集團股份公司績效計劃制定流程

1、附件1： 績效管理中的權限分布1.1.組織的績效計劃制定權限被考評人考評人審批人集團公司集團公司董事長集團公司董事會子集團公司集團公司總裁績效管理委員會運營企業(yè)（項目公司）子集團公司總經(jīng)理績效管理委員會部門分管副總裁（副總經(jīng)理）總裁（總經(jīng)理）人員的績效計劃制定權限被考評人考評人審批人集團公司總裁集團公司董事長集團公司董事會集團公司副總裁集團公司總裁集團公司董事長子集團公司總經(jīng)理集團公司總裁績效管理委員會子集團公司副總經(jīng)理子集團公司總經(jīng)理集團公司分管副總裁運營企業(yè)（項目公司）總經(jīng)理子集團公司總經(jīng)理集團公司總裁運營企業(yè)（項目公司）副總經(jīng)理運營企業(yè)（項目公司）總經(jīng)理子集團公司分管副總經(jīng)理部門主要負責

2、人分管副總裁/副總經(jīng)理總裁（總經(jīng)理）部門副職部門主要負責人分管副總裁/副總經(jīng)理部門其他員工部門副職部門主要負責人各類人員的申訴受理人與裁決人申訴人受理人裁決人集團公司總裁董事會董事會集團公司副總裁董事會董事會集團公司部門主要負責人績效管理辦公室績效管理委員會集團公司部門內(nèi)部其他員工集團公司人力資源部所在部門的分管副總裁子集團公司總經(jīng)理集團公司人力資源部績效管理委員會子集團公司副總經(jīng)理集團公司人力資源部績效管理委員會子集團公司部門主要負責人子集團公司人力資源部門子集團公司總經(jīng)理子集團公司部門內(nèi)部其他員工子集團公司人力資源部門所在部門的分管副總經(jīng)理運營企業(yè)（項目公司）總經(jīng)理集團公司人力資源部績效管

3、理委員會運營企業(yè)（項目公司）副總經(jīng)理集團公司人力資源部績效管理委員會運營企業(yè)（項目公司）部門主要負責人運營企業(yè)（項目公司）人力資源部門運營企業(yè)（項目公司）總經(jīng)理運營企業(yè)（項目公司）部門內(nèi)部其他員工運營企業(yè)（項目公司）人力資源部門所在部門的分管副總經(jīng)理附件2： 流程1.1 公司績效計劃制定附件3： 流程1.2 部門績效計劃制定附件4： 流程1.3 員工績效計劃制定附件5： 流程2.1 績效輔導附件6： 流程 公司績效目標中期調(diào)整附件7： 流程 部門績效目標中期調(diào)整附件8： 流程 員工績效目標中期調(diào)整附件9： 績效目標值調(diào)整申請表 申請人姓名： 申請人崗位名稱： 申請人所在組織：申請調(diào)整績效指標原

4、目標值期望調(diào)整后的目標值調(diào)整原因簡述（請將具體的原因和測算作為本申請表的附件）：簽字： 日期：考評人意見簽字： 日期：審批人意見簽字： 日期： 備注：1）考評人和審批人重合的情況下，申請直接提交審批人審批。 2）適用于公司、部門、員工的績效目標調(diào)整。附件10： 魯能績效評估計分方法一、單項定量指標一般使用目標達成率直接計算得出該指標的實際得分，實際得分超過150分的按150分封頂計算，特殊指標的計算方法根據(jù)實際情況確定。二、單項定性指標的評分標準：（一）150分遠遠超越績效目標： 實際表現(xiàn)顯著超過預期計劃/目標，在計劃/目標所涉及的各個方面都取得出色的成績。（二）120分超越績效目標： 實際表

5、現(xiàn)達到或部分超過預期計劃/目標，在計劃/目標所涉及的主要方面都取得比較出色的成績。（三）100分達成績效目標： 實際表現(xiàn)基本達到預期計劃/目標，無明顯失誤。（四）70分基本達成目標： 實際表現(xiàn)基本達到預期計劃/目標，在主要方面有明顯不足或失誤。（五）0分完全未達成目標： 實際表現(xiàn)未達到預期計劃/目標，在很多方面失誤或主要方面有重大失誤。三、單項定性指標由考評人依據(jù)評分標準進行打分，一般用各檔的標準值即可（如：120分，70分），如果在兩檔之間難以判斷時，可以打中間分（如120分和100分之間可以打110分）。定性指標單項評分超過120分和低于70分時，考評人要進行文字說明。四、行為評估的評分標

6、準如下：（六）150分4： 經(jīng)常表現(xiàn)出該項指標4級描述的行為，有具體行為證明（七）120分3： 經(jīng)常表現(xiàn)出該項指標3級描述的行為，有具體行為證明（八）100分2： 經(jīng)常表現(xiàn)出該項指標2級描述的行為（九）70分1： 經(jīng)常表現(xiàn)出該項指標1級描述的行為（十）0分0： 有具體行為證明在該項指標中表現(xiàn)很差，未達到1級描述的要求五、行為評估評分由考評人依據(jù)評分標準進行打分，一般用各檔的標準值即可（如：120分，70分），兩檔之間很難判斷時可以取中間值（如120分和100分之間可以打110分）。行為評估單項評分超過120分和低于70分時，要寫明具體事例。六、組織（公司、部門）評估得分計算：組織評估得分=&#

7、229;（各項指標得分*各項指標權重），其中各公司及各部門主要負責人的績效等同于其所在公司和所在部門的績效。七、經(jīng)營班子成員評估得分計算：經(jīng)營班子成員評估得分=(各項績效指標得分×各項指標權重)；八、員工評估得分計算：員工評估得分=(各項績效指標得分×各項指標權重)×80%(行為評估得分)/5×20%；九、年度綜合表現(xiàn)得分是考評人對被考評人（部門主要負責人、員工）年度表現(xiàn)的總體評價，評分依據(jù)如下：（十一）部門負責人；1.部門工作整體規(guī)劃及推進完成情況；2.下屬培養(yǎng)工作完成情況；3.個人業(yè)務和管理能力提升情況。（十二）員工；1.本崗工作內(nèi)容充實、完善情況；

8、2.部門工作參與及合理化建議情況；3.個人業(yè)務能力提升情況。附件11：流程3.1 公司績效評估附件12： 流程3.2 部門績效評估附件13：流程3.3 員工績效評估附件14：魯能部門負責人及員工年度績效得分總評表部門負責人及員工年度績效結(jié)果總評表集團公司、子集團公司部門負責人一季度績效得分二季度績效得分三季度績效得分四季度績效得分年度綜合表現(xiàn)得分年終總評(績效得分)/4×80%年度綜合表現(xiàn)得分×20%員工一季度績效得分二季度績效得分三季度績效得分四季度績效得分年度綜合表現(xiàn)得分年終總評(績效得分)/4×80%年度綜合表現(xiàn)得分×20%部門負責人及員工年度績效

9、結(jié)果總評表運營企業(yè)（項目公司）部門負責人1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月年度綜合表現(xiàn)得分年終總評(績效得分)/12×80%年度綜合表現(xiàn)得分×20%員工1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月年度綜合表現(xiàn)得分年終總評(績效得分)/12×80%年度綜合表現(xiàn)得分×20%附件15：績效申訴表申訴人： 所在部門： 崗位名稱： 申訴理由申訴人簽字：日期：申訴受理調(diào)查情況受理人簽字：日期：申訴處理意見裁決人簽字：日期： 附件16-1：產(chǎn)業(yè)公司、服務公司規(guī)模效益系數(shù)變動表序號資產(chǎn)規(guī)模(億)分值440以上445104040610以下35

10、7利潤分值83億及以上75112億-3億70121億-2億65135000萬-1億60141000萬-5000萬5515500萬-1000萬5016500萬以下4818銷售收入(億)分值19120及以上262270-120252320-7024240-2023規(guī)模效益系數(shù)（資產(chǎn)規(guī)模分值利潤分值銷售收入分值）100附件16-2：電源運營公司規(guī)模效益系數(shù)變動表序號裝機容量（MW）分值12000以上801500-2000751000-1500702600100065330060060410030050550-100（含50，上同）4050以下306機組數(shù)（臺）分值76及以上2885279426103

11、24112221212013利潤（億元）分值6億以上80145.5-675154.55.570163.54.565172.53.5601822.555191.4250200.81.445210.50.840220.20.5352300.23024-1.202725-1.2以下25規(guī)模效益系數(shù)（裝機容量分值機組臺數(shù)分值利潤分值）100附件16-3：礦業(yè)運營公司規(guī)模效益系數(shù)變動表序號年產(chǎn)量1煤礦分值2地下開采年產(chǎn)原煤120萬噸及以上或露天開采年產(chǎn)原煤400萬噸及以上453地下開采年產(chǎn)原煤70萬噸-120萬噸及以上或露天開采年產(chǎn)原煤120萬噸-400萬噸404地下開采年產(chǎn)原煤70萬噸以下或露天開采年

12、產(chǎn)原煤120萬噸以下355利潤（萬元）分值630000及以上70720000-3000065815000-2000065910000-1500060105000-1000055112000-500050121000-200045500-1000400-50035140以下3015礦業(yè)數(shù)量（個）分值166281752718426193252022421123規(guī)模效益系數(shù)（年產(chǎn)量分值利潤分值+礦業(yè)數(shù)量分值）100附件16-4：鋁業(yè)運營公司規(guī)模效益系數(shù)變動表序號年產(chǎn)量1氧化鋁分值2年產(chǎn)60萬噸及以上753年產(chǎn)20-60萬噸654年產(chǎn)5-20萬噸605利潤（萬元）分值660000及以上80750000

13、-600007540000-5000070830000-4000065920000-300006010100002000055115000-100050121000-50004513500-100040140-10035150以下30規(guī)模效益系數(shù)（年產(chǎn)量分值利潤分值）100附件16-5：經(jīng)營難易系數(shù)表公司類別市場化程度系數(shù)房地產(chǎn)公司、基礎建設、氧化鋁完全市場化1.06煤礦公司中等市場化1.05電源運營、物資供應低市場化1.04信息科技公司非市場化1.03附件17-1：發(fā)展集團公司關鍵績效指標解釋序號指標名稱指標解釋評分標準1利潤總額（萬元）所管理公司的利潤得分=100×年度完成額年度

14、目標2凈資產(chǎn)收益率（%）(凈利潤/平均凈資產(chǎn))× 100得分=100×年度完成額年度目標3供電標準煤耗（克/kWh）供電標準煤耗發(fā)電耗用標準煤量/上網(wǎng)電量 （克/千瓦時）完成年初計劃得100分，比年初計劃每降低0.3克/千瓦時，加1分，每增加0.3克，減1分4綜合標煤單價（元/噸）綜合標煤單價=（電煤從出礦到入爐之間所有成本與費用）/ 標煤量得分=100×年度目標年度完成額5廠用電率（%）廠用電率=廠用電量/發(fā)電量完成年初計劃得100分，廠用電率每下降0.03%，加1分，每上升0.03%，減一分6入廠入爐熱值差（%）入廠入爐熱值差（電煤入廠熱值-入爐熱值）/入廠熱

15、值完成得100分，比年初計劃每降低0.1，加0.5分，每增加0.1，減0.5分。7年度重點工作實行百分制，按完成情況進行評分，每一項重點工作完不成視情況扣2-10分，超額完成任務，每項工作視情況增加2-10分。附件17-2：置業(yè)集團公司關鍵績效指標解釋序號指標名稱指標解釋評分標準1利潤總額（萬元）所管理公司的利潤得分=100×年度完成額年度目標2凈資產(chǎn)收益率（%）(凈利潤/平均凈資產(chǎn))× 100得分=100×年度完成額年度目標3開工面積得分=100×年度完成額年度目標4竣工面積得分=100×年度完成額年度目標5合同銷售額（萬元）以國家有關部門確

16、認的合同額為準得分=100×年度完成額年度目標6銷售回款額（萬元）現(xiàn)金回款得分=100×年度完成額年度目標7銷售利潤率（%）利潤總額/產(chǎn)品銷售凈收入（合并口徑）得分=100×年度完成額年度目標8年度重點工作實行百分制，按完成情況進行評分，每一項重點工作完不成視情況扣2-10分，超額完成任務，每項工作視情況增加2-10分。附件17-3：礦業(yè)集團公司關鍵績效指標解釋序號指標名稱指標解釋評分標準1利潤總額（萬元）所管理公司的利潤得分=100×年度完成額年度目標2凈資產(chǎn)收益率（%）(凈利潤/平均凈資產(chǎn))× 100得分=100×年度完成額年度目

17、標3原煤產(chǎn)量（萬噸）所管理公司的產(chǎn)量得分=100×年度完成額年度目標4原煤單位完全成本（元/噸）加權成本，包含原煤生產(chǎn)管理的所有成本得分=100×年度目標年度完成額5銷售量（萬噸）得分=100×年度完成額年度目標6掘進總進尺得分=100×年度完成額年度目標7年度重點工作實行百分制，按完成情況進行評分，每一項重點工作完不成視情況扣2-10分，超額完成任務，每項工作視情況增加2-10分。附件17-4：晉北鋁業(yè)公司關鍵績效指標解釋序號指標名稱指標解釋評分標準1利潤總額（萬元）所管理公司的利潤得分=100×年度完成額年度目標2凈資產(chǎn)收益率（%）(凈利潤

18、/平均凈資產(chǎn))× 100得分=100×年度完成額年度目標3應收帳款周轉(zhuǎn)率（次）(主營業(yè)務收入凈額/應收帳款平均余額) ×100得分=100×年度完成額年度目標4產(chǎn)銷量（萬噸）全年氧化鋁、電解鋁產(chǎn)銷量得分=100×年度完成額年度目標5單位生產(chǎn)成本得分=100×年度目標年度完成額6年度重點工作實行百分制，按完成情況進行評分，每一項重點工作完不成視情況扣2-10分，超額完成任務，每項工作視情況增加2-10分。附件17-5：建設集團公司關鍵績效指標解釋序號指標名稱指標解釋評分標準1利潤總額（萬元）所管理公司的利潤得分=100×年度完

19、成額年度目標2凈資產(chǎn)收益率（%）(凈利潤/平均凈資產(chǎn))× 100得分=100×年度完成額年度目標3貨物吞吐量（萬噸）根據(jù)銷量確定得分=100×年度完成額年度目標4EPC工程滿意度問卷調(diào)查得分=100×年度完成額年度目標5工程造價節(jié)約率（%）實際工程造價額度/目標工程概算額×100%得分=100×年度目標年度完成額6年度重點工作實行百分制，按完成情況進行評分，每一項重點工作完不成視情況扣2-10分，超額完成任務，每項工作視情況增加2-10分。附件17-6：英大科技公司關鍵績效指標解釋序號指標名稱指標解釋評分標準1利潤總額（萬元）所管理公司的利潤得分=1