安全管理體系審核報(bào)告

1、大型企業(yè)經(jīng)典管理資料模板，WORD文檔，歡迎下載交流安全管理體系審核報(bào)告編號(hào)：U10C11311公司名稱：重慶環(huán)球輪船旅游實(shí)業(yè)公司審核種類初次年度（第次）換證口臨時(shí)口跟蹤口附加口船種客口客滾口高客口高貨口散口油口化口氣口移口其它口船舶國(guó)籍：中國(guó)審核起止時(shí)間：2004.3.09-11審核組審核組長(zhǎng)陳勇審核員吳和榮審核員鄧秋陵審核員楊為民實(shí)習(xí)審核員徐向東實(shí)習(xí)審核員譚孝福格式：安全管理體系審核報(bào)告版號(hào)：22002.01.01中華人民共和國(guó)海事局制公司基本情況（適用于初次、年度、換證及臨時(shí)審核）法定代表人：楊起志總經(jīng)理：楊起志指定人員：尹鐘俊公司最高領(lǐng)導(dǎo)層、岸基體系相關(guān)部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)情況：公司最高領(lǐng)導(dǎo)

2、層有：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、指定人員；公司體系內(nèi)相關(guān)部門(mén)有：體系辦、人事辦、航運(yùn)管理部、客運(yùn)管理部、公司體系內(nèi)人數(shù)：98機(jī)關(guān)體系內(nèi)人數(shù)：12體系內(nèi)船舶數(shù)量：1審核情況概述：應(yīng)重慶環(huán)球輪船旅游實(shí)業(yè)公司的申請(qǐng)，2004年3月5日，長(zhǎng)江海事局下達(dá)了對(duì)該公司進(jìn)行初次審核后第一次年度審核的審核安排方案。根據(jù)審核安排方案，3月8日下午，由重慶海事局陳勇任組長(zhǎng)，吳和榮、鄧秋陵、楊為民為審核員，重慶海事局徐向東、譚孝福為實(shí)習(xí)審核員組成的審核組在重慶報(bào)到，并于當(dāng)天召開(kāi)了審核組內(nèi)部會(huì)議，明確了審核工作任務(wù)和審核員工作分配，確定了審核計(jì)劃。按照審核計(jì)劃，2004年3月9日09.00時(shí)至09.30時(shí)，審核組在公司會(huì)議室召

3、開(kāi)了首次會(huì)議。09.3018.00時(shí)，審核組對(duì)公司安全管理體系文件進(jìn)行了審核。9日14.00時(shí)至18.00時(shí)，由鄧秋陵、楊為民、徐向東組成的船舶審核小組對(duì)代表船“玉祥”輪進(jìn)行了活動(dòng)審核。10日09.00時(shí)一12.00時(shí)，審核組分四組對(duì)公司岸基地安全管理體系活動(dòng)進(jìn)行了審核。其中：審核組長(zhǎng)陳勇和實(shí)習(xí)審核員徐向東完成了對(duì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的審核，審核員吳和榮和實(shí)習(xí)審核員譚孝福完成了對(duì)指定人員、體系辦的審核，審核員鄧秋陵完成了對(duì)人事辦和航運(yùn)管理部的審核，審核員楊為民完成了對(duì)航運(yùn)管理部和客運(yùn)管理部的審核。整個(gè)審核期間，審核組共發(fā)現(xiàn)文件中的問(wèn)題67個(gè)，開(kāi)具不符合報(bào)告14份；岸基活動(dòng)審核共訪談人員9人，發(fā)

4、現(xiàn)問(wèn)題47個(gè)，開(kāi)具不符合報(bào)告9份；其中：重大不符合規(guī)定情況報(bào)告4份；嚴(yán)重不符合規(guī)定情況報(bào)告1份；一般不符合規(guī)定情況報(bào)告4份；代表船“玉祥”輪審核共訪談人員14人，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題28個(gè)，開(kāi)具不符合報(bào)告10份；其中：嚴(yán)重不符合規(guī)定情況報(bào)告2份；一般不符合規(guī)定情況報(bào)告8份；具體情況見(jiàn)文件審核記錄、活動(dòng)審核記錄、不符合規(guī)定情況報(bào)告、代表船舶審核報(bào)告。審核期間，審核組還對(duì)上次審核中審核組開(kāi)列的43項(xiàng)不符合規(guī)定情況報(bào)告的糾正情況進(jìn)行了驗(yàn)證。11日09.00時(shí)至11.30時(shí)，審核組召開(kāi)了內(nèi)部會(huì)議，討論并確定了審核結(jié)論。審核組認(rèn)為：公司自上次審核以來(lái)對(duì)安全管理體系文件所做的修改基本覆蓋并符合國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則、有關(guān)強(qiáng)

5、制性規(guī)定的要求，公司對(duì)上次審核中所開(kāi)列的不符合規(guī)定情況有13項(xiàng)未進(jìn)行糾正，公司及代表船安全管理活動(dòng)未能滿足公司安全管理體系文件的要求。主要體現(xiàn)在培訓(xùn)、新聘/轉(zhuǎn)崗人員熟悉職責(zé)、船舶設(shè)備維護(hù)、不符合規(guī)定情況的報(bào)告、調(diào)查和分析及糾正等要素未得到有效執(zhí)行，安全管理體系在公司船岸未能得到有效運(yùn)行。審核組認(rèn)為：本次年度審核不予通過(guò)，建議長(zhǎng)江海事局不給予該公司“符合證明”予以年度簽注。2004年3月11日11.00時(shí)一11.30時(shí)，審核組在公司會(huì)議室召開(kāi)了末次會(huì)議，通報(bào)了上述結(jié)論。分享一個(gè)蘋(píng)果，各得一個(gè)蘋(píng)果，分享一種思想，各得兩種思想。分享是件快樂(lè)的事件，樂(lè)于分享的人，事業(yè)更容易成功。不符合規(guī)定情況合計(jì)33

6、_項(xiàng)。其中體系文件14項(xiàng)岸基活動(dòng)9項(xiàng)，代表船活動(dòng)_10_項(xiàng)。一般不符合：26項(xiàng)|嚴(yán)重不符五二3一項(xiàng)|重大不符合:一4項(xiàng)不符合規(guī)定情況綜述：本次審核中共開(kāi)列不符合規(guī)定情況報(bào)告33份，重大不符合：4項(xiàng)，嚴(yán)重不符合：3項(xiàng)，一般不符合26項(xiàng)。其中文件方面的不符合項(xiàng)有14項(xiàng)，主要體現(xiàn)在不滿足國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則1.2.3.1;3.2;5.1.5;6.1.1;6.1.2;6.3;6.6;8.1;8.2;10.3;11.1;12.5;涉及岸基活動(dòng)方面的不符合項(xiàng)有9項(xiàng)，涉及總經(jīng)理1項(xiàng)、指定人員1項(xiàng)、體系辦1項(xiàng)、人事辦2項(xiàng)、航運(yùn)管理部2項(xiàng)、客運(yùn)管理部2項(xiàng)。涉及代表船不符合項(xiàng)有10項(xiàng)，其中：船長(zhǎng)4項(xiàng)，駕駛部3項(xiàng)，輪機(jī)部2項(xiàng),客運(yùn)部1項(xiàng)。具體情況見(jiàn)不符合規(guī)定情況報(bào)告和代表船審核報(bào)告。不符合糾正要求：對(duì)于本次審核中涉及文件方面的不符合項(xiàng)，要求在兩個(gè)月內(nèi)完成糾正，活動(dòng)方面的不符合項(xiàng)，要求公司和船舶在一個(gè)月內(nèi)完成糾正，并將實(shí)施糾正的客觀證據(jù)報(bào)送重慶海事局，待下次審核時(shí)予以驗(yàn)證。SMSfc件與ISM規(guī)則或國(guó)內(nèi)規(guī)則的符合性符合口基本符合/、符合口SMSC件是否滿足強(qiáng)制性規(guī)定是口否口SMSC件是否考慮適用相關(guān)建議生規(guī)定是口否口SMS舌動(dòng)與SMSC件的符合性符合口基本符合/、符合口上次審核的不符合規(guī)定情況的糾正情況糾正口未糾正口SM儂行的肩效性有效口基本有效口無(wú)效口是否同意簽發(fā)DO