項目驗收計劃和方案

1、目錄第 1 章工程驗收過程要求 21.1 準備階段 21.2 初步驗收 21.3 系統(tǒng)試運行 21.4 系統(tǒng)終驗與交付 31.5 工程審批部門組織的工程竣工驗收 4第 2 章工程驗收工作流程 52.1 驗收流程圖 52.2 工程驗收前期準備工作 62.3 提交工程驗收申請 62.4 工程驗收申請審批 72.5 組織工程驗收評審會 7第 3 章評審驗收的組織形式 73.1 評審驗收組的成員要求 73.2 評審驗收組織構造 83.3 評審驗收組成員及相關人員的職責 8第 4 章評審驗收依據 9第 5 章驗收實施過程 105.1 分系統(tǒng)初步驗收 105.1.1 驗收條件 105.1.2 驗收組織 1

2、05.1.3 驗收步驟 115.1.4 軟件的驗收 125.1.5 硬件及網絡的驗收 135.2 集成初步驗收 135.2.1 驗收條件 145.2.2 驗收組織 145.2.3 驗收步驟 145.3 本工程終驗 145.3.1 驗收條件 155.3.2 驗收組織 155.3.3 驗收步驟 15第 6 章 評審驗收相關文件模板 166.1 評審驗收申請表 166.2 評審表 176.3 驗收報告 17第1章 工程驗收過程要求1.1 準備階段實施準備階段評審驗收是指合同簽訂后， 根據本公司對工程的理解和需求調 研后，編寫 ?總體設計 ?、?系統(tǒng)集成技術方案 ?、?系統(tǒng)集成實施方案 ?、?系統(tǒng)接

3、口設計方案 ?、 ?系統(tǒng)集成的接口標準及標準 ?等文擋，提交業(yè)主單位后，由業(yè) 主組織對提交文檔進展的評審、檢驗。1.2 初步驗收應用系統(tǒng)集成工作的 “初驗指工程集成工作任務范圍內的全部軟件和硬件 設備包括開發(fā)的應用軟件到貨驗收包括驗收測試合格后，由總集成商根 據集成方案中的設計， 開場全部系統(tǒng)的安裝、 配置和調試工作， 根底軟件的集成 成果滿足各業(yè)務應用系統(tǒng)和共享數據庫運行環(huán)境的需求， 各業(yè)務應用系統(tǒng)和共享 數據庫在根底設施平臺上正確集成并正常運行， 滿足其業(yè)務根本運行條件和使用 要求，具備驗收條件。 由總集成商提交完整的初步驗收報告及相關文檔， 監(jiān)理單 位和分系統(tǒng)開發(fā)商代表審核通過， 經業(yè)主

4、審核認可后， 由業(yè)主單位組織的初次驗 收。1.3 系統(tǒng)試運行應用系統(tǒng)集成工作的 “試運行指從集成工作初驗合格之日起，到系統(tǒng)終驗 之前。在 3 個月的試運行期內，本公司需保證以下目標完全到達：1) 工程各子系統(tǒng)及各個接口程序能夠連續(xù)正常運行 3 個月，并保證其實際 運行的功能和性能以及測試性能指標滿足技術標準要求。2) 工程工程整體系統(tǒng)能夠連續(xù)正常運行 3 個月，設備設施的實際運行性能和測試性能指標滿足技術標準要求。在試運行期間，本公司會不斷根據試運行報告進展修改完善的階段。 在試運行期內如出現重大故障，那么試運行期從故障排除之日起重新計算， 直到系統(tǒng)連續(xù) 3 個月正常運行為止。重大故障指應用系

5、統(tǒng)出現問題， 36 小時后仍不能正常運行；效勞器等主要 設備出現問題， 36 小時后仍不能正常運行或爆發(fā)大規(guī)模病毒事件及發(fā)生嚴重平 安事件等。重大故障的最長處理時限應小于 72 小時，即在系統(tǒng)出現故障，且 36 小時后仍不能正常運行，被確認為重大故障后，應在后續(xù)的 72 小時內恢復系統(tǒng) 正常工作。在試運行期間，我公司將隨時解答用戶在系統(tǒng)使用過程中遇到的相關技術問 題，提出可行的結局方法、建議，向用戶介紹有關新產品、新技術信息，以幫助 用戶在使用過程中進一步了解和掌握最新的管理方法， 從而在保證系統(tǒng)高效運行 的情況下，降低用戶對系統(tǒng)的擁有本錢。試運行需要經過用戶的認可后， 本公司提出試運行評審申

6、請， 通過監(jiān)理單位 和分系統(tǒng)開發(fā)商代表審核后，由業(yè)主單位組織審核。1.4 系統(tǒng)終驗與交付“終驗指本公司提供的應用系統(tǒng)集成成果試運行期滿合格，具備正式驗收 條件，由本公司提交驗收申請和全部文檔， 監(jiān)理單位審核通過后， 經業(yè)主確認后， 由業(yè)主單位組織系統(tǒng)終驗。終驗合格后即為該工程完工，進入質量保證期。工程終驗一般包括交付物驗收和效勞驗收兩局部。1、交付物驗收包括系統(tǒng)驗收、設備驗收和文檔驗收：1) 系統(tǒng)驗收包括功能驗收和性能驗收，需要通過技術測試、用戶測試試 用和系統(tǒng)試運行等手段來完成， 衡量軟件品質的主要指標包括： 效率、 功能性、可靠性、易用性、可維護性和可移植性等；要求現場測試和試 運行時出現

7、的問題均已被解決且采購人滿意， 對其它工程工程的影響已消除2) 設備驗收是針對硬件采購設備的驗收，針對硬件設備的數量、型號、質 量，以及硬件系統(tǒng)配置等方面。3) 文檔驗收包括檢查文檔的完備性，內容的充分性、一致性和易讀性等方 面。要求已按工程技術標準和政府有關管理部門的規(guī)定提供了全部貨物 和對應資料。2、效勞驗收主要通過檢查、 把握乙方完成合同或協(xié)議規(guī)定效勞內容的情況， 通過用戶滿意度調查反映用戶對乙方效勞工作數量和質量等的滿意程度。1.5 工程審批部門組織的工程竣工驗收工程系統(tǒng)與資源建立總集成及培訓采購工程總集成終驗合格后， 業(yè)務工程管 理組向工程審批部門提交竣工驗收申請，組織有關單位做好竣

8、工驗收的準備工 作，承受國家工程審批部門組織的竣工驗收。 本公司將全力配合業(yè)主， 保證工程 順利通過竣工驗收。第2章工程驗收工作流程2.1驗收流程圖驗收流程圖輸入建設萬監(jiān)理萬測試萬承建萬輸出段階動啟收驗段階收驗目項驗收申請書 提交全部項目文檔 第三方測試報告 用戶使用報告 監(jiān)理工作文檔試運行報告測試報告不合格檢查驗收準備情況召開驗收評審會議驗收準備工作提出申請監(jiān)理方任務：審查驗收文檔審查項目竣工文檔 檢查項目遺留問題 的解決方案審查驗收文件 組織驗收評審會測試方任務：提交測試報告驗收申請審批承建方任務： 驗收申請 項目竣工文檔 項目驗收文件不通過驗收通過通過建設方任務： 用戶使用報告 試運行報

9、告項目竣工報告段階護維目項系統(tǒng)維護圖2-1評審驗收流程圖工程總體設計、數據存儲管理系統(tǒng)開發(fā)和應用系統(tǒng)軟件集成評審驗收的實施 將按照以下步驟進展：1）本公司以書面的形式提出驗收申請和工程驗收標準包括工程、指標、方式和測試方法，業(yè)主工程管理組、監(jiān)理單位、各參與單位用戶代表成立工程集成驗收小組2) 根據合同及其技術標準， 經業(yè)主單位和本公司雙方確認后形成驗收文件 作為驗收依據。然后根據評審驗收內容開展驗收，并對對象進展網絡連 通性、可靠性、平安性等逐項測試，并詳細記錄每一項測試結果，將這 些結果分別與預期結果對照分析，形成驗收文件。3) 驗收測試合格后，雙方簽署驗收文件，應用軟件投入試運行，如果不通

10、 過由本公司協(xié)調軟件開發(fā)單位進展更改。2.2 工程驗收前期準備工作工程驗收準備階段需要做的工作：1、監(jiān)理機構審查、檢查、抽測集成商的驗收材料、交付物等。2、系統(tǒng)開發(fā)商提交工程相關交付物的文檔資料局部至業(yè)主工程管理組和監(jiān) 理，獲取 ?系統(tǒng)文檔驗收報告 ?。3、總集成按照合同要求完成培訓工作， 并獲取用戶簽認的 ?用戶培訓情況報 告?。4、工程參與單位和用戶能認可系統(tǒng)滿足用戶的需求，根據系統(tǒng)試運行期間 使用情況出具 ?系統(tǒng)試運行報告 ?。5、測試方針對系統(tǒng)的功能、性能測試完成，評估其通過測試并提交 ?系統(tǒng)系 統(tǒng)測試報告 ?。6、開發(fā)方應提供 ?系統(tǒng)運行維護方案 ?。以上條件具備后，啟動工程驗收工作

11、。2.3 提交工程驗收申請系統(tǒng)開發(fā)商根據 ?工程系統(tǒng)試運行使用報告 ?和?工程系統(tǒng)系統(tǒng)測試報告 ?，評 估系統(tǒng)運行狀況， 準備好相應合同要求交付物后， 提交 ?系統(tǒng)驗收申請 ?到監(jiān)理機 構。2.4 工程驗收申請審批監(jiān)理機構收到系統(tǒng)開發(fā)商提交的驗收申請后，對驗收前的準備工作進展審 查，各種文檔是否齊全，簽認驗收申請后，提交業(yè)主工程管理組進展審批。業(yè)主工程管理組根據以上材料評議是否同意工程驗收申請。 如通過那么下一步召開驗收會， 如未通過那么根據業(yè)主管理組意見和建議補 充相關內容，再行提交 ?數據存儲管理系統(tǒng)系統(tǒng)驗收申請 ?。2.5 組織工程驗收評審會監(jiān)理機構協(xié)助業(yè)主管理組組織相關領域專家、 業(yè)務

12、部門及開發(fā)單位、 測試單 位召開專家會，進展系統(tǒng)驗收，根據會議內容和結論形成 ?數據存儲管理系統(tǒng)驗 收專家評審意見 ?，并簽署。如評審通過那么工程驗收完成， 進入到后續(xù)流程的工程維護階段， 如未通過 那么根據會議意見改良和充實相關內容后再進展召開工程驗收評審會。第 3章 評審驗收的組織形式由業(yè)主工程管理組、 監(jiān)理單位、 各參與單位用戶代表三方共同組成評審驗收 小組對總集成商的工作進展評審驗收。 業(yè)主可以根據評審驗收的對象及自己的需 要自行確定所采用的評審驗收組織形式。在系統(tǒng)建立期，根據需要進展各階段的評審、 驗收工作由工程監(jiān)理單位組織。3.1 評審驗收組的成員要求1、評審驗收組成員須參加過該工

13、程，或者具備相關工程的建立經歷；2、建立單位推薦相關業(yè)務、技術負責人進入評審驗收組。3、驗收小組成員可以邀請相關專家參加。3.2評審驗收組織構造評審驗收的組織構造分為評審驗收總體組、各專業(yè)評審驗收小組。評審驗收 小組分為組長和成員。對于交付物的驗收還應設立系統(tǒng)測試負責人、系統(tǒng)測試員 兩種角色。評審驗收總體組由工程系統(tǒng)與資源建立總集成及培訓采購工程管理組負責 組建，并制定一名工程經歷豐富的人員作為評審驗收總體組組長。評審驗收總體組組要負責審定評審驗收方案、方案、驗收報告，給出驗收結 論。各專業(yè)評審驗收小組負責相應專業(yè)評審驗收的籌劃、執(zhí)行具體的評審驗收工 作、向總體組提交各評審驗收報告。3.3評審

14、驗收組成員及相關人員的職責表3-1評審驗收組成員指責表序號人員職責1總體組a. 組織、協(xié)調和指導評審驗收工作b. 審定監(jiān)理提交的各評審驗收報告，出具總體驗收報告；c. 組織總體組成員與總集成商就評審驗收中的問題進展技術談判d. 對評審驗收執(zhí)行的結果做最后決定2各專業(yè)組a. 參加各相關評審、驗收、測試的具體活動b. 負責驗收測試用例、驗收測試方案、驗收測試內容的審定；c. 負責匯總驗收測試結果并形成測試結論；d. 與總集成商溝通重大技術問題3系統(tǒng)測試負 責人a. 負責子系統(tǒng)驗收測試的具體組織；b. 負責匯總系統(tǒng)驗收測試中的問題，并與相關開發(fā)方進展溝通，形成子系統(tǒng)備忘錄c. 負責匯總系統(tǒng)驗收測試結

15、果形成子系統(tǒng)驗收測試結論。4系統(tǒng)測試組 成員a. 起草測試用例、測試技術方案等技術文件；b. 按照驗收方案的標準和內容進展測試；c. 按照驗收測試時間安排完成相關測試任務；d.記錄測試中出現的具體問題5監(jiān)理公司人 員a.組織評審驗收活動；b.負責檢查總集成商是否為評審驗收、測試提供所需與工程合冋、設計方案、用戶需求說明等要求相符的驗收內容；c.對驗收過程中的驗收行為是否復合驗收方案中既定的驗收程序、驗收標準、驗收原那么進展監(jiān)視。d.抽查總集成商提供的驗收測試用例；e.撰寫會議記要，記錄評審驗收過程f.起草評審驗收報告6總集成商a.配合評審驗收、測試，提供驗收必須的系統(tǒng)、數據和文檔；b.配合驗收

16、測試人員，解釋驗收過程中有疑問的地方c.記錄驗收中出現問題，并提出解決方案第4章評審驗收依據工程系統(tǒng)與資源建立總集成及培訓采購工程的評審驗收過程應當遵守國家 及相關部門有關標準、標準，根據業(yè)主認可的驗收方案及驗收要求。評審驗收的主要依據如下：1、國家相關的法律法規(guī)；2、國家或行業(yè)相關標準標準；3、本工程招標文件4、工程合同及其附件5、本工程初步設計及相關變更文件6業(yè)主單位認可的？工程總體設計？7、業(yè)主單位認可的？工程實施方案？8、業(yè)主單位認可的？應用系統(tǒng)集成技術方案？9、監(jiān)理文檔、用戶使用報告、測試使用報告、評價報告以及其他相關 文件等也可作為業(yè)主單位對總集成工作評審驗收的重要依據。第 5章

17、驗收實施過程5.1 分系統(tǒng)初步驗收在完成所有分系統(tǒng)的測試和各分系統(tǒng)間接口的測試并通過后， 可以進展系統(tǒng) 的初驗，各分系統(tǒng)初驗由中標方總集成商和各分承制方完成。公司將對分系統(tǒng)工程進展嚴格控制和管理， 并按照本工程的總體進度方案要 求對所有分系統(tǒng)逐一進展初步驗收。 公司制定各分系統(tǒng)測試驗收方案， 并對所有 分系統(tǒng)工程進展初步驗收。系統(tǒng)初驗比照合同交付清單檢查搭建好的系統(tǒng)、 文檔準備情況， 以及各階段 測試的結論性意見如：各階段測試報告、系統(tǒng)聯試報告、初驗報告、系統(tǒng)試運 行報告等。按照系統(tǒng)聯試的流程對系統(tǒng)進展驗收測試。驗收測試通過且文檔檢查合格 后，最終形成初驗報告。5.1.1 驗收條件提交驗收的系

18、統(tǒng)必須完成規(guī)定的內容，經各分系統(tǒng)測試合格； 軟硬件系統(tǒng)必須完成集成，并且文檔資料齊套。驗收時應提交的文檔資 料有：系統(tǒng)使用說明、系統(tǒng)安裝維護手冊、軟件安裝維護手冊、軟件用 戶手冊、硬件設備使用說明書；驗收所需的計量合格的儀器、 儀表、技術文件資料和驗收場地已準備好。5.1.2 驗收組織各分系統(tǒng)初步驗收由系統(tǒng)集成商組織， 成立由總集成商、 監(jiān)理單位、 各分系 統(tǒng)承制方和其他相關人員組成的驗收小組。1. 系統(tǒng)集成商 組織審閱各系統(tǒng)承制方提交的驗收方案及驗收大綱，提出修改意見，并 最終確認驗收方案及驗收大綱。按照驗收方案時間和方式組織根據驗收大綱對系統(tǒng)進展的測試驗收， 會 簽系統(tǒng)驗收報告。 將工程相

19、關文檔歸檔備查。 整理匯總系統(tǒng)相關文檔，解決系統(tǒng)中遺留問題。 向用戶方提交驗收方案及驗收大綱內容包括：驗收條目、方式、標準 等。根據建立方、用戶方的意見，對其進展修改，直至得到認可。 向用戶方上交所有系統(tǒng)相關文檔除一些經建立方和用戶方同意、維護 必需的文檔，及證明合同執(zhí)行相關的文檔 。2監(jiān)理方 參與審閱各系統(tǒng)集成開發(fā)商提交的驗收方案及驗收大綱，提出參考 意見。檢查系統(tǒng)集成商提交的工程相關文檔， 確保其數量齊全、 內容正確完備。 監(jiān)視工程測試驗收，并保證反映真實情況，會簽系統(tǒng)驗收報告。3分系統(tǒng)承制方 及時解決所提供軟硬件設備本身出現的問題。 整理匯總系統(tǒng)相關文檔，解決系統(tǒng)中遺留問題。 向建立方、

20、用戶方提交應用系統(tǒng)驗收方案及驗收大綱內容包括：驗收 條目、方式、標準等 。根據建立方、用戶方的意見，對其進展修改， 直至得到認可。并協(xié)助審閱其他分系統(tǒng)收方案及驗收大綱。 向建立方、用戶方上交所有系統(tǒng)相關文檔除一些經建立方和用戶方同 意、維護必需的文檔，及證明合同執(zhí)行相關的文檔 協(xié)助完成應用系統(tǒng)安裝、測試和試運行。5.1.3 驗收步驟驗收條件具備后，由各分系統(tǒng)承制方向總集成商提出驗收申請，并上報?系統(tǒng)測試驗收大綱 ?。在批準后，由相關各方協(xié)商確定具體的驗收時間并安排驗收 事宜。在總集成商的主持下， 召開各個分系統(tǒng)測試驗收工作會議、 成立驗收組織并 明確其任務、制訂驗收工作方案。驗收實施：按照 ?

21、系統(tǒng)測試驗收大綱 ?，專業(yè)驗收組對各系統(tǒng)進展測試及驗收，并向驗收領導小組提出專業(yè)驗收報告驗收領導小組根據專業(yè)驗收報告，形成分系統(tǒng)驗收報告。5.1.4 軟件的驗收用戶依據 ?工程需求規(guī)格說明書 ?和合同對產品進展審查和測試， 確保產品滿 足客戶需求。1制定驗收方案 分析 ?工程需求規(guī)格說明 ?及合同書，列出產品移交清單； 格局列出的產品移交清單確定產品審查方法； 分析并分解 ?工程需求規(guī)格說明 ?中的各業(yè)務需求； 根據列出的需求確定軟件測試范圍、內容和策略； 根據列出的需求給出工作量、時間安排及資源占用情況； 確定測試環(huán)境； 確定參加人員； 起草驗收方案，并由提交建立方、用戶方認可。2制定驗收大

22、綱 分析并分解 ?工程需求規(guī)格說明 ?中的各業(yè)務需求和 ?系統(tǒng)測試說明 ?； 從 ?系統(tǒng)測試說明 ?中選取局部測試用例，必要時，可在補充新的測試用 例； 由建立方編排模擬業(yè)務用例； 起草?驗收大綱 ?，并由提交建立方、用戶方認可。 落實集體的驗收測試環(huán)境。包括地點、軟件、硬件、網絡及其它物品， 搭建測試環(huán)境。3驗收實施 根據?驗收方案 ?和?驗收大綱?，組建驗收小組； 測試組驗收人員根據方案審查開發(fā)方應交付的產品包括軟件、硬件、 文檔，并填寫 ?產品審查清單 ?； 測試執(zhí)行人員根據 ?驗收測試方案 ?和?驗收測試說明 ?，執(zhí)行測試用例。 驗收小組監(jiān)視測試過程；測試組記錄發(fā)現的問題，填寫 ?軟件

23、問題報告 ?； 測試組記錄測試過程，填寫 ?系統(tǒng)測試日志 ?。4驗收評估根據 ?產品審查清單 ?對產品的完整性、正確性給出評價； 對存在的問題，經協(xié)商，給出處理意見；根據?軟件問題報告 ?、?驗收大綱 ?給出錯誤數量、錯誤類型、錯誤嚴重 性的統(tǒng)計；假設有嚴重問題，分系統(tǒng)承制方應給出糾正缺陷的措施，協(xié)商第二次驗 收時間；對于輕微問題，分系統(tǒng)承制方應給出糾正缺陷的措施，協(xié)商是否需要第 二次驗收；起草 ?系統(tǒng)驗收報告 ?并由驗收小組人員簽字。5.1.5 硬件的驗收硬件的驗收包括到貨驗收、系統(tǒng)調試驗收。到貨驗收 到貨驗收主要檢驗貨物的實際到貨數量是否與合同中規(guī)定的數量相符； 內容 是否與合同規(guī)定相一致

24、； 以及是否按照合同規(guī)定將貨物進展包裝并完好運到目的 地。雙方就上述內容對貨物進展檢驗， 并根據實際情況， 在雙方事先認可的驗收 報告上進展說明，驗收報告雙方簽字有效。系統(tǒng)調試驗收 根據工程測試大綱和各分系統(tǒng)的測試方案檢驗各分系統(tǒng)設備的硬件配置和 工作狀態(tài)是否正常， 各分系統(tǒng)功能是否到達設計要求； 系統(tǒng)軟件的配置和運行是 否正常；并進展系統(tǒng)的試運行。5.2 集成初步驗收各個系統(tǒng)安裝完成以后，即進入 3 個月的系統(tǒng)聯動調試運行期。 試運行期間由中標方總集成商對系統(tǒng)性能、 運行方式、操作方式和運行質量全面負責。如果系統(tǒng)聯動調試運行期間系統(tǒng)出現問題，總集成商將協(xié)調相關承制方解5.2.1 驗收條件經各

25、分系統(tǒng)初步驗收合格，提交驗收的系統(tǒng)必須完成規(guī)定的文檔； 軟硬件系統(tǒng)必須完成集成，并且文檔資料齊套。驗收時應提交的文檔資 料有：系統(tǒng)整體集成測試驗收方案、各分系統(tǒng)竣工報告初稿、本工程用 戶使用手冊、本工程系統(tǒng)安裝與維護手冊； 驗收所需的計量合格的儀器、 儀表、技術文件資料和驗收場地已準備好。5.2.2 驗收組織由總集成商、 監(jiān)理單位、各承制方、用戶和其他有關人員組成的集成初驗小 組負責進展集成初驗?？偧缮特撠熂夹g指導，并負責協(xié)調各承制方。5.2.3 驗收步驟驗收條件具備后，由總集成商向用戶方提出集成初步驗收申請，并上報?整體系統(tǒng)測試驗收大綱 ?。在批準后，由相關各方協(xié)商確定具體的驗收時間并安排

26、 驗收事宜。在用戶方的主持下， 召開集成測試驗收工作會議、 成立驗收組織并明確其任 務、制訂驗收工作方案。驗收實施：按照 ?整體系統(tǒng)測試驗收大綱 ?，專業(yè)驗收組對各系統(tǒng)進展測試及 驗收，并向驗收領導小組提出專業(yè)驗收報告。驗收領導小組根據專業(yè)驗收報告， 形成分系統(tǒng)驗收報告。5.3 本工程終驗在完成初驗以后，即進入 3 個月的系統(tǒng)聯動調試運行期。 系統(tǒng)聯動調試運行期間由總集成商太極公司對系統(tǒng)性能、 運行方式、 操作方 式和運行質量全面負責。 如果系統(tǒng)聯動調試運行期間系統(tǒng)出現問題， 總集成商將協(xié)調相關承制方解決。系統(tǒng)聯動調試運行期滿且質量符合要求， 經總集成商書面申請， 用戶方批準 后進展本工程終驗，即竣工驗收。系統(tǒng)驗收將依據技術要求和測試驗收方法， 明確驗收的環(huán)境、 驗收的范圍和 內容，組織并實施本工程的系統(tǒng)集成驗收。5.3.1 驗收條件系統(tǒng)聯動調試運行期滿且質量符合要求；驗收時應提交的文檔資料有：本工程竣工報告、各分系統(tǒng)竣工報告、各分系統(tǒng)終驗報告、本工程終驗報告；完成 ?集成測試驗收大綱 ?和?集成測試驗收實施細那么 ?的編制和審批；驗收所需的計量合格的儀器、 儀表、技術