市場失效與公共經(jīng)濟

1、1 1市場失效與公共經(jīng)濟市場失效與公共經(jīng)濟 2目標目標n了解什么是市場失效n 市場失效是否一定需要公共部門經(jīng)濟活動n 公共部門的經(jīng)濟作用31.1 市場效率與公平市場效率與公平n1.1.1效率效率n帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu)n帕累托（帕累托（ Vifredo Pareto 18481923）現(xiàn)代經(jīng)濟學所說的效率常常是指帕累托效率。帕累托提出了關(guān)于“效率”的定義。根據(jù)其定義，如果一種變動至少使一個社會成員福利增加，而不使任何一個成員福利下降，這種變動就是有效率的；一個有效率的經(jīng)濟是不存在上述變動的經(jīng)濟，或是滿足上述條件的變動都已經(jīng)發(fā)生了的經(jīng)濟。41.1.1效率效率n帕累托最優(yōu)vs.帕累托改善n卡爾多效率

2、n卡爾多效率vs.卡爾多改善51.1.2 市場效率條件n交換效率條件 n生產(chǎn)效率條件n組合效率條件ABXYXYMRSMRSMRSMRTXYKLKLMRTSMRTS61.1.3社會福利與效率n（1）功利主義標準整個社會福利是每個人的效用之和，社會福利最大化，也就是總福利的最大化和平均福利的最大化。 OOA的收入B的收入邊際效用邊際效用HLMAMBMBMA圖11功利主義的公平標準HLMM71.1.3社會福利與效率n（2）羅爾斯標準（“無知面紗”的假設(shè)）n一個社會的公平狀況，取決于這個社會中生活處境最差的那個人。 81.1.3社會福利與效率n（3）從機會的角度看公平：機會公平91.1.3社會福利與效

3、率n社會無差異曲線凸向原點，總效用曲線（或效用可能性曲線）與社會無差異曲線的切點，即極樂點（bliss point）。個人A的序數(shù)效用函數(shù)UAOUBUBW2B個人B的序數(shù) 效用函數(shù)UB圖1-2 社會福利函數(shù)W1W3n（4）從社會福利函數(shù)角度看公平101.2市場失效n1.2.1公共產(chǎn)品（public goods）n公共產(chǎn)品特征n（1）消費上的非競爭性（ Nonrivalry） 商品一旦被提供，消費該物品的另一個人的 邊際成本為零。n（2）非排他性（Nonexcludability） 阻止任何人消費這種物品，要么代價非常大，要么就是不可能的。111.2.1公共產(chǎn)品 排他性非排他性 競爭性 純私人產(chǎn)

4、品（純私人產(chǎn)品（private good）（1）排他成本較低（2）主要由私人企業(yè)生產(chǎn)（3）通過市場分配（4）從銷售收入中獲得所需資金例如：蘋果、鞋子、書本，擁擠的有密碼的網(wǎng)站等?；旌袭a(chǎn)品混合產(chǎn)品（1）產(chǎn)品是集體消費的，但會變得擁擠（2）由私人企業(yè)生產(chǎn)，或直接由公共部門提供（3）由市場分配，或直接由預(yù)算分配（4）從銷售收入中獲得所需經(jīng)費，如征收服務(wù)費，或者從稅收收入中撥款。例如：運輸系統(tǒng)、保健服務(wù)、衛(wèi)生防疫，用雞蛋無密碼的網(wǎng)站 等。 非競爭性混合產(chǎn)品混合產(chǎn)品（1）具有外部性的私人產(chǎn)品（2）主要由私人企業(yè)生產(chǎn)（3）通過補貼和征稅，主要由私人市場分配（4）通過銷售收入獲得所需經(jīng)費。例如：劇院、公園、

5、有線電視，不擁擠但有密碼的網(wǎng)站等。純公共產(chǎn)品純公共產(chǎn)品(public good)（1）很高的排他成本（2）直接由政府生產(chǎn)，或由私人企業(yè)根據(jù)政府合同生產(chǎn)（3）通過預(yù)算分配（4）從強制性稅收中撥款例如：國防、外交，無擁擠無密碼的網(wǎng)站等。121.2.2外部性（externalities）n外部性（外溢性，外在性）是指一個人（個人、家庭、企業(yè)或其他經(jīng)濟主體）的行為對他人產(chǎn)生的利益或成本影響。也就是說，某人承擔了成本，但是沒有獲得對應(yīng)的利益；或他撈到了好處，卻沒有為此付出代價。13外部性n正外部性（外部經(jīng)濟，正的外部效應(yīng)） 生產(chǎn)上的正外部性，消費上的正外部性n負外部性（負外部經(jīng)濟，負的外部效應(yīng)） 生產(chǎn)商

6、的負外部性，消費上的負外部性141.2.3自然壟斷n單一產(chǎn)品：規(guī)模報酬遞增（規(guī)模經(jīng)濟）n多產(chǎn)品：部分可加性（范圍經(jīng)濟）平均成本邊際成本OQ*Q1Q2P2P1P價格產(chǎn)出圖14 自然壟斷邊際收入151.2.4風險和不確定性（信息不風險和不確定性（信息不對稱）對稱）n風險和不確定性是信息不對稱引起的。信息不對稱是現(xiàn)實中的常態(tài)，很難從根本上消除。市場要實現(xiàn)充分競爭，必須有充分信息。信息不對稱會帶來逆向選擇（adverse selection）和道德風險(moral hazard)等問題。161.2.4風險和不確定性（信息不風險和不確定性（信息不對稱）對稱）n逆向選擇是因為信息的事前不對稱引起的，即在簽

7、訂合同或從事交易之前就存在著信息不對稱，某些特征被隱藏，所導致的相關(guān)經(jīng)濟主體作出的與交易另一方期望截然相反的選擇。n道德風險是在合同簽訂之后才發(fā)生的，它對所應(yīng)的是隱藏行為，即簽訂合同之后的不可觀察的行為，這些行為同樣是合同另一方所不愿意看到的本來可以避免的行為。171.2.5社會分配不公（收入分配） n市場經(jīng)濟條件下，社會分配不共狀態(tài)是市場有效配置資源的結(jié)果。n但社會要求社會分配的公正。181.2.6宏觀經(jīng)濟總量失衡宏觀經(jīng)濟總量失衡n宏觀經(jīng)濟總量失衡，是指宏觀經(jīng)濟的不穩(wěn)定。不穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟一般用物價劇烈波動、就業(yè)率下降和經(jīng)濟增長率變化過多等來表示。n市場經(jīng)濟的運行結(jié)果，總是會出現(xiàn)周期性波動。經(jīng)

8、濟會出現(xiàn)過熱，經(jīng)濟會出現(xiàn)衰退，甚至蕭條。經(jīng)濟危機問題不是市場本身所能有效解決的。更為重要的是，人們對經(jīng)濟的周期性波動缺少充分的認識，比如人們不知道衰退到底什么時候會到來，等等。191.3公共部門的經(jīng)濟作用n根據(jù)市場失靈狀況，公共部門經(jīng)濟作用體現(xiàn)在資源配置、收入分配和經(jīng)濟穩(wěn)定三個方面。201.3.1資源配置n兩個層次n私人部門與公共部門 取決于：社會生產(chǎn)可能性曲線（資源充分利用）和社會無差異曲線（公眾對資源配置部門的偏好）。n公共部門內(nèi)部 給公眾帶來最大福利，基于社會成本效益分析方法。211.3.2 收入分配n公共部門按照社會認可的標準，通過公共支出、公共收入或公共規(guī)制等方式對收入、財富以及社會

9、福利進行再分配。n福利經(jīng)濟學第一定理n福利經(jīng)濟學第二定理：在所有消費者的偏好為凸性以及其他一些條件下，任何一個帕累托最優(yōu)配置都可以通過適當?shù)某跏寂渲谜{(diào)節(jié)之后經(jīng)由完全競爭市場來實現(xiàn)。 （公平、效率實現(xiàn)）221.3.3經(jīng)濟穩(wěn)定經(jīng)濟穩(wěn)定n公共部門的經(jīng)濟穩(wěn)定作用，是指公共部門通過稅收和公共支出等手段，去實現(xiàn)充分就業(yè)、物價穩(wěn)定、國際收支平衡和經(jīng)濟增長目標。 n公共部門有可能對全國范圍內(nèi)宏觀經(jīng)濟活動進行調(diào)節(jié)控制和施加影響，通過收入制度的設(shè)計和支出總量的調(diào)節(jié)，調(diào)節(jié)總供給和總需求，實現(xiàn)兩者平衡，促進經(jīng)濟穩(wěn)定。231.4.4 資源配置、收入分配和經(jīng)資源配置、收入分配和經(jīng)濟穩(wěn)定的關(guān)系濟穩(wěn)定的關(guān)系n資源配置對應(yīng)公共

10、部門效率職能n收入分配對應(yīng)公平職能n經(jīng)濟穩(wěn)定對應(yīng)穩(wěn)定職能241.4.5 公共部門經(jīng)濟作用的歷史公共部門經(jīng)濟作用的歷史演變演變n從歷史上看，公共部門的經(jīng)濟作用，即所承擔的職能及其具體內(nèi)容不是一成不變的，而是經(jīng)歷了一個隨市場經(jīng)濟變化而逐步演變的過程。n小政府大政府有效政府25小結(jié)小結(jié)在經(jīng)濟學中，常用的效率概念是指帕累托效率。帕累托最優(yōu)是指一個經(jīng)濟體已經(jīng)處于一種狀態(tài)，在這種狀態(tài)中，如果不使至少一個人的利益受損，經(jīng)濟效率已經(jīng)無法得到提高的狀態(tài)。如果一種經(jīng)濟行為可以使至少一個人的處境得到改善，而不會給任何一個人的福利帶來負面影響，那么這種行為就是帕累托改善。n社會福利要綜合考慮效率和公平因素。公平的標準有多種，一個社