金麒麟領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)

1、金麒麟領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)_年_月_日特別提示：本說(shuō)明書(shū)依據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)管理辦法）、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（以下簡(jiǎn)稱(chēng)實(shí)施細(xì)則）、金麒麟領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)集合資產(chǎn)管理合同（以下簡(jiǎn)稱(chēng)管理合同）及其他有關(guān)規(guī)定制作，管理人保證本說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。委托人承諾以真實(shí)身份參與集合計(jì)劃，保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，并已閱知本說(shuō)明書(shū)和管理合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。本說(shuō)明書(shū)對(duì)集合計(jì)劃

2、未來(lái)的收益預(yù)測(cè)僅供委托人參考，不構(gòu)成管理人、托管人和推廣機(jī)構(gòu)保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。投資者簽訂管理合同且合同生效后，投資者即為管理合同的委托人，其認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)集合計(jì)劃份額的行為本身即表明其對(duì)管理合同及本說(shuō)明書(shū)的承認(rèn)和接受。委托人將按照管理辦法、管理合同、本說(shuō)明書(shū)及有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。集合計(jì)劃基本信息名稱(chēng)金麒麟領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃類(lèi)型非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃目標(biāo)規(guī)模本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為30億份（含參與資金利息結(jié)轉(zhuǎn)的計(jì)劃份額，含管理人自有資金參與的份額）。存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。管理期限本集合計(jì)劃不設(shè)具體管理期限。推廣期本集合計(jì)劃將自推廣開(kāi)始之日起60個(gè)工作日內(nèi)完

3、成集合計(jì)劃的推廣、設(shè)立活動(dòng)，具體時(shí)間見(jiàn)管理人公告。封閉期本集合計(jì)劃自成立之日起6個(gè)月為封閉期。管理人可根據(jù)具體情況決定是否提前結(jié)束封閉期，但不得延長(zhǎng)封閉期。封閉期內(nèi)不辦理份額的參與、退出業(yè)務(wù)。開(kāi)放期本集合計(jì)劃自成立之日起6個(gè)月為封閉期，封閉期結(jié)束后即進(jìn)入開(kāi)放期。開(kāi)放期每個(gè)工作日均為開(kāi)放參與日，委托人可在開(kāi)放參與日申請(qǐng)參與本集合計(jì)劃；開(kāi)放期每個(gè)月的最后三個(gè)工作日開(kāi)放退出日（遇節(jié)假日順延），委托人可在開(kāi)放退出日申請(qǐng)退出本集合計(jì)劃。具體開(kāi)放時(shí)間以管理人公告為準(zhǔn)，管理人有權(quán)提前結(jié)束或延期結(jié)束開(kāi)放期。份額面值人民幣1.00元。最低金額推廣期和存續(xù)期開(kāi)放參與日單個(gè)委托人首次參與的最低金額為10萬(wàn)元人民幣，

4、每次追加參與的最低金額為1000元人民幣。如最新法律法規(guī)對(duì)于單個(gè)委托人首次參與最低金額有最新規(guī)定的，本集合計(jì)劃向監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行相關(guān)報(bào)備程序后即可按照最新規(guī)定執(zhí)行，無(wú)需再次征得委托人同意。將紅利再投資本集合計(jì)劃的份額不受上述限制。投資范圍1、股票、股票型基金、混合型基金、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）、上市型開(kāi)放式基金（LOF）、權(quán)證等，投資比例為：0-95%，其中，權(quán)證不超過(guò)3%，參與定向增發(fā)所得股票不超過(guò)20%；集合計(jì)劃單位凈值低于0.95元時(shí)，權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)投資比例不得高于80%；集合計(jì)劃單位凈值低于0.9元時(shí)，權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)投資比例不得高于30%；集合計(jì)劃單位凈值低于0.85元時(shí)，權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)投資比

5、例不得高于10%。2、固定收益類(lèi)資產(chǎn)，包括國(guó)債、金融債、央行票據(jù)、企業(yè)債、公司債、中小企業(yè)私募債（限有良好擔(dān)保措施且外部債項(xiàng)評(píng)級(jí)在AA級(jí)以上品種）、短期融資券、資產(chǎn)支持受益憑證、債券型基金、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)換債券、期限超過(guò)7天的債券逆回購(gòu)、銀行定期存款和協(xié)議存款等，投資比例為：0-95%，其中中小企業(yè)私募債投資比例最高不超過(guò)30%，單支不超過(guò)3%；3、現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)，包括銀行活期存款、貨幣市場(chǎng)基金、期限在1年內(nèi)的國(guó)債、期限在7天內(nèi)的債券逆回購(gòu)等，投資比例為：5-100%；4、本集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)融入資金余額不得超過(guò)資產(chǎn)凈值的40%。風(fēng)險(xiǎn)收益特征本計(jì)劃份額屬于 “相對(duì)積極型”的產(chǎn)品，適合向

6、“相對(duì)積極型”及高于“相對(duì)積極型”的投資者推廣。適合推廣對(duì)象本集合計(jì)劃適合向“相對(duì)積極型”及高于“相對(duì)積極型”的投資者推廣。當(dāng)事人管理人興業(yè)證券股份有限公司托管人中國(guó)工商銀行股份有限公司代理推廣機(jī)構(gòu)興業(yè)證券股份有限公司、中國(guó)工商銀行股份有限公司集合計(jì)劃的參與辦理時(shí)間推廣期，投資者在推廣機(jī)構(gòu)的工作日可以參與本集合計(jì)劃。在存續(xù)期內(nèi)，本集合計(jì)劃自成立之日起6個(gè)月為封閉期，封閉期結(jié)束后即進(jìn)入開(kāi)放期。開(kāi)放期每個(gè)工作日均為參與開(kāi)放日，委托人可在參與開(kāi)放日申請(qǐng)參與本集合計(jì)劃。管理人可根據(jù)具體情況決定是否提前結(jié)束封閉期，但不得延長(zhǎng)封閉期。辦理場(chǎng)所推廣機(jī)構(gòu)指定的場(chǎng)所。辦理方式1、“未知價(jià)”原則，即存續(xù)期參與的價(jià)

7、格，以受理申請(qǐng)當(dāng)日集合計(jì)劃每份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；2、“金額參與”原則，即參與以金額申請(qǐng)，推廣期參與價(jià)格為份額面值；3、投資者需要事先開(kāi)設(shè)推廣機(jī)構(gòu)認(rèn)可的交易賬戶，并在賬戶內(nèi)備足參與的貨幣資金；若賬戶內(nèi)參與資金不足的，推廣機(jī)構(gòu)不受理該筆參與申請(qǐng)。投資者參與申請(qǐng)經(jīng)確認(rèn)成功后，其參與申請(qǐng)和參與資金不得撤銷(xiāo)；4、投資者推廣期參與的，可于計(jì)劃成立后兩個(gè)工作日到辦理參與的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查詢參與確認(rèn)情況。參與費(fèi)本集合計(jì)劃參與費(fèi)率為參與金額推廣期參與費(fèi)率存續(xù)期參與費(fèi)率單筆50萬(wàn)元1.2%1.5%50萬(wàn)元單筆100萬(wàn)元0.9%1.2%100萬(wàn)元單筆300萬(wàn)元0.6%0.8%單筆300萬(wàn)元每筆1000元每筆1000元

8、認(rèn)購(gòu)資金利息委托人的參與資金在集合計(jì)劃成立日之前產(chǎn)生的利息將折算為計(jì)劃份額歸委托人所有，其中利息以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。集合計(jì)劃的退出辦理時(shí)間在存續(xù)期內(nèi)，本集合計(jì)劃自成立之日起6個(gè)月為封閉期，封閉期結(jié)束后即進(jìn)入開(kāi)放期。開(kāi)放期每個(gè)月的最后三個(gè)工作日為退出開(kāi)放日（逢節(jié)假日順延），委托人可在退出開(kāi)放日申請(qǐng)退出本集合計(jì)劃。辦理場(chǎng)所推廣機(jī)構(gòu)指定的場(chǎng)所。辦理方式（1）退出申請(qǐng)的提出：委托人可在原參與網(wǎng)點(diǎn)，在規(guī)定的退出開(kāi)放期內(nèi)辦理份額的退出申請(qǐng)，或登錄原參與推廣機(jī)構(gòu)指定的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)以自主下單的方式申請(qǐng)退出集合計(jì)劃份額；（2）退出申請(qǐng)的確認(rèn)：當(dāng)日（T日）在交易時(shí)間內(nèi)提交的申請(qǐng)，管理人及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在收到委托人

9、退出申請(qǐng)的T+1日對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，委托人通常可在T+2日到網(wǎng)點(diǎn)查詢退出的確認(rèn)情況。巨額退出的情形按巨額退出及連續(xù)巨額退出的認(rèn)定及辦理方式辦理。（3）退出款項(xiàng)劃付：委托人退出申請(qǐng)確認(rèn)后，管理人將指示托管人把退出款項(xiàng)從集合計(jì)劃托管專(zhuān)戶劃往注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，再由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)劃往各推廣機(jī)構(gòu)，并通過(guò)推廣機(jī)構(gòu)劃往申請(qǐng)退出委托人的指定資金賬戶，退出款項(xiàng)將在T+3日內(nèi)從托管賬戶劃出。如集合計(jì)劃出現(xiàn)集合計(jì)劃合同所述暫停估值的情形時(shí)，管理人與托管人協(xié)商后，可以將劃撥日期相應(yīng)順延。退出費(fèi)本集合計(jì)劃退出費(fèi)用為持有時(shí)間退出費(fèi)率持有時(shí)間0.5年0.8%0.5年持有時(shí)間1年0.50%1年持有時(shí)間2年0.25%持有時(shí)間

10、2年0單個(gè)委托人大額退出及預(yù)約申請(qǐng)（1）單個(gè)委托人大額退出的認(rèn)定：對(duì)單個(gè)委托人單日退出份額超過(guò)上一日集合計(jì)劃總份額3%，或者超過(guò)5000萬(wàn)元，即視為單個(gè)委托人大額退出。（2）單個(gè)委托人大額退出的申請(qǐng)和處理方式：委托人必須提前3個(gè)工作日直接或通過(guò)推廣機(jī)構(gòu)向管理人預(yù)約申請(qǐng)；大額退出未預(yù)約申請(qǐng)，管理人有權(quán)拒絕接受其退出申請(qǐng)。巨額退出及連續(xù)巨額退出（1）巨額退出及連續(xù)巨額退出的認(rèn)定：本集合計(jì)劃份額的單個(gè)開(kāi)放日（T日），集合計(jì)劃凈退出申請(qǐng)份額超過(guò)上一日集合計(jì)劃總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額退出。連續(xù)巨額退出是指連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日或以上，集合計(jì)劃凈退出申請(qǐng)份額超過(guò)上一日集合計(jì)劃總份額的10%。 （2）巨額

11、退出及連續(xù)巨額退出的處理方式：當(dāng)出現(xiàn)巨額退出與連續(xù)巨額退出時(shí)，管理人可根據(jù)集合計(jì)劃當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額退出、超額部分延期退出或暫停退出或管理人認(rèn)為合理的其他方式。 全額退出：當(dāng)管理人認(rèn)為有足夠能力支付份額委托人的全額退出申請(qǐng)時(shí)，按正常退出程序辦理。當(dāng)日（T日）在交易時(shí)間內(nèi)提交的申請(qǐng)，退出申請(qǐng)成功確認(rèn)的退出款項(xiàng)將在T+3日內(nèi)從托管賬戶劃出，經(jīng)推廣機(jī)構(gòu)劃往委托人指定資金賬戶。 超額部分延期退出：當(dāng)管理人認(rèn)為全額支付份額委托人退出申請(qǐng)有困難或認(rèn)為全額支付份額委托人退出申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)集合計(jì)劃份額凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，管理人在當(dāng)日接受退出比例不低于上一日本集合計(jì)劃總份額10%的前提下，對(duì)其余退出申請(qǐng)可

12、延期予以辦理。管理人對(duì)份額的單個(gè)委托人的退出申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按照其退出申請(qǐng)份額占當(dāng)日本集合計(jì)劃份額退出申請(qǐng)總份額的比例，確定該委托人當(dāng)日辦理的退出申請(qǐng)份額。委托人在申請(qǐng)退出時(shí), 可以選擇將當(dāng)日未獲辦理的退出申請(qǐng)份額予以撤銷(xiāo)。委托人選擇延期退出的，管理人對(duì)當(dāng)日未辦理的退出申請(qǐng)份額，延遲至下一工作日辦理，退出價(jià)格為下一工作日的集合計(jì)劃份額凈值。因延期退出而導(dǎo)致委托人份額凈值較申請(qǐng)退出日增加或減少的，管理人不承擔(dān)任何責(zé)任。轉(zhuǎn)入下一個(gè)工作日的退出申請(qǐng)不享有優(yōu)先權(quán)，以此類(lèi)推，直到全部退出為止。退出申請(qǐng)成功確認(rèn)的退出款項(xiàng)將在退出申請(qǐng)確認(rèn)日后三個(gè)工作日內(nèi)從托管賬戶劃出，經(jīng)推廣機(jī)構(gòu)劃往委托人指定資金賬戶。如順延后仍

13、發(fā)生巨額退出，且管理人未宣布暫停退出，仍繼續(xù)按比例受理退出份額。 暫停退出：連續(xù)兩個(gè)或以上開(kāi)放日發(fā)生巨額退出的，管理人可以暫停接受退出申請(qǐng)；已經(jīng)接受的退出申請(qǐng)可以延緩支付退出款項(xiàng)。暫停和延緩期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。 管理人可以根據(jù)集合計(jì)劃運(yùn)作的實(shí)際情況在不損害委托人利益的前提下更改上述退出安排。本集合計(jì)劃退出安排的更改將遵循本合同變更的相關(guān)程序。 （3）告知客戶的方式：管理人將通過(guò)管理人網(wǎng)站公告巨額退出及連續(xù)巨額退出的處理方式。管理人自有資金參與情況1、自有資金參與的條件：管理人以自有資金參與本集合計(jì)劃，應(yīng)符合管理辦法、細(xì)則、規(guī)范和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。2、自有資金的參與方式

14、：（1）推廣期，管理人以自有資金參與本集合計(jì)劃；（2）存續(xù)期，管理人自有資金可以根據(jù)需要參與本集合計(jì)劃；管理人自有資金存續(xù)期參與將提前5個(gè)工作日在管理人指定網(wǎng)站披露。3、自有資金參與的金額和比例：（1）推廣期，管理人自有資金參與比例為集合計(jì)劃成立規(guī)模（含管理人自有資金參與部分）的1%，但最多不超過(guò)3000萬(wàn)元；（2）存續(xù)期，管理人自有資金參與本集合計(jì)劃的總和不超過(guò)本集合計(jì)劃總份額的20%。4、自有資金的收益分配：管理人自有資金參與的份額按照本合同約定的方式進(jìn)行收益分配。5、自有資金責(zé)任承擔(dān)方式和金額：管理人持有的每份集合計(jì)劃份額與委托人持有的每份集合計(jì)劃份額享有相同的分紅權(quán)、收益權(quán)及其他合法權(quán)

15、益。6、自有資金退出的條件：管理人自有資金參與的份額與其他份額委托人同樣辦理退出業(yè)務(wù)。當(dāng)出現(xiàn)以下情況之一時(shí)，管理人自有資金參與風(fēng)險(xiǎn)級(jí)份額部分可以退出本集合計(jì)劃：（1）自有資金持有的集合計(jì)劃資產(chǎn)占資產(chǎn)總凈值的比例高于2%；（2）因集合計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等客觀因素導(dǎo)致自有資金參與集合計(jì)劃被動(dòng)超過(guò)法律、法規(guī)規(guī)定比例；（3）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)準(zhǔn)許管理人自有資金退出的其他情況。除滿足以上條件外，管理人自有資金參與部分在存續(xù)期內(nèi)不得退出。集合計(jì)劃的分級(jí)本集合計(jì)劃不根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征進(jìn)行分級(jí)。集合計(jì)劃成立的條件集合計(jì)劃的參與資金總額（含參與費(fèi)）不低于1億元人民幣且其委托人的人數(shù)為2人（含）以上，并經(jīng)管理人聘請(qǐng)的具有

16、證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告后，管理人宣布本集合計(jì)劃成立。集合計(jì)劃設(shè)立完成前，委托人的參與資金只能存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專(zhuān)門(mén)賬戶，不得動(dòng)用集合計(jì)劃設(shè)立失?。ū窘鸺袄⒎颠€方式）集合計(jì)劃推廣期結(jié)束，在集合計(jì)劃規(guī)模低于人民幣1億元或委托人的人數(shù)少于2人條件下，集合計(jì)劃設(shè)立失敗，管理人承擔(dān)集合計(jì)劃的全部推廣費(fèi)用，并將已認(rèn)購(gòu)資金及同期利息在推廣期結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)退還集合計(jì)劃委托人，各方互不承擔(dān)其他責(zé)任。利息金額以本集合計(jì)劃注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。集合計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓本計(jì)劃成立后，管理人可以按照規(guī)定申請(qǐng)份額轉(zhuǎn)讓事宜。集合計(jì)劃存續(xù)期間，客戶可以通過(guò)證券交易所等中國(guó)

17、證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。受讓方首次參與集合計(jì)劃，應(yīng)先與管理人、托管人簽訂集合資產(chǎn)管理合同。費(fèi)用、報(bào)酬費(fèi)用種類(lèi)（1） 參與費(fèi)：參與金額推廣期參與費(fèi)率存續(xù)期參與費(fèi)率單筆50萬(wàn)元1.2%1.5%50萬(wàn)元單筆100萬(wàn)元0.9%1.2%100萬(wàn)元單筆300萬(wàn)元0.6%0.8%單筆300萬(wàn)元每筆1000元每筆1000元（2） 退出費(fèi)：持有時(shí)間退出費(fèi)率持有時(shí)間0.5年0.8%0.5年持有時(shí)間1年0.50%1年持有時(shí)間2年0.25%持有時(shí)間2年0（3） 管理費(fèi)：0（4） 托管費(fèi)：集合計(jì)劃托管人的每日按前一日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提托管費(fèi)，托管費(fèi)每日計(jì)提、按月支付。（5） 服務(wù)費(fèi)：本

18、集合計(jì)劃服務(wù)費(fèi)按前一日集合計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值的0.6%年費(fèi)率計(jì)提，服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。（6） 投資交易費(fèi)用：按規(guī)定比例在發(fā)生投資交易時(shí)計(jì)提并支付經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、過(guò)戶費(fèi)、印花稅、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金、傭金等。（7） 與本集合計(jì)劃存續(xù)期間相關(guān)審計(jì)費(fèi)等費(fèi)用從集合計(jì)劃中列支。 按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用從集合計(jì)劃中列支。不由集合計(jì)劃承擔(dān)的費(fèi)用本集合計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或集合計(jì)劃資產(chǎn)的損失，以及處理與本集合計(jì)劃運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入本集合計(jì)劃費(fèi)用。業(yè)績(jī)報(bào)酬（1）業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提原則：符合業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提條件時(shí)，在集合計(jì)劃分紅日、委托人退出日或

19、本集合計(jì)劃終止日計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。（2）業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提方法：業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日為集合計(jì)劃分紅日、委托人退出日或本集合計(jì)劃終止日。以業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提期間的年化收益率R，作為計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的基準(zhǔn)。 A為本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日累計(jì)單位凈值；B為上一個(gè)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日（若無(wú)則為份額參與本集合計(jì)劃日）的累計(jì)單位凈值；C為上一個(gè)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日（若無(wú)則為份額參與本集合計(jì)劃日）的單位凈值；N為本次計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬區(qū)間天數(shù)，即前一次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日（若無(wú)則為份額參與本集合計(jì)劃日）至本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的間隔天數(shù)。年化收益率（R）計(jì)提比例業(yè)績(jī)報(bào)酬（H）計(jì)算方法R5%05%<R12%30%R>12%40%（3）業(yè)績(jī)報(bào)酬的支付：管理人

20、的業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算和復(fù)核工作由管理人完成，由管理人向托管人發(fā)送劃付指令，托管人于收到指令后5個(gè)工作日內(nèi)從集合計(jì)劃資產(chǎn)中一次性支付給管理人。收益分配收益構(gòu)成本集合計(jì)劃收益指集合計(jì)劃利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，集合計(jì)劃已實(shí)現(xiàn)收益指集合計(jì)劃收益減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。 分配原則在符合有關(guān)集合計(jì)劃分紅條件的前提下，本集合計(jì)劃成立后，管理人可以根據(jù)本集合計(jì)劃的收益情況確定收益分配時(shí)間，每半年至少分配一次，每次分配比例不低于已實(shí)現(xiàn)收益的50%。集合計(jì)劃展 期是否可以展期本集合計(jì)劃無(wú)展期設(shè)置。終止和清算（1）有下列情形之一的，集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止：1、管理人因重大違法、違規(guī)行為，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消業(yè)務(wù)資格的； 2、托管人因重大違法、違規(guī)行為，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消業(yè)務(wù)資格而管理人未在合理時(shí)間內(nèi)與新的托管人簽訂托管協(xié)議的； 3