掛牌公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式模板

1、附件：掛牌公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式模板年報(bào)模板審核關(guān)注要點(diǎn)證 券簡(jiǎn)稱NEEQ:證券代碼公 司標(biāo) 識(shí)公 司 全 稱 （ 中 英 文 ）圖片（如有）年度報(bào)告20XX公 司年 度 大 事 記 圖 片 （如有）圖 片 （如有）事 件 描述事 件 描述（或）致 投 資 者 的信注：本頁(yè)內(nèi)容原則上應(yīng)當(dāng)在一頁(yè)之內(nèi)完成。目錄第一節(jié) 聲明與提示第二節(jié) 公司概況第三節(jié)主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和關(guān)鍵指標(biāo)第四節(jié) 管理層討論與分析第五節(jié) 重要事項(xiàng)第六節(jié) 股本、股東情況第七節(jié) 融資情況第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及員工情況第九節(jié) 公司治理及內(nèi)部控制第十節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)告釋義釋義項(xiàng)目釋義指自動(dòng)添行指第一節(jié) 聲明與提示【聲明】公司董事會(huì)及其

2、董事、監(jiān)事會(huì)及其監(jiān)事、公司高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。公司負(fù)責(zé)人、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）保證年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司出具了審計(jì)報(bào)告，本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)已有詳細(xì)說明，請(qǐng)投資者注意閱讀。事項(xiàng)是或否是否存在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)年度報(bào)告內(nèi)容存在異議或無法保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整是否存在未出席董事會(huì)審議年度報(bào)告的董事是否存在豁免披露事項(xiàng)（1）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)年度報(bào)告內(nèi)容存在異議或無法保證的理由（如有）（2）列示未出席董事會(huì)的董

3、事姓名及未出席的理由（如有）（3）豁免披露事項(xiàng)及理由（如有）【重要風(fēng)險(xiǎn)提示表】重要風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)名稱重要風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)簡(jiǎn)要描述12（自動(dòng)添行）本期重大風(fēng)險(xiǎn)是否發(fā)生重大變化：第二節(jié)公司概況以披露日的數(shù)據(jù)填列一、基本信息公司中文全稱英文名稱及縮寫證券簡(jiǎn)稱證券代碼法定代表人注冊(cè)地址辦公地址主辦券商主辦券商辦公地址會(huì)計(jì)師事務(wù)所簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師姓名會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦公地址二、聯(lián)系方式董事會(huì)秘書或信息披露負(fù)責(zé)人電話傳真電子郵箱公司網(wǎng)址聯(lián)系地址及郵政編碼公司指定信息披露平臺(tái)的網(wǎng)址公司年度報(bào)告?zhèn)渲玫厝?、企業(yè)信息股票公開轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌時(shí)間行業(yè)（證監(jiān)會(huì)規(guī)定的行業(yè)大類）主要產(chǎn)品與服務(wù)項(xiàng)目普通股股票轉(zhuǎn)讓方式普通股

4、總股本（股）控股股東實(shí)際控制人四、注冊(cè)情況如有三證合一情況，應(yīng)視為變更，在表格下方文字說明變更情況項(xiàng)目號(hào)碼報(bào)告期內(nèi)是否變更企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)稅務(wù)登記證號(hào)碼組織機(jī)構(gòu)代碼第三節(jié)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)摘要以合并財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)填列；數(shù)據(jù)和指標(biāo)需保持前后一致一、盈利能力 單位：元本期上年同期增減比例營(yíng)業(yè)收入毛利率%-歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)歸屬于掛牌公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)加權(quán)平均凈資產(chǎn)第5、6、7項(xiàng)指標(biāo)請(qǐng)按照公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露（2010年修訂）計(jì)算收益率%（依據(jù)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)計(jì)算）-加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率%（歸屬于掛牌公司股

5、東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)計(jì)算）基本每股收益本期如有送股、轉(zhuǎn)增情形的，應(yīng)對(duì)上年同期每股收益進(jìn)行調(diào)整，見上一批注中第9號(hào)規(guī)則第七條規(guī)定二、償債能力本期期末上年期末增減比例資產(chǎn)總計(jì)（元）負(fù)債總計(jì)（元）歸屬于掛牌公司股東的凈資產(chǎn)（元）歸屬于掛牌公司股東的每股凈資產(chǎn)（元）資產(chǎn)負(fù)債率%-流動(dòng)比率-利息保障倍數(shù)-（三）營(yíng)運(yùn)情況本期上年同期增減比例增減比例=（本期-上期）/上期絕對(duì)值（分母是負(fù)值的情況）經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~（元）-應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率-存貨周轉(zhuǎn)率-（四）成長(zhǎng)情況本期上年同期增減比例總資產(chǎn)增長(zhǎng)率%-營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率%-凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率%-（五）股本情況本期期末上年期末增減比例普通股總股本（股）計(jì)

6、入權(quán)益的優(yōu)先股數(shù)量（股）-計(jì)入負(fù)債的優(yōu)先股數(shù)量（股）-帶有轉(zhuǎn)股條款的債券（股）-期權(quán)數(shù)量（股）-（六）非經(jīng)常性損益項(xiàng)目金額（元）（自動(dòng)添行）非經(jīng)常性損益合計(jì)所得稅影響數(shù)少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后）非經(jīng)常性損益凈額（七）因會(huì)計(jì)政策變更及會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正等追溯調(diào)整或重述情況（如有）科目本期期末（本期）上年期末（去年同期）調(diào)整重述前調(diào)整重述后調(diào)整重述前調(diào)整重述后（自動(dòng)添行）第四節(jié)管理層討論與分析年報(bào)正文中第四節(jié)“管理層討論與分析”中“商業(yè)模式”、“報(bào)告期內(nèi)經(jīng)營(yíng)情況回顧”務(wù)必謹(jǐn)慎對(duì)待，詳細(xì)披露公司商業(yè)模式、報(bào)告期內(nèi)經(jīng)營(yíng)情況。建議由公司專門起草總經(jīng)理報(bào)告相關(guān)部門或人員起草，應(yīng)經(jīng)董事長(zhǎng)和總經(jīng)理親自審閱。一、經(jīng)營(yíng)

7、分析（一）商業(yè)模式注：簡(jiǎn)要描述企業(yè)目前所處行業(yè)、主營(yíng)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)、客戶類型、關(guān)鍵資源、銷售渠道、收入來源等情況，說明商業(yè)模式各項(xiàng)要素的變化情況以及對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響。年度內(nèi)變化統(tǒng)計(jì)：事項(xiàng)是或否所處行業(yè)是否發(fā)生變化主營(yíng)業(yè)務(wù)是否發(fā)生變化主要產(chǎn)品或服務(wù)是否發(fā)生變化客戶類型是否發(fā)生變化關(guān)鍵資源是否發(fā)生變化銷售渠道是否發(fā)生變化收入來源是否發(fā)生變化商業(yè)模式是否發(fā)生變化（二）報(bào)告期內(nèi)經(jīng)營(yíng)情況回顧注：介紹報(bào)告期內(nèi)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)情況，回顧年度內(nèi)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)有重大影響的事項(xiàng)。1、主營(yíng)業(yè)務(wù)分析（1）利潤(rùn)構(gòu)成單位：元項(xiàng)目本期上年同期金額變動(dòng)比例占營(yíng)業(yè)收入的比重金額變動(dòng)比例占營(yíng)業(yè)收入的比重營(yíng)業(yè)收入營(yíng)

8、業(yè)成本毛利率管理費(fèi)用銷售費(fèi)用財(cái)務(wù)費(fèi)用營(yíng)業(yè)利潤(rùn)營(yíng)業(yè)外收入營(yíng)業(yè)外支出凈利潤(rùn)項(xiàng)目重大變動(dòng)原因：注：對(duì)與上一年度相比變動(dòng)達(dá)到或超過30%的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，應(yīng)充分解釋導(dǎo)致變動(dòng)的原因。（2）收入構(gòu)成項(xiàng)目本期收入金額本期成本金額上期收入金額上期成本金額主營(yíng)業(yè)務(wù)收入其他業(yè)務(wù)收入合計(jì)按產(chǎn)品或區(qū)域分類分析：類別/項(xiàng)目本期收入金額占營(yíng)業(yè)收入比例%上期收入金額占營(yíng)業(yè)收入比例%（自動(dòng)添行）收入構(gòu)成變動(dòng)的原因注：對(duì)于主營(yíng)業(yè)務(wù)占比、按產(chǎn)品或區(qū)域進(jìn)行分類的收入構(gòu)成指標(biāo)的重大變動(dòng)（達(dá)到或超過10%），應(yīng)充分解釋導(dǎo)致變動(dòng)的原因。（3）現(xiàn)金流量狀況項(xiàng)目本期金額上期金額經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金

9、流量?jī)纛~現(xiàn)金流量分析：注：對(duì)與上一年度相比變動(dòng)達(dá)到或超過30%的，應(yīng)充分解釋導(dǎo)致變動(dòng)的原因，若本年度公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量與本年度凈利潤(rùn)存在重大差異的，公司應(yīng)當(dāng)詳細(xì)解釋原因。（4）主要客戶情況序號(hào)客戶名稱銷售金額年度銷售占比是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系12345合計(jì)-注：如存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，則必須披露客戶的具體名稱。（5）主要供應(yīng)商情況序號(hào)供應(yīng)商名稱采購(gòu)金額年度采購(gòu)占比是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系12345合計(jì)-注：如存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，則必須披露供應(yīng)商的具體名稱。（6）研發(fā)支出項(xiàng)目本期金額上期金額研發(fā)投入金額研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入的比例2、資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)分析 單位：元項(xiàng)目本年期末上年期末占總資產(chǎn)比重的增減金額變動(dòng)比例占總資產(chǎn)的

10、比重金額變動(dòng)比例占總資產(chǎn)的比重貨幣資金應(yīng)收賬款存貨長(zhǎng)期股權(quán)投資固定資產(chǎn)在建工程短期借款長(zhǎng)期借款資產(chǎn)總計(jì)-資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目重大變動(dòng)原因：注：對(duì)與上一年度相比變動(dòng)達(dá)到或超過30%的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，應(yīng)充分解釋導(dǎo)致變動(dòng)的原因。3、投資狀況分析（1）主要控股子公司、參股公司情況這里只披露重要的子公司，不是全部子公司都要在這寫注：如來源于單個(gè)子公司的凈利潤(rùn)或單個(gè)參股公司的投資收益對(duì)公司凈利潤(rùn)影響達(dá)10%以上，披露該子公司營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)等數(shù)據(jù)，并說明報(bào)告期內(nèi)取得和處置子公司的情況。如無請(qǐng)?zhí)顚憽盁o”。（2）委托理財(cái)及衍生品投資情況注：說明報(bào)告期內(nèi)委托理財(cái)、委托貸款、衍生品投資情況。（三）外部環(huán)境的分析注：宏觀環(huán)境、行

11、業(yè)發(fā)展、周期波動(dòng)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)狀、已知趨勢(shì)、重大事件對(duì)公司的影響。（四）競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)分析注：結(jié)合企業(yè)掌握的關(guān)鍵資源、渠道、人才、技術(shù)、成本控制、品牌形象等，利用行業(yè)內(nèi)通用的關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)，分析企業(yè)自身的市場(chǎng)地位、比較優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)等。（五）持續(xù)經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)存在連續(xù)虧損、無收入、負(fù)資產(chǎn)的情況的，應(yīng)謹(jǐn)慎評(píng)價(jià)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，披露有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的應(yīng)解釋原因，是否有支撐依據(jù)注：對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，說明可能對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。（六）自愿披露（如有）注：金融相關(guān)行業(yè)的公司應(yīng)當(dāng)自覺披露相關(guān)監(jiān)管數(shù)據(jù)。二、未來展望（自愿披露）（一）行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)注：公司可介紹與公司業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)的宏觀經(jīng)濟(jì)層面或行業(yè)環(huán)境層面的發(fā)

12、展趨勢(shì)、公司的行業(yè)地位或區(qū)域市場(chǎng)地位的變動(dòng)趨勢(shì)，并說明上述發(fā)展趨勢(shì)對(duì)公司未來經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和盈利能力的影響。（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略注：公司應(yīng)披露公司發(fā)展戰(zhàn)略或規(guī)劃，以及擬開展的新業(yè)務(wù)、擬開發(fā)的新產(chǎn)品、擬投資的新項(xiàng)目等。若公司存在多種業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)說明各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展戰(zhàn)略或規(guī)劃。（三）經(jīng)營(yíng)計(jì)劃或目標(biāo)謹(jǐn)慎務(wù)實(shí)，不得有虛假及夸大成分注：披露經(jīng)營(yíng)計(jì)劃或目標(biāo)的，公司應(yīng)同時(shí)簡(jiǎn)要披露公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃涉及的投資資金的來源、成本及使用情況。披露計(jì)劃或目標(biāo)時(shí)應(yīng)說明該經(jīng)營(yíng)計(jì)劃并不構(gòu)成對(duì)投資者的業(yè)績(jī)承諾，提示投資者對(duì)此保持足夠的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，并且應(yīng)當(dāng)理解經(jīng)營(yíng)計(jì)劃與業(yè)績(jī)承諾之間的差異。（四）不確定性因素注：公司應(yīng)遵循關(guān)聯(lián)性原則和重要性原則

13、披露對(duì)未來發(fā)展戰(zhàn)略或經(jīng)營(yíng)計(jì)劃有重大影響的不確定性因素并進(jìn)行說明與分析。三、風(fēng)險(xiǎn)因素公開轉(zhuǎn)讓說明書及往年定期報(bào)告中披露的存續(xù)到本年度的風(fēng)險(xiǎn)因素（一）持續(xù)到本年度的風(fēng)險(xiǎn)因素注：列示風(fēng)險(xiǎn)因素的名稱、持續(xù)的原因、對(duì)公司的影響，已經(jīng)采取及風(fēng)險(xiǎn)管理效果，或擬采取的措施。（二）報(bào)告期內(nèi)新增的風(fēng)險(xiǎn)因素注：列示風(fēng)險(xiǎn)因素的名稱、產(chǎn)生的原因、對(duì)公司的影響，已經(jīng)采取及風(fēng)險(xiǎn)管理效果，或擬采取的措施。四、對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見審計(jì)報(bào)告的說明如有非標(biāo)意見：需增加董事會(huì)決議“關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見的專項(xiàng)說明”（包括非標(biāo)理由、是否違反法規(guī)、對(duì)公司影響）， 監(jiān)事會(huì)對(duì)專項(xiàng)說明進(jìn)行審核， 公司向主辦券商提供董事會(huì)說明、會(huì)計(jì)師事務(wù)所說明（包括依

14、據(jù)、理由、對(duì)公司影響、相關(guān)信息披露）是否被出具“非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見審計(jì)報(bào)告”：審計(jì)意見類型：董事會(huì)就非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見的說明：第五節(jié)重要事項(xiàng)一、重要事項(xiàng)索引前后一致，并與披露的臨時(shí)公告對(duì)應(yīng)事項(xiàng)是或否索引是否存在重大訴訟、仲裁事項(xiàng)五（二）X是否存在對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)是否存在股東及其關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)的情況是否存在日常性關(guān)聯(lián)交易或偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)是否存在經(jīng)股東大會(huì)審議過的收購(gòu)、出售資產(chǎn)事項(xiàng)是否存在經(jīng)股東大會(huì)審議過的對(duì)外投資事項(xiàng)是否存在經(jīng)股東大會(huì)審議過的企業(yè)合并事項(xiàng)是否存在股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)是否存在已披露的承諾事項(xiàng)是否存在資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押的情況是否存在被調(diào)查處罰的事項(xiàng)是否存在重大資產(chǎn)

15、重組的事項(xiàng)是否存在媒體普遍質(zhì)疑的事項(xiàng)是否存在自愿披露的重要事項(xiàng)二、重要事項(xiàng)詳情（如事項(xiàng)存在選擇以下表格填列）（一）重大訴訟、仲裁事項(xiàng)累計(jì)金額超過年度末凈資產(chǎn)（經(jīng)審計(jì)）絕對(duì)值10%的；重大訴訟、仲裁應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告中予以披露重大訴訟、仲裁事項(xiàng)涉及金額（元）占期末凈資產(chǎn)比例%是否結(jié)案臨時(shí)公告披露時(shí)間事項(xiàng)1事項(xiàng)2（自動(dòng)添行）總計(jì)-案件進(jìn)展情況、涉及金額、是否形成預(yù)計(jì)負(fù)債，以及對(duì)公司未來的影響：（二）公司發(fā)生的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)披露本年度內(nèi)履行的及尚未履行完畢的對(duì)外擔(dān)保合同，包括擔(dān)保金額、期限、類型等（對(duì)控股子公司擔(dān)保除外）；：擔(dān)保對(duì)象擔(dān)保金額擔(dān)保期限擔(dān)保類型（保證、抵押、質(zhì)押）責(zé)任類型（一般或者連帶）是

16、否履行必要決策程序是否關(guān)聯(lián)擔(dān)保對(duì)象1對(duì)象2（自動(dòng)添行）總計(jì)-對(duì)外擔(dān)保分類匯總§ 以下事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)匯總披露：為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保直接或間接為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%（不含）的對(duì)象提供債務(wù)擔(dān)保擔(dān)保總額超過凈資產(chǎn)50%（不含）部分的金額：項(xiàng)目匯總余額公司對(duì)外提供擔(dān)保（包括公司、子公司的對(duì)外擔(dān)保，不含公司對(duì)子公司的擔(dān)保）公司及子公司為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保直接或間接為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的被擔(dān)保對(duì)象提供的債務(wù)擔(dān)保金額公司擔(dān)?？傤~超過凈資產(chǎn)50%（不含本數(shù)）部分的金額說明本年度是否存在違規(guī)擔(dān)保的情形，說明對(duì)外擔(dān)保（對(duì)控股子公司擔(dān)保除外）是否經(jīng)過審議且在臨時(shí)報(bào)告中披露（三

17、）股東及其關(guān)聯(lián)方占用披露會(huì)計(jì)事務(wù)所專項(xiàng)意見或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的情況占用者占用形式（資金、資產(chǎn)、資源）期初余額期末余額是否無償占用是否履行必要決策程序12（自動(dòng)添行）合計(jì)-占用原因、歸還及整改情況：（四）報(bào)告年度報(bào)告對(duì)關(guān)聯(lián)交易的披露要求：§ 披露日常性關(guān)聯(lián)交易的預(yù)計(jì)和執(zhí)行情況； 說明偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的金額、資金回籠情況、必要性、持續(xù)性；充分披露關(guān)聯(lián)交易價(jià)格的公允性，不得利用與關(guān)聯(lián)方之間顯失公允的交易調(diào)節(jié)潤(rùn)；不得將關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化，掩蓋實(shí)質(zhì)上的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易； 與臨時(shí)公告對(duì)比；期內(nèi)公司發(fā)生的日常性關(guān)聯(lián)交易及偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易情況日常性關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)具體事項(xiàng)類型預(yù)計(jì)金額發(fā)生金額1購(gòu)買

18、原材料、燃料、動(dòng)力2銷售產(chǎn)品、商品、提供或者接受勞務(wù)委托，委托或者受托銷售3 投資（含共同投資、委托理財(cái)、委托貸款）4 財(cái)務(wù)資助（掛牌公司接受的）5 公司章程中約定適用于本公司的日常關(guān)聯(lián)交易類型總計(jì)偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)1、與財(cái)務(wù)附注一致，如未決策或披露，請(qǐng)盡快告知主辦券商2、年初沒預(yù)計(jì)的均填列在偶發(fā)欄。建議披露預(yù)計(jì)2016年度日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的公告3、實(shí)際發(fā)生額超出預(yù)計(jì)部分，按公司章程規(guī)定決策關(guān)聯(lián)方交易內(nèi)容交易金額是否履行必要決策程序關(guān)聯(lián)方1關(guān)聯(lián)方2（自動(dòng)添行）總計(jì)-（五）收購(gòu)、出售資產(chǎn)事項(xiàng)簡(jiǎn)要說明事項(xiàng)的基本情況（交易對(duì)手、交易標(biāo)的、交易價(jià)格、支付方式）、信息披露情況，分析該事項(xiàng)對(duì)公司業(yè)務(wù)連續(xù)性

19、、管理層穩(wěn)定性及其他方面的影響：注：如收購(gòu)、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，則可索引披露。（六）對(duì)外投資事項(xiàng)購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品簡(jiǎn)要說明事項(xiàng)的基本情況（投資標(biāo)的、投資金額、期限、支付方式、回報(bào)情況）、信息披露情況，分析該事項(xiàng)對(duì)公司業(yè)務(wù)連續(xù)性、管理層穩(wěn)定性及其他方面的影響：（七）企業(yè)合并事項(xiàng)簡(jiǎn)要說明事項(xiàng)的基本情況、信息披露情況，分析該事項(xiàng)對(duì)公司業(yè)務(wù)連續(xù)性、管理層穩(wěn)定性及其他方面的影響：（八）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃在本年度的具體實(shí)施情況股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的模式、激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)對(duì)象考核情況、實(shí)施情況、調(diào)整情況等：（九）承諾事項(xiàng)的履行情況與公開轉(zhuǎn)讓說明書，前期年報(bào)、臨時(shí)公告中已披露的承諾一致掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或股

20、東、實(shí)際控制人及其他信息披露義務(wù)人如存在本年度或持續(xù)到本年度已披露的承諾，應(yīng)當(dāng)披露承諾的履行情況：（十）被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押與財(cái)務(wù)附注中資產(chǎn)質(zhì)押、抵押、凍結(jié)、受限資產(chǎn)情況一致；保函保證金視為受限資產(chǎn)、質(zhì)押的資產(chǎn)情況資產(chǎn)權(quán)利受限類型賬面價(jià)值占總資產(chǎn)的比例發(fā)生原因資產(chǎn)1資產(chǎn)2（自動(dòng)添行）累計(jì)值-注：權(quán)利受限類型為查封、扣押、凍結(jié)、抵押、質(zhì)押。（十一）調(diào)查處罰事項(xiàng)簡(jiǎn)要說明調(diào)查處罰事項(xiàng)，說明被調(diào)查、處罰的對(duì)象、執(zhí)法部門，被調(diào)查處罰的原因以及結(jié)果：（十二）重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)簡(jiǎn)要說明重大資產(chǎn)重組的相關(guān)情況：（十三）媒體普遍質(zhì)疑事項(xiàng)簡(jiǎn)要說明媒體普遍質(zhì)疑以及澄清的情況：（十四）自愿披露重要事項(xiàng)第六節(jié)股本

21、變動(dòng)及股東情況一、普通股股本情況（一）普通股股本結(jié)構(gòu)期初期末數(shù)據(jù)，股改日/掛牌日；2015年12月31日中登提供的股東名冊(cè)（全體名冊(cè)、非流通股名冊(cè)各一份）為準(zhǔn)，名冊(cè)請(qǐng)發(fā)送主辦商一份股份性質(zhì)提問：報(bào)告期內(nèi)進(jìn)行股票發(fā)行，12月31日尚在股轉(zhuǎn)審核階段或未完成股份登記，按新股本、老股本？1、因?yàn)樯形吹怯?，按老股?、如12月31日已完成驗(yàn)資，可按新股本期初本期變動(dòng)期末數(shù)量比例%數(shù)量比例%無限售條件股份無限售股份總數(shù)其中：控股股東、實(shí)際控制人董事、監(jiān)事、高管核心員工有限售條件股份有限售股份總數(shù)其中：控股股東、實(shí)際控制人董事、監(jiān)事、高管核心員工股票發(fā)行中定義的核心員工總股本-普通股股東人數(shù)（二）普通股前十

22、名股東情況序號(hào)股東名稱期初持股數(shù)（萬股）持股變動(dòng)（萬股）期末持股數(shù)（萬股）期末持股比例%期末持有限售股份數(shù)量（萬股）期末持有無限售股份數(shù)量（萬股）12345678910合計(jì)前十名股東間相互關(guān)系說明：二、優(yōu)先股股本基本情況項(xiàng)目期初股份數(shù)量數(shù)量變動(dòng)期末股份數(shù)量計(jì)入權(quán)益的優(yōu)先股計(jì)入負(fù)債的優(yōu)先股優(yōu)先股總計(jì)三、控股股東、實(shí)際控制人情況（一）控股股東情況若控股股東為法人的，應(yīng)當(dāng)披露名稱、單位負(fù)責(zé)人或法定代表人、成立日期、組織機(jī)構(gòu)代碼、注冊(cè)資本；若控股股東為自然人的，應(yīng)當(dāng)披露其姓名、國(guó)籍、學(xué)歷、是否取得其他國(guó)家或地區(qū)居留權(quán)、職業(yè)經(jīng)歷。說明報(bào)告期內(nèi)的變動(dòng)情況。（二）實(shí)際控制人情況若實(shí)際控制人為法人的，應(yīng)當(dāng)披露

23、名稱、單位負(fù)責(zé)人或法定代表人、成立日期、組織機(jī)構(gòu)代碼、注冊(cè)資本；若實(shí)際控制人為自然人的，應(yīng)當(dāng)披露其姓名、國(guó)籍、學(xué)歷、是否取得其他國(guó)家或地區(qū)居留權(quán)、職業(yè)經(jīng)歷。實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)披露到自然人、國(guó)有資產(chǎn)管理部門，包括股東之間達(dá)成某種協(xié)議或安排的其他機(jī)構(gòu)或自然人，以及以信托方式形成實(shí)際控制的情況。說明報(bào)告期內(nèi)的變動(dòng)情況。（如控股股東與實(shí)際控制人一致，合并披露）四、股份代持詳細(xì)披露報(bào)告期內(nèi)是否存在股份代持行為，如存在股份代持的，應(yīng)當(dāng)披露代持的原因、代持?jǐn)?shù)量、涉及的股東數(shù)、代持還原情況等情況披露報(bào)告期內(nèi)是否存在股份代持行為，如存在股份代持的，應(yīng)當(dāng)披露代持的原因、代持?jǐn)?shù)量、涉及的股東數(shù)、代持還原情況等；如無請(qǐng)?zhí)?/p>

24、否。第七節(jié)融資及分配情況一、掛牌以來普通股股票發(fā)行情況發(fā)行方案公告時(shí)間新增股票掛牌轉(zhuǎn)讓日期發(fā)行價(jià)格（元/股）發(fā)行數(shù)量（股）募集金額（元）發(fā)行對(duì)象中董監(jiān)高與核心員工人數(shù)發(fā)行對(duì)象中做市商家數(shù)發(fā)行對(duì)象中外部自然人人數(shù)發(fā)行對(duì)象中私募投資基金家數(shù)發(fā)行對(duì)象中信托及資管產(chǎn)品家數(shù)募集資金用途（具體用途）募集資金用途是否變更變更用途應(yīng)經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)（自動(dòng)添行）注：募集資金用途變更的具體情況及變動(dòng)原因，重點(diǎn)說明募集資金的使用用途、使用情況是否與公開披露的募集資金用途一致，是否存在用于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人、委托理財(cái)?shù)惹樾?；如存在募集資金用途變更的，說明變更的具體情況及履行的決策程序。二、

25、存續(xù)至本年度的優(yōu)先股股票相關(guān)情況（如有）1、基本情況證券代碼證券簡(jiǎn)稱發(fā)行價(jià)格（元/股）發(fā)行數(shù)量（股）募集金額（元）票面股息率%轉(zhuǎn)讓起始日轉(zhuǎn)讓終止日（自動(dòng)添行）2、股東情況（不同批次分別列示，整張表格可復(fù)制自行添加）證券代碼證券簡(jiǎn)稱股東人數(shù)序號(hào)股東名稱期初持股數(shù)量期末持股數(shù)量期末持股比例%123456789103、利潤(rùn)分配情況證券代碼證券簡(jiǎn)稱本期股息率%分配金額（元）股息是否累積累積額（元）是否參與剩余利潤(rùn)分配參與剩余分配金額（元）（自動(dòng)添行）4、回購(gòu)情況（如有）證券代碼證券簡(jiǎn)稱回購(gòu)選擇權(quán)的行使主體回購(gòu)期間回購(gòu)數(shù)量（股）回購(gòu)比例%回購(gòu)資金總額（元）（自動(dòng)添行）5、轉(zhuǎn)換情況（如有）證券代碼證券簡(jiǎn)稱

26、轉(zhuǎn)股條件轉(zhuǎn)股價(jià)格轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的行使主體轉(zhuǎn)換形成的普通股數(shù)量（股）（自動(dòng)添行）6、表決權(quán)恢復(fù)情況（如有）證券代碼證券簡(jiǎn)稱恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股數(shù)量（股）恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股比例%有效期間（自動(dòng)添行）三、債券融資情況代碼簡(jiǎn)稱債券類型融資金額（元）票面利率%存續(xù)時(shí)間是否違約合計(jì)注：債券類型為公司債券（大公募、小公募、非公開）、企業(yè)債券、銀行間非金融企業(yè)融資工具、其他等。公開發(fā)行債券的（如有）第一條公開發(fā)行公司債券并在證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市或轉(zhuǎn)讓的公司披露年度報(bào)告時(shí)，應(yīng)按本節(jié)要求披露公司債券有關(guān)情況，如年度報(bào)告其他章節(jié)與本節(jié)要求披露的部分內(nèi)容相同的，公司可以建立相關(guān)查詢索引，避免重復(fù)。公司發(fā)

27、行多只公司債券的，披露本節(jié)相關(guān)事項(xiàng)時(shí)應(yīng)指明與相關(guān)公司債券的對(duì)應(yīng)關(guān)系。第二條公司應(yīng)披露所有公開發(fā)行并在證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市或轉(zhuǎn)讓，且在年度報(bào)告批準(zhǔn)報(bào)出日未到期或到期未能全額兌付的公司債券名稱、簡(jiǎn)稱、代碼、發(fā)行日、到期日、債券余額、利率、還本付息方式，公司債券上市或轉(zhuǎn)讓的交易場(chǎng)所，投資者適當(dāng)性安排，報(bào)告期內(nèi)公司債券的付息兌付情況。公司債券附發(fā)行人或投資者選擇權(quán)條款、可交換條款等特殊條款的，應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)相關(guān)條款的執(zhí)行情況。第三條公司應(yīng)披露債券受托管理人名稱、辦公地址、聯(lián)系人及聯(lián)系電話；報(bào)告期內(nèi)對(duì)公司債券進(jìn)行跟蹤評(píng)級(jí)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)名稱、辦公地址。報(bào)告期內(nèi)公司聘請(qǐng)的債券受托管理人、

28、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)生變更的，應(yīng)披露變更的原因、履行的程序、對(duì)投資者利益的影響等。第四條公司應(yīng)披露公司債券募集資金使用情況及履行的程序、年末余額、募集資金專項(xiàng)賬戶運(yùn)作情況，并說明是否與募集說明書承諾的用途、使用計(jì)劃及其他約定一致。第五條公司應(yīng)披露資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)根據(jù)報(bào)告期情況對(duì)公司及公司債券作出最新跟蹤評(píng)級(jí)的時(shí)間（預(yù)計(jì)）、評(píng)級(jí)結(jié)果披露地點(diǎn)，提醒投資者關(guān)注。報(bào)告期內(nèi)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)公司及公司債券進(jìn)行不定期跟蹤評(píng)級(jí)的，公司應(yīng)披露不定期跟蹤評(píng)級(jí)情況，包括但不限于評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)報(bào)告出具的時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)論及標(biāo)識(shí)所代表的含義等，并重點(diǎn)說明與上一次評(píng)級(jí)結(jié)果的對(duì)比情況。如評(píng)級(jí)發(fā)生變化，公司還應(yīng)披露相關(guān)變化對(duì)投資者適當(dāng)性的影

29、響。報(bào)告期內(nèi)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)因公司在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行其他債券、債務(wù)融資工具對(duì)公司進(jìn)行主體評(píng)級(jí)的，應(yīng)披露是否存在評(píng)級(jí)差異情況。第六條報(bào)告期內(nèi)公司債券增信機(jī)制、償債計(jì)劃及其他償債保障措施發(fā)生變更的，應(yīng)參照公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第23號(hào)公開發(fā)行公司債券募集說明書第五節(jié)的有關(guān)規(guī)定披露增信機(jī)制、償債計(jì)劃及其他償債保障措施的相關(guān)情況，說明變更原因，變更是否已取得有權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，以及相關(guān)變更對(duì)債券持有人利益的影響。公司債券增信機(jī)制、償債計(jì)劃及其他償債保障措施未發(fā)生變更的，公司應(yīng)披露增信機(jī)制、償債計(jì)劃及其他償債保障措施在報(bào)告期內(nèi)的執(zhí)行情況、變化情況，并說明相關(guān)變化對(duì)債券持有人利益的影響：（一）提供保證

30、擔(dān)保的，如保證人為法人或其他組織，應(yīng)披露保證人報(bào)告期末的凈資產(chǎn)額、資產(chǎn)負(fù)債率、凈資產(chǎn)收益率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率等主要財(cái)務(wù)指標(biāo)（并注明相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告是否經(jīng)審計(jì)），保證人資信狀況、累計(jì)對(duì)外擔(dān)保余額以及累計(jì)對(duì)外擔(dān)保余額占其凈資產(chǎn)的比例；如保證人為自然人，應(yīng)披露保證人資信狀況、代償能力、資產(chǎn)受限情況、對(duì)外擔(dān)保情況以及可能影響保證權(quán)利實(shí)現(xiàn)的其他信息；保證人為發(fā)行人控股股東或?qū)嶋H控制人的，還應(yīng)披露保證人所擁有的除發(fā)行人股權(quán)外的其他主要資產(chǎn)，以及該部分資產(chǎn)的權(quán)利限制及是否存在后續(xù)權(quán)利限制安排。公司應(yīng)著重說明保證人情況與上一年度（或募集說明書）披露情況的變化之處。（二）提供抵押或質(zhì)押擔(dān)保的，應(yīng)披露擔(dān)保物的價(jià)值（

31、賬面價(jià)值和評(píng)估值，注明評(píng)估時(shí)點(diǎn)）變化情況，已經(jīng)擔(dān)保的債務(wù)總余額以及抵/質(zhì)押順序，報(bào)告期內(nèi)擔(dān)保物的評(píng)估、登記、保管等情況。（三）采用其他方式進(jìn)行增信的，應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)相關(guān)增信措施的變化情況等。（四）公司制定償債計(jì)劃或采取其他償債保障措施的，應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)相關(guān)計(jì)劃和措施的執(zhí)行情況，與募集說明書的相關(guān)承諾是否一致等。（五）公司設(shè)置專項(xiàng)償債賬戶的，應(yīng)披露該賬戶資金的提取情況，與募集說明書的相關(guān)承諾是否一致等。第七條公司應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)債券持有人會(huì)議的召開情況，包括召開時(shí)間、地點(diǎn)、召開原因、形成的決議等。第八條公司應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)債券受托管理人履行職責(zé)的情況。受托管理人在履行職責(zé)時(shí)可能存在的利益沖突情形的，

32、應(yīng)披露相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范、解決機(jī)制。公司應(yīng)說明受托管理人是否已披露報(bào)告期受托管理事務(wù)報(bào)告，以及披露（或預(yù)計(jì)披露）地址，提醒投資者關(guān)注。第九條公司應(yīng)當(dāng)采用數(shù)據(jù)列表方式，提供截至報(bào)告期末公司近2年的下列會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)，包括但不限于：息稅折舊攤銷前利潤(rùn)、投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~、籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物余額；流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、資產(chǎn)負(fù)債率、EBITDA全部債務(wù)比（息稅折舊攤銷前利潤(rùn)/全部債務(wù)）、利息保障倍數(shù)息稅前利潤(rùn)/（計(jì)入財(cái)務(wù)費(fèi)用的利息支出+資本化的利息支出）、現(xiàn)金利息保障倍數(shù)(經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~+現(xiàn)金利息支出+所得稅付現(xiàn)）/現(xiàn)金利息支出、EBITDA利息保障倍數(shù)息

33、稅折舊攤銷前利潤(rùn)/（計(jì)入財(cái)務(wù)費(fèi)用的利息支出+資本化的利息支出）、貸款償還率（實(shí)際貸款償還額/應(yīng)償還貸款額）、利息償付率（實(shí)際支付利息/應(yīng)付利息）。若上述會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)同比變動(dòng)超過30%的，應(yīng)披露產(chǎn)生變化的主要原因。第十條公司發(fā)行其他債券和債務(wù)融資工具的，應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)對(duì)其他債券和債務(wù)融資工具的付息兌付情況。第十一條公司應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)獲得的銀行授信情況、使用情況以及償還銀行貸款的情況（包括按時(shí)償還、展期及減免情況等）。第十二條公司應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)執(zhí)行公司債券募集說明書相關(guān)約定或承諾的情況，并分析相關(guān)情況對(duì)債券投資者利益的影響。第十三條公司應(yīng)當(dāng)披露報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的公司債券發(fā)行與交易管理辦法第四十五

34、條列示的重大事項(xiàng)，說明該事項(xiàng)的最新進(jìn)展以及對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況和償債能力的影響。本條規(guī)定的相關(guān)重大事項(xiàng)，如已作為臨時(shí)報(bào)告在指定網(wǎng)站披露且后續(xù)實(shí)施無變化的，僅需說明信息披露指定網(wǎng)站的相關(guān)查詢索引及披露日期。第十四條公司債券的保證人為法人或其他組織的，應(yīng)披露保證人報(bào)告期財(cái)務(wù)報(bào)表（并注明是否經(jīng)審計(jì)），包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益（股東權(quán)益）變動(dòng)表和財(cái)務(wù)報(bào)表附注。四、間接融資情況銀行貸款等融資方式融資方融資金額（元）利息率%存續(xù)時(shí)間是否違約（自行添行）合計(jì)五、利潤(rùn)分配情況2015年內(nèi)利潤(rùn)分配事項(xiàng)均要披露，2015年度利潤(rùn)分配預(yù)案也要披露股利分配日期每10股派現(xiàn)數(shù)（含稅）每10股送股數(shù)（股）

35、每10股轉(zhuǎn)增數(shù)（股）注：應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)的利潤(rùn)分配情況。第八節(jié)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及員工情況一、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理董監(jiān)高的任期，非特別界定，一律按期間披露，期間內(nèi)所有變動(dòng)均應(yīng)披露，任期應(yīng)表述準(zhǔn)確。人員情況（一）基本情況姓名職務(wù)性別年齡學(xué)歷任期在公司是否領(lǐng)取薪水（自動(dòng)添行）董事會(huì)人數(shù)：監(jiān)事會(huì)人數(shù)：高級(jí)管理人員人數(shù)：高級(jí)管理人員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員相互間關(guān)系及與控股股東、實(shí)際控制人間關(guān)系：（二）持股情況姓名職務(wù)年初持普通股股數(shù)（股）數(shù)量變動(dòng)（股）年末持普通股股數(shù)（股）期末普通股持股比例%期末持有股票期權(quán)數(shù)量（自動(dòng)添行）合計(jì)（三）變動(dòng)情況以對(duì)外公告為準(zhǔn)信息統(tǒng)計(jì)董事長(zhǎng)是否發(fā)生變動(dòng)總經(jīng)理是否發(fā)生

36、變動(dòng)董事會(huì)秘書是否發(fā)生變動(dòng)財(cái)務(wù)總監(jiān)是否發(fā)生變動(dòng)姓名期初職務(wù)變動(dòng)類型（新任、換屆、離任）期末職務(wù)簡(jiǎn)要變動(dòng)原因（自動(dòng)添行）本年新任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)要職業(yè)經(jīng)歷：二、員工情況（一）在職員工（母公司及主要子公司）基本情況按工作性質(zhì)分類期初人數(shù)期末人數(shù)（自動(dòng)添行）員工總計(jì)注：可以分類為：行政管理人員、生產(chǎn)人員、銷售人員、技術(shù)人員、財(cái)務(wù)人員等。按教育程度分類期初人數(shù)期末人數(shù)博士碩士本科專科專科以下員工總計(jì)人員變動(dòng)、人才引進(jìn)、培訓(xùn)、招聘、薪酬政策、需公司承擔(dān)費(fèi)用的離退休職工人數(shù)等情況：（二）核心員工核心技術(shù)人員/核心團(tuán)隊(duì)根據(jù)非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法，核心員工必須經(jīng)股東大會(huì)聘任。因此，公開轉(zhuǎn)讓說明書

37、中核心技術(shù)人員與核心員工是不同概念，不要混同期初員工數(shù)量期末員工數(shù)量期末普通股持股數(shù)量期末股票期權(quán)數(shù)量核心員工核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)或關(guān)鍵技術(shù)人員的基本情況及變動(dòng)情況：注：掛牌公司應(yīng)披露包括核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)或關(guān)鍵技術(shù)人員（非董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員）在內(nèi)的核心員工以及其他對(duì)公司有重大影響的人員基本情況以及變動(dòng)情況（如無變動(dòng)請(qǐng)注明無變動(dòng)），并說明變動(dòng)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響及公司采取的應(yīng)對(duì)措施。第九節(jié)公司治理及內(nèi)部控制事項(xiàng)是或否年度內(nèi)是否建立新的公司治理制度董事會(huì)是否設(shè)置專業(yè)委員會(huì)董事會(huì)是否設(shè)置獨(dú)立董事投資機(jī)構(gòu)是否派駐董事監(jiān)事會(huì)對(duì)本年監(jiān)督事項(xiàng)是否存在異議管理層是否引入職業(yè)經(jīng)理人會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制及其他重

38、大內(nèi)部管理制度本年是否發(fā)現(xiàn)重大缺陷是否建立年度報(bào)告重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度督促掛牌企業(yè)建立一、公司治理（一）制度與評(píng)估1、公司治理基本狀況注：掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露公司治理的基本狀況，列示公司本年度內(nèi)建立的各項(xiàng)公司治理制度。2、公司治理機(jī)制是否給所有股東提供合適的保護(hù)和平等權(quán)利的評(píng)估意見注：說明治理結(jié)構(gòu)如何確保所有股東，特別是中小股東充分行使其合法權(quán)利。3、公司重大決策是否履行規(guī)定程序的評(píng)估意見注：說明公司重要的人事變動(dòng)、對(duì)外投資、融資、關(guān)聯(lián)交易、擔(dān)保等事項(xiàng)履行規(guī)定程序的評(píng)估意見。4、公司章程的修改情況注：披露報(bào)告期內(nèi)公司章程的修改情況，尤其是三會(huì)構(gòu)成及議事規(guī)則、在冊(cè)股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)、回避表決規(guī)則、強(qiáng)制要

39、約收購(gòu)觸發(fā)條件等事項(xiàng)的修改情況。（二）三會(huì)運(yùn)作情況1、三會(huì)召開情況會(huì)議類型報(bào)告期內(nèi)會(huì)議召開的次數(shù)經(jīng)審議的重大事項(xiàng)（簡(jiǎn)要描述）按會(huì)議屆次描述董事會(huì)監(jiān)事會(huì)股東大會(huì)2、三會(huì)的召集、召開、表決程序是否符合法律法規(guī)要求的評(píng)估意見注：說明股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的召集、提案審議、通知時(shí)間、召開程序、授權(quán)委托、表決和決議等符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定的評(píng)估意見。（三）公司治理改進(jìn)情況注：說明報(bào)告期內(nèi)公司治理的改進(jìn)情況，包括來自控股股東及實(shí)際控制人以外的股東或其代表參與公司經(jīng)治理的情況，以及公司管理層是否引入職業(yè)經(jīng)理人等情況。（四）投資者關(guān)系管理情況注：掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露其與公司的股權(quán)、債權(quán)投資人或潛在投

40、資者之間的溝通聯(lián)系、事務(wù)處理等管理工作的概況。（五）董事會(huì)下設(shè)專門委員會(huì)在本年度內(nèi)履行職責(zé)時(shí)所提出的重要意見和建議（如有）二、內(nèi)部控制（一）監(jiān)事會(huì)就年度內(nèi)監(jiān)督事項(xiàng)的意見注：監(jiān)事會(huì)在本年度內(nèi)的監(jiān)督活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)掛牌公司存在風(fēng)險(xiǎn)的，公司應(yīng)當(dāng)披露監(jiān)事會(huì)就有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的簡(jiǎn)要意見；否則，公司應(yīng)當(dāng)披露監(jiān)事會(huì)對(duì)本年度內(nèi)的監(jiān)督事項(xiàng)無異議。（二）公司保持獨(dú)立性、自主經(jīng)營(yíng)能力的說明注：掛牌公司應(yīng)當(dāng)就與控股股東或?qū)嶋H控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面存在的不能保證獨(dú)立性、不能保持自主經(jīng)營(yíng)能力的情況進(jìn)行說明。（三）對(duì)重大內(nèi)部管理制度的評(píng)價(jià)注：掛牌公司應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等重大內(nèi)部管理制度進(jìn)行評(píng)價(jià)，披

41、露本年度內(nèi)發(fā)現(xiàn)上述管理制度重大缺陷的具體情況，包括對(duì)缺陷的具體描述、缺陷對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告的潛在影響，已實(shí)施或擬實(shí)施的整改措施、時(shí)間、責(zé)任人及效果。（四）年度報(bào)告差錯(cuò)責(zé)任追究制度相關(guān)情況注：應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度的建立與執(zhí)行情況，披露董事會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人采取的問責(zé)措施及處理結(jié)果。第十節(jié)財(cái)務(wù)報(bào)告一、 審計(jì)報(bào)告是否審計(jì)審計(jì)意見審計(jì)報(bào)告編號(hào)審計(jì)機(jī)構(gòu)名稱審計(jì)機(jī)構(gòu)地址審計(jì)報(bào)告日期注冊(cè)會(huì)計(jì)師姓名會(huì)計(jì)師事務(wù)所是否變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù)服務(wù)年限審計(jì)報(bào)告正文：二、 財(cái)務(wù)報(bào)表財(cái)務(wù)報(bào)表§ 比較式資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益（股東權(quán)益）變動(dòng)表、比較式利潤(rùn)表§ 合并、母公司§ 應(yīng)保證年度報(bào)告中的本年度期初數(shù)與以往披露文件中相對(duì)應(yīng)的上期期末數(shù)保持一致(一)合并資產(chǎn)負(fù)債表 單位：元項(xiàng)目附注附注索引與下文對(duì)應(yīng)期末余額期初余額流動(dòng)資產(chǎn)：貨幣資金以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)衍生金融資產(chǎn)買入返售金融資產(chǎn)應(yīng)收票據(jù)應(yīng)收賬款預(yù)付款項(xiàng)應(yīng)收利息應(yīng)收股利其他應(yīng)收款存貨劃分為持有待售的資產(chǎn)一年內(nèi)到期的非流動(dòng)資產(chǎn)其他流動(dòng)資產(chǎn)流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)非流動(dòng)資產(chǎn)：發(fā)放貸款及墊款可供出售金融資產(chǎn)持有至到期投資長(zhǎng)期應(yīng)收款長(zhǎng)期