮了行業(yè)管理的建議 性標(biāo)準(zhǔn)、指南。這是最低的評價標(biāo)準(zhǔn)。組織機(jī)構(gòu)合理性的評價：評價的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)公司管理職能所分配的每 個人的工作量、人員的能力及安全管理體系運(yùn)作的質(zhì)量評價組織機(jī)構(gòu)的合 理性，評價相關(guān)人員是否均能有效履行其職責(zé)。二是評價公司 SMS 文件。對公司安全管理體系文件的評價主要審議文 件的符合性、可操作性。文件的符合性的評價

5、應(yīng)以我國強(qiáng)制性規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)為主要依據(jù)，以行業(yè) 管理的標(biāo)準(zhǔn)、指南為次要依據(jù)，對公司安全管理體系文件進(jìn)行評價，評價其是否符合強(qiáng)制性規(guī)定，是否充分考慮了行業(yè)管理的建議性標(biāo)準(zhǔn)、指南文件可操作性的評價應(yīng)以操作的最有效、最方便、最直接的原則來評價公司的 SMS 文件，判斷 SMS 文件可操作性程度。三是評價安全管理活動。 對安全管理活動的評價主要審議安全管理活 動的符合性、有效性及開展安全管理活動后有關(guān)記錄的連續(xù)性。安全管理活動符合性的評價應(yīng)以公司安全管理體系文件為依據(jù)。安全 管理活動的評價主要以公司內(nèi)審的結(jié)果以及各部門在日常管理中發(fā)現(xiàn)的問 題或不符合情況為主要輸入的信息， 評價安全管理活動是否符合 SMS

6、 文件 規(guī)定。安全管理活動有效性的評價應(yīng)以各部門的管理業(yè)績和在日常管理中發(fā) 現(xiàn)的問題或不符合情況為主要輸入的信息。評判安全管理活動是否確保了：人員適崗。 特別是規(guī)則 6.1/6.2/6.3/6.4 管理要求的達(dá)到程度； 船舶的適航。 船舶和設(shè)備的維護(hù)、修理以及備件、物料的供給是否能 保證船舶一直處于良好的適航狀態(tài)；操作規(guī)范。 特別是船上的關(guān)鍵性操作能否按安全管理體系文件開展； 應(yīng)急準(zhǔn)備充分。 特別演習(xí)和訓(xùn)練，是否如期開展，人員的應(yīng)急能力是 否提高，應(yīng)急物資準(zhǔn)備是否充足。發(fā)生緊急情況 /險情時，是否及時啟動了 應(yīng)急預(yù)案，并有效開展工作；體系的自我完善。 特別是日常發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況、事故和險情

7、是 否及時報告、糾正并起到防止再次發(fā)生的效果；日常是否對外界變化進(jìn)行 體系的自我調(diào)節(jié)如對了解到的一些船舶的事故吸取教訓(xùn)，從而對 SMS 文件中的關(guān)鍵性操作、關(guān)鍵性設(shè)備、緊急情況、培訓(xùn)進(jìn)行了新的標(biāo)明等。評價開展安全管理活動后相關(guān)記錄的連續(xù)性。安全管理活動后相關(guān)記 錄的連續(xù)性評價應(yīng)以記錄能否如實有效地反映出日常安全管理活動為標(biāo) 準(zhǔn)。有效的記錄不但可復(fù)原公司以前的日常安全管理活動，還可為公司以 后的安全管理提供寶貴的借鑒價值。二）有效性評價的組織實施一是有效性評價的形式。 有效性評價應(yīng)以會議形式進(jìn)行，通常每年至 少一次，應(yīng)在公司岸基內(nèi)部審核后進(jìn)行。單獨的船舶有效性評價，應(yīng)在船 舶內(nèi)審后進(jìn)行。評價的范

8、圍：首次運(yùn)行體系的則自安全管理體系運(yùn)行以來 至本次內(nèi)審結(jié)束，非首次運(yùn)行體系的則自上次年度內(nèi)審以來至本次年度內(nèi) 審結(jié)束。二是活動的前期準(zhǔn)備。 指定人員 /總經(jīng)理確定評價時間后 ,應(yīng)通知責(zé)任部 門（如 NSM 辦）發(fā)出評價通知 ,以便各部門及人員準(zhǔn)備相應(yīng)的評價材料。 評價材料準(zhǔn)備是否充分、全面和客觀是有效性評價成功的關(guān)鍵。各部門準(zhǔn) 備的評價材料至少應(yīng)包括 :船員管理部門： 匯總評價范圍內(nèi)船員的調(diào)動情況 ,船岸人員的培訓(xùn)情況 , 新聘與轉(zhuǎn)崗人員職責(zé)熟悉落實情況，勞動合同的簽訂情況，船員健康狀況 等情況。海務(wù)部門：匯總評價范圍內(nèi)船上關(guān)鍵性操作的執(zhí)行情況，航海圖書資 料的配置情況，日常安全檢查中發(fā)現(xiàn)的不

9、符合規(guī)定情況的處理情況，與該 部門相關(guān)的應(yīng)急準(zhǔn)備情況如岸基氣象情況的掌握、應(yīng)急通訊器材的配 置與 24 小時應(yīng)急通訊的保證等本部門按照 SMS 文件開展工作的情況。機(jī)務(wù)部門：匯總評價范圍內(nèi)船舶在開展日常養(yǎng)護(hù)和修理情況，各輪的 技術(shù)狀況，備件和物料的供應(yīng)情況，與該部門相關(guān)的應(yīng)急準(zhǔn)備情況如 各輪技術(shù)檔案管理、 備件與物料審批數(shù)量等本部門按照 SMS 文件開展工作 的情況。體系辦公室：匯總評價范圍內(nèi)體系文件的更改情況，外來文件的接收 并納入 SMS 文件情況，內(nèi)審的情況，不符合的分布情況即按 NSM 規(guī) 則要素展開分析等本部門按照 SMS 文件開展工作的情況。三是會議的議程。 責(zé)任部門按計劃時間通知

10、有關(guān)人員到會。會議通常 由指定人員或總經(jīng)理主持。與會人員應(yīng)報告各自部門 /崗位在體系運(yùn)行中的 情況及日常掌握的信息（如船長復(fù)查），通報本次內(nèi)審的情況等。在匯總上述情況后，按照前面所述的評價標(biāo)準(zhǔn)和評價對象進(jìn)行評價， 確認(rèn)安全管理體系的符合性、適用性、有效性，確定所設(shè)定的安全與防污 染管理目標(biāo)的實現(xiàn)情況。若評價中發(fā)現(xiàn)體系存在缺陷，則應(yīng)將缺陷匯總起 來，提交公司高層開展管理復(fù)查，以便采取針對性的措施。為確保有效性評價客觀、公正，實事求是地反映公司安全管理體系的 效果，評價時，與會人員應(yīng)全面、客觀地進(jìn)行審議。規(guī)則對體系僅提出了最低的管理目標(biāo)，因此上文所述的有效性評價標(biāo) 準(zhǔn)，也僅是一個最低的評價標(biāo)準(zhǔn)，作為公司對船舶的安全與防污染管理， 應(yīng)當(dāng)具有更高的目標(biāo)，因而相應(yīng)的評價標(biāo)準(zhǔn)也要隨著管理目標(biāo)的提高而提 高。