中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

1、中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則第一條為規(guī)范中小企業(yè)私募債券（以下簡稱私募債券）試點(diǎn)的登記結(jié)算業(yè) 務(wù)運(yùn)作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)公司法、證券法、證券登記結(jié)算管理 辦法等法律法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以 下簡稱本公司）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。第二條本細(xì)則適用于上海證券交易所、深圳證券交易所（以下簡稱證券交 易所）中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法規(guī)定的私募債券的登記、結(jié)算。第三條 私募債券發(fā)行人（以下簡稱發(fā)行人）在向證券交易所備案并取得其 出具的接受備案通知書后，應(yīng)向本公司申請辦理私募債券的集中登記。第四條本公司通過電子化證券登記簿記系統(tǒng)辦理私募債券的集中登記

2、。本公司根據(jù)投資者證券賬戶的記錄辦理私募債券持有人名冊登記。第五條 投資者認(rèn)購、登記、托管及轉(zhuǎn)讓私募債券的，應(yīng)當(dāng)通過其 A股證券 賬戶進(jìn)行。第六條 發(fā)行人向本公司申請辦理私募債券初始登記前，應(yīng)當(dāng)和本公司簽訂 證券登記及服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。發(fā)行人也可以委托承銷商向本公司申請辦理私募債券初始登記。第七條 發(fā)行人或其委托的承銷商申請辦理初始登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交以下申請 材料：（一）私募債券初始登記申請；（二）證券交易所出具的私募債券發(fā)行接受備案通知書；（三）承銷協(xié)議；（四）具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于私募債券發(fā)行人全 部募集資金到位的驗(yàn)資報(bào)告；（五）私募債券擔(dān)保協(xié)議（如有）

3、；（六）已完成發(fā)行的私募債券持有人名冊；（七）發(fā)行人最近年檢后的法人營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、法定代表人對指定聯(lián)絡(luò)人的授權(quán)委托書；（八）指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；（九）發(fā)行人委托承銷商辦理初始登記的，還應(yīng)提交授權(quán)委托書;（十）本公司要求提供的其他材料。本公司對發(fā)行人提交的申請材料是否完整、 齊全、符合法定形式等進(jìn)行形式 審核。審核通過后，根據(jù)發(fā)行人提交的發(fā)行數(shù)據(jù)，辦理私募債券持有人名冊的初 始登記，并向發(fā)行人出具證券登記證明文件。由于發(fā)行人或其委托的承銷商提交的申請材料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整或其他因發(fā)行人原因?qū)е碌怯洸粚?shí)所產(chǎn)生的一切法律責(zé)任由發(fā)行人承擔(dān)。第八條 私募債券通過上海證

4、券交易所固定收益證券綜合電子平臺、深圳證 券交易所綜合協(xié)議交易平臺轉(zhuǎn)讓的， 或通過證券公司轉(zhuǎn)讓的，本公司依據(jù)私募債 券轉(zhuǎn)讓的交收結(jié)果，辦理私募債券的變更登記。第九條 本公司根據(jù)投資者及其他相關(guān)當(dāng)事人的申請辦理以下變更登記：（一）繼承、捐贈、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割引起的過戶登記；（二）法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人 資格引起的過戶登記；（三）司法凍結(jié)和扣劃；（四）質(zhì)押登記；（五）相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章及本公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他 情形。第十條 本公司向發(fā)行人提供以下私募債券持有人名冊服務(wù)：（一）按照雙方約定，定期向發(fā)行人發(fā)送持有人名冊；（二）因召開私募債券持有

5、人會議、派發(fā)本息等原因，發(fā)行人申領(lǐng)持有人名冊；（三）本公司認(rèn)可的其他情形。發(fā)行人取得持有人名冊后，應(yīng)當(dāng)妥善保管，并在法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章 許可的范圍內(nèi)使用持有人名冊。因發(fā)行人不當(dāng)使用持有人名冊所產(chǎn)生的一切法律 責(zé)任由發(fā)行人承擔(dān)。第一條發(fā)行人委托本公司派發(fā)私募債券本息的，應(yīng)當(dāng)在本公司規(guī)定時(shí)間 內(nèi)將用于派發(fā)私募債券本息的資金劃轉(zhuǎn)至本公司指定的銀行賬戶。本公司確認(rèn)發(fā)行人的相應(yīng)款項(xiàng)到賬后，根據(jù)本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理私募債 券本息派發(fā)手續(xù)。發(fā)行人委托本公司派發(fā)私募債券本息，不能在本公司規(guī)定期限內(nèi)劃入相關(guān)款 項(xiàng)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知本公司，并按有權(quán)機(jī)構(gòu)規(guī)定方式進(jìn)行披露，說明原因。發(fā)行人不能在本公司規(guī)定

6、期限內(nèi)劃入相關(guān)款項(xiàng)、 未履行及時(shí)通知及披露義務(wù) 以及其他因發(fā)行人原因，導(dǎo)致投資者未按時(shí)取得私募債券本息所產(chǎn)生的一切法律 責(zé)任由發(fā)行人承擔(dān)。第十二條 發(fā)行人、投資者可以通過本公司提供的電子網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、現(xiàn)場辦理等方式向本公司申請查詢和自己相關(guān)的私募債券登記信息。對通過網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)系統(tǒng)等非現(xiàn)場辦理方式獲得的查詢結(jié)果有異議的，應(yīng)以本公司確認(rèn)的查詢結(jié)果為準(zhǔn)。第十三條 對于通過上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺、深圳證券 交易所綜合協(xié)議交易平臺達(dá)成的私募債券轉(zhuǎn)讓，本公司根據(jù)證券交易所發(fā)送的轉(zhuǎn) 讓成交結(jié)果辦理清算交收。對于通過證券公司轉(zhuǎn)讓的私募債券，本公司根據(jù)經(jīng)證券交易所確認(rèn)的私募債 券轉(zhuǎn)讓成交結(jié)果辦

7、理清算交收。第十四條 對于私募債券轉(zhuǎn)讓，本公司依據(jù)結(jié)算參和人的委托，辦理結(jié)算參 和人之間的債券和資金的結(jié)算。結(jié)算參和人和其客戶之間的債券劃付， 應(yīng)當(dāng)委托 本公司代為辦理。第十五條 對于私募債券轉(zhuǎn)讓，本公司可提供逐筆全額、純?nèi)^戶等結(jié)算服 務(wù)，以及代收代付等服務(wù)。逐筆全額結(jié)算是指本公司作為結(jié)算組織者， 對每筆私募債券轉(zhuǎn)讓，在規(guī)定的 交收時(shí)點(diǎn)，將買方結(jié)算參和人應(yīng)付資金足額劃付給賣方結(jié)算參和人的同時(shí)， 將賣 方結(jié)算參和人應(yīng)付債券足額劃付給買方結(jié)算參和人。在逐筆全額結(jié)算過程中，本 公司不作為共同對手方，不提供交收擔(dān)保。純?nèi)^戶是指私募債券轉(zhuǎn)讓達(dá)成后，本公司根據(jù)交易所確認(rèn)的轉(zhuǎn)讓成交結(jié)果， 在規(guī)定的交收時(shí)

8、點(diǎn)，將賣方結(jié)算參和人應(yīng)付債券足額劃付給買方結(jié)算參和人，買賣雙方結(jié)算參和人之間的資金結(jié)算自行完成。代收代付是指買賣雙方結(jié)算參和人可選擇通過本公司資金劃付平臺完成應(yīng) 收應(yīng)付資金的劃轉(zhuǎn)。第十六條對于私募債券轉(zhuǎn)讓，本公司可按照和結(jié)算參和人的約定提供不同的清算交收周期安排。第十七條結(jié)算參和人通過其在本公司開立的資金交收賬戶（結(jié)算備付金賬戶, 上海市場為專用資金交收賬戶）和證券交收賬戶分別完成資金和債券的交收。第十八條對于采用逐筆全額結(jié)算方式的私募債券轉(zhuǎn)讓，本公司根據(jù)證券交 易所發(fā)送的私募債券轉(zhuǎn)讓成交數(shù)據(jù)進(jìn)行逐筆清算， 計(jì)算出結(jié)算參和人每筆轉(zhuǎn)讓的 應(yīng)收（應(yīng)付）資金（債券）數(shù)量，并按本細(xì)則第十九條、第二十條

9、的規(guī)定辦理債 券和資金的交收。第十九條 在規(guī)定的交收時(shí)點(diǎn)，本公司根據(jù)私募債券逐筆全額清算結(jié)果，按轉(zhuǎn)讓成交順序逐筆檢查應(yīng)付資金結(jié)算參和人資金交收賬戶中資金是否足額，同時(shí)檢查應(yīng)付債券結(jié)算參和人賣出證券賬戶中債券是否足額，檢查的最小單位是單筆轉(zhuǎn)讓數(shù)量，不辦理部分交收。如單筆債券轉(zhuǎn)讓的應(yīng)付資金或債券不足， 本公司繼 續(xù)按轉(zhuǎn)讓成交順序進(jìn)行下一筆債券轉(zhuǎn)讓的資金、債券檢查和辦理交收。第二十條 結(jié)算參和人應(yīng)付資金、債券均足額的，本公司將相應(yīng)資金從應(yīng)付 資金結(jié)算參和人資金交收賬戶劃轉(zhuǎn)至應(yīng)收資金結(jié)算參和人資金交收賬戶；同時(shí)將相應(yīng)債券從賣出客戶的證券賬戶代為劃付至應(yīng)付債券結(jié)算參和人證券交收賬戶， 再劃轉(zhuǎn)至應(yīng)收債券結(jié)

10、算參和人證券交收賬戶，再代為劃撥至其買入客戶的證券賬 戶。買方結(jié)算參和人應(yīng)付資金不足，或者賣方結(jié)算參和人應(yīng)付債券不足的，則本 公司做交收失敗處理。由于結(jié)算參和人應(yīng)付債券或資金不足導(dǎo)致交收失敗的，由違約方結(jié)算參和人向?qū)κ址浇Y(jié)算參和人承擔(dān)全部責(zé)任。本公司將把結(jié)算參和人交 收違約情況報(bào)告中國證監(jiān)會。第二十一條對于采用純?nèi)^戶結(jié)算方式的私募債券轉(zhuǎn)讓，本公司根據(jù)證券交 易所發(fā)送的私募債券轉(zhuǎn)讓成交數(shù)據(jù)，檢查應(yīng)付債券結(jié)算參和人相關(guān)賣出證券賬戶 中債券是否足額，檢查的最小單位是單筆轉(zhuǎn)讓數(shù)量， 不辦理部分交收。應(yīng)付債券 足額的，本公司將相應(yīng)債券從賣出客戶的證券賬戶代為劃付至應(yīng)付債券結(jié)算參和 人證券交收賬戶，再劃轉(zhuǎn)至應(yīng)收債券結(jié)算參和人證券交收賬戶， 再代為劃撥至其 買入客戶的證券賬戶。第二十二條 結(jié)算參和人私募債券采用純?nèi)^戶結(jié)算方式的，相關(guān)結(jié)算資金 的劃付可選擇本公司代收代付方式完成。本公司可根據(jù)結(jié)算參和人的資金劃付指令，通過結(jié)算參和人的相關(guān)資金交收賬