商業(yè)銀行統(tǒng)計工作制度

1、商業(yè)銀行統(tǒng)計工作制度第1章總則第1條為進一步提高商業(yè)股份有限公司（以下簡村本行）金融統(tǒng)計水平，及時、準確地完成金融統(tǒng)計工作任務，充分發(fā)揮金融統(tǒng)計對本行經(jīng)營管理決策的服務作用，根據(jù)中華人民共和國統(tǒng)計法、中華人同共和國統(tǒng)計法實施細則， 銀行業(yè)監(jiān)管統(tǒng)計管理暫行辦法以及中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會和中國人民銀行相關統(tǒng)計制度的規(guī)定，結合本行實際情況，特制定本制度。第 2 條 本制度所指點統(tǒng)計是本行及所屬支行、部門以財務會計信息為基礎，以內(nèi)部管理信息系統(tǒng)為依托，對本行及所屬支行、部門各項經(jīng)營情況和風險狀況進行調(diào)配、分析、評價和預警，提供統(tǒng)計信息和統(tǒng)計咨詢意見，滿足監(jiān)管工作要求，提供經(jīng)營決策依據(jù)。第 3 條 本

2、行及所屬支行、部門在各項金融統(tǒng)計工作中必須遵守本制度。第二章 統(tǒng)計工作的基本要求第4條統(tǒng)計工作的本原則是統(tǒng)一規(guī)范、準確及時、科學嚴謹、實事求是。第5條統(tǒng)計工作要以會計信息為基礎，以會計報表為主要依據(jù)，調(diào)查，收集相關信息數(shù)據(jù)，確保統(tǒng)計數(shù)據(jù)來源的真實、準確、完整。第 6 條 各類統(tǒng)計報表及其數(shù)據(jù)間必須相互核對平衡一致，亞禁出現(xiàn)錯報、渥漏報、虛報、估報、瞞報等現(xiàn)象。第7條統(tǒng)計工作應運用現(xiàn)代信息技術、逐步實現(xiàn)自動化、系統(tǒng)化和網(wǎng)絡化。第8條統(tǒng)計工作應加強信息透明度建設，按照監(jiān)管部門的要求建立信息披露制度，及時規(guī)范地進行信息披露。第三章 統(tǒng)計機構及工作崗位設置第 9 條 風險管理部門下屬調(diào)統(tǒng)中心是本行統(tǒng)計

3、工作的牽頭部門，負責本行統(tǒng)計工作的協(xié)與管理。第 10條 各職能部門及各所屬支行是本行統(tǒng)計工作的具體實施部門，負責相關統(tǒng)計信息的收集、匯總、上報。第 11 條各統(tǒng)計部門應緊密配合，加強內(nèi)部協(xié)調(diào)，嚴禁出現(xiàn)推諉現(xiàn)象，保障本行統(tǒng)計工作的有序開展。第 12條本行職能部門統(tǒng)計工作職責：（一）貫徹落實和項統(tǒng)計管理辦法和統(tǒng)計制度；（二）督促各職能部室及時報送各類報表，對報送的各類報表進行數(shù)據(jù)平衡性、完整性、真實性、合規(guī)性等方面進行檢查，確保不發(fā)生報送后錯誤；（三）負責填報各種統(tǒng)計報表，嚴格按照上級單位制定的統(tǒng)計指針定義和口徑，準確，及時地填報各類統(tǒng)計報表擴統(tǒng)計調(diào)查表，并在規(guī)定時間風及時上報相關部門；（四）經(jīng)常

4、就統(tǒng)計工作開展情況進行調(diào)研，完成統(tǒng)計分析，及時發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計工作問題，并提出解決方案。（五 ） 組織開展統(tǒng)計檢查活動，配合有關部門做好統(tǒng)計檢查工作；（六）組織開展統(tǒng)計培訓工作；（七）按規(guī)定向本行股東和公眾披露本行相關統(tǒng)計信息；（八）做好統(tǒng)計資料整理和存盤管理工作；（九）為滿足經(jīng)營管理工作需要開展其它統(tǒng)計工作。第 13條 統(tǒng)計工作職責：（一）保證統(tǒng)計人員基本穩(wěn)定，若確需調(diào)整，應征求本行職能部門意見， 新統(tǒng)計人員必須經(jīng)過培訓符合上崗條件，方能重事統(tǒng)計工作，統(tǒng)計人員的調(diào)整不能影響統(tǒng)計工作的正常開展。（二）督促統(tǒng)計人員在規(guī)定的時間內(nèi)、以規(guī)定的方式保質(zhì)保量完成日常統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送工作，按時完成對相關業(yè)務的統(tǒng)計分析

5、。（三） 建立健全的， 統(tǒng)計原始記錄，統(tǒng)計臺帳，保證統(tǒng)計資料準確可靠。提供的各類統(tǒng)計資料必須實事求是，按規(guī)定及時、準確、完整地填報統(tǒng)計數(shù)字，不得虛報、瞞報、偽造統(tǒng)計資料。（四）報送的各類統(tǒng)計數(shù)據(jù)、報表應加蓋業(yè)務章、主要負責人印章和統(tǒng)計員簽章。（五）對臨時和專項統(tǒng)計調(diào)查工作，各部門應按時完成，對需要各部門協(xié)同完成的統(tǒng)計工作，由調(diào)統(tǒng)中心統(tǒng)一牽頭做好統(tǒng)計協(xié)調(diào)與分工。（六）對統(tǒng)計中發(fā)現(xiàn)的問題，應及時迥相關職能部門反映；對如何完善統(tǒng)計工作提出合理化建議。（七）做好統(tǒng)計資料整理和存盤管理工作。第 4 章 統(tǒng)計人員第 14 條第十四條總行各職能部門以及各支行根據(jù)業(yè)務類別和統(tǒng)計工作的要求設置統(tǒng)計崗位，配足配齊

6、統(tǒng)計人員，明確專職或兼職統(tǒng)計人員。第十五條本制度所指統(tǒng)計人員是指本行相關職能部門負責人、相關統(tǒng)計工作人員以及各支行行長、會計主管、信貸人員。第十六條本行各職能部門以及各支行主要負責人對本單位統(tǒng)計工作負主要責任，對本單位統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實性負責，要定期對統(tǒng)計工作開展情況進行檢查，及時調(diào)整、優(yōu)化統(tǒng)計工作崗位的人員配置。對統(tǒng)計工作人員實行AB角，即統(tǒng)計得復核人員。第十七條統(tǒng)計人員應符合以下要求：（ 1） 堅持實事求是，恪守職業(yè)道德，對單位領導強令或授意篡改統(tǒng)計資料或者編造虛假統(tǒng)計資料的行為，應當拒絕、抵制，依照本制度如實報送統(tǒng)計資料，對所報送的統(tǒng)計資料的真實性負責。（ 2） 具備執(zhí)行統(tǒng)計任務所需要的專業(yè)

7、知識和較強的學習能力，能夠根據(jù)業(yè)務發(fā)展情況，不斷增加自身業(yè)務素質(zhì)，滿足統(tǒng)計工作的要求。（ 3） 具有較強的工作責任心和吃苦耐勞的精神，能夠按照有關要求保質(zhì)保量的完成各項統(tǒng)計工作。（ 4） 具有一定的綜合分析能力，能夠根據(jù)統(tǒng)計資料分析業(yè)務經(jīng)營進展情況，撰寫質(zhì)量較高的統(tǒng)計分析材料。經(jīng)考核不適宜擔任統(tǒng)計工作的人員，應及時進行調(diào)整。第十八條統(tǒng)計人員調(diào)動或者離職，應當有符合規(guī)定條件的人員接替，必須辦理交接手續(xù)。第十九條統(tǒng)計人員的權利：（1） 要求有關單位如實提供數(shù)據(jù)和信息；（2） 檢查統(tǒng)計資料的準確性，要求有關部門和人員改正不確實的統(tǒng)計資料；（3） 拒報不符合規(guī)定的統(tǒng)計報表，檢舉和揭發(fā)違反統(tǒng)計法律、規(guī)定

8、、制度的行為。統(tǒng)計工作人員依照有關統(tǒng)計法律、法規(guī)和本辦法行使上述權利時，任何單位和個人不得非法干預，第五章統(tǒng)計數(shù)據(jù)管理第二十條統(tǒng)計資料是指用于編制統(tǒng)計報表的各種原始報表、臺帳等相關資料以及在統(tǒng)計活動中形成的統(tǒng)計報表。第二十一條統(tǒng)計資料的保管參照本行會計檔案管理的相關要求辦理。第二十二條統(tǒng)計人員應按期將統(tǒng)計資料分類裝訂成冊，資料必須完整，有封面，封底及數(shù)據(jù)目錄，各類統(tǒng)計數(shù)據(jù)存放應整齊劃一，入庫上架妥善保管，嚴防損壞和丟失，做好防火、防盜、防潮、防霉、防鼠，確保安全。第二十三條建立統(tǒng)計資料查閱登記制度，在登記簿上詳細記載相關調(diào)閱內(nèi)容。第二十四條統(tǒng)計資料需要移交時，填寫移交清單，交接逐份清點無誤后，

9、 履行交接手續(xù)。統(tǒng)計數(shù)據(jù)移交需由本單位或部門負責人監(jiān)交。第 6 章 獎勵與懲罰第二十五條本行根據(jù)有關規(guī)定對要統(tǒng)計工作中做出重要貢獻和突出成績的統(tǒng)計人員或集體給予獎勵。獎勵分為榮譽獎勵和物質(zhì)獎勵。第二十六條有下列行為之一的，本行根據(jù)相關規(guī)定，視情節(jié)輕重對有關責任人員給予相應的行政處分：（1） 虛報瞞報、偽造篡改及無理拒報統(tǒng)計資料的；（2） 在接受統(tǒng)計檢查時，拒絕提供情況或提供虛假情況以及轉移、隱匿、毀棄原始統(tǒng)計記錄、統(tǒng)計報表和統(tǒng)計有關的其它資料的；（3） 拒不接受或阻撓、抗拒統(tǒng)計檢查的；（4） 屢次漏報、遲報、錯報統(tǒng)計資料，造成嚴重后果或者惡劣影響的。第二十七條支行負責人對拒絕、抵制篡改統(tǒng)計資料或者對拒絕、抵制編造虛假