私募基金招募說明書

1、私募基金招募說明書文檔編制序號(hào)：KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688xxxx基金招募說明書年月特別提示：本招募說明書依據(jù)?私募投資基金監(jiān)督治理暫行方法?以下簡(jiǎn)稱?暫行辦法?、?私募投資基金信息披露治理方法?以下簡(jiǎn)稱?信息披露治理方法?、?XXXX基金合同?以下簡(jiǎn)稱?基金合同?及其他有關(guān)規(guī)定制作,基金治理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏.投資者承諾以真實(shí)身份投資本基金,保證投資本基金財(cái)產(chǎn)的來源及用途合法,并已閱知本招募說明書和?基金合同?全文,了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn),自行承當(dāng)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失.基金治理人承諾以老實(shí)信

2、用、勤勉盡責(zé)的原那么治理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益.投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的?基金合同?.基金治理人的過往業(yè)績(jī)不代表未來業(yè)績(jī).投資者簽訂?基金合同?且合同生效后,投資者即為?基金合同?的委托人,其認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金份額的行為本身即說明其對(duì)?基金合同?及本招募說明書的成認(rèn)和接受.投資者將根據(jù)?信息披露治理方法?、?基金合同?、本招募說明書及有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承當(dāng)義務(wù).基金的基本信息基金名稱基金架構(gòu)是否為母子基金基金類型股票類基金、債券類基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合類基金、資產(chǎn)證券化基金、衍生品基金、多資產(chǎn)基金、對(duì)沖基金、FOF基金、其他基金募集規(guī)

3、模本基金無募集規(guī)模上限、本基金募集規(guī)模上限為a元運(yùn)作方式封閉式、開放式或者其他方式存續(xù)期限份額面值人民幣7co最低金額投資者在初始銷售期間的認(rèn)購(gòu)金額不得低于人民幣萬元法律法規(guī)或部門規(guī)章對(duì)認(rèn)購(gòu)金額無最低要求的合格投資者不受此限,并可屢次認(rèn)購(gòu),初始銷售期間每次追加認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)不低于人民幣.基金聯(lián)系人和聯(lián)系信息基金托管人銷售機(jī)構(gòu)治理人根本信息治理人名稱辦公地址成立時(shí)間組織形式基金業(yè)協(xié)會(huì)登記編號(hào)基金的分級(jí)信息基金的投資信息投資目標(biāo)投資策略投資范圍投資限制業(yè)績(jī)比擬基準(zhǔn)如有風(fēng)險(xiǎn)收益特征基金的募集信息銷售期間銷售方式本基金通過直銷機(jī)構(gòu)基金治理人和基金治理人委托的代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售.出資方式基金投資者認(rèn)購(gòu)本基金,

4、以人民幣貨幣資金形式交付.基金不接受現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu),在直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的投資者須將認(rèn)購(gòu)資金從在中國(guó)境內(nèi)開立的自有銀行賬戶劃款至募集賬戶,在代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的投資者按代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付資金.募集賬戶信息認(rèn)購(gòu)費(fèi)用認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式募集期利息的處理方式基金的申購(gòu)和贖回基金財(cái)產(chǎn)的估值估值政策1、基金治理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按如下原那么：如果?基金合同?生效少于2個(gè)月,可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度；3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位；4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；6、基金治理人及基金

5、托管人各自保存完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算,根據(jù)有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表.估值時(shí)間估值方法估值程序基金日常估值由基金治理人進(jìn)行,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),基金管理人可以委托第三方外包機(jī)構(gòu)辦理基金的估值.基金治理人或其委托的第三方完成估值后,將估值結(jié)果以書面形式、發(fā)送電子對(duì)賬數(shù)據(jù)等雙方認(rèn)可的其他形式送至基金托管人,基金托管人按法律法規(guī)、本合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核,復(fù)核無誤后在基金治理人發(fā)送的書面估值結(jié)果上加蓋業(yè)務(wù)章或者發(fā)送電子對(duì)賬結(jié)果等雙方認(rèn)可的其他形式返回給基金治理人或其委托的第二方；月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行.在法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的情況下,基

6、金治理人與基金托管人可以各自委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金資產(chǎn)估值,但不改變基金管理人與基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)估值各自承當(dāng)?shù)呢?zé)任.基金的費(fèi)用治理費(fèi)托管費(fèi)運(yùn)營(yíng)效勞費(fèi)業(yè)績(jī)報(bào)酬其他費(fèi)用收益分配利潤(rùn)構(gòu)成分配原那么分配方案虧損分擔(dān)方式報(bào)告義務(wù)定期信息披露1、凈值報(bào)告披露基金治理人每月將經(jīng)基金托管人復(fù)核的上月最后一個(gè)交易日的基金份額凈值以各方認(rèn)可的形式提交基金份額持有人.2、季度報(bào)告披露本基金存期間,基金治理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露季度報(bào)告,季度報(bào)告應(yīng)包括基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息.3、年度報(bào)告披露本基金運(yùn)行期間,基金治理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月以

7、內(nèi),向基金投資者披露年度報(bào)告,年度報(bào)告應(yīng)包括以下信息：1報(bào)告期末基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額總額；2本基金的財(cái)務(wù)情況；3本基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況；4基金投資者賬戶信息,包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等；5投資收益分配和損失承當(dāng)情況；6基金治理人取得的治理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬,包括計(jì)提基準(zhǔn)、計(jì)提方式和支付方式；7基金合同約定的其他信息.重大事項(xiàng)信息披露發(fā)生以下重大事項(xiàng)的,基金治理人應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)基金合同另有約定的除外及時(shí)向基金投資者披露：1、本基金名稱、注冊(cè)地址、組織形式發(fā)生變更的；2、投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的；3、變更基金治理人或托管人的；4、基金治

8、理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、實(shí)際限制人發(fā)生變更的；5、觸及本基金止損線或預(yù)警線的；6、治理費(fèi)率、托管費(fèi)率發(fā)生變化的；7、本基金收益分配事項(xiàng)發(fā)生變更的；8、本基金觸發(fā)巨額贖回的；9、本基金存續(xù)期變更或展期的；10、本基金發(fā)生清盤或清算的；11、發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的；12、基金治理人、實(shí)際限制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律治理部門調(diào)查的；13、涉及私募基金治理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；14、基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項(xiàng).信息披露方式基金治理人有權(quán)采用以下一種或多種方式向基金份額持有人提供報(bào)告或進(jìn)行相關(guān)通知.1、電子郵件或短信如基金份額持有人留有號(hào)、電子郵箱或號(hào)等聯(lián)系方式,基金治理人可通過、電子郵件或短信等方式將報(bào)告信息告知基金份額持有人.2、郵寄效勞基金治理人可向基金份額持有人郵寄年度報(bào)告等有關(guān)本基金的信息.基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)留存的通信地址為送達(dá)地址.通信地址如有變更,基金份額持有人應(yīng)當(dāng)及時(shí)以