過(guò)程審核提問(wèn)記錄表

1、過(guò)程審核提問(wèn)記錄表要素審核提問(wèn)和提問(wèn)內(nèi)容提問(wèn)記錄評(píng)分1 供方/原材料11是否允許已認(rèn)可的且有質(zhì)量能力的供方供貨？公司采購(gòu)是在經(jīng)評(píng)審具有資格的合格分供方進(jìn)行采購(gòu)，包括：1初選：在確定供方之前，必須有質(zhì)量管理體系的評(píng)價(jià)結(jié)果（認(rèn)證/審核）生產(chǎn)件批準(zhǔn)合格供方名單；2每月進(jìn)行采購(gòu)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定；3檢查采購(gòu)合同、到貨臺(tái)賬證明均在合格供方采購(gòu)；4檢查供方供貨質(zhì)量臺(tái)賬及進(jìn)貨檢驗(yàn)證明均符合要求；5每年進(jìn)行對(duì)分供方進(jìn)行過(guò)程審核，促進(jìn)其質(zhì)量能力的提高1012是否確保供方所供產(chǎn)品的質(zhì)量達(dá)到供貨協(xié)議要求？1有按要求配置的實(shí)驗(yàn)室，并經(jīng)需方認(rèn)可，執(zhí)行實(shí)驗(yàn)室控制程序；2根據(jù)圖紙/技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)質(zhì)量協(xié)議、檢驗(yàn)規(guī)程實(shí)施檢測(cè)；3材料檢

2、驗(yàn)執(zhí)行進(jìn)貨檢驗(yàn)計(jì)劃，并達(dá)到質(zhì)量規(guī)定要求；4本公司與對(duì)分供方簽定質(zhì)量保證協(xié)議，按質(zhì)量保證書(shū)中的項(xiàng)目由工廠(chǎng)進(jìn)行驗(yàn)證檢查，對(duì)工廠(chǎng)無(wú)法驗(yàn)證檢查項(xiàng)目在檢查指導(dǎo)書(shū)中規(guī)定委托認(rèn)可試驗(yàn)室作驗(yàn)證101.3是否評(píng)價(jià)供貨實(shí)物質(zhì)量？與要求有偏差時(shí)是否采取措施？每批原材料進(jìn)行進(jìn)廠(chǎng)檢查、判定。采購(gòu)部建立供貨質(zhì)量業(yè)績(jī)檔案（質(zhì)量/成本/服務(wù)），每月進(jìn)行的進(jìn)貨質(zhì)量統(tǒng)計(jì)，業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定。在績(jī)效不佳時(shí)制訂能力提高計(jì)劃；出現(xiàn)與要求有偏差時(shí)，要求分供方立即采取改進(jìn)措施，本公司再進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證（包括改進(jìn)后的實(shí)物質(zhì)量的檢驗(yàn)/測(cè)量記錄）。特殊情況停止供貨、限期整改1014是否與供方就產(chǎn)品與過(guò)程的持續(xù)改進(jìn)商定了質(zhì)量目標(biāo)并付之落實(shí)？“防止缺陷、減少變差

3、、持續(xù)改進(jìn)”是公司永恒的主題，每年把原材料進(jìn)貨檢驗(yàn)結(jié)果反饋給分供方并提出改進(jìn)要求/目標(biāo)，并落實(shí)。81 供方/原材料15已批量供貨的產(chǎn)品是否得到所要求的批量生產(chǎn)認(rèn)可，并落實(shí)了所要求的改進(jìn)措施？新的分供方、新的/更改過(guò)程執(zhí)行PPAP認(rèn)可程序，同時(shí)上報(bào)主機(jī)廠(chǎng)認(rèn)可。對(duì)分供方提供的質(zhì)量保證書(shū)中的項(xiàng)目由公司進(jìn)行驗(yàn)證檢查，對(duì)圖紙/質(zhì)量協(xié)議/技術(shù)規(guī)范中規(guī)定的性能指標(biāo)進(jìn)行定期檢驗(yàn)/驗(yàn)證，對(duì)出現(xiàn)偏差分供方提出的措施進(jìn)行落實(shí)1016是否對(duì)顧客提供的產(chǎn)品，執(zhí)行了與顧客商定的方法？1控制，驗(yàn)證，貯存，運(yùn)輸，確保質(zhì)量與性能2在出現(xiàn)缺陷與丟失情況時(shí)的信息交流3質(zhì)量文件（質(zhì)量現(xiàn)狀、質(zhì)量歷史）1017原材料庫(kù)存量是否適合于生產(chǎn)

4、要求？每月檢查原材料庫(kù)存情況，保證適應(yīng)生產(chǎn)要求貯存，并采用看板卡片等目視管理，分垛位存放，制定原材料和外購(gòu)件瓶頸應(yīng)急戰(zhàn)略查個(gè)別品種原材料，未能滿(mǎn)足最小庫(kù)存量要求718原材料/內(nèi)部剩余料是否有合適的進(jìn)料和儲(chǔ)存方法？嚴(yán)格按倉(cāng)庫(kù)管理細(xì)則，對(duì)原材料貯存管理，確保先進(jìn)先出，清潔、防損傷和污染，對(duì)每個(gè)垛位明顯標(biāo)識(shí)，對(duì)剩余料、不合格料、待驗(yàn)料設(shè)專(zhuān)門(mén)區(qū)域隔離，確保不混批、混料；102 人員/素質(zhì)21是否對(duì)員工委以監(jiān)控產(chǎn)品質(zhì)量/過(guò)程質(zhì)量的職責(zé)和權(quán)限？工廠(chǎng)制訂崗位描述，明確全廠(chǎng)各級(jí)員工任務(wù)/職責(zé)，應(yīng)具備的崗位基本素質(zhì)和技能要求，并經(jīng)考核合格持證上崗。達(dá)不到基本要求列入培訓(xùn)計(jì)劃。同時(shí)參與技術(shù)改進(jìn)活動(dòng)，依據(jù)本崗位職責(zé)

5、和工序操作指導(dǎo)書(shū)來(lái)監(jiān)控質(zhì)量過(guò)程、如執(zhí)行首末件檢查，設(shè)備點(diǎn)檢，X-R控制圖來(lái)進(jìn)行監(jiān)控；人員培訓(xùn)應(yīng)突出崗位培訓(xùn)即崗位應(yīng)知應(yīng)會(huì)1022是否對(duì)員工委以負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備/生產(chǎn)環(huán)境所負(fù)的責(zé)任和權(quán)限？每位員工負(fù)有參與設(shè)備TMP（設(shè)備預(yù)防性維護(hù)保養(yǎng)）、發(fā)現(xiàn)設(shè)備出現(xiàn)問(wèn)題報(bào)告維修、按規(guī)定對(duì)設(shè)備和模具進(jìn)行管理和相應(yīng)記錄、檢查量具發(fā)現(xiàn)問(wèn)題報(bào)檢的職責(zé)；同時(shí)對(duì)生產(chǎn)環(huán)境執(zhí)行“6S”現(xiàn)場(chǎng)管理要求。有些關(guān)鍵配件，需現(xiàn)用先買(mǎi)823員工是否適合于完成所交付的任務(wù)，并保持其素質(zhì)？所有員工都進(jìn)行上崗培訓(xùn)包括FMEA、指導(dǎo)書(shū)、產(chǎn)品知識(shí)、安全、環(huán)保知識(shí)等，使操作者獲得相應(yīng)知識(shí)并具有資格證明同時(shí)人教部在執(zhí)行年度培訓(xùn)計(jì)劃的基礎(chǔ)上，完成了員工素質(zhì)考

6、評(píng)記錄工作。使員工都懂得與自己工作有關(guān)的工作程序、文件、工藝，對(duì)從事的崗位、級(jí)別一目了然。102 人員/素質(zhì)24是否有包含頂崗規(guī)定的人員配置計(jì)劃？適應(yīng)生產(chǎn)要求，由人教部和生產(chǎn)單位考慮了員缺勤因素，制定頂崗人員辦法，頂崗人員名單（根據(jù)瓶頸工序的測(cè)定制定并考慮缺勤因素）保證頂崗人員素質(zhì)人員配置計(jì)劃僅包括關(guān)鍵工序和瓶頸工序，未包括所有工序725是否有效地使用了提高員工工作的積極性的方法？工廠(chǎng)開(kāi)展員工滿(mǎn)意度測(cè)評(píng)、質(zhì)量信息反饋、合理化建議、勞動(dòng)競(jìng)賽、QC小組活動(dòng)、全勤獎(jiǎng)勵(lì)、雙革、質(zhì)量評(píng)比103 生產(chǎn)/設(shè)備/工裝31生產(chǎn)設(shè)備/工裝模具是否能保證滿(mǎn)足產(chǎn)品特定的質(zhì)量要求？對(duì)關(guān)鍵工序設(shè)備及重要特性值每月進(jìn)行工序

7、能力/機(jī)器難力調(diào)查，要求CPK1.33/CMK1.67，對(duì)重要工藝參數(shù)采取SPC控制方法，對(duì)特殊工序采取連續(xù)監(jiān)控。對(duì)設(shè)備點(diǎn)檢和設(shè)備故障統(tǒng)計(jì)分析和預(yù)防維護(hù)保養(yǎng)，對(duì)修理設(shè)備進(jìn)行機(jī)器能力測(cè)算，以CMK1.67作為設(shè)備修理驗(yàn)收條件之一。工裝、模具從定義上也是設(shè)備的一部分，納入設(shè)備點(diǎn)檢中832在批量生產(chǎn)中使用的檢驗(yàn)、試驗(yàn)設(shè)備是否有效地監(jiān)控質(zhì)量要求？量檢具按控制計(jì)劃要求配備，保證測(cè)量精度要求。對(duì)所有在用檢測(cè)設(shè)備/量檢具按規(guī)定由技術(shù)監(jiān)督局周期進(jìn)行檢定，保證在有效期內(nèi)和有效標(biāo)識(shí)；對(duì)于量檢具周期檢定中和現(xiàn)場(chǎng)抽查中出現(xiàn)的失效或不合格按計(jì)量程序文件規(guī)定評(píng)估和追蹤。并按產(chǎn)品要求進(jìn)行各種性能的試驗(yàn)。2006年按APQP

8、計(jì)劃對(duì)百分表、千分尺、游標(biāo)卡尺三類(lèi)量檢具進(jìn)行重復(fù)性分析，測(cè)量系統(tǒng)可以接受；1033生產(chǎn)工位、檢驗(yàn)工位是否符合要求？按TS16949標(biāo)準(zhǔn)重新修訂現(xiàn)場(chǎng)管理規(guī)定，產(chǎn)品在制品定置管理，改善作業(yè)環(huán)境和檢驗(yàn)崗位環(huán)境，使之符合產(chǎn)品和工作內(nèi)容要求?？紤]人機(jī)工程學(xué)，昭明條件和保持整齊和清潔，對(duì)環(huán)境保護(hù)裝置有計(jì)劃地維護(hù)，保證正常工作，正確合理使用工位器具，保證安全生產(chǎn)。查機(jī)加工檢測(cè)工位照明效果不理想。834在生產(chǎn)文件和檢驗(yàn)文件中是否標(biāo)出所有的重要技術(shù)要求并堅(jiān)持執(zhí)行？依據(jù)特殊特性清單中規(guī)定的重要技術(shù)要求在PFMEA、控制計(jì)劃、工藝文件/檢驗(yàn)文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)中作出“”標(biāo)識(shí)，并在控制中重點(diǎn)控制1035對(duì)產(chǎn)品調(diào)整/更換是

9、否配備了必須的輔助器具？制訂產(chǎn)品調(diào)整計(jì)劃，各需要對(duì)外觀和表面質(zhì)量進(jìn)行控制的工序都配置外觀標(biāo)樣和表面粗糙度標(biāo)樣，以便比對(duì)檢查，配置極限標(biāo)樣，防止出現(xiàn)超差1036是否具備進(jìn)行批量生產(chǎn)起始認(rèn)可，并記錄調(diào)整數(shù)據(jù)和偏差情況？對(duì)于新產(chǎn)品及過(guò)程的更改執(zhí)行PPAP程序；現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有對(duì)于批量生產(chǎn)正式生產(chǎn)前、更換工裝/模具后、中間停機(jī)（非設(shè)備原因）后等因素執(zhí)行首、末件檢驗(yàn)制度；737要求的糾正措施是否按時(shí)落實(shí)，并檢查其有效性？每項(xiàng)措施均進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，能夠按時(shí)落實(shí)并實(shí)施有效。104 運(yùn)輸/搬運(yùn)/貯存/包裝41產(chǎn)品數(shù)量/批次大小是否按需求而定，并有目的地運(yùn)往下一道工序？根據(jù)工序特點(diǎn)配置足夠的工序空間，放置產(chǎn)品的專(zhuān)用工位器

10、具，要求定置存放，盡可能地減少在制品，對(duì)各工序采取工序質(zhì)量跟蹤卡，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行批號(hào)標(biāo)識(shí)和跟蹤，以及下工序?qū)ι瞎ば蛸|(zhì)量認(rèn)可制度，真正做到不接受不合格品、不制造不合格品、不傳遞不合格品，保證向下道工序只供合格品；1042產(chǎn)品/零件是否按要求存放，運(yùn)輸器具/包裝方法是否按產(chǎn)品/零件的特性而定？按倉(cāng)庫(kù)管理細(xì)則每月對(duì)產(chǎn)品成品的貯存質(zhì)量進(jìn)行檢查，確保產(chǎn)品不受損傷，監(jiān)控貯存時(shí)間，超期的重新清潔防銹。產(chǎn)品/零件按要求存放，運(yùn)輸器具/包裝等按主機(jī)廠(chǎng)要求，考慮產(chǎn)品零件的特點(diǎn)而設(shè)計(jì)；能保證在貯存和運(yùn)輸過(guò)程中不受損壞或質(zhì)量降低1043廢品、返工返修件和調(diào)整件以及車(chē)間里的剩余料是否堅(jiān)持分開(kāi)存放并標(biāo)識(shí)？按“6S”管理要求在

11、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)劃定區(qū)域，對(duì)廢品、返修品和調(diào)整件設(shè)有隔離箱/區(qū)，廢品有專(zhuān)人定期收集處理；產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識(shí)明顯：廢品紅色；返工品/待處理黃色等，防止不合格品的誤用1044整個(gè)物流是否能確保不混批/不混料，并保持其可追溯性？產(chǎn)品從原材料投入到包狀交付各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行批號(hào)跟蹤，使用產(chǎn)品質(zhì)量跟蹤卡，記錄和跟蹤每批產(chǎn)品，保證每批產(chǎn)品的追溯性；有的填寫(xiě)不規(guī)范，不清楚745模具/工具、工裝、檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備是否按要求存放？車(chē)間針對(duì)工裝模具、檢測(cè)器具/標(biāo)樣，建賬、設(shè)卡管理，做好防護(hù)不銹蝕，整齊和清潔，定置標(biāo)識(shí)存放，保證在使用閑置期合理存放和保護(hù)有個(gè)別操作人員完工后未將檢具保養(yǎng)維護(hù)85 缺陷分析/糾正措施/持續(xù)改進(jìn)51是否

12、完整地記錄質(zhì)量數(shù)據(jù)/過(guò)程數(shù)據(jù)并具有可評(píng)價(jià)性？1進(jìn)行設(shè)備點(diǎn)檢、首末件檢查、原始記錄完整，對(duì)特殊工藝參數(shù)作了連續(xù)監(jiān)控記錄。2交接班記錄中有當(dāng)班聲產(chǎn)情況（如：停機(jī)、工藝改進(jìn)、維修設(shè)備、質(zhì)量情況）3記錄中顯示的異常及時(shí)采取了措施1052是否用統(tǒng)計(jì)技術(shù)進(jìn)行了分析質(zhì)量數(shù)據(jù)/過(guò)程數(shù)據(jù)并導(dǎo)出了改進(jìn)計(jì)劃？1進(jìn)行了機(jī)器能力指數(shù)、工序能力指數(shù)定期測(cè)定、分析，以指導(dǎo)工藝改進(jìn)和設(shè)備進(jìn)行TPM；2對(duì)關(guān)鍵工序進(jìn)行控制圖分析；3對(duì)月質(zhì)量狀況統(tǒng)計(jì)排列分析；4對(duì)產(chǎn)品缺陷分析制定優(yōu)先減少計(jì)劃；5對(duì)生產(chǎn)制造能力進(jìn)行分析評(píng)價(jià)；以上導(dǎo)入改進(jìn)計(jì)劃并按PDCA方法進(jìn)行1053與產(chǎn)品要求/過(guò)程要求有偏離時(shí)，是否分析了原因，并檢查糾正措施？產(chǎn)品

13、/過(guò)程出現(xiàn)缺陷或偏差時(shí)，由技術(shù)部、質(zhì)量部、責(zé)任單位進(jìn)行分析，查明原因，制訂糾正措施以及預(yù)防措施。使用的方法有：過(guò)程能力分析、檢具能力分析、QC小組活動(dòng)、8D方法等；有的產(chǎn)品缺陷分析不夠徹底，仍有重新發(fā)生的可能754對(duì)過(guò)程和產(chǎn)品是否定期進(jìn)行審核？根據(jù)審核計(jì)劃定期進(jìn)行過(guò)程審核、產(chǎn)品審核。確定的過(guò)程工序/工藝流程；對(duì)審核報(bào)告提出的問(wèn)題，組織相關(guān)部門(mén)分析原因，實(shí)施改進(jìn)措施并進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證關(guān)閉1055對(duì)產(chǎn)品和過(guò)程是否進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)？按標(biāo)準(zhǔn)要求對(duì)產(chǎn)品和過(guò)程進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)立項(xiàng)；2005及2006年的持續(xù)改進(jìn)提高了產(chǎn)品的質(zhì)量，充分考慮了顧客的需求但與TS16949要求和工廠(chǎng)的需要還存在一些差距，持續(xù)改進(jìn)深度和廣度還有待提高856對(duì)產(chǎn)品和過(guò)程是否具有確定的目標(biāo)值，并監(jiān)控是否達(dá)到目標(biāo)？產(chǎn)品指標(biāo)如優(yōu)等品率、廢品率、過(guò)程工序指標(biāo)等相關(guān)目標(biāo)進(jìn)行了分解，并對(duì)目標(biāo)進(jìn)行了監(jiān)控、考核與展示106 服務(wù)/顧客/滿(mǎn)意度61顧客對(duì)產(chǎn)品有抱怨時(shí)，是否能及時(shí)做好售后服務(wù)？顧客對(duì)產(chǎn)品有抱怨時(shí)，對(duì)其進(jìn)行分析、提出措施，進(jìn)行實(shí)施、驗(yàn)證，同時(shí)做好相應(yīng)的服務(wù)工作。遇到不能解決的問(wèn)題時(shí)，技術(shù)人員不知道溝通渠道862對(duì)顧客