FIDIC合同——索賠條件和案例分析

1、FIDIC合同一一索賠條件和案例分析FIDIC合同的框架關(guān)系是業(yè)主、咨詢工程師、承包商之間的三位一 體。咨詢工程師在業(yè)主與承包商之間起著過濾器和篩子的作用，他應(yīng)該在 業(yè)主與承包商之間獨(dú)立地按照合同秉公決斷，馬上有關(guān)的合同條款套用到 發(fā)生的具體事件上，公平無倚地監(jiān)督項(xiàng)目實(shí)施。咨詢工程師并不作為合同中的任何一方，因而為了項(xiàng)目實(shí)施，他有權(quán) 作為中間人對(duì)業(yè)主和承包商發(fā)出指令并約束雙方，行使法律上準(zhǔn)仲裁人的 權(quán)益，業(yè)主無權(quán)阻礙甚至干涉咨詢工程師的決定。同時(shí)，承包商應(yīng)該切記： 業(yè)主為咨詢工程師所提供的服務(wù)支付薪水。在那個(gè)意義上，能夠講業(yè)主又 是咨詢工程師的主人。作為承包商，履約過程中日常工作要緊是與咨詢工

2、程師交往，許多具 體事宜在實(shí)施前需先獲其認(rèn)可及舉薦。要專門注意，與咨詢工程師和業(yè)主 的一切往來必須采納書面形式，函件中應(yīng)盡量引據(jù)合同條款及有關(guān)事實(shí)， 并建立發(fā)文的簽收制度，做到有理有據(jù)。中國(guó)土木工程公司在某國(guó)承建的一個(gè)公路項(xiàng)目系采納FIDIC合同1977年第三版，合同額為981萬美元，工期24個(gè)月，咨詢工程師來自英國(guó)一家 老牌咨詢公司。項(xiàng)目在實(shí)施過程中，遇到該國(guó)與鄰國(guó)發(fā)生爭(zhēng)端，鄰國(guó)單方面關(guān)閉兩國(guó) 邊境，停止向那個(gè)內(nèi)陸國(guó)家提供燃油，造成項(xiàng)目主體工程停工9個(gè)多月，為合同工期的37%強(qiáng)，屬于重大風(fēng)險(xiǎn)。我方依合同有關(guān)條款，據(jù)理力爭(zhēng)， 通過一年多的困難交涉，最后獲得燃油危機(jī)索賠成功。索賠金額達(dá)429萬美

3、元，是合同額的44%,并就此順延工期29個(gè)月。該項(xiàng)目在燃油危機(jī)發(fā)生后，在與咨詢工程師及業(yè)主的索賠交涉中，通 過認(rèn)真研讀標(biāo)書，我們要緊運(yùn)用了 FIDIC合同以下有關(guān)條款。第2款咨詢工程師的權(quán)益和義務(wù)業(yè)主一樣在合同專門條款中加入限定：“關(guān)于給承包商增加額外費(fèi)用、 核定索賠金額、確認(rèn)延長(zhǎng)工期等將導(dǎo)致工程追加開支的決定，咨詢工程師必須事先報(bào)經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)”。中國(guó)土木工程公司承建的該項(xiàng)目即加列專門條款 第2.3款，增加對(duì)咨詢工程師的權(quán)力限制。因此， 應(yīng)該注意在努力做好咨詢 工程師疏導(dǎo)工作的同時(shí)，切不可忽視業(yè)主在決定索賠、延長(zhǎng)工期時(shí)的重要 作用。在索賠過程中，咨詢工程師多次引用此款的限定，推托無權(quán)決定對(duì)項(xiàng) 目

4、增加額外費(fèi)用。因此，要隨時(shí)和諧并處理好業(yè)主、咨詢工程師和承包商 之間的三角關(guān)系 第12款標(biāo)書的完備性這是承包商在遇到不利的外界障礙或條件時(shí)，愛護(hù)自己、防范風(fēng)險(xiǎn)而 經(jīng)常使用的條款之一，屬FIDIC合同核心條款，是各類索賠的理論依據(jù)。 在工程施工過程中，如果遇到外界條件或人為重障礙，而這些又是一個(gè)有 體會(huì)的承包商在報(bào)價(jià)和編制標(biāo)書時(shí)無法合理預(yù)見到的，現(xiàn)在承包商能夠按 照該條款和第52.5款向業(yè)主提出索賠，或者要求咨詢工程師按第 40.1款發(fā) 出臨時(shí)停工令，追加額外費(fèi)用。中國(guó)土木工程公司在項(xiàng)目實(shí)施中所遇燃油 危機(jī)明顯是“一個(gè)有體會(huì)的承包商無法合理預(yù)見到的”，咨詢工程師和業(yè)主 對(duì)此均無異議，承認(rèn)屬于“人

5、為障礙”。第13.1款應(yīng)遵照合同工作該款明確規(guī)定承包商應(yīng)嚴(yán)格按合同施工直至竣工，以達(dá)到咨詢工程師 的中意為標(biāo)準(zhǔn)。然而，開宗明義地將這一規(guī)定限制在“除法律或?qū)嶋H上做 不到”的條件之下。因此，如果簽約后發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件致使合同中途受 阻，承包商可按照這一限定及第 66款而解除履約。燃油危機(jī)的發(fā)生，使中國(guó)土木工程公司的履約“實(shí)際上做不到”一一 道理專門簡(jiǎn)單：沒有燃油，無法施工。因而，我方在燃油危機(jī)中采取的策 略是：要么與業(yè)主終止合同，要么使其支付令人中意的索賠款，逼業(yè)主兩 者取一，以終止合同為有力手段，促成巨額索賠第20.2款意外風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生意外風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也相伴有創(chuàng)收機(jī)遇，如果操縱和利用得好，能夠 爭(zhēng)取

6、到對(duì)我有利的經(jīng)濟(jì)索賠。該款屬 FIDIC合同核心條款，應(yīng)與第12款、 第52.5款、第65.5款共同使用。中國(guó)土木工程公司認(rèn)為這兩個(gè)國(guó)家的關(guān)系 緊張構(gòu)成敵對(duì)行為，由此導(dǎo)致的燃油危機(jī)是紛亂，屬于意外風(fēng)險(xiǎn)和專門風(fēng) 險(xiǎn)，阻礙了我方正常履約，因而我方有權(quán)為此獲得業(yè)主的經(jīng)濟(jì)賠償，并得 到了咨詢工程師的認(rèn)可和支持。這是我們索賠成功的理論基礎(chǔ)。請(qǐng)注意，F(xiàn)IDIC合同1988年第四版對(duì)此做了修改，改稱“業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)”， 明確如遇這類風(fēng)險(xiǎn)時(shí)由業(yè)主承擔(dān)經(jīng)濟(jì)缺失，要緊是由于意外風(fēng)險(xiǎn)的講法并 非十分清晰，而且容易誤解一一有人可能爭(zhēng)辯講自然力的所有風(fēng)險(xiǎn)都能夠 預(yù)見，不應(yīng)算做意外，因此專門難檢驗(yàn)。第40.1款臨時(shí)停工燃油危

7、機(jī)發(fā)生后，中國(guó)土木工程公司即一再致函咨詢工程師，要求按 此款規(guī)定發(fā)出臨時(shí)停工令，以便作為經(jīng)濟(jì)索賠及下步工作的法律依據(jù)。盡 管該款授予咨詢工程師暫停工程進(jìn)展的權(quán)力，然而，如果他出于某種目地 而借口第2.3款限權(quán)拒絕下停工令，則在仲裁時(shí)仲裁人將了解當(dāng)時(shí)的實(shí)際情 形，確認(rèn)是否發(fā)生了第20.2款的風(fēng)險(xiǎn)情形。若屬實(shí)，仲裁人即可糾正咨詢 工程師的錯(cuò)誤，補(bǔ)下停工令并具有法律效力。發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件后，對(duì)業(yè)主和承包商最經(jīng)濟(jì)的解決方法確實(shí)是臨時(shí) 停工，以減少雙方費(fèi)用。如果這時(shí)承包商即不能施工又沒有合法停工令， 勢(shì)必造成所有人員、設(shè)備和材料等耗在工地，同時(shí)持續(xù)發(fā)生未知費(fèi)用，而 業(yè)主應(yīng)為此承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)缺失，只能增大業(yè)

8、主的賠償金額。盡管工程師治理合同的權(quán)力可能有限，但如果所遇情形確需工程臨時(shí) 停工，則為了項(xiàng)目本身和業(yè)主、承包商雙方的利益，咨詢工程師無疑應(yīng)該 發(fā)出停工令。第40.2款 臨時(shí)停工超過90天該項(xiàng)目因缺乏燃油供應(yīng)，停工達(dá) 270多天。在實(shí)際停工的第31天時(shí), 我方致函咨詢工程師要求連續(xù)施工，而當(dāng)時(shí)全然沒有燃油供應(yīng)，復(fù)工僅是 一句空話。在第90+28天后即又按此款規(guī)定提出與業(yè)主終止合同，并要求 業(yè)主支付第69款業(yè)主違約項(xiàng)下的索賠款。在交涉中應(yīng)專門注意做到有理、有利、有節(jié)。由于這條公路是進(jìn)出該 國(guó)首都的生命線，當(dāng)業(yè)主和咨詢工程師一再拒絕終止合同后，我公司提出 若業(yè)主不愿終止合同，也可按照該款規(guī)定進(jìn)行合同

9、部分刪除，刪掉對(duì)我不 利的差不多停工超過90+28天之全部工程，將原合同視為無效合同，僅保 留利潤(rùn)豐厚的已有道路養(yǎng)護(hù)，因?yàn)樵摬糠止こ逃?jì)價(jià)付款是采納專門保守的 英國(guó)點(diǎn)工標(biāo)準(zhǔn)。如果業(yè)主仍要求我公司實(shí)施原工程，則屬于合同翻新，雙 方必須協(xié)商調(diào)高有關(guān)單價(jià)。第44款竣工期限的延長(zhǎng)延長(zhǎng)工期關(guān)于國(guó)際承包工程至關(guān)重要：既可幸免合同罰款，又可索賠 延期治理費(fèi)。關(guān)于正常的工期延長(zhǎng)，承包商享有獲得補(bǔ)償延期治理費(fèi)的合 法權(quán)益。按照合同一樣條款，咨詢工程師確認(rèn)延長(zhǎng)工期即有法律效力。然 而，業(yè)主通常在第2.3款的專門條款中再限制咨詢工程師的權(quán)力，包括對(duì)因延長(zhǎng)工期而可能造成項(xiàng)目增加費(fèi)用等，把最終的決定權(quán)把握在業(yè)主手 中。如

10、遇業(yè)主或咨詢工程師無理拒絕延期，承包商有權(quán)為此索賠趕工費(fèi)。 該項(xiàng)目原合同工期為24個(gè)月。通過交涉，迄今我方已就各類風(fēng)險(xiǎn)因素如燃 油危機(jī)、罷工騷亂和業(yè)主征地延誤等，獲得咨詢工程師及業(yè)主正式書面確 認(rèn)延長(zhǎng)35個(gè)月，其中燃油危機(jī)延長(zhǎng)29個(gè)月，罷工騷亂延長(zhǎng)2個(gè)月，業(yè)主 征地延誤4個(gè)月。第51.2款書面變更令該款與第1.2(3)款合用對(duì)承包商自我愛護(hù)專門有用。若遇咨詢工程師對(duì) 事件不給予書面確認(rèn)，承包商可在7天內(nèi)書面確認(rèn)，而咨詢工程師對(duì)這一確認(rèn)在14天內(nèi)不做出書面反對(duì)，則承包商的書面確認(rèn)即被認(rèn)為是咨詢工程 師的指令，因?yàn)榘凑盏?.2 (3)款之規(guī)定并不局限于變更令。燃油危機(jī)發(fā)生后，咨詢工程師拖而不發(fā)停工

11、令，我方即按此條款書面 確認(rèn)實(shí)際停工，而咨詢工程師又全然無法否認(rèn)停工的事實(shí)，從不反對(duì)我方 發(fā)函。因而按照此條款，可認(rèn)為咨詢工程師差不多發(fā)出臨時(shí)停工令，并成 為我方引用其他合同條款進(jìn)行交涉的基礎(chǔ)。第52.5款索賠這是FIDIC合同核心條款。風(fēng)險(xiǎn)顯現(xiàn)的同時(shí)也就形成了索賠環(huán)境，承包商應(yīng)在任何引起索賠事件 發(fā)生后的28天內(nèi)提出經(jīng)濟(jì)索賠，并可就以下條目進(jìn)行索暗：1. 直截了當(dāng)費(fèi)，如工費(fèi)、料費(fèi)、機(jī)械折舊費(fèi)或機(jī)械閑置費(fèi)；2. 治理費(fèi)；3. 趕工費(fèi)；4. 額外發(fā)生的工、料、機(jī)費(fèi)；5. 延長(zhǎng)工期及延期治理費(fèi)；“利潤(rùn)”的提6. 資金回收(Recapmlization),在索賠時(shí)應(yīng)注意幸免使用 法；7. 業(yè)主拖延支

12、付索賠而致使承包商缺失的利息；8. 整理索賠時(shí)發(fā)生的費(fèi)用(據(jù)實(shí)報(bào)銷)；等等。及時(shí)提交索承包商的任何索賠都應(yīng)為書面的，并注意做好現(xiàn)場(chǎng)日志， 賠詳單和依據(jù)。并按月提交中國(guó)土木工程公司在有關(guān)索賠的函件中均反復(fù)引用該款， 索賠報(bào)告及證據(jù)。在交涉索賠時(shí)應(yīng)幸免給人以借機(jī)敲索的印象，否則可能 適得其反。索賠金額要有合同條款及事實(shí)依據(jù)，合情合理，證明承包商確 有經(jīng)濟(jì)缺失，以爭(zhēng)取咨詢工程師的同情和支持。第60款驗(yàn)工證書與支付這是一條關(guān)鍵性條款，能夠充分防范業(yè)主付款能力的風(fēng)險(xiǎn)，幸免業(yè)主 查找各種借口拖延支付。但業(yè)主通常在專門條款中取消對(duì)其付款的天數(shù)限 制或?qū)⑵谙薷臑?0天或90天。關(guān)于前者，因?qū)僭瓌t咨詢題，承包商

13、不應(yīng)同意，否則對(duì)業(yè)主付款失控。 承包工程這一商務(wù)活動(dòng)的核心正是付款，驗(yàn)工計(jì)價(jià)資金的周轉(zhuǎn)快慢對(duì)順利 實(shí)施整個(gè)項(xiàng)目有著直截了當(dāng)阻礙。如果業(yè)豐在合同規(guī)定期限內(nèi)不能按約付 款，按照第69款屬嚴(yán)峻違約，承包商就有提出終止合同的主動(dòng)權(quán)。 理論上, 在終止原合同后如果業(yè)要緊求承包商連續(xù)履約，則屬合同翻新，這時(shí)就要 重新議標(biāo)并協(xié)商價(jià)格，屆時(shí)承包商將處于十分有力的地位。若承包商在綜 合考慮各種因素后不預(yù)備與業(yè)主終止合同，也可據(jù)此條款向業(yè)主索要拖期 利息。中國(guó)土木工程公司在項(xiàng)目實(shí)施過程中，遇業(yè)主幾次拖延若干天付款， 即按該款規(guī)定致函并出示證據(jù)，均獲咨詢工程師舉薦，批復(fù)支付拖期利 息。第65.5款專門風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該與第1

14、2款、第20.2款、第52.5款等合用。發(fā)生這類風(fēng)險(xiǎn)后，應(yīng) 由業(yè)主承擔(dān)有關(guān)經(jīng)濟(jì)缺失，因?yàn)槌邪滩豢赡茉谕稑?biāo)時(shí)將各種重大風(fēng)險(xiǎn)折 算成價(jià)格放入總標(biāo)價(jià)。這種在報(bào)價(jià)時(shí)預(yù)列過多的專門風(fēng)險(xiǎn)基金之做法，并 不經(jīng)濟(jì)且無疑將加大業(yè)主的項(xiàng)目成本。FIDIC合同條款的合理之處就在于如 遇各類風(fēng)險(xiǎn)情形，業(yè)主將以索賠的形式賠償承包商因此造成的經(jīng)濟(jì)缺 失。第66款合同中途受阻當(dāng)履約過程中發(fā)生雙方無法操縱的任何情形，災(zāi)難性地改變了簽約時(shí) 的條件，這時(shí)能夠抓住時(shí)機(jī)，利用該款排除重大風(fēng)險(xiǎn)，解除已簽不利合 同。中國(guó)土木工程公司所遇燃油危機(jī)就屬于這種情形，因而能夠充分引用 此款，借終止合同促成索賠，變風(fēng)險(xiǎn)事件為創(chuàng)收良機(jī)，盡可能減少

15、承包商 的風(fēng)險(xiǎn)缺失。第67款爭(zhēng)端的解決該條款關(guān)于排除重大風(fēng)險(xiǎn)具有專門意義，是承包商防范風(fēng)險(xiǎn)的要緊措 施之一。簽約前關(guān)于這一合同條款應(yīng)該專門注意，不宜同意對(duì)我不利的仲 裁條款和機(jī)構(gòu)。因?yàn)橐坏┖灱s，承包商只有履約的義務(wù)，幾乎無法否認(rèn)已 簽法律文件，要想擺脫逆境、解除合同，只有求助于仲裁。我方合同采納的是較公平的、國(guó)際通用的聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易UNCITRAL仲裁規(guī)則。起初，咨詢工程師的準(zhǔn)仲裁是按線性回來的純數(shù)學(xué)模式，按照 我方燃油危機(jī)前的驗(yàn)工計(jì)價(jià)總額及有關(guān)曲線，向業(yè)主舉薦支付我公司175萬美元索賠款。然而，我方不同意這一準(zhǔn)仲裁，并進(jìn)而按該款提出付諸國(guó) 際仲裁，同時(shí)請(qǐng)好國(guó)際名律師預(yù)備出庭。按照該條款，仲裁

16、人能夠復(fù)查、修改并否決咨詢工程師過去的一切決 定。業(yè)主這時(shí)開始懼怕仲裁敗訴，提出期望與我方友好協(xié)商解決爭(zhēng)端。在按合同進(jìn)行經(jīng)濟(jì)索賠的同時(shí)，我們也認(rèn)真分析了項(xiàng)目所在國(guó)的國(guó)情 及其對(duì)華關(guān)系，配合加大外交活動(dòng)，依靠我國(guó)駐該國(guó)使館、經(jīng)參處的全力 支持和關(guān)心，中國(guó)土木工程公司最后共拿回 429萬美元燃油危機(jī)索賠款。 比咨詢工程師的舉薦多拿回254萬美元，由此可見仲裁條款的重要性。第69款業(yè)主的違約承包商對(duì)此款規(guī)定的業(yè)主違約行為應(yīng)了如指掌，時(shí)刻把握主動(dòng)權(quán)。因 為簽約后必須雙方共同遵守履行，不能只是對(duì)承包商單方加以限制。在業(yè) 主違約造成終止合同后，雙方仍能夠自由協(xié)商有關(guān)承包商復(fù)原工作、連續(xù) 實(shí)施原合同的咨詢題，這時(shí)已形成對(duì)承包商十分有利的合同翻新條 件。終止合同是一個(gè)重要的法律咨詢題，除了合同條件本身之外，還要認(rèn) 真審查合同法并分析各種有關(guān)因素，專門是分析項(xiàng)目所在國(guó)的有關(guān)情形， 以確定終止合同對(duì)雙方的阻礙。強(qiáng)調(diào)咨詢工程師的重要作用及做好其疏導(dǎo)工作，并非意味著一切唯命 是