證券營業(yè)部內(nèi)部績效考核與分配指導(dǎo)意見

1、中國銀河證券股份有限公司證券營業(yè)部內(nèi)部績效考核分配指導(dǎo)意見為促進證券營業(yè)部建立健全內(nèi)部績效考核分配制度， 明確崗位職責(zé)和考核要點，推動績效考核市場導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向，實現(xiàn)過程控制，確?？冃Х峙涞墓?、公平、合理，結(jié)合公司對證券營業(yè)部的工作要求， 制定本指導(dǎo)意見。 各證券營業(yè)部要根據(jù)實際情況制定本營業(yè)部內(nèi)部績效考核分配實施細則。一、適用范圍本指導(dǎo)意見主要適用于證券營業(yè)部內(nèi)部績效考核分配。二、遵循原則1. 堅持“鼓勵創(chuàng)收，按績?nèi)〕辍痹瓌t?？冃Э己撕头峙滢k法要充分體現(xiàn)員工工作實績和貢獻，依據(jù)績效考核結(jié)果進行獎金分配。2. 堅持“以人為本，確保公開、公平、公正”原則。績效考核方案的制定、 考核標(biāo)準(zhǔn)的確定、

2、 績效分配過程等關(guān)鍵環(huán)節(jié)均要通過有效的組織和溝通，使績效分配過程平穩(wěn)有序、分配結(jié)果公平合理。三、考核指標(biāo)證券營業(yè)部要根據(jù)經(jīng)營管理目標(biāo)確定內(nèi)設(shè)部門及崗位的考核內(nèi)容和關(guān)鍵績效指標(biāo)，考核結(jié)果與津貼、績效獎金的發(fā)放掛鉤。各部門及崗位參考考核指標(biāo)如下，營業(yè)部可根據(jù)實際情況對考核指標(biāo)內(nèi)容、權(quán)重及分值進行調(diào)整。（一）市場營銷部及內(nèi)設(shè)崗位部門績效考核指標(biāo)：收入指標(biāo)、新增客戶股基市占率指標(biāo)、營銷團隊建設(shè)、渠道營銷組織、新增客戶資產(chǎn)及創(chuàng)收、營銷風(fēng)險控制等。部門內(nèi)各崗位績效考核要求見附件 1。（二）理財服務(wù)部及內(nèi)設(shè)崗位部門績效考核指標(biāo)：收入指標(biāo)、市場份額變動率、客戶流失率、客戶滿意度等。部門內(nèi)各崗位績效考核要求見附

3、件 2 。（三）運行管理部及內(nèi)設(shè)崗位部門績效考核指標(biāo)： 財務(wù)成本指標(biāo)、 日常工作完成質(zhì)量、 差錯 （事故）率、客戶投訴、客戶對運行支持系統(tǒng)的評價與滿意度、專業(yè)技能和協(xié)作及特殊情況（應(yīng)急） 處置等。部門內(nèi)各崗位績效考核要求見附件 3。證券營業(yè)部副總經(jīng)理、 總經(jīng)理助理的具體考核指標(biāo)由證券營業(yè)部總經(jīng)理根據(jù)其所承擔(dān)的管理職責(zé)和兼任部門的績效考核指標(biāo)確定。四、績效分配（一）組織保障各證券營業(yè)部成立績效考核分配小組， 由證券營業(yè)部總經(jīng)理、 副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理、合規(guī)經(jīng)理、財務(wù)經(jīng)理、技術(shù)經(jīng)理、工會小組成員組成， 負責(zé)制定本營業(yè)部績效分配實施細則、 確定績效分配系數(shù)，并組織實施證券營業(yè)部績效考核分配

4、。（二）分配原則證券營業(yè)部員工的薪酬由基本工資、津貼和績效獎金三部分構(gòu)成。其中，基本工資分為基礎(chǔ)工資和崗位績效工資；績效獎金由營業(yè)部總經(jīng)理依照公司要求和營業(yè)部考核方案規(guī)定， 根據(jù)員工考評結(jié)果進行分配發(fā)放，具體分配原則如下：1. 績效獎金包的切分與部門貢獻度掛鉤。 市場營銷部主要對客戶拓展負責(zé)， 理財服務(wù)部主要對客戶服務(wù)負責(zé)， 其他部門對證券營業(yè)部整體業(yè)績負責(zé)。 基于上述分工對相應(yīng)績效獎金貢獻度的不同， 給予各部門參與基準(zhǔn)績效獎和綜合績效獎分配的相應(yīng)系數(shù)。2. 績效獎金包與人員數(shù)量和構(gòu)成掛鉤。 充分考慮部門內(nèi)人數(shù)對績效獎金包的影響，兼顧員工職級高低的構(gòu)成設(shè)定績效獎金分配系數(shù)。在對績效獎金包分配時

5、，要考慮員工的實際業(yè)績貢獻。3. 專項獎勵定向激勵。 公司規(guī)定給予特定部門內(nèi)部進行分配的獎金包，原則上只核定到規(guī)定部門，如：營銷增量獎只核定到市場營銷部、 服務(wù)增值獎只核定到理財服務(wù)部； 直接分配給個人的業(yè)績提成直接核算給個人。（三）部門績效獎金包的核定1. 部門獎金系數(shù)的確定部門績效獎金包主要由基礎(chǔ)獎金包和部門特定獎金包構(gòu)成。其中，基礎(chǔ)獎金包由當(dāng)期可以核發(fā)的基準(zhǔn)績效獎、綜合績效獎、總經(jīng)理獎勵基金構(gòu)成。營業(yè)部應(yīng)根據(jù)各部門與基準(zhǔn)績效獎貢獻關(guān)聯(lián)度的不同，設(shè)定各部門的基礎(chǔ)獎金包分配系數(shù)。2. 部門內(nèi)部人員績效分配系數(shù)的確定證券營業(yè)部應(yīng)根據(jù)各職位/ 崗位承擔(dān)工作量的大小、重要性及對業(yè)績的貢獻度，對副總

6、經(jīng)理、總經(jīng)理助理，部門經(jīng)理以及部門內(nèi)部其他人員的績效系數(shù)進行設(shè)定。備注：如副總經(jīng)理或總經(jīng)理助理兼任部門經(jīng)理，系數(shù)可從高，但 不能重復(fù)計算，要與兼任部門獎金系數(shù)掛鉤。3. 各部門當(dāng)期可發(fā)放績效獎金包的核定月度可核發(fā)的基礎(chǔ)獎金包主要由基準(zhǔn)績效獎和綜合績效獎構(gòu)成。各月考核結(jié)余的績效獎金額度可當(dāng)月按照考核結(jié)果循環(huán)分配， 也可納入下月績效總額或年底進行分配。 年度可核發(fā)的基礎(chǔ)獎金包主要由總經(jīng)理獎勵基金及月度結(jié)余的基準(zhǔn)績效獎和綜合績效獎構(gòu)成。各種績效獎金的核定和發(fā)放比例按照 證券營業(yè)部組織與績效管理辦法及中國銀河證券股份有限公司薪酬分配實施辦法相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（四）員工績效獎金的分配員工的基礎(chǔ)工資和崗位績效

7、工資與日?？记趻煦^； 津貼、 績效獎金與考核掛鉤；業(yè)績提成按照公司及證券營業(yè)部相關(guān)規(guī)定計提發(fā)放。具體：1 管理序列和專業(yè)技術(shù)序列人員薪酬中津貼部分的發(fā)放要與績效考核結(jié)果掛鉤；2 個人績效系數(shù)是根據(jù)崗位或職級確定的個人獎金發(fā)放系數(shù)，由證券營業(yè)部或授權(quán)部門經(jīng)理根據(jù)實際情況合理確定， 證券營業(yè)部也可不設(shè)該系數(shù)；3 操作技能序列員工由營業(yè)部總經(jīng)理按照實際情況， 根據(jù)員工業(yè)績考核來確定其參與年度獎金的分配方式。員工的考核結(jié)果作為績效獎金分配系數(shù)的調(diào)整依據(jù)。 營業(yè)部負責(zé)人對副總經(jīng)理、 總經(jīng)理助理和下設(shè)二級部門總監(jiān)進行考核， 確定其應(yīng)分配績效工資的比例； 二級部門總監(jiān)分別對本部門員工完成崗位工作情況進行考核

8、， 考核結(jié)果由營業(yè)部負責(zé)人進行確認， 各崗位的績效考核指標(biāo)及要求見附件。五、組織實施每月結(jié)束后的 15 日內(nèi)完成月度考核，每月 20 日發(fā)放績效獎金，每年結(jié)束后的 1 個月內(nèi)完成年度考核和年度績效分配。具體：1 由證券營業(yè)部績效考核分配小組對各部門工作進行績效評價，確定績效考核得分；2 由證券營業(yè)部負責(zé)人對副總經(jīng)理、 總經(jīng)理助理及部門經(jīng)理的個人工作業(yè)績進行考核，確定其績效考核得分；3 由部門經(jīng)理對本部門員工崗位工作完成情況進行月度考核，確定員工月度考核得分。4 上述考核結(jié)果均須報經(jīng)績效考核小組審核后提交證券營業(yè)部負責(zé)人審核確認。六、報備要求各證券營業(yè)部要結(jié)合本營業(yè)部的實際情況， 制定切實可行的

9、內(nèi)部績效考核與分配操作細則，在本指導(dǎo)辦法下發(fā)后的 20 個工作日內(nèi)報經(jīng)紀(jì)管理總部和人力資源部備案。 在備案獲準(zhǔn)后要嚴格組織實施， 公司稽核審計部將據(jù)此進行日常審計檢查。附件 ：1. 市場營銷部崗位績效考核指標(biāo)及內(nèi)容2. 理財服務(wù)部崗位績效考核指標(biāo)及內(nèi)容3. 運行管理部崗位績效考核指標(biāo)及內(nèi)容中國銀河證券股份有限公司二0一0年九月附件1市場營銷部崗位績效考核指標(biāo)及內(nèi)容、市場營銷部部門經(jīng)理績效考核表序號考核內(nèi)容考核分數(shù)評分說明考核項目考核分值（分）評價（分）一日常工作考核20分工作計劃制定、團隊組建、市場營銷活 動開展、例會組織、金融產(chǎn)品銷售、領(lǐng) 導(dǎo)交辦的其他工作等工作完成情況。營銷體系建設(shè)和完善（

10、包括制度）4營銷人員日常管理4營銷活動組織和總結(jié)4營銷渠道維護和宣傳4營銷人員培訓(xùn)4二業(yè)績考核50分分為關(guān)鍵指標(biāo)和輔助指標(biāo)。其中，營業(yè) 部新增客戶股基交易量市占率為關(guān)鍵指 標(biāo)，其他為輔助指標(biāo)。關(guān)鍵指標(biāo)根據(jù)實際指標(biāo)值與計劃指標(biāo)值 的差異來評分，將計劃指標(biāo)值設(shè)為基準(zhǔn) 分值，根據(jù)實際完成情況與其比較來調(diào) 高和調(diào)低分值。輔助指標(biāo)根據(jù)日常相關(guān)工作完成情況，營業(yè)部新增客戶股基交易量市占率10新增客戶經(jīng)理人數(shù)5營銷渠道網(wǎng)點開發(fā)數(shù)量5營銷人員開發(fā)客戶數(shù)5營業(yè)部新增客戶資產(chǎn)5營銷人員凈創(chuàng)收5營銷產(chǎn)品目標(biāo)推廣完成率5營銷費用執(zhí)行情況5量化打分。分為 5檔，分別對應(yīng)不同的分值，非常滿意-5;滿意-4; 一般-3;不

11、滿,息-2 ;較差-1營銷風(fēng)險控制情況5三特色創(chuàng)新10分營業(yè)部合理化建議和創(chuàng)新等情況打分。營業(yè)部合理化建議5新業(yè)務(wù)的開展等營業(yè)部其他工作5四質(zhì)里交核20分根據(jù)本部職能部門對其日常工作反饋情況進行打分。（每次差錯扣1-5分）營銷人員投訴情況5客戶投訴情況5合規(guī)考核5營銷人員信息等資料變更5、團隊管理崗績效考核表序號考核內(nèi)容考核分數(shù)評分說明考核項目考核分值（分）評價（分）一日常工作考核30分營銷人員發(fā)展計劃的制訂與推進、營 銷人員日常管理、營銷團隊建設(shè)等工 作完成情況。營銷人員日常管理10營銷人員發(fā)展計劃的完成5營銷活動組織和總結(jié)5營銷團隊的建設(shè)10二業(yè)績考核40分根據(jù)日常相關(guān)工作完成情況，量化打

12、分。營銷人員開發(fā)客戶數(shù)6營銷人員新增客戶資產(chǎn)6營銷人員凈創(chuàng)收10新增客戶經(jīng)理人數(shù)6營銷團隊組織培訓(xùn)次數(shù)6高級以上客戶經(jīng)理所占比重6三特色創(chuàng)新10分營業(yè)部合理化建議和創(chuàng)新等情況打分。營業(yè)部合理化建議5新業(yè)務(wù)的開展等營業(yè)部其他工作5四質(zhì)里交核20分根據(jù)本部職能部門對其日常工作反饋情況進行打分。（每次差錯扣1-5分）合規(guī)考核10CRM系統(tǒng)的操作的正確性和及時性10三、渠道營銷/營銷策劃崗績效考核表序號考核內(nèi)容考核分數(shù)評分說明考核項目考核分值（分）評價（分）一日常工作考核30分營銷渠道發(fā)展計劃制定、營銷渠道的 協(xié)調(diào)、維護、開發(fā)、拓展等工作的完 成情況。營銷體系建設(shè)和完善（包括制度）5營銷渠道維護和宣傳

13、10營銷渠道發(fā)展計劃完成情況10營銷渠道網(wǎng)點質(zhì)量評估5二業(yè)績考核40分根據(jù)日常相關(guān)工作完成情況，量化打分。營銷渠道網(wǎng)點開發(fā)數(shù)量10營銷渠道產(chǎn)出目標(biāo)完成率10營銷費用使用有效性10營銷風(fēng)險控制有效性10三特色創(chuàng)新10分營業(yè)部合理化建議和創(chuàng)新等情況打分。營業(yè)部合理化建議5新業(yè)務(wù)的開展等營業(yè)部其他工作5四質(zhì)里交核20分根據(jù)本部職能部門對其日常工作反饋情況進行打分。（每次差錯扣1-5分）合規(guī)考核10CRM系統(tǒng)的操作的正確性和及時性10四、招聘培訓(xùn)崗績效考核表序號考核內(nèi)容考核分數(shù)評分說明考核項目考核分值（分）評價（分）一日常工作考核30分營銷團隊人員的招聘和各項培訓(xùn) 工作的組織、實施、記錄等工作 完成情

14、況。營銷體系建設(shè)和完善（包括制度）5營銷人員日常招聘培訓(xùn)工作15營銷人員檔案管理10二業(yè)績考核40分根據(jù)日常相關(guān)工作完成情況，量化打分。營銷人員培訓(xùn)（人、次）10營銷人員招聘（人、次）10新增營銷人員人數(shù)10從業(yè)資格考試通過率10三特色創(chuàng)新10分營業(yè)部合理化建議和創(chuàng)新等情況打分。營業(yè)部合理化建議5新業(yè)務(wù)的開展等營業(yè)部其他工作5四質(zhì)里支核20分根據(jù)本部職能部門對其日常工作培訓(xùn)計劃及總結(jié)等報送及時性5反饋情況進行打分。(每次差錯扣1-5分)培訓(xùn)教案編寫5CRM系統(tǒng)中培訓(xùn)記錄的錄入5其他布置的工作5市場營銷部績效考核說明：1 .營銷管理部員工績效考核內(nèi)容除收入指標(biāo)外，還包括業(yè)績考核、日常工作考核、特

15、色創(chuàng)新考核、職能部門反饋考核四個項目。(1)日常工作考核。該項內(nèi)容主要是對該崗位的盡職情況進行考核。(2)業(yè)績考核。該項是對該崗位業(yè)績完成情況進行考核，通過設(shè)置與崗位績效相關(guān)的關(guān)鍵指標(biāo)和輔助指標(biāo)來進行量化考核。(3)特色創(chuàng)新考核。該項內(nèi)容根據(jù)營業(yè)部合理化建議和新業(yè)務(wù)開展情況等進行打分。(4)職能部門反饋考核。根據(jù)本部職能部門對其日常工作的反饋情況進行考核。2 .營業(yè)部可以按照實際情況及兼崗情況對考核權(quán)重進行適當(dāng)調(diào)整，但不得減少營銷管理人員考核得分表所列的考核內(nèi)容。附件2理財服務(wù)部崗位績效考核指標(biāo)及內(nèi)容、理財服務(wù)部部門經(jīng)理考核評價表評價指標(biāo)權(quán)重評分說明備注考核分值(分)評分(分)日常管理30%部

16、門工作安排與協(xié)調(diào)，理財服務(wù)團隊的建設(shè)和管理，20分/以心al萬首LT自理部門人員的日常業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)工作20分日常報表的報送工作及業(yè)務(wù)分析和總結(jié)20分新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的推廣、組織和落實20分部門日常的人員管理及考核制度的執(zhí)行對部門人員的日常工作考核20分客戶流失率20%客戶流失率w 0時，得標(biāo)準(zhǔn)分100分，另外獎勵得分50分，共U得分150分；客戶流失率0時，在標(biāo)準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)客戶流 失率每0.1個百分點扣1分，直至扣至負分，但得 分不超過-100分。按營業(yè)部整體的核心客戶流失率記入本項評價指標(biāo)；由CRM系統(tǒng)統(tǒng)計。注：具體扣分規(guī)則可由營業(yè)部根據(jù)具體情 況做適當(dāng)調(diào)整。100分客戶滿意度20%營

17、業(yè)部整體的客戶滿意度考核：5分以下得0分5分-9.5分之間按比例得分9.5分以上得30分注：一旦發(fā)生客服服務(wù)方面的惡性投訴或代客理財?shù)仁录?，則本項得分為零；主要指公司的新客戶回訪和年度核心客戶回訪，由坐席人員進行回訪， 回訪結(jié)果 錄入CRM系統(tǒng)后進行統(tǒng)計計算；按營業(yè) 部整體的客戶回訪結(jié)果記入本項考核； 客戶回訪總數(shù)樣本量應(yīng)盡可能大以保證 抽樣結(jié)果的無偏性。100分市場份額變動率10%1 .市場份額變動率為 0時，得標(biāo)準(zhǔn)分100分；2 .市場份額變動率為正數(shù)時，在標(biāo)準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)市場份額增長率每增加0.1個百分點加1分，但得分不超過150分。3 .市場份額變動率為負數(shù)時，在標(biāo)準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根

18、據(jù)市場份額下降率每減少0.1個百分點扣1分，直至扣至負分，但得分不超過 -100分。市場份額變動率=（考核月份指定客戶當(dāng)月市場份額-考核月份指定客戶前 3個月市場份額）/考核月份指定客戶前 3個月市場份額X 100%市場份額=客戶交易額/市場同期交易額交易金額僅統(tǒng)計A股、基金。100分傭金費率變動率10%1、傭金費率變動率為 0時，得標(biāo)準(zhǔn)分100分；2、傭金費率變動率為正數(shù)時，在標(biāo)準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)傭金費率增長率每增加0.1個百分點加1分，但得分不超過150分。3、傭金費率變動率為負數(shù)時，在標(biāo)準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)市場份額下降率每減少0.1個百分點扣1分，直至扣至負分，但得分不超過-100分。4、

19、具體扣分規(guī)則可由營業(yè)部根據(jù)具體情況做適當(dāng)調(diào)傭金費率變動率=（考核月份指定客戶當(dāng) 月的平均傭金費率一考核月份指定客戶 期初月的平均傭金費率）/考核月份指定 客戶期初月的平均傭金費率X 100% 平均傭金費率 =當(dāng)月指定客戶傭金總收 入/當(dāng)月指定客戶交易總金額傭金收入統(tǒng)計 A股、基金實收傭金（不 剔除證券交易監(jiān)管費、經(jīng)手費等項目），100分風(fēng)險控制10%整。部門的業(yè)務(wù)風(fēng)險控制情況件，則本項E孱A(yù)吃流號得分為零100分、理財服務(wù)部理財經(jīng)理崗績效考核表評價指標(biāo)權(quán)重評分說明備注考核分值（分）評分（分）客戶服務(wù)活動量100分遵守公司基本的規(guī)章制度：包括考勤、著裝、 基本職業(yè)道德等，及客服人員的基本服務(wù)要

20、求，如業(yè)務(wù)資格、參加晨會、熟悉業(yè)務(wù)技能、 按時完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他各項工作，等等營業(yè)部需根據(jù)公司的相關(guān)規(guī)章制度及標(biāo)準(zhǔn)化服 務(wù)細則，自行制定具體的考核內(nèi)容，每期通過 手工打分的方式，將結(jié)果錄入 CRM系統(tǒng)。10分完成本崗位規(guī)定的日?？蛻艄芾砗涂蛻舴?wù)工作；因每位客服人員日常的工作側(cè)重點不同，本項 目以考核客服人員的基本崗位工作質(zhì)量為主， 如現(xiàn)場客戶管理、投資咨詢、非現(xiàn)場客戶服務(wù)、 投資者教育、客服部日常內(nèi)務(wù)管理，等等，每 期通過手工打分的方式，將結(jié)果錄入CRM系統(tǒng)。20分客戶信息檔案的建立和完善客戶信息檔案的完整情況（主要包含關(guān)鍵信息的完整性），由CRM系統(tǒng)進行匯總統(tǒng)計結(jié)果。30分工作日志、周總結(jié)

21、、客戶服務(wù)記錄等系統(tǒng)文檔的完整性和及時性客服人員需及時填寫工作日志、周總結(jié)及客戶 服務(wù)記錄等系統(tǒng)文檔，真實反映日常的客戶服 務(wù)工作進展，完成營業(yè)部下達的各項客服服務(wù) 要求。由CRM系統(tǒng)匯總統(tǒng)計結(jié)果。20分核心客戶（含VIP客戶）的日常上門（或見面）拜訪工作，原則上每年不少一次客服人員需在每次拜訪后及時將拜訪記錄錄入 CRM系統(tǒng)（包括客戶檔案資料更新、客戶溝 通情況、客戶意見建議收集等內(nèi)容），由CRM 系統(tǒng)匯總統(tǒng)計。20分客戶流失率30%客戶流失率w 0時，得標(biāo)準(zhǔn)分100分，另外獎勵得分50分，共計得分150分；客戶流失率0時，在標(biāo)準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)客戶流失率每0.1個百分點扣1分，直至扣至 負

22、分，但得分不超過-100分。注：具體扣分規(guī)則可由營業(yè)部根據(jù)具體情況做 適當(dāng)調(diào)整?？蛻袅魇?考核月份所有指定客戶流失總數(shù)/考核月份所有指定的客戶數(shù)量x 100%100分客戶滿意度30%1、客戶滿意度為100%時，得標(biāo)準(zhǔn)分100分， 另外獎勵得分50分，共計得分150分；2、客戶滿意度小于 100%時，在標(biāo)準(zhǔn)分的基 礎(chǔ)上，根據(jù)（100%-客戶滿意度）每1個百分 點扣3分，直至扣至負分，但得分不超過-100 分。注：具體扣分規(guī)則可由營業(yè)部根據(jù)具體情況做客戶滿意度=當(dāng)月回訪結(jié)果為滿意的客戶總數(shù) /當(dāng)月回訪客戶總數(shù)X 100%客戶滿意度依據(jù)呼叫中心、營業(yè)部對VIP客戶和核心客戶的回訪結(jié)果進行評定。客戶

23、回訪總數(shù)樣本量應(yīng)盡可能大以保證抽樣結(jié)果的無偏性?？己嗽聝?nèi)客戶發(fā)生投訴的，視為不滿意。100分適當(dāng)調(diào)整。市場份額變動率20%1 .市場份額變動率為 0時，得標(biāo)準(zhǔn)分100分；2 .市場份額變動率為正數(shù)時，在標(biāo)準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)市場份額增長率每增加0.1個百分點加1分，但得分不超過 150分。3 .市場份額變動率為負數(shù)時，在標(biāo)準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)市場份額下降率每減少 0.1個百分 點扣1分，直至扣至負分，但得分不超過-100 分。注：具體扣分規(guī)則可由營業(yè)部根據(jù)具體情況做 適當(dāng)調(diào)整。市場份額變動率=（考核月份指定客戶當(dāng)月市場份額-考核月份指定客戶前3個月市場份額）/考核月份指定客戶前 3個月市場份額X

24、100% o市場份額=客戶交易額昨場同期交易額交易金額僅統(tǒng)計A股、基金。100分傭金費率變動率20%1、傭金費率變動率為 0時，得標(biāo)準(zhǔn)分100分；2、傭金費率變動率為正數(shù)時，在標(biāo)準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)傭金費率增長率每增加0.1個百分傭金費率變動率=（考核月份指定客戶當(dāng)月的 平均傭金費率一考核月份指定客戶期初月的平 均傭金費率）/考核月份指定客戶期初月的平均100分點加1分，但得分不超過 150分。3、傭金費率變動率為負數(shù)時，在標(biāo)準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)市場份額下降率每減少 0.1個百分 點扣1分，直至扣至負分，但得分不超過-100 分。4、具體扣分規(guī)則可由營業(yè)部根據(jù)具體情況做適當(dāng)調(diào)整。傭金費率X 100

25、%。平均傭金費率=當(dāng)月指定客戶傭金總收入 /當(dāng)月 指定客戶交易總金額傭金收入統(tǒng)計A股、基金實收傭金（不剔除證 券交易監(jiān)管費、經(jīng)手費等項目），交易金額統(tǒng) 計A股、基金的成交金額。綜合考核得分=（客戶流失率指標(biāo)考核得分X 30%+市場份額變動率指標(biāo)考核得分X 20%+傭金費率變動率指標(biāo)考核得分X 20%+客戶滿意度指標(biāo)考核得 分X30%） x客戶活動量指標(biāo)考核得分/100。理財服務(wù)部績效考核說明：1 .理財服務(wù)部績效考核指標(biāo)除收入指標(biāo)外，還包括基礎(chǔ)考核評價指標(biāo)和附加考核評價指標(biāo)兩類?；A(chǔ)考核評價指標(biāo)包括日常工作質(zhì)量、客戶流失率、客戶滿意度等，附加考核評價指標(biāo)包括市場份額變動率、傭金費率變動率等指標(biāo)

26、。2 .理財服務(wù)部部門經(jīng)理的考核除了日常工作質(zhì)量、客戶流失率、客戶滿意度這三個基礎(chǔ)指標(biāo)外，附加市場份額變動率、傭金費率變動率和風(fēng)險控制 三個指標(biāo)。3 .理財經(jīng)理的考核內(nèi)容分為業(yè)績指標(biāo)考核與管理指標(biāo)考核兩大類。業(yè)績指標(biāo)考核包括理財經(jīng)理指定服務(wù)的客戶流失率、市場份額變動率、傭金費率變動率三項指標(biāo)；管理指標(biāo)考核包括客戶服務(wù)滿意度和客戶服務(wù)活動量二項指標(biāo)?？蛻舴?wù)崗綜合考核得分=（客戶流失率指標(biāo)考核得分X 30%+市場份額變動率指標(biāo)考核得分x 20%+傭金費率變動率指標(biāo)考核得分x 20%+客戶滿意度指標(biāo)考核得分x 30%） x客戶活動量指標(biāo)考核得分/100。具體考核細則見銀 河證券營業(yè)部理財服務(wù)部理財

27、經(jīng)理考核獎懲辦法（試行）。4 .投資顧問崗等本指導(dǎo)意見未做明確規(guī)定的其他崗位的考核指標(biāo)由營業(yè)部根據(jù)實際情況確定。附件3運行管理部崗位績效考核內(nèi)容及指標(biāo)、運行管理部部門經(jīng)理績效考核表考核內(nèi)容考核分數(shù)考核項目經(jīng)失分值（分）評價（分）日常工作考核50分1.1運行管理部日常工作的分配、考核、風(fēng)險管理51.2柜面日常工作的復(fù)核、檢查、指導(dǎo)，對出現(xiàn)的差錯進行糾正41.3營業(yè)部經(jīng)營分析報表、報告的督促、檢查、申報41.4營業(yè)部日常綜合管理工作41.5檔案管理工作的落實和檢查41.6員工考勤，著裝、工作禮儀等監(jiān)督41.7組織員工業(yè)務(wù)制度學(xué)習(xí)和內(nèi)部培訓(xùn)41.8協(xié)助做好客戶銷戶、傭金調(diào)整等的挽留、勸說工作41.9

28、業(yè)務(wù)授權(quán)審核41.10組織落實公司安排的各項突擊性或臨時性工作41.11營業(yè)場地的安全運營51.12證照有效、安全，管理有序4質(zhì)里目理考核25分2.1柜臺業(yè)務(wù)質(zhì)量控制52.2業(yè)務(wù)接待質(zhì)量控制52.3信息技術(shù)工作質(zhì)量控制102.4財務(wù)工作質(zhì)量控制52.5運營工作公司職能部門通報表揚（單次最局可加10分）2.6運營工作業(yè)務(wù)差錯被公司相關(guān)部門通報批評（單次最高可扣10分）業(yè)務(wù)管理考核20分3.1營業(yè)廳接待、柜臺、信息技術(shù)、財務(wù)、后勤保障等工作的合規(guī)、有效53.2運行管理部內(nèi)部分工協(xié)作合理性，績效考核的有效性53.3協(xié)調(diào)組織運營人員為營銷、客服工作提供相關(guān)支持53.4運營相關(guān)規(guī)章制度和要求的執(zhí)行力5其

29、他事項5分4.1日?？记谇闆r14.2對營業(yè)部其他部門業(yè)務(wù)的配合、支持情況以及內(nèi)部評議14.3參加會議、培訓(xùn)、學(xué)習(xí)、考試等情況14.4營業(yè)場所的秩序2特別事項20分5.1在承擔(dān)本職工作以外的工作量，為營業(yè)部做出其他重要貢獻105.2為營業(yè)部的發(fā)展提合理化建議，并被采納55.3因?qū)ｍ椚蝿?wù)增加工作量、節(jié)假日加班等55.4發(fā)生重大事故或業(yè)務(wù)差錯給公司造成損失或不良影響的，經(jīng)公司相關(guān)職能部門認定責(zé)任，可取消本期績效或當(dāng)年績效、合規(guī)經(jīng)理績效考核表考核內(nèi)容考核分數(shù)考核項目分有分值（分）評價（分）日常工作60分1.1營業(yè)部日常經(jīng)營活動的合規(guī)監(jiān)測及合規(guī)風(fēng)險排查，包括：柜臺新開賬戶、 關(guān)鍵業(yè)務(wù)的定期檢查；授權(quán)權(quán)限

30、審批；客戶異常交易監(jiān)控和報告；大額及可 疑交易監(jiān)控和報告；合規(guī)事項查詢反饋；客戶回訪監(jiān)督；其他工作等，并按 規(guī)定報告合規(guī)部和部門負責(zé)人；重大事項報告101.2組織營業(yè)部各崗位定期或不定期開展合規(guī)性自查，發(fā)現(xiàn)問題及時向負責(zé)人報告，并提出整改意見51.3營業(yè)部員工及營銷人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性考核51.4營業(yè)部內(nèi)部制度、合同（協(xié)議）、營銷方案、對外報送統(tǒng)計報表、風(fēng)險性業(yè)務(wù)等相關(guān)合規(guī)審核工作41.5組織合規(guī)宣傳與培訓(xùn)工作，推動營業(yè)部合規(guī)文化建設(shè)41.6協(xié)助營業(yè)部員工掌握所在崗位的合規(guī)要求，解答營業(yè)部員工的合規(guī)咨詢51.7在營業(yè)部傳達最新變化的法律、法規(guī)準(zhǔn)則及公司相關(guān)部門的合規(guī)制度51.8協(xié)助營業(yè)部制定完備

31、、合規(guī)的內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程，并督促執(zhí)行51.9組織協(xié)調(diào)營業(yè)部做好反洗錢工作，包括反洗錢業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)、宣傳等101.10認真做好營業(yè)部安排的各類突擊住或臨時性工作3質(zhì)量評價20分2.1營銷活動合規(guī)質(zhì)量控制102.2運營合規(guī)質(zhì)量控制62.3客戶服務(wù)合規(guī)質(zhì)量控制42.4合規(guī)管理工作被公司合規(guī)部通報表揚（單次最局可加10分）2.5合規(guī)管理工作被公司合規(guī)部通報批評，或因個人履職不到位造成營業(yè)部出現(xiàn)重大風(fēng)險（單次最高可扣10分）業(yè)務(wù)能力、責(zé)任心、協(xié)調(diào)能力及員工評價10分3.1熟悉與證券行業(yè)相關(guān)的法律、法規(guī)及準(zhǔn)則，比其它員工更能準(zhǔn)確把握監(jiān)管要點23.2具有強烈的責(zé)任心， 合規(guī)工作全面，都能做到有效識別合

32、規(guī)風(fēng)險，避免違規(guī)事件發(fā)生，善于總結(jié)經(jīng)驗，做到防患于未然53.3具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力， 在日常合規(guī)管理工作時能通過有效溝通提升員 工的合規(guī)意識；通過不定期的合規(guī)培訓(xùn)與交流，提高員工的風(fēng)險識別和防范 能力23.4員工對合規(guī)人員的咨詢質(zhì)量或回答態(tài)度的滿意度（員工隨機調(diào)查）1其他事項10分4.1日?？记谇闆r44.2對營業(yè)部其他部門工作的配合、支持情況34.3參加營業(yè)部的會議、培訓(xùn)、學(xué)習(xí)等情況3特別事項20分5.1合規(guī)人員勝任能力考試合格55.2在承擔(dān)本職工作以外的工作量，為營業(yè)部做出其他重要貢獻55.3因?qū)ｍ椚蝿?wù)增加工作量、節(jié)假日加班等55.4為營業(yè)部的發(fā)展提合理化建議，并被采納55.5發(fā)生重大事故

33、或業(yè)務(wù)差錯給公司造成損失或不良影響的，未按職責(zé)米取有效措施且經(jīng)公司相關(guān)職能部門認定應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任的，要視責(zé)任程度扣減績效 獎金直至全部扣減；視，清節(jié)輕重給予降級或免職處分。三、技術(shù)經(jīng)理崗/技術(shù)助理崗績效考核表考核內(nèi)容考核分數(shù)考核項目經(jīng)失分值（分）評價（分）日常工作完成情況60分1.1按時按照操作流程開關(guān)機器81.2按規(guī)定定時巡視并且認真記錄機房日志81.3及時處理交易過程中出現(xiàn)的故障81.4及時進行信息系統(tǒng)應(yīng)急計劃更新、定期演練，應(yīng)急工具是否完備可用81.5定期升級防病毒軟件、并按規(guī)定進行網(wǎng)絡(luò)與安全控制61.6機房保持衛(wèi)生、干凈；機柜跳線、主機電源及網(wǎng)絡(luò)線路整齊、清晰61.7關(guān)鍵設(shè)備定期保養(yǎng)、定

34、期備份相關(guān)軟件41.8無盤站、辦公PC、掃描儀、打印機等設(shè)備有應(yīng)急備用，無囤積浪費41.9及時更換或者維護現(xiàn)場客戶及員工辦公用的故障電腦61.10定期檢查本部發(fā)電機情況或UPS并且記錄檢查情況2工作質(zhì)量20分2.1按公司規(guī)定完成各項信息技術(shù)工作102.2本部信息技術(shù)工作受到職能部門中等級別以上評價102.3本部息技術(shù)工作受到公司相關(guān)職能部門通報表揚（單次最局可加10分）2.4經(jīng)公司歸口管理部門確認因技術(shù)經(jīng)理崗/技術(shù)助理崗工作失職造成業(yè)務(wù)差錯被公司相關(guān)部門通報批評（單次最高可扣10分）業(yè)務(wù)能力、協(xié)調(diào) 能力及員工評價10分3.1熟悉證券行業(yè)信息技術(shù)規(guī)程，熟練處理各項工作43.2具有強烈的責(zé)任心，能

35、積極主動開展工作23.3具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力，能為其他崗位提供信息技術(shù)專業(yè)支持23.4能為本部其他員工提供信息技術(shù)知識解答和一般培訓(xùn)，其他員工對其工作評價2其他事項10分4.1日?？记谇闆r44.2對營業(yè)部其他部門工作的配合、支持情況24.3參加營業(yè)部的會議、培訓(xùn)、學(xué)習(xí)等情況24.4對營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作的完成情況2特別事項20分5.1為營業(yè)部的發(fā)展提合理化建議，并被采納55.2因?qū)ｍ椚蝿?wù)增加工作量、節(jié)假日加班等55.3在承擔(dān)本職，作以外為宮業(yè)部做出其他重要貝獻55.4發(fā)生重大信息技術(shù)事故或業(yè)務(wù)差錯給公司造成損失或不良影響的，未按職責(zé)采取有效措施且經(jīng)公司相關(guān)職能部門認定應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任的，要視

36、責(zé)任程度扣減績效獎金直至全部扣減5四、財務(wù)經(jīng)理績效考核表考核內(nèi)容考核分數(shù)考核項目經(jīng)失分值（分）評價（分）日常工作60分1.1及時、準(zhǔn)確完成本部客戶交易結(jié)算資金變動、交易清算等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會計核算工作61.2及時、準(zhǔn)確完成客戶經(jīng)理等營銷人員的營銷費用復(fù)核、發(fā)放并按規(guī)定計提風(fēng)險金和考核基金61.3及時、準(zhǔn)確按照公司相關(guān)制度報銷費用并編制記賬憑證81.4現(xiàn)金管理符合公司規(guī)定；及時核對銀行存款；是否做到帳實相符、帳帳相符51.5及時對自有資金進行劃撥，滿足營業(yè)部費用支出的的資金需求51.6及時做好固定資產(chǎn)的價值管理，及時計提固定資產(chǎn)折舊與其他固定費用51.7正確使用與保管財務(wù)印章、銀行票據(jù)；及時整理裝訂

37、各類會計檔案并歸檔保管51.8及時、準(zhǔn)確完成本部職工薪酬的發(fā)放以及個人所得稅的計算等工作61.9及時完成各類公司要求的月度報表與月度工作安排（如報送憑證、計提稅金、銀企對賬等）81.10每月及時提供各類財務(wù)信息，并提出合理化財務(wù)建議6工作質(zhì)量20分2.1按公司要求完成各項財務(wù)工作，按相關(guān)規(guī)定做好數(shù)據(jù)報送和對外進行各相關(guān)單位聯(lián)絡(luò)工作102.2本期工作受到公司計劃財務(wù)部財務(wù)評價狀況（財務(wù)經(jīng)理部分）102.3受到公司計劃財務(wù)部門、稽核部門等相關(guān)職能部門通報表揚（單次最高可加10分）2.4業(yè)務(wù)差錯被公司相關(guān)職能部門通報批評（單次最高可扣10分）業(yè)務(wù)能力、協(xié)調(diào)10分3.1熟悉證券行業(yè)的財務(wù)會計法規(guī)、制度

38、，堅持原則2能力及員工評價3.2具有強烈的責(zé)任心，能積極主動開展工作23.3具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力，在工作中與其他員工協(xié)作良好23.4在財務(wù)專業(yè)范疇內(nèi)能積極解答本部其他員工的疑問，其他員工對其工作評價4其他10分4.1日?？记谇闆r44.2對營業(yè)部其他部門工作的配合、支持情況24.3參加營業(yè)部的會議、培訓(xùn)、學(xué)習(xí)等情況24.4對營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作的完成情況2特別事項20分5.1因?qū)ｍ椚蝿?wù)增加工作量、節(jié)假日加班等55.2在承擔(dān)本職工作以外為宮業(yè)部做出其他重要貝獻55.3為營業(yè)部的發(fā)展提合理化建議，并被采納55.4發(fā)生重大事故或業(yè)務(wù)差錯給公司造成損失或不良影響的，經(jīng)公司相關(guān)職能部門認定責(zé)任，可取

39、消本期績效或當(dāng)年績效五、柜臺業(yè)務(wù)崗績效考核表考核內(nèi)容考核分數(shù)考核項目經(jīng)失分值（分）評價（分）日常工作50分1.1完成證券賬戶、資產(chǎn)賬戶、基金賬戶的開戶工作101.2在營業(yè)部現(xiàn)場辦理開戶業(yè)務(wù)，按要求進行拍照、掃描、上傳等工作101.3每日所開賬戶無不合格賬戶，上線三方存管51.4特殊業(yè)務(wù)辦理嚴格按照審批流程進行，按權(quán)限管理及相關(guān)制度處理授權(quán)業(yè)務(wù)51.5按照要求完成老客戶的風(fēng)險評價與信息更新工作51.6每日將柜面業(yè)務(wù)資料進行整理51.7每日按時完成柜面反洗錢相關(guān)工作51.8交易日午間休息時間的值班21.9按照公司相關(guān)職能部門的要求及時完成各類業(yè)務(wù)測試等工作3業(yè)務(wù)質(zhì)量20分2.1熟悉公司和營業(yè)部制定

40、的業(yè)務(wù)制度，嚴格按業(yè)務(wù)制度、操作流程辦理業(yè)務(wù)，在營業(yè)部、公司內(nèi)部檢查或外部單位的審計等未發(fā)現(xiàn)的業(yè)務(wù)差錯102.2 一般業(yè)務(wù)差錯率不超過業(yè)務(wù)量的0.5 % ,未發(fā)生重大差錯102.3被公司職能部門通報表揚（單次最局可加10分）2.4業(yè)務(wù)差錯被公司相關(guān)部門通報批評（單次最高可扣10分）客戶評價和業(yè)務(wù)投訴20分3.1客戶對辦理業(yè)務(wù)質(zhì)量和效率的滿意度（現(xiàn)場評價和隨機調(diào)查）103.2發(fā)生客戶投訴，查實為柜面人員的責(zé)任（視情節(jié)扣分，直至全部扣完）10其他事項10分4.1日?？记谇闆r44.2柜面精神面貌、著裝、文明禮貌情況24.3對營業(yè)部其他部門業(yè)務(wù)的配合、支持情況以及內(nèi)部評議24.4參加會議、培訓(xùn)、學(xué)習(xí)、考試等情況2特別事項20分5.1在承擔(dān)本職工作以外為宮業(yè)部做出其他重要貝獻105.2因?qū)ｍ椚蝿?wù)增加工作量、節(jié)假日加班等55.3為營業(yè)部的發(fā)展提合理化建議，并被采納55.4發(fā)生重大事故或業(yè)務(wù)差錯給公司造成損失或不良影響的，經(jīng)公