反洗錢和反恐融資培訓(xùn)宣傳工作管理辦法(新建)

1、精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-中國銀河證券股份有限公司反洗錢和反恐融資培訓(xùn)宣傳工作管理辦法第一章總則第一條為預(yù)防違法犯罪分子利用證券業(yè)務(wù)從事洗錢和恐怖融資活動(dòng)，規(guī)范中國銀河證券股份有限公司反洗錢和反恐融資 （以下統(tǒng)稱“反洗錢”）培訓(xùn)和宣傳工作，根據(jù)中華人民共和國反洗錢法 、中國銀河證券股份有限公司員工培訓(xùn)管理辦法 等法律法規(guī)和規(guī)章制度，制訂本辦法。第二條公司反洗錢培訓(xùn)和宣傳遵循時(shí)效性、全面性及實(shí)用性原則。第三條本辦法適用于公司反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作。第二章相關(guān)部門職責(zé)第四條公司人力資源部負(fù)責(zé)制訂并組織落實(shí)公司反洗錢年度培訓(xùn)計(jì)劃，確保公

2、司新員工入司時(shí)接受反洗錢培訓(xùn)，其他員工每年至少參加一次反洗錢培訓(xùn)，提高員工反洗錢工作意識(shí)和能力。第五條 公司本部各相關(guān)部門及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是本單位反洗錢培訓(xùn)宣傳工作第一責(zé)任人， 應(yīng)根據(jù)公司反洗錢培訓(xùn)計(jì)劃開展本單位反洗錢知識(shí)培訓(xùn)， 制定本單位反洗錢宣傳工作計(jì)劃并組織落實(shí)， 建立反洗錢培訓(xùn)和宣傳常規(guī)化機(jī)制。第六條 法律合規(guī)部負(fù)責(zé)根據(jù)公司反洗錢年度培訓(xùn)計(jì)劃組織實(shí)施反洗錢培訓(xùn)工作，提供反洗錢培訓(xùn)師資、教材及試題。- 精品文檔 -精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-第三章 反洗錢培訓(xùn)第七條公司反洗錢培訓(xùn)的對(duì)象為公司全體員工，包括董事、監(jiān)事及高級(jí)管理

3、人員。第八條公司本部各相關(guān)部門及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)通過反洗錢培訓(xùn)樹立員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，促使員工明確自身應(yīng)承擔(dān)的反洗錢職責(zé)和工作內(nèi)容，掌握必要的反洗錢工作技能。第九條公司反洗錢培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括：（一）國家的反洗錢政策和基本狀況 ;（二）反洗錢的法律、法規(guī)、行政規(guī)章；（三）公司有關(guān)反洗錢制度、程序和措施；（四）反洗錢的基本知識(shí)；（五）客戶身份識(shí)別的內(nèi)容和要求；（六）可疑交易分析、識(shí)別和報(bào)告的要求和技巧;（七）各單位及工作人員在反洗錢中的地位和作用;（八）違反反洗錢規(guī)定的法律后果 ;（九）刑法中有關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪的規(guī)定及追訴標(biāo)準(zhǔn)；（十）其他需要掌握的知識(shí)和技能。第十條公司本部各相關(guān)部門及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)公司反洗錢培訓(xùn)

4、計(jì)劃及本單位業(yè)務(wù)實(shí)際制定本單位反洗錢年度培訓(xùn)計(jì)劃， 組織開展本單位反洗錢培訓(xùn)工作。第十一條公司本部各相關(guān)部門及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)反洗錢工作- 精品文檔 -精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-人員及與客戶接觸人員的反洗錢培訓(xùn) , 培訓(xùn)重點(diǎn)為客戶身份識(shí)別和可疑交易分析、識(shí)別的相關(guān)內(nèi)容和要求。第十二條 公司本部各相關(guān)部門及分支機(jī)構(gòu)可以結(jié)合本單位實(shí)際情況確定反洗錢培訓(xùn)的具體形式和方式，包括定期和不定期培訓(xùn)，可采用舉辦集中式講座、下發(fā)培訓(xùn)教材、網(wǎng)上教學(xué)、脫產(chǎn)學(xué)習(xí)、出國進(jìn)修等培訓(xùn)方式。第十三條 人力資源部應(yīng)建立培訓(xùn)效果評(píng)估機(jī)制，確保反洗錢培訓(xùn)取得實(shí)效，并

5、將反洗錢培訓(xùn)結(jié)果納入員工個(gè)人年度考核。第十四條公司本部各相關(guān)部門及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公司檔案管理的要求妥善管理反洗錢培訓(xùn)檔案，保存期限不得少于5 年。反洗錢培訓(xùn)檔案包括但不限于年度培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)總結(jié)、培訓(xùn)影像等資料。第十五條公司本部各相關(guān)部門及分支機(jī)構(gòu)反洗錢培訓(xùn)應(yīng)至少每年自行組織一次。 當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的，遵守其規(guī)定。第四章反洗錢宣傳第十六條公司本部各相關(guān)業(yè)務(wù)部門及分支機(jī)構(gòu)反洗錢宣傳的對(duì)象為自身客戶、潛在客戶以及社會(huì)公眾。第十七條反洗錢宣傳的主要內(nèi)容包括：（一） 國家的反洗錢政策和基本狀況;（二） 反洗錢的基本知識(shí)；（三） 違反反洗錢規(guī)定的法律后果;- 精品文檔 -精品文

6、檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-（四） 刑法中有關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪的規(guī)定及追訴標(biāo)準(zhǔn)；（五） 其他需要宣傳的內(nèi)容。第十八條公司本部各相關(guān)業(yè)務(wù)部門及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)制定本單位反洗錢年度宣傳計(jì)劃，組織開展本單位反洗錢宣傳工作。第十九條公司本部各相關(guān)業(yè)務(wù)部門及分支機(jī)構(gòu)反洗錢宣傳可以通過面向客戶以及社會(huì)公眾交流講解、散發(fā)反洗錢宣傳手冊(cè)、 張貼海報(bào)、公司網(wǎng)站反洗錢相關(guān)知識(shí)宣傳、設(shè)立咨詢熱線、新聞媒體、在開戶申請(qǐng)材料或合同中增加洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)提示條款等方式進(jìn)行。第二十條公司本部各相關(guān)業(yè)務(wù)部門及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照檔案管理的要求妥善管理反洗錢宣傳檔案， 保存期限不得少于

7、 5 年。反洗錢宣傳檔案包括但不限于年度宣傳計(jì)劃、宣傳內(nèi)容、宣傳材料、宣傳總結(jié)、宣傳影像等資料。第二十一條公司本部各相關(guān)業(yè)務(wù)部門及分支機(jī)構(gòu)反洗錢宣傳應(yīng)至少每年自行組織一次。 當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的，遵循其規(guī)定。第五章檢查與處罰第二十二條 公司本部各相關(guān)業(yè)務(wù)部門、 分支機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年初 5 個(gè)工作日內(nèi)對(duì)本單位反洗錢培訓(xùn)宣傳工作進(jìn)行自查， 對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改，并在自查結(jié)束后 2 個(gè)工作日內(nèi)向法律合規(guī)部或所屬地區(qū)合規(guī)專員提交自查報(bào)告及整改計(jì)劃。第二十三條 法律合規(guī)部定期或不定期對(duì)公司本部各相關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的反洗錢培訓(xùn)宣傳、存檔等工作進(jìn)行檢查。- 精品文檔 -精品文檔就在這里-

8、各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-第二十四條法律合規(guī)部應(yīng)將檢查結(jié)果及時(shí)通知相關(guān)部門組織整改，經(jīng)紀(jì)管理總部根據(jù)通報(bào)情況組織相關(guān)證券營業(yè)部進(jìn)行整改。 需整改的部門或經(jīng)紀(jì)管理總部應(yīng)及時(shí)將整改情況反饋法律合規(guī)部， 法律合規(guī)部對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查。第二十五條 公司本部各相關(guān)業(yè)務(wù)部門及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合法律合規(guī)部對(duì)本單位反洗錢培訓(xùn)宣傳、存檔工作的監(jiān)督和檢查。第二十六條公司本部各相關(guān)業(yè)務(wù)部門及分支機(jī)構(gòu)有下列行為的，由法律合規(guī)部通報(bào)相關(guān)部門責(zé)令其及時(shí)進(jìn)行整改，并抄送公司考核部門在績效考核時(shí)給予處罰：（一）未按照規(guī)定開展反洗錢培訓(xùn)的；（二）未按照規(guī)定開展反洗錢宣傳的；（三

9、）其他違法違規(guī)行為。第六章附則第二十七條本辦法由公司總裁辦公會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第二十八條本辦法自發(fā)布之日起施行。2010 年讀書節(jié)活動(dòng)方案一、活動(dòng)目的：書是人類的朋友，書是人類進(jìn)步的階梯！為了拓寬學(xué)生的知識(shí)面，通過開展“和書交朋友，遨游知識(shí)大海洋”系列讀書活動(dòng)，激發(fā)學(xué)生讀書的興趣，讓每一個(gè)學(xué)生都想讀書、愛讀書、會(huì)讀書，從小養(yǎng)成熱愛書籍，博覽群書的好習(xí)慣，并在讀書實(shí)踐活動(dòng)中陶冶情操，獲取真知，樹立理想！二、活動(dòng)目標(biāo)：1 、通過活動(dòng)，建立起以學(xué)校班級(jí)、個(gè)人為主的班級(jí)圖書角和個(gè)人小書庫。2 、通過活動(dòng)，在校園內(nèi)形成熱愛讀書的良好風(fēng)氣。- 精品文檔 -精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-3、通過活動(dòng)，使學(xué)生養(yǎng)成博覽群書的好習(xí)慣。4 、通過活動(dòng)，促進(jìn)學(xué)生知識(shí)更新、思維活躍、綜合實(shí)踐能力的提高。三、活動(dòng)實(shí)施的計(jì)劃1 、 做好讀書登記簿（ 1） 每個(gè)學(xué)生結(jié)合實(shí)際，準(zhǔn)備一本讀書登記簿，具體格式可讓學(xué)生根據(jù)自己喜好來設(shè)計(jì)、裝飾，使其生動(dòng)活潑、各具特色，其中要有讀書的內(nèi)容、容量、實(shí)現(xiàn)時(shí)間、好詞佳句集錦、心得體會(huì)等欄目，高年級(jí)可適當(dāng)作讀書筆記。（ 2） 每個(gè)班級(jí)結(jié)合學(xué)生的計(jì)劃和班級(jí)實(shí)際情況，也制定出相應(yīng)的班級(jí)讀書目標(biāo)和讀書成長規(guī)劃書，其中要有措施、有保障、有效果、有考評(píng)，簡潔明了，易于操作。（ 3）中隊(duì)會(huì)組織一次“讀書交流會(huì)”展示同學(xué)們的