問責管理制度

1、精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上集團問責管理辦法（試行）目錄第一章總則1第二章問責情形2第三章問責方式與適用3第四章問責權限和程序4第五章罰則4第六章申訴6第七章附則6第一章 總則第一條 為了加強集團全面管理，提升管理效能，強化工作責任制，促進中高層管理人員勤勉盡責，堅決減少和杜絕各類職務失職、瀆職等行為，建立“愛崗敬業(yè)、恪盡職守、創(chuàng)新務實、獎罰分明”的管理體制，特制定本辦法。第二條責任問責制度，是根據(jù)“有職就有責、任職要負責、失職要問責”的原則，對責任問責對象在其管轄的部門和在經營管理活動過程中，由于故意或者過失、不履行職責或者不正確履行職責，以致造成經濟合同糾紛、企業(yè)合法權益受損或者在社會上造成

2、不良影響及后果的，都要進行責任追究的制度。第三條 集團執(zhí)行總裁為問責工作決定人，根據(jù)本制度規(guī)定，視具體情形，作出是否問責的決定。審計監(jiān)察中心為問責工作執(zhí)行機構（下稱“問責執(zhí)行機構”），調查、核實問責事實，提出問責意見并根據(jù)問責決定實施問責。第四條依據(jù)本制度進行問責時，應堅持以下原則：（一）制度面前人人平等原則；（二）責任與權利對等原則；（三）誰主管誰負責原則；（四）公正原則；（五）問責與改進相結合、懲戒與教育相結合的原則。 第二章 問責范圍第五條問責情形的具體運行（一）決策嚴重失誤或違反程序和權限規(guī)定決策的；（二）為完成經營考核指標弄虛作假、虛報數(shù)據(jù)，導致當期數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大錯報，給公司造成損失的

3、；（三）不履行或不正確履行職責，造成公司直接經濟損失數(shù)額較大的；（四）因工作失職或管理不力，致使發(fā)生重大安全、質量事故,或者連續(xù)（3次及以上）發(fā)生一般性安全、質量事故的；（五）因工作失職或管理不力，致使發(fā)生群體性、突發(fā)性、重大性事件，造成公司形象受到嚴重影響的，或對以上事件處理不及時、處置不當,導致事態(tài)惡化的；（六）因工作失職、失誤，致使公司受到上級黨委、政府職能部門和監(jiān)管部門處罰或批評的；（七）對特別重大事項或問題隱瞞不報或上報不及時的；（八）招投標活動出現(xiàn)內外勾結、串通招投標，被監(jiān)督部門查處的；（九）出現(xiàn)員工多人罷工、辭職或上訪的；（十）招錄、任用、選拔人員失察、失誤，致使一年內出現(xiàn)違規(guī)違

4、紀違法等行為，情節(jié)嚴重或造成嚴重后果的；(十一)泄露公司商業(yè)秘密的；(十二)出現(xiàn)被公司辭退、開除等離職人員在集團及其所屬公司較長時間內承攬業(yè)務未發(fā)現(xiàn)或者制止的；(十三)弄虛作假，牟取不正當利益的，數(shù)額較大的；(十四)本系統(tǒng)或本單位年度內出現(xiàn)3人次以上吃拿卡要違規(guī)行為或一人以上被司法機關處理的；(十五)在特定期間內，多次（3次及以上）出現(xiàn)相同或類似錯誤，屢教不改，被監(jiān)督部門查處的；(十六)嚴重違反有關工作作風和生活作風的規(guī)定，造成惡劣影響的；（十七）公司及下屬子公司違反規(guī)定向關聯(lián)方輸送利益的；（十八）公司內部控制出現(xiàn)重大缺陷，導致公司合法利益受損的；（十九）對資金的使用不履行監(jiān)督職責造成嚴重后果

5、和惡劣影響的；（二十）挪用公司資金或將資金借貸給他人，或未經批準以公司信用、資產為他人提供擔保；（二十一）管理不作為，導致其管理的下屬部門或人員發(fā)生嚴重違法違紀行為，造成嚴重后果或惡劣影響的；對下屬部門或人員濫用職權徇私舞弊等行為包庇、袒護、縱容的；(二十一)其他違反公司制度，造成重大經濟損失或惡劣影響第三章 問責方式與適用第六條 問責的方式：（一）責令改正并作檢討；（二）通報批評；（三）留用察看；（四）調離崗位、停職、降職、撤職；（五）罷免、解除勞動合同。（六）其他方式第七條 對被問責人處以本制度第五條規(guī)定的問責形式之外，可同時附帶經濟處罰，處罰金額由審計監(jiān)察中心視情況進行具體確定。第八條

6、因故意造成經濟損失的，被問責人承擔全部經濟責任；因過失造成經濟損失的，視情節(jié)按比例承擔經濟責任。第九條 有下列情形之一者，可以從輕、減輕或免予追究：（一）情節(jié)輕微，沒有造成不良后果和影響的；（二）主動承認錯誤并積極糾正的；（三）確因意外和自然因素造成的；（四）非主觀因素未造成重大影響的；（五）因行政干預或當事人確已向上級領導提出建議而未被采納的，不追究當事人責任，追究上級領導責任。第十條有下列情形之一的，應從嚴或加重處罰：（一）情節(jié)惡劣、后果嚴重、影響較大且事故原因確系個人因素所致的；（二）屢教不改且拒不承認錯誤的；（三）事故發(fā)生后未及時采取補救措施，致使損失擴大的；（四）造成重大經濟損失且無

7、法補救的。第四章 問責權限和程序第十一條 問責權限和程序（一）對因檢舉、控告、處理重大事故事件、查辦案件、審計或者其他方式發(fā)現(xiàn)的公司員工應當問責的線索，審計監(jiān)察中心按照權限和程序進行調查后，對需要實行問責的，按照公司管理權限向公司相關領導提出問責建議； （二）公司相關領導可以根據(jù)審計監(jiān)察中心提出的問責建議作出問責決定；（三）公司相關領導作出問責決定后，由人事部門辦理相關事宜，或者由審計監(jiān)察中心責成有關部門辦理相關事宜。第五章 罰則第十二條 對管理不善、違規(guī)違法行為按其給公司造成的直接經濟損失的金額，分為輕微、輕度、中度、嚴重、重大、特別重大五個等級。按經濟損失大小劃分如下：（一）涉及金額在人民

8、幣500元（含）以上至5000元以下的，為輕微違規(guī)行為；（二）涉及金額在人民幣5000元（含）以上至1萬元以下的，為輕度違規(guī)行為；（三）涉及金額在人民幣1萬元（含）以上至5萬元以下的，為中度違規(guī)行為；（四）涉及金額在人民幣5萬元（含）以上至10萬元以下的，為嚴重違規(guī)行為；（五）涉及金額在人民幣10萬元（含）以上，20萬以下的，為重大違規(guī)行為；（六）涉及金額在人民幣20萬元（含）以上，為特別重大違規(guī)行為。第十三條 經濟損失處罰標準（一）涉及經濟損失的，根據(jù)事故大小、情節(jié)輕重，除賠償經濟損失之外,按以下標準進行處罰：1、輕微違規(guī)行為，按損失金額35%的比例處罰；2、輕度違規(guī)行為，按損失金額30%的

9、比例處罰；3、中度違規(guī)行為，按損失金額25%的比例處罰；4、嚴重違規(guī)行為，按損失金額20%的比例處罰；5、重大違規(guī)行為，按損失金額15%的比例處罰；6、特別重大違規(guī)行為，按損失金額10%的比例處罰。屬輕度以上違規(guī)行為的，實行分段處罰。原則上罰金由員工自行繳納到公司財務管理中心，如果逾期或拒絕繳納則由公司組織人事中心負責從員工收入中扣除，對當月不能全部處罰的部分，由組織人事中心負責逐月從員工月收入中扣除，當年至發(fā)年終獎仍未扣完者，可從年終獎中扣除。（二）員工及相關領導處罰標準：1、屬輕微和輕度違規(guī)行為的，由直接責任人承擔。2、屬中度或較大違規(guī)行為的，直接責任人承擔全責，主管跟罰5%，部門負責人跟罰5%。部門未設主管的，由部門負責人跟罰10%。3、屬重大違規(guī)行為的，直接責任人承擔全責，主管跟罰5%，部門負責人跟罰5%。4、屬特別重大違規(guī)行為的，直接責任人承擔全責，主管跟罰5%，部門負責人跟罰5%，部門分管領導跟罰5%。第六章 申 訴第十四條 被處罰人對審計監(jiān)察中心處罰決定不服的，可以自收到處罰決定之日起5日內向審計監(jiān)察中心提出書面申訴，逾期未提出書面申訴的視為認可審計監(jiān)察中心的處罰決定。第十五條 對審計監(jiān)察中心處罰決定不服的申訴，審計監(jiān)察中心應組織進行復議，復議決定為最終決定。審計監(jiān)察中心應當自受理之日起30日內做出復議結論。第十六條 在復審、復核部門