中國鐵建合規(guī)培訓(xùn)測驗與作業(yè)

1、1單選（5分）招標人或其現(xiàn)任股東涉嫌腐敗、欺詐等非法行為，這種情形屬于哪一級別合規(guī)風險？（）（請參考投標合規(guī)管理實施細則第十一條作答）得分/總分?A.特定級別風險?曜】B.第一級別風險5.00/5.00?C.第二級別風險?D.第三級別風險2單選（5分）在與第三方合作前，（）應(yīng)對第三方進行盡職調(diào)查。（請參考第三方盡職調(diào)查實施細則第四條作答）得分/總分? A.合規(guī)辦公室?皂B.業(yè)務(wù)部門5.00/5.00? 二C.合規(guī)官?D.公司聘用的律師事務(wù)所3單選（5分）下列哪項屬于采購合規(guī)風險中的第一級別風險？（請參考采購合規(guī)管理實施細則第十七條作答）得分/總分?A.采購相對方曾被聯(lián)合國列為恐怖組織。?B.采

2、購相對方現(xiàn)任股東現(xiàn)為國際刑事通緝犯。?偷C.采購相對方被股份公司列入禁止合作名單。5.00/5.00200萬人民幣。?D.采購相對方是自然人且合同金額超過4單選（5分）各單位在現(xiàn)金支付之前必須采取周密的財務(wù)措施，控制現(xiàn)金支付的審批并保留文件記錄，所有現(xiàn)金支付至少經(jīng)（）位員工審批（發(fā)起現(xiàn)金支付的當事人除外）。（請參考現(xiàn)金支付合規(guī)管理實施細則第五條作答） 得分/總分? A. 1?* B.25.00/5.00?二 C.3? D.45單選（5分）股份公司負責人開展的外事接待、商務(wù)接待活動，提供紀念品標準每次人均最高不超過（）元。（請參考業(yè)務(wù)招待合規(guī)管理實施細則第五條作答） 得分/總分?A. 300?一

3、B.400?一C.6005.00/5.00? D.8006單選（5分）以各單位名義實施的捐贈贊助必須填寫（），事先向本級單位業(yè)務(wù)部門負責人和合規(guī)主管部門報告并獲得批準。（請參考捐贈贊助合規(guī)管理實施細則第九條作答） 得分/總分?偷A(chǔ).捐贈贊助合規(guī)審批表5.00/5.00? 0 B.誠信合規(guī)申明? 巴C.第三方合規(guī)申明?D.員工合規(guī)申明7多選（5分）合同合規(guī)審核的重點內(nèi)容包括（）（請參考合同合規(guī)管理實施細則第七條以及附件2合同法律合規(guī)審核表作答）得分/總分?A.是否已完成相對方盡職調(diào)查或資格審查。1.25/5.00?" B.合同約定是否符合公司合規(guī)管理制度的規(guī)定。1.25/5.00? C

4、.誠信合規(guī)協(xié)議是否作為合同附件一并簽署。1.25/5.00? D.是否對誠信合規(guī)協(xié)議的內(nèi)容進行了修改。1.25/5.008判斷（5分）在投標過程中，若發(fā)現(xiàn)存在特定級別合規(guī)風險，各單位仍然可以投標。（請參考投標合規(guī)管理實施細則第十二條作答）得分/總分5.00/5.009判斷（5分）各單位投標部門應(yīng)要求投標負責人簽署投標文件真實性證明表。（請參考投標合規(guī)管理實施細則第十九條作答）得分/總分5.00/5.00B. x10判斷（5分）對于各單位擬合作金額低于人民幣50萬元的第三方，不需按第三方盡職調(diào)查實施細則進行全面盡職調(diào)查。（請參考第三方盡職調(diào)查實施細則第二條作答）得分/總分5.00/5.00B.

5、x11判斷（5分）各單位在與第三方合作時，若發(fā)現(xiàn)第三方存在第二級別風險，則無需審批，可直接合作。（請參考第三方盡職調(diào)查實施細則第十二條作答） 得分/總分B. x5.00/5.0012判斷（5分）各單位采購部門在完成采購相對方調(diào)查問卷和采購相對方評估表后，應(yīng)立即提交本單位合規(guī)官處理，判斷是否存在“高風險信號”。（請參考采購合規(guī)管理實施細則第十六條作答） 得分/總分5.00/5.00cB. x13判斷（5分）采購相對方風險屬于第二級別的，各單位不需履行審批程序，可直接簽訂合同。（請參考采購合規(guī)管理實施細則第十八條作答） 得分/總分B. x5.00/5.0014判斷（5分）合同合規(guī)管理應(yīng)貫穿合同管理

6、的全過程，包括合同訂立、履行、變更、終止等過程中的合規(guī)管理和監(jiān)督。（請參考合同合規(guī)管理實施細則第四條作答） 得分/總分5.00/5.00B. x15判斷（5分）各單位業(yè)務(wù)部門在簽署合同前，應(yīng)將合同及相關(guān)資料提交本單位合規(guī)主管部門進行合規(guī)審核。（請參考合同合規(guī)管理實施細則第七條作答）得分/總分值A(chǔ).，5.00/5.00CB. x16判斷（5分）各單位均應(yīng)盡量避免使用現(xiàn)金支付，確需使用現(xiàn)金支付的，應(yīng)按程序進行審核審批。（請參考現(xiàn)金支付合規(guī)管理實施細則第四條和第六條作答）得分/總分6A.，5.00/5.00cB. x17判斷（5分）股份公司員工在業(yè)務(wù)招待中應(yīng)嚴格遵守股份公司業(yè)務(wù)招待管理制度。其他單位人員按照各單位相關(guān)制度執(zhí)行，本單位沒有制度的，執(zhí)行股份公司規(guī)定。（請參考業(yè)務(wù)招待合規(guī)管理實施細則第三條作答）得分/總分偷A(chǔ).，5.00/5.00cB. x18判斷（5分）各單位可以自己名義任意實施政治性捐贈。（請參考捐贈贊助合規(guī)管理實施細則第八條作答）得分/總分A.，皂B. x5.00/5.0019判斷（5分）各單位應(yīng)確保有足夠數(shù)量的合規(guī)官從事合規(guī)工作，并保障合規(guī)官在職責范 圍內(nèi)有足夠權(quán)限獨立、自主履行職責以有效落實合規(guī)制度。（請參考合規(guī)官管