Bcdsrks大眾證券投資信托股份有限公司以下簡(jiǎn)稱經(jīng)理公司

1、七夕，古今詩(shī)人慣詠星月與悲情。吾生雖晚，世態(tài)炎涼卻已看透矣。情也成空，且作“揮手袖底風(fēng)”罷。是夜，窗外風(fēng)雨如晦，吾獨(dú)坐陋室，聽一曲塵緣，合成詩(shī)韻一首，覺放諸古今，亦獨(dú)有風(fēng)韻也。乃書于紙上。畢而臥。凄然入夢(mèng)。乙酉年七月初七。-嘯之記。 百度文庫(kù)專用大眾證券投資信託股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)理公司），為在中華民國(guó)境內(nèi)發(fā)行受益憑證，募集大眾中國(guó)通證券投資信託基金（以下簡(jiǎn)稱本基金），與聯(lián)邦商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱基金保管機(jī)構(gòu)），依證券投資信託及顧問法、證券投資信託基金管理辦法及其他中華民國(guó)有關(guān)法令之規(guī)定，本於信託關(guān)係，以經(jīng)理公司為委託人，基金保管機(jī)構(gòu)為受託人，訂立本證券投資信託契約（以下簡(jiǎn)稱本契約

2、），以規(guī)範(fàn)經(jīng)理公司、基金保管機(jī)構(gòu)及本基金受益憑證持有人（以下簡(jiǎn)稱受益人）間之權(quán)利義務(wù)。經(jīng)理公司及基金保管機(jī)構(gòu)自本契約簽訂並生效之日起為本契約當(dāng)事人。除經(jīng)理公司拒絕其申購(gòu)者外，申購(gòu)人自申購(gòu)並繳足全部?jī)r(jià)金之日起，成為本契約當(dāng)事人。第 一 條：定義本契約所使用名詞之定義如下：一、金管會(huì)：指行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)。四、基金保管機(jī)構(gòu)：指聯(lián)邦商業(yè)銀行股份有限公司，本於信託關(guān)係，擔(dān)任證券投資信託契約受託人，依經(jīng)理事業(yè)之運(yùn)用指示從事保管、處分、收付本基金，並依證券投資信託及顧問法及本契約辦理相關(guān)基金保管業(yè)務(wù)之信託公司兼營(yíng)信託業(yè)務(wù)之銀行。五、受益人：指依本契約約定，享有本基金受益權(quán)之人。六、受益憑證：指經(jīng)理公

3、司為募集本基金而發(fā)行，用以表彰受益人對(duì)該基金所享權(quán)利之有價(jià)證券。九、受益憑證代銷機(jī)構(gòu)：指經(jīng)理公司及受經(jīng)理公司委託，銷售受益憑證之機(jī)構(gòu)。十、公開說(shuō)明書：指經(jīng)理公司為公開募集本基金，發(fā)行受益憑證，依證券投資信託及顧問法、證券投資信託事業(yè)募集證券投資信託基金處理準(zhǔn)則及證券投資信託事業(yè)募集證券投資信託基金公開說(shuō)明書應(yīng)行記載事項(xiàng)準(zhǔn)則規(guī)定製作之說(shuō)明書。十三、申購(gòu)日：指經(jīng)理公司及受益憑證代銷機(jī)構(gòu)銷售本基金受益權(quán)單位之營(yíng)業(yè)日。十五、買回日：指受益憑證買回申請(qǐng)書及其相關(guān)文件之書面或電子資料到達(dá)經(jīng)理公司或公開說(shuō)明書所載買回代理機(jī)構(gòu)之次一營(yíng)業(yè)日。廿一、證券相關(guān)商品：指經(jīng)理公司運(yùn)用本基金從事避險(xiǎn)操作或增加投資效率，經(jīng)

4、金管會(huì)核定準(zhǔn)予交易之證券相關(guān)金融商品。廿五、同業(yè)公會(huì)：指中華民國(guó)證券投資信託暨顧問商業(yè)同業(yè)公會(huì)。第 三 條：本基金總面額二、本基金經(jīng)金管會(huì)核準(zhǔn)募集後，自九十二年二月十四日起開始募集，自募集日起三十天內(nèi)應(yīng)募足前項(xiàng)規(guī)定之最低淨(jìng)發(fā)行總面額。在上開期間內(nèi)募集之受益憑證淨(jìng)發(fā)行總面額已達(dá)最低淨(jìng)發(fā)行總面額而未達(dá)前項(xiàng)最高淨(jìng)發(fā)行總面額部分，於上開期間屆滿後，仍得繼續(xù)發(fā)行受益憑證募集之。募足首次最低淨(jìng)發(fā)行總面額及最高淨(jìng)發(fā)行總面額後，經(jīng)理公司應(yīng)檢具清冊(cè)(包括受益憑證申購(gòu)人姓名、受益權(quán)單位數(shù)及金額)及相關(guān)書件報(bào)金管會(huì)，追加發(fā)行時(shí)亦同。第 四 條：受益憑證之發(fā)行一、經(jīng)理公司發(fā)行受益憑證，應(yīng)經(jīng)金管會(huì)之事先核準(zhǔn)，於開始募集

5、前於日?qǐng)?bào)或依金管會(huì)所指定之方式辦理公告。本基金成立前，不得發(fā)行受益憑證，本基金受益憑證發(fā)行日至遲不得超過(guò)自本基金成立日起算三十日。二、受益憑證表彰受益權(quán)，每一受益憑證所表彰之受益權(quán)單位數(shù)，以四捨五入之方式計(jì)算至小數(shù)點(diǎn)以下第一位。受益人得請(qǐng)求分割受益憑證，但分割後換發(fā)之每一受益憑證，其所表彰之受益權(quán)單位數(shù)不得低於參佰個(gè)單位。七、受益憑證應(yīng)依金管會(huì)之規(guī)定製作，並由經(jīng)理公司及基金保管機(jī)構(gòu)在受益憑證正面共同簽署後發(fā)行。九、經(jīng)理公司應(yīng)於本基金成立日起三十日內(nèi)依金管會(huì)規(guī)定格式及應(yīng)記載事項(xiàng)，製作實(shí)體受益憑證，並經(jīng)基金保管機(jī)構(gòu)簽署後發(fā)行。本基金自首次發(fā)行後所受理之申購(gòu)，經(jīng)理公司應(yīng)於基金保管機(jī)構(gòu)收足申購(gòu)價(jià)金之日

6、起，於七個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)依規(guī)定製作並交付受益憑證予申購(gòu)人。十、其他受益憑證事務(wù)之處理，準(zhǔn)用受益憑證事務(wù)處理規(guī)則規(guī)定。第 五 條：受益權(quán)單位之申購(gòu)一、本基金每受益權(quán)單位之申購(gòu)價(jià)金包括發(fā)行價(jià)格及申購(gòu)手續(xù)費(fèi)，申購(gòu)手續(xù)費(fèi)由經(jīng)理公司訂定。二、本基金每受益權(quán)單位之發(fā)行價(jià)格如下：(一)本基金成立日前（不含當(dāng)日），每受益權(quán)單位之發(fā)行價(jià)格為新臺(tái)幣壹拾元。(二)本基金成立日起，每受益權(quán)單位之發(fā)行價(jià)格為申購(gòu)日當(dāng)日每受益權(quán)單位淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值。四、本基金受益憑證申購(gòu)手續(xù)費(fèi)不列入本基金資產(chǎn)，經(jīng)理公司得依發(fā)行價(jià)格之一定比例，訂定合理之申購(gòu)手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)，並揭露於公開說(shuō)明書。五、經(jīng)理公司得指定受益憑證代銷機(jī)構(gòu)，代理銷售受益憑證。六、經(jīng)

7、理公司依證券投資信託基金募集發(fā)行銷售及申購(gòu)或買回作業(yè)程序辦理受益憑證之申購(gòu)作業(yè)。受益權(quán)單位之申購(gòu)價(jià)金，應(yīng)於申購(gòu)當(dāng)日以現(xiàn)金、匯款、轉(zhuǎn)帳或受益憑證代銷機(jī)構(gòu)所在地票據(jù)交換所接受之即期支票、本票支付，如上述票據(jù)未能兌現(xiàn)者，申購(gòu)無(wú)效。申購(gòu)人於付清申購(gòu)價(jià)金後，無(wú)須再就其申購(gòu)給付任何款項(xiàng)。七、受益權(quán)單位之申購(gòu)應(yīng)向經(jīng)理公司或其指定之受益憑證代銷機(jī)構(gòu)為之。申購(gòu)之程序依最新公開說(shuō)明書之規(guī)定辦理，經(jīng)理公司並有權(quán)決定是否接受受益權(quán)單位之申購(gòu)。惟經(jīng)理公司如不接受受益權(quán)單位之申購(gòu)，應(yīng)指示基金保管機(jī)構(gòu)自基金保管機(jī)構(gòu)收受申購(gòu)人之現(xiàn)金或票據(jù)兌現(xiàn)後之三個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)，將申購(gòu)價(jià)金無(wú)息退還申購(gòu)人。八、本基金自募集日起至成立日前(不含當(dāng)日

8、)，申購(gòu)人每次申購(gòu)之最低發(fā)行價(jià)額為新臺(tái)幣參仟元整，前開期間之後，依最新公開說(shuō)明書之規(guī)定辦理。第 六 條：本基金受益憑證之簽證一、發(fā)行實(shí)體受益憑證，應(yīng)經(jīng)簽證。第 七 條：本基金之成立與不成立一、本基金之成立依本契約第三條第二項(xiàng)之規(guī)定，於開始募集日起三十天內(nèi)至少募足最低淨(jìng)發(fā)行總面額新臺(tái)幣壹拾億元整；二、本基金符合前項(xiàng)條件時(shí)，經(jīng)理公司應(yīng)即向金管會(huì)報(bào)備，經(jīng)金管會(huì)核備後始得成立。三、本基金不成立時(shí)，經(jīng)理公司應(yīng)立即指示基金保管機(jī)構(gòu)，於自本基金確定不成立日起十個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)，以申購(gòu)人為受款人之記名劃線禁止背書轉(zhuǎn)讓票據(jù)或匯款方式，退還申購(gòu)價(jià)金及加計(jì)自基金保管機(jī)構(gòu)收受申購(gòu)價(jià)金之翌日起至其發(fā)還申購(gòu)價(jià)金之前一日止，按基

9、金保管機(jī)構(gòu)活期存款利率計(jì)算之利息。利息計(jì)至新臺(tái)幣元，不滿壹元者，四捨五入。四、本基金不成立時(shí)，經(jīng)理公司及基金保管機(jī)構(gòu)除不得請(qǐng)求報(bào)酬外，為本基金支付之一切費(fèi)用應(yīng)由經(jīng)理公司及基金保管機(jī)構(gòu)各自負(fù)擔(dān)，但退還申購(gòu)價(jià)金及其利息之掛號(hào)郵費(fèi)或匯費(fèi)由經(jīng)理公司負(fù)擔(dān)。第 八 條：受益憑證之轉(zhuǎn)讓二、受益憑證之轉(zhuǎn)讓，非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑證，並將受讓人姓名或名稱、住所或居所記載於受益人名簿，不得對(duì)抗經(jīng)理公司或基金保管機(jī)構(gòu)。三、受益憑證為有價(jià)證券，得由受益人背書交付自由轉(zhuǎn)讓。受益憑證得分割轉(zhuǎn)讓，但分割轉(zhuǎn)讓後換發(fā)之每一受益憑證，其所表彰之受益權(quán)單位數(shù)不得低於參佰個(gè)單位。四、有關(guān)受益憑證之轉(zhuǎn)讓，依有關(guān)法令及受益憑

10、證事務(wù)處理規(guī)則規(guī)定辦理。第 九 條：本基金之資產(chǎn)一、本基金全部資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立於經(jīng)理公司及基金保管機(jī)構(gòu)自有資產(chǎn)之外，並由基金保管機(jī)構(gòu)保管本基金之資產(chǎn)。本基金資產(chǎn)應(yīng)以聯(lián)邦商業(yè)銀行股份有限公司受託保管大眾中國(guó)通證券投資信託基金專戶名義，經(jīng)金管會(huì)核準(zhǔn)後登記之。並得簡(jiǎn)稱為大眾中國(guó)通基金專戶。二、經(jīng)理公司及基金保管機(jī)構(gòu)就其自有財(cái)產(chǎn)所負(fù)債務(wù)，依證券投資信託及顧問法第廿一條規(guī)定，其債權(quán)人不得對(duì)於本基金資產(chǎn)為任何請(qǐng)求或行使其他權(quán)利。三、經(jīng)理公司及基金保管機(jī)構(gòu)應(yīng)為本基金製作獨(dú)立之簿冊(cè)文件，以與經(jīng)理公司及基金保管機(jī)構(gòu)之自有財(cái)產(chǎn)互相獨(dú)立。第 十 條：本基金應(yīng)負(fù)擔(dān)之費(fèi)用一、下列支出及費(fèi)用由本基金負(fù)擔(dān)，並由經(jīng)理公司指示基金保

11、管機(jī)構(gòu)支付之：(二)依本契約規(guī)定運(yùn)用本基金所生之票券集保帳戶維護(hù)費(fèi)與交割費(fèi)。(四)依本契約第十六條規(guī)定應(yīng)給付經(jīng)理公司與基金保管機(jī)構(gòu)之報(bào)酬；(五)除經(jīng)理公司或基金保管機(jī)構(gòu)有故意或未盡善良管理人之注意外，任何就本基金或本契約對(duì)經(jīng)理公司或基金保管機(jī)構(gòu)所為訴訟上或非訴訟上之請(qǐng)求及經(jīng)理公司或基金保管機(jī)構(gòu)因此所發(fā)生之費(fèi)用，未由第三人負(fù)擔(dān)者；(六)除經(jīng)理公司或基金保管機(jī)構(gòu)有故意或未盡善良管理人之注意外，經(jīng)理公司為經(jīng)理本基金或基金保管機(jī)構(gòu)為處理本基金資產(chǎn)，對(duì)任何人為訴訟上或非訴訟上之請(qǐng)求所發(fā)生之一切費(fèi)用，未由第三人負(fù)擔(dān)者，或經(jīng)理公司依本契約第十二條第十一項(xiàng)規(guī)定，或基金保管機(jī)構(gòu)依本契約第十三條第九項(xiàng)及第十項(xiàng)規(guī)定

12、代為追償之費(fèi)用，未由被追償人負(fù)擔(dān)者；(七)召開受益人會(huì)議所生之費(fèi)用，但依法令或金管會(huì)指示經(jīng)理公司負(fù)擔(dān)者，不在此限；(八)本基金清算時(shí)所生之一切費(fèi)用；但因本契約第二十四條第一項(xiàng)第(五)款之事由終止契約時(shí)之清算費(fèi)用，由經(jīng)理公司負(fù)擔(dān)。二、本基金任一曆日淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值低於新臺(tái)幣參億元時(shí)，除前項(xiàng)第(一)款至第(四)款所列支出及費(fèi)用仍由本基金負(fù)擔(dān)外，其它支出及費(fèi)用均由經(jīng)理公司負(fù)擔(dān)。三、除本條第一、二項(xiàng)所列支出及費(fèi)用應(yīng)由本基金負(fù)擔(dān)外，經(jīng)理公司或基金保管機(jī)構(gòu)就本基金事項(xiàng)所發(fā)生之其他一切支出及費(fèi)用，均由經(jīng)理公司或基金保管機(jī)構(gòu)自行負(fù)擔(dān)。第十一條：受益人之權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任一、受益人得依本契約之規(guī)定並按其所持有之受益憑證

13、所表彰之受益權(quán)行使下列權(quán)利：(二)受益人會(huì)議表決權(quán)。二、受益人得於經(jīng)理公司或基金保管機(jī)構(gòu)之營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，請(qǐng)求閱覽本契約最新修訂本，並得索取下列資料：(一)本契約之最新修訂本影本。經(jīng)理公司或基金保管機(jī)構(gòu)得收取工本費(fèi)。三、受益人得請(qǐng)求經(jīng)理公司及基金保管機(jī)構(gòu)履行其依本契約規(guī)定應(yīng)盡之義務(wù)。第十二條：經(jīng)理公司之權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任一、經(jīng)理公司應(yīng)依現(xiàn)行有關(guān)法令、本契約之規(guī)定暨金管會(huì)之指示，並以善良管理人之注意義務(wù)經(jīng)理本基金，除本契約另有規(guī)定外，不得為自己、其代理人、代表人、受僱人或任何第三人謀取利益。其代理人、代表人或受僱人履行本契約規(guī)定之義務(wù)，有故意或過(guò)失時(shí)，經(jīng)理公司應(yīng)與自己之故意或過(guò)失，負(fù)同一責(zé)任。經(jīng)理公司

14、因故意或過(guò)失違反法令或本契約約定，致生損害於本基金之資產(chǎn)者，經(jīng)理公司應(yīng)對(duì)本基金負(fù)損害賠償責(zé)任。二、除經(jīng)理公司、其代理人、代表人或受僱人有故意或過(guò)失外，經(jīng)理公司對(duì)本基金之盈虧、受益人或基金保管機(jī)構(gòu)所受之損失不負(fù)責(zé)任。三、經(jīng)理公司對(duì)於本基金資產(chǎn)之取得及處分有決定權(quán)，並應(yīng)親自為之，不得複委任第三人處理。但經(jīng)理公司行使其他本基金資產(chǎn)有關(guān)之權(quán)利，必要時(shí)得要求基金保管機(jī)構(gòu)出具委託書或提供協(xié)助。經(jīng)理公司就其他本基金資產(chǎn)有關(guān)之權(quán)利，得委任或複委任基金保管機(jī)構(gòu)或律師或會(huì)計(jì)師行使之；委任或複委任律師或會(huì)計(jì)師行使權(quán)利時(shí)，應(yīng)通知基金保管機(jī)構(gòu)。四、經(jīng)理公司在法令許可範(fàn)圍內(nèi)，就本基金有指示基金保管機(jī)構(gòu)之權(quán)，並得不定期盤點(diǎn)

15、檢查本基金資產(chǎn)。經(jīng)理公司並應(yīng)依其判斷、金管會(huì)之指示或受益人之請(qǐng)求，在法令許可範(fàn)圍內(nèi)，採(cǎi)取必要行動(dòng)，以促使基金保管機(jī)構(gòu)依本契約規(guī)定履行義務(wù)。五、經(jīng)理公司如認(rèn)為基金保管機(jī)構(gòu)違反本契約或有關(guān)法令規(guī)定，或有違反之虞時(shí)，應(yīng)即報(bào)金管會(huì)。六、經(jīng)理公司應(yīng)於本基金開始募集三日前及公開說(shuō)明書修正經(jīng)金管會(huì)核備後十日內(nèi)，將修正後公開說(shuō)明書之電子檔案向金管會(huì)指定之資訊申報(bào)網(wǎng)站-公開資訊觀測(cè)站(網(wǎng)址:.tw/)進(jìn)行傳輸。經(jīng)理公司或其指定之受益憑證代銷機(jī)構(gòu)在銷售手續(xù)完成前，應(yīng)先將本基金公開說(shuō)明書提供予投資人，並於本基金之銷售文件及廣告內(nèi)，標(biāo)明已備有公開說(shuō)明書及可供索閱之處所。公開說(shuō)明書之內(nèi)容如有虛偽或隱匿情事者，應(yīng)由經(jīng)理公

16、司及其負(fù)責(zé)人與其他在公開說(shuō)明書上簽章者，依法負(fù)責(zé)。七、經(jīng)理公司必要時(shí)得修正公開說(shuō)明書，並公告之，但下列修訂事項(xiàng)應(yīng)向金管會(huì)報(bào)備：(一)依規(guī)定無(wú)須修正證券投資信託契約而增列新投資標(biāo)的及其風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)者(二)申購(gòu)人每次申購(gòu)之最低發(fā)行價(jià)額。(三)申購(gòu)手續(xù)費(fèi)。(四)買回費(fèi)用。(五)配合證券投資信託契約變動(dòng)修正公開說(shuō)明書內(nèi)容者。(六)其他對(duì)受益人權(quán)益有重大影響之修正事項(xiàng)。經(jīng)理公司必要時(shí)得修正公開說(shuō)明書，但應(yīng)向金管會(huì)報(bào)備，並公告之。九、經(jīng)理公司為避險(xiǎn)操作或增加投資效率之目的，從事證券相關(guān)商品之交易，應(yīng)符合相關(guān)法令及金管會(huì)之規(guī)定。十、經(jīng)理公司與受益憑證代銷機(jī)構(gòu)間之權(quán)利義務(wù)關(guān)係依銷售契約之規(guī)定。經(jīng)理公司應(yīng)以善良管理

17、人之注意義務(wù)選任代銷機(jī)構(gòu)。十一、經(jīng)理公司得依本契約第十六條規(guī)定請(qǐng)求本基金給付報(bào)酬，並依有關(guān)法令及本契約規(guī)定行使權(quán)利及負(fù)擔(dān)義務(wù)。經(jīng)理公司對(duì)於因可歸責(zé)於基金保管機(jī)構(gòu)之事由致本基金及(或)受益人所受之損害不負(fù)責(zé)任，但經(jīng)理公司應(yīng)代為追償。十二、除依法委託基金保管機(jī)構(gòu)保管本基金外，經(jīng)理公司如將經(jīng)理事項(xiàng)委由第三人處理時(shí)，經(jīng)理公司就該第三人之故意或過(guò)失致本基金所受損害，應(yīng)予負(fù)責(zé)。十四、經(jīng)理公司應(yīng)依金管會(huì)之命令、有關(guān)法令及本契約規(guī)定召開受益人會(huì)議。惟經(jīng)理公司有不能或不為召開受益人會(huì)議之事由時(shí)，應(yīng)立即通知基金保管機(jī)構(gòu)。十五、本基金之資料訊息，除依法或依金管會(huì)指示或本契約另有訂定外，在公開前，經(jīng)理公司或其受僱人應(yīng)

18、予保密，不得揭露於他人。十六、經(jīng)理公司因解散、破產(chǎn)、停業(yè)、歇業(yè)、撤銷核準(zhǔn)或廢止許可等事由，或因經(jīng)理本基金顯然不善，依金管會(huì)之命令，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金經(jīng)理公司職務(wù)者，應(yīng)即洽適當(dāng)人承受其原有權(quán)利及義務(wù)。十七、基金保管機(jī)構(gòu)因解散、破產(chǎn)、停業(yè)、歇業(yè)、撤銷核準(zhǔn)或廢止許可等事由，或因保管本基金顯然不善，依金管會(huì)之命令，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金保管機(jī)構(gòu)職務(wù)者，經(jīng)理公司應(yīng)即洽適當(dāng)人承受原基金保管機(jī)構(gòu)之原有權(quán)利及義務(wù)。十八、本基金淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值低於新臺(tái)幣貳億元時(shí)，經(jīng)理公司應(yīng)將淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值及受益人人數(shù)告知申購(gòu)人。十九、因發(fā)生本契約第二十四條第一項(xiàng)第(二)款之情事，致本契約終止，經(jīng)理公司應(yīng)於清算人選定前，報(bào)經(jīng)金管會(huì)核準(zhǔn)後，執(zhí)行

19、必要之程序。第十三條：基金保管機(jī)構(gòu)之權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任一、基金保管機(jī)構(gòu)本於信託關(guān)係，受經(jīng)理公司委託辦理本基金之開戶、保管、處分及收付本基金。受益人申購(gòu)受益權(quán)單位之發(fā)行價(jià)額及其他本基金之資產(chǎn)，應(yīng)全部交付基金保管機(jī)構(gòu)保管。二、基金保管機(jī)構(gòu)應(yīng)依法令、本契約之規(guī)定暨金管會(huì)之指示，並以善良管理人之注意義務(wù)，保管本基金之資產(chǎn)，除本契約另有規(guī)定外，不得為自己、其代理人、代表人、受僱人或任何第三人謀取利益。其代理人、代表人或受僱人履行本契約規(guī)定之義務(wù)，有故意或過(guò)失時(shí)，基金保管機(jī)構(gòu)應(yīng)與自己之故意或過(guò)失，負(fù)同一責(zé)任。基金保管機(jī)構(gòu)因故意或過(guò)失違反法令或本契約約定，致生損害於本基金之資產(chǎn)者，基金保管機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)本基金負(fù)損害

20、賠償責(zé)任。三、基金保管機(jī)構(gòu)應(yīng)依經(jīng)理公司之指示取得或處分本基金之資產(chǎn)，並行使與該資產(chǎn)有關(guān)之權(quán)利，包括但不限於向第三人追償?shù)?。但如基金保管機(jī)構(gòu)認(rèn)為依該項(xiàng)指示辦理有違反本契約或有關(guān)中華民國(guó)法令規(guī)定之虞時(shí)，得不依經(jīng)理公司之指示辦理，惟應(yīng)立即呈報(bào)金管會(huì)?；鸨９軝C(jī)構(gòu)非依有關(guān)法令或本契約規(guī)定不得處分本基金資產(chǎn)，就與本基金資產(chǎn)有關(guān)權(quán)利之行使，並應(yīng)依經(jīng)理公司之要求提供委託書或其他必要之協(xié)助。四、基金保管機(jī)構(gòu)得依證券交易法及其他相關(guān)法令之規(guī)定，複委任集保公司代為保管本基金購(gòu)入之有價(jià)證券並履行本契約之義務(wù)，有關(guān)費(fèi)用由基金保管機(jī)構(gòu)負(fù)擔(dān)。五、基金保管機(jī)構(gòu)僅得於下列情況下，處分本基金之資產(chǎn)：(一)依經(jīng)理公司指示而為下列

21、行為：2.為從事證券相關(guān)商品交易所需之保證金帳戶調(diào)整或支付權(quán)利金。六、基金保管機(jī)構(gòu)應(yīng)依法令及本契約之規(guī)定，定期將本基金之相關(guān)表冊(cè)交付經(jīng)理公司，送由同業(yè)公會(huì)轉(zhuǎn)送金管會(huì)備查?；鸨９軝C(jī)構(gòu)應(yīng)為帳務(wù)處理及為加強(qiáng)內(nèi)部控制之需要，配合經(jīng)理公司編製各項(xiàng)管理表冊(cè)?；鸨９軝C(jī)構(gòu)應(yīng)於每週最後營(yíng)業(yè)日製作截至該營(yíng)業(yè)日止之保管有價(jià)證券庫(kù)存明細(xì)表(含股票股利實(shí)現(xiàn)明細(xì))、銀行存款餘額表及證券相關(guān)商品明細(xì)表交付經(jīng)理公司；於每月最後營(yíng)業(yè)日製作截至該營(yíng)業(yè)日止之保管有價(jià)證券庫(kù)存明細(xì)表、銀行存款餘額表及證券相關(guān)商品明細(xì)表，並於次月五個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)交付經(jīng)理公司；由經(jīng)理公司製作本基金檢查表、資產(chǎn)負(fù)債報(bào)告書、庫(kù)存資產(chǎn)調(diào)節(jié)表及其他金管會(huì)規(guī)定之相

22、關(guān)報(bào)表，交付基金保管機(jī)構(gòu)查核副署後，於每月十日前送由同業(yè)公會(huì)轉(zhuǎn)送金管會(huì)備查。七、基金保管機(jī)構(gòu)知悉經(jīng)理公司有違反本契約或相關(guān)法令之事項(xiàng)，應(yīng)即請(qǐng)求經(jīng)理公司依本契約或相關(guān)法令履行義務(wù)；其有損害受益人權(quán)益之虞時(shí)，應(yīng)即向金管會(huì)申報(bào)，並抄送同業(yè)公會(huì)。基金保管機(jī)構(gòu)請(qǐng)求經(jīng)理公司履行義務(wù)而不履行，致?lián)p害受益人權(quán)益之情事，經(jīng)書面通知經(jīng)理公司期限改善而屆期不改善時(shí)，得經(jīng)報(bào)請(qǐng)金管會(huì)核準(zhǔn)後，召開受益人會(huì)議更換經(jīng)理公司。八、經(jīng)理公司因故意或過(guò)失，致?lián)p害本基金之資產(chǎn)時(shí)，基金保管機(jī)構(gòu)應(yīng)為本基金向其追償。九、基金保管機(jī)構(gòu)得依本契約第十六條規(guī)定請(qǐng)求本基金給付報(bào)酬，並依有關(guān)法令及本契約規(guī)定行使權(quán)利及負(fù)擔(dān)義務(wù)?；鸨９軝C(jī)構(gòu)對(duì)於因可歸

23、責(zé)於經(jīng)理公司或經(jīng)理公司委任或複委任之第三人之事由，致本基金所受之損害不負(fù)責(zé)任，但基金保管機(jī)構(gòu)應(yīng)代為追償。十、金管會(huì)指定基金保管機(jī)構(gòu)召開受益人會(huì)議時(shí)，基金保管機(jī)構(gòu)應(yīng)即召開，所需費(fèi)用由本基金負(fù)擔(dān)。十一、基金保管機(jī)構(gòu)除依法令規(guī)定、金管會(huì)指示或本契約另有訂定外，不得將本基金之資料訊息及其他保管事務(wù)有關(guān)之內(nèi)容提供予他人。其董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人、業(yè)務(wù)人員及其他受僱人員，亦不得以職務(wù)上所知悉之消息從事有價(jià)證券買賣之交易活動(dòng)或洩露予他人。十二、本基金不成立時(shí)，基金保管機(jī)構(gòu)應(yīng)依經(jīng)理公司之指示，於本基金不成立日起十個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)，將申購(gòu)價(jià)金及其利息退還申購(gòu)人。但有關(guān)掛號(hào)郵費(fèi)或匯費(fèi)由經(jīng)理公司負(fù)擔(dān)。十三、除本條前述之規(guī)定

24、外，基金保管機(jī)構(gòu)對(duì)本基金或其他契約當(dāng)事人所受之損失不負(fù)責(zé)任。第十四條：運(yùn)用本基金投資證券及從事證券相關(guān)商品交易之基本方針及範(fàn)圍二、經(jīng)理公司得以現(xiàn)金、存放於銀行、買入短期票券或其他經(jīng)金管會(huì)規(guī)定之方式保持本基金之資產(chǎn)；本基金資產(chǎn)應(yīng)依證券投資信託基金管理辦法第十八條金管會(huì)規(guī)定之比率保持資產(chǎn)之流動(dòng)性，並指示基金保管機(jī)構(gòu)處理。上開之銀行或短期票券，應(yīng)符合金管會(huì)核準(zhǔn)或認(rèn)可之信用評(píng)等機(jī)構(gòu)評(píng)等達(dá)一定等級(jí)以上者。三、經(jīng)理公司運(yùn)用本基金為上市或上櫃有價(jià)證券投資，除法令另有規(guī)定外，應(yīng)委託證券經(jīng)紀(jì)商，在集中交易市場(chǎng)或證券商營(yíng)業(yè)處所，為現(xiàn)款現(xiàn)貨交易，並指示基金保管機(jī)構(gòu)辦理交割。四、經(jīng)理公司依前項(xiàng)規(guī)定委託證券經(jīng)紀(jì)商交易時(shí)

25、，得委託與經(jīng)理公司、基金保管機(jī)構(gòu)有利害關(guān)係並具有證券經(jīng)紀(jì)商資格者為之，但支付該證券經(jīng)紀(jì)商之傭金不得高於一般證券經(jīng)紀(jì)商。五、經(jīng)理公司運(yùn)用本基金為公債、公司債或金融債券投資，應(yīng)以現(xiàn)款現(xiàn)貨交易為之，並指示基金保管機(jī)構(gòu)辦理交割。六、經(jīng)理公司得為避險(xiǎn)操作或增加投資效率之目的，運(yùn)用本基金，從事股價(jià)指數(shù)期貨契約及股價(jià)指數(shù)選擇權(quán)等證券相關(guān)商品之交易；其交易比率、方式及相關(guān)作業(yè)程序依金管會(huì)規(guī)定辦理。七、經(jīng)理公司應(yīng)依有關(guān)法令及本契約規(guī)定，運(yùn)用本基金，除金管會(huì)另有規(guī)定外，並應(yīng)遵守下列規(guī)定：(一)不得投資於未上市、未上櫃股票或私募之有價(jià)證券，但以原股東身分認(rèn)購(gòu)已上市、上櫃之現(xiàn)金增資股票或認(rèn)購(gòu)已上市、上櫃同種類之現(xiàn)金增

26、資承銷股票及初次上市、上櫃股票之承銷股票，不在此限；(二)不得投資於未上市或未上櫃之次順位公司債及次順位金融債券；(三)不得為放款或以本基金資產(chǎn)提供擔(dān)保。但符合證券投資信託事業(yè)管理規(guī)則第十八條規(guī)定者，不在此限；(八)不得投資於結(jié)構(gòu)式利率商品，包含結(jié)構(gòu)式利率存單及以結(jié)構(gòu)式利率為計(jì)息方式之公司債、金融債券、金融資產(chǎn)證券化條例公開招募之受益證券或資產(chǎn)基礎(chǔ)證券、不動(dòng)產(chǎn)證券化條例募集之不動(dòng)產(chǎn)資產(chǎn)信託受益證券、及經(jīng)核準(zhǔn)於我國(guó)境內(nèi)募集發(fā)行之國(guó)際金融組織債券；(九)投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債（含次順位公司債）可轉(zhuǎn)換公司債(含承銷中可轉(zhuǎn)換公司債)、附認(rèn)股權(quán)公司債或金融債券(含次順位金融債券)之總金額，

27、不得超過(guò)本基金淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值之百分之十；投資於任一公司所發(fā)行次順位公司債之總額，不得超過(guò)該公司該次（如有分券指分券後）所發(fā)行次順位公司債總額之百分之十，但買回原持有次順位公司債之分割本金債券者，不在此限。上開次順位公司債應(yīng)符合金管會(huì)核準(zhǔn)或認(rèn)可之信用評(píng)等機(jī)構(gòu)評(píng)等達(dá)一定等級(jí)以上；(十二)投資於任一上市或上櫃公司承銷股票之總數(shù)，不得超過(guò)該次承銷總數(shù)之百分之一； (十四)不得將本基金持有之有價(jià)證券借予他人，但符何證券投資信託基金管理辦法第十四條規(guī)定者，不在此限；(十五)除投資於指數(shù)股票型基金受益憑證外，不得投資於市價(jià)為前一營(yíng)業(yè)日淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值百分之九十以上之上市證券投資信託基金受益憑證；(十六)投資於證券投資

28、信託基金受益憑證之總金額，不得超過(guò)本基金淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值之百分之十；(十七)所經(jīng)理之全部證券投資信託基金投資於任一證券投資信託基金受益權(quán)單位總數(shù)，不得超過(guò)被投資證券投資信託基金已發(fā)行受益權(quán)單位總數(shù)之百分之十；(十八)委託單一證券商買賣股票金額，不得超過(guò)本基金當(dāng)月份買賣股票總金額之百分之三十；(十九)投資於本證券投資信託事業(yè)經(jīng)理之基金時(shí)，不得收取經(jīng)理費(fèi)； (廿二)投資任一銀行所發(fā)行股票及金融債券（含次順位金融債券）之總金額，不得超過(guò)本基金淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值之百分之十；投資於任一銀行所發(fā)行金融債券（含次順位金融債券）之總金額，不得超過(guò)該銀行所發(fā)行金融債券總額之百分之十；投資於任一銀行所發(fā)行次順位金融債券之總額，

29、不得超過(guò)該銀行該次（如有分券指分券後）所發(fā)行次順位金融債券總額之百分之十，但買回原持有次順位金融債券之分割本金債券者，不在此限。上開次順位金融債券應(yīng)符合金管會(huì)核準(zhǔn)或認(rèn)可之信用評(píng)等等級(jí)以上；(廿三)投資於任一經(jīng)金管會(huì)核準(zhǔn)於我國(guó)境內(nèi)募集發(fā)行之國(guó)際金融組織所發(fā)行之國(guó)際金融組織債券之總金額不得超過(guò)本基金淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值之百分之十，亦不得超過(guò)該國(guó)際金融組織於我國(guó)境內(nèi)所發(fā)行國(guó)際金融組織債券總金額之百分之十；(廿四)投資於任一受託機(jī)構(gòu)或特殊目的公司發(fā)行之受益證券或資產(chǎn)基礎(chǔ)證券之總額，不得超過(guò)該受託機(jī)構(gòu)或特殊目的公司該次（如有分券指分券後）發(fā)行之受益證券或資產(chǎn)基礎(chǔ)證券總額之百分之十；亦不得超過(guò)本基金淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值之百分

30、之十。上開受益證券或資產(chǎn)基礎(chǔ)證券應(yīng)符合金管會(huì)所核準(zhǔn)或認(rèn)可之信用評(píng)等等級(jí)以上；(廿五)投資於任一創(chuàng)始機(jī)構(gòu)發(fā)行之股票、公司債、金融債券及將金融資產(chǎn)信託與受託機(jī)構(gòu)或讓與特殊目的公司發(fā)行之受益證券或資產(chǎn)基礎(chǔ)證券之總金額，不得超過(guò)本基金淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值之百分之十。上開受益證券或資產(chǎn)基礎(chǔ)證券應(yīng)符合金管會(huì)所核準(zhǔn)或認(rèn)可之信用評(píng)等等級(jí)以上；(廿六)證券投資信託事業(yè)與受益證券或資產(chǎn)基礎(chǔ)證券之創(chuàng)始機(jī)構(gòu)、受託機(jī)構(gòu)或特殊目的公司之任一機(jī)構(gòu)具有證券投資信託基金管理辦法第十一條所稱利害關(guān)係公司之關(guān)係者，經(jīng)理公司不得運(yùn)用本基金投資於該受益證券或資產(chǎn)基礎(chǔ)證券；(廿七)投資於任一受託機(jī)構(gòu)發(fā)行之不動(dòng)產(chǎn)投資信託基金之受益權(quán)單位總數(shù)，不得超

31、過(guò)該不動(dòng)產(chǎn)投資信託基金已發(fā)行受益權(quán)單位總數(shù)之百分之十；上開不動(dòng)產(chǎn)投資信託基金應(yīng)符合金管會(huì)所核準(zhǔn)或認(rèn)可之信用評(píng)等等級(jí)以上；(廿八)投資於任一受託機(jī)構(gòu)發(fā)行之不動(dòng)產(chǎn)資產(chǎn)信託受益證券之總額，不得超過(guò)該受託機(jī)構(gòu)該次（如有分券指分券後）發(fā)行之不動(dòng)產(chǎn)資產(chǎn)信託受益證券總額之百分之十。上開不動(dòng)產(chǎn)資產(chǎn)投資信託受益證券應(yīng)符合金管會(huì)所核準(zhǔn)或認(rèn)可之信用評(píng)等等級(jí)以上；(廿九)投資於任一受託機(jī)構(gòu)發(fā)行之不動(dòng)產(chǎn)投資信託受益證券及不動(dòng)產(chǎn)資產(chǎn)信託受益證券之總金額，不得超過(guò)本基金淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值之百分之十。上開不動(dòng)產(chǎn)投資信託受益證券及不動(dòng)產(chǎn)資產(chǎn)信託受益證券應(yīng)符合金管會(huì)所核準(zhǔn)或認(rèn)可之信用評(píng)等等級(jí)以上；(三十)投資於任一委託人將不動(dòng)產(chǎn)資產(chǎn)信託

32、與受託機(jī)構(gòu)發(fā)行之不動(dòng)產(chǎn)資產(chǎn)信託受益證券、將金融資產(chǎn)信託與受託機(jī)構(gòu)或讓與特殊目的公司發(fā)行之受益證券或資產(chǎn)基礎(chǔ)證券，及其所發(fā)行之股票、公司債、金融債券之總金額，不得超過(guò)本基金淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值之百分之十；(三十一)經(jīng)理公司與不動(dòng)產(chǎn)投資信託受益證券或不動(dòng)產(chǎn)資產(chǎn)信託受益證券之受託機(jī)構(gòu)或委託人具有證券投資信託基金管理辦法第十一條所稱利害關(guān)係公司之關(guān)係者，經(jīng)理公司不得運(yùn)用本基金投資於該不動(dòng)產(chǎn)投資信託受益證券或不動(dòng)產(chǎn)資產(chǎn)信託受益證券；(三十二)不得為經(jīng)金管會(huì)規(guī)定之其他禁止或限制事項(xiàng)。八、前項(xiàng)第(九)至第(十三)款、第(十五)至第(十八)款及第(二十一)至第(三十)款規(guī)定比例之限制，如因有關(guān)法令或相關(guān)規(guī)定修正者，從其

33、規(guī)定。第十六條：經(jīng)理公司及基金保管機(jī)構(gòu)之報(bào)酬二、基金保管機(jī)構(gòu)之報(bào)酬係按本基金淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值每年百分之一五(0.15%)之比率，由經(jīng)理公司逐日累計(jì)計(jì)算，自本基金成立日起每曆月給付乙次。四、經(jīng)理公司及基金保管機(jī)構(gòu)之報(bào)酬，得不經(jīng)受益人會(huì)議之決議調(diào)降之。第十七條：受益憑證之買回一、本基金自成立之日起六十日後，受益人得依最新公開說(shuō)明書之規(guī)定，以書面或電子資料向經(jīng)理公司或其指定之代理機(jī)構(gòu)提出買回之請(qǐng)求。受益人得請(qǐng)求買回受益憑證之全部或一部，但受益憑證所表彰之受益權(quán)單位數(shù)不及參佰個(gè)單位者，不得請(qǐng)求部分買回。經(jīng)理公司應(yīng)於公開說(shuō)明書揭露其受理受益憑證買回申請(qǐng)之截止時(shí)間，除能證明受益人係於截止時(shí)間前提出買回請(qǐng)求者，逾

34、時(shí)提出申請(qǐng)者，視為次一買回申請(qǐng)日之買回申請(qǐng)。三、本基金買回費(fèi)用依最新公開說(shuō)明書之規(guī)定。惟經(jīng)理公司為因應(yīng)本契約第十八條所規(guī)定之事由，向金融機(jī)構(gòu)辦理借款期間，受益人申請(qǐng)買回應(yīng)支付買回價(jià)金百分之二之買回費(fèi)用。買回費(fèi)用歸入本基金資產(chǎn)。四、除本契約另有規(guī)定外，經(jīng)理公司應(yīng)自受益人買回受益憑證請(qǐng)求到達(dá)之次一營(yíng)業(yè)日起五個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)指示基金保管機(jī)構(gòu)以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉(zhuǎn)讓票據(jù)或匯款方式給付買回價(jià)金。五、受益人請(qǐng)求買回一部分受益憑證者，受益人應(yīng)繳回其持有之受益憑證，經(jīng)理公司除應(yīng)依前項(xiàng)規(guī)定之期限給付買回價(jià)金外，並應(yīng)於受益人買回受益憑證之請(qǐng)求到達(dá)之次一營(yíng)業(yè)日起七個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)辦理受益憑證之換發(fā)。六、本基金受益

35、憑證買回價(jià)金之給付，經(jīng)理公司應(yīng)指示基金保管機(jī)構(gòu)以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉(zhuǎn)讓票據(jù)或匯款方式為之。給付買回價(jià)金之手續(xù)費(fèi)、掛號(hào)郵費(fèi)、匯款費(fèi)用，並得自買回價(jià)金中扣除。第十八條：鉅額受益憑證之買回一、任一營(yíng)業(yè)日之受益權(quán)單位買回價(jià)金總額扣除當(dāng)日申購(gòu)受益憑證發(fā)行價(jià)額之餘額，超過(guò)依本契約所定比率應(yīng)保持之流動(dòng)資產(chǎn)總額時(shí)，經(jīng)理公司得報(bào)經(jīng)金管會(huì)核準(zhǔn)後暫停計(jì)算買回價(jià)格，並延緩給付買回價(jià)金。二、前項(xiàng)情形，經(jīng)理公司應(yīng)以合理方式儘速處分本基金資產(chǎn)，以籌措足夠流動(dòng)資產(chǎn)以支付買回價(jià)金及依本契約第十四條第二項(xiàng)規(guī)定比率保持流動(dòng)資產(chǎn)。經(jīng)理公司應(yīng)於本基金有足夠流動(dòng)資產(chǎn)支付全部買回價(jià)金，並能依本契約規(guī)定比率保持流動(dòng)資產(chǎn)之次一計(jì)

36、算日，依該計(jì)算日之每受益權(quán)單位淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值恢復(fù)計(jì)算買回價(jià)格，並自該計(jì)算日起五個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)，給付買回價(jià)金。經(jīng)理公司就恢復(fù)計(jì)算本基金每受益權(quán)單位買回價(jià)格，應(yīng)向金管會(huì)報(bào)備之。停止計(jì)算買回價(jià)格期間申請(qǐng)買回者，以恢復(fù)計(jì)算買回價(jià)格日之價(jià)格為其買回之價(jià)格。第十九條：買回價(jià)格之暫停計(jì)算及買回價(jià)金之延緩給付一、經(jīng)理公司因金管會(huì)之命令或有下列情事之一，並經(jīng)金管會(huì)核準(zhǔn)者，經(jīng)理公司得暫停計(jì)算買回價(jià)格，並延緩給付買回價(jià)金：二、前項(xiàng)所定暫停計(jì)算本基金買回價(jià)格之情事消滅後之次一營(yíng)業(yè)日，經(jīng)理公司應(yīng)即恢復(fù)計(jì)算本基金之買回價(jià)格，並依恢復(fù)計(jì)算日每受益權(quán)單位淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值計(jì)算之，並自該計(jì)算日起五個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)給付買回價(jià)金。經(jīng)理公司就恢復(fù)計(jì)算本基

37、金每受益權(quán)單位買回價(jià)格，應(yīng)向金管會(huì)報(bào)備之。第二十條：本基金淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值之計(jì)算三、本基金淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值之計(jì)算，應(yīng)依同業(yè)公會(huì)所擬定，金管會(huì)核定之計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)辦理之，該計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)並應(yīng)於公開說(shuō)明書揭露。第廿二條：經(jīng)理公司之更換一、有下列情事之一者，經(jīng)金管會(huì)核準(zhǔn)後，承受、移轉(zhuǎn)或更換經(jīng)理公司：(一)受益人會(huì)議決議更換經(jīng)理公司者；(二)金管會(huì)基於公益或受益人之利益，以命令更換者；(三)經(jīng)理公司經(jīng)理本基金顯然不善，金管會(huì)得命令其將該基金移轉(zhuǎn)於金管會(huì)指定之其他基金經(jīng)理公司經(jīng)理者；(四)經(jīng)理公司有解散、停業(yè)、歇業(yè)、撤銷或廢止許可事由，致不能繼續(xù)基金有關(guān)業(yè)務(wù)者，經(jīng)理公司應(yīng)洽由其他證券投資信託事業(yè)承受其基金有關(guān)業(yè)務(wù)，並經(jīng)金管會(huì)核

38、準(zhǔn)；經(jīng)理公司不能依前述規(guī)定辦理者，由金管會(huì)指定其他基金經(jīng)理公司承受；受指定之基金經(jīng)理公司，除有正當(dāng)理由，報(bào)經(jīng)金管會(huì)核準(zhǔn)者外，不得拒絕。二、經(jīng)理公司之職務(wù)應(yīng)自交接完成日起，由金管會(huì)核準(zhǔn)承受之其他證券投資信託事業(yè)或由金管會(huì)命令移轉(zhuǎn)之其他證券投資信託事業(yè)承受之，經(jīng)理公司之職務(wù)自交接完成日起解除，經(jīng)理公司依本契約所負(fù)之責(zé)任自交接完成日起屆滿兩年之日自動(dòng)解除，但應(yīng)由經(jīng)理公司負(fù)責(zé)之事由在上述兩年期限內(nèi)已發(fā)現(xiàn)並通知經(jīng)理公司或已請(qǐng)求或已起訴者，不在此限。四、經(jīng)理公司之承受、移轉(zhuǎn)或更換，應(yīng)由承受之經(jīng)理公司公告之。第廿三條：基金保管機(jī)構(gòu)之更換一、有下列情事之一者，經(jīng)金管會(huì)核準(zhǔn)後，承受、移轉(zhuǎn)或更換基金保管機(jī)構(gòu)：(一

39、)受益人會(huì)議決議更換基金保管機(jī)構(gòu)；(二)基金保管機(jī)構(gòu)辭卸保管職務(wù)經(jīng)經(jīng)理公司同意者；(三)基金保管機(jī)構(gòu)保管本基金顯然不善，金管會(huì)得命令其將該基金移轉(zhuǎn)於經(jīng)金管會(huì)指定之其他基金保管機(jī)構(gòu)者；(四)基金保管機(jī)構(gòu)有解散、停業(yè)、歇業(yè)、撤銷或廢止許可事由，致不能繼續(xù)從事基金保管業(yè)務(wù)者，經(jīng)理公司應(yīng)洽由其他基金保管機(jī)構(gòu)承受其基金保管業(yè)務(wù)；經(jīng)理公司不能依前述規(guī)定辦理者，由金管會(huì)指定其他基金保管機(jī)構(gòu)承受；受指定之基金保管機(jī)構(gòu)，除有正當(dāng)理由，報(bào)經(jīng)金管會(huì)核準(zhǔn)者外，不得拒絕。(五)基金保管機(jī)構(gòu)被調(diào)降信用評(píng)等等級(jí)至不符合金管會(huì)規(guī)定等級(jí)之情事者。二、基金保管機(jī)構(gòu)之職務(wù)自交接完成日起，由金管會(huì)核準(zhǔn)承受之其他基金保管機(jī)構(gòu)或由金管會(huì)

40、命令移轉(zhuǎn)之其他基金保管機(jī)構(gòu)承受之，基金保管機(jī)構(gòu)之職務(wù)自交接完成日起解除?；鸨９軝C(jī)構(gòu)依本契約所負(fù)之責(zé)任自交接完成日起屆滿兩年之日自動(dòng)解除，但應(yīng)由基金保管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)之事由在上述兩年期限內(nèi)已發(fā)現(xiàn)並通知基金保管機(jī)構(gòu)或已請(qǐng)求或已起訴者，不在此限。三、更換後之新基金保管機(jī)構(gòu)，即為本契約當(dāng)事人，本契約基金保管機(jī)構(gòu)之權(quán)利及義務(wù)由新基金保管機(jī)構(gòu)概括承受及負(fù)擔(dān)。四、基金保管機(jī)構(gòu)之承受、移轉(zhuǎn)或更換，應(yīng)由經(jīng)理公司公告之。第廿四條：本契約之終止及本基金之不再存續(xù)一、有下列情事之一者，經(jīng)金管會(huì)核準(zhǔn)後，本契約終止(一)金管會(huì)基於保護(hù)公益或受益人權(quán)益，認(rèn)以終止本契約為宜，以命令終止本契約者；(二)經(jīng)理公司或基金保管機(jī)構(gòu)有解散

41、、破產(chǎn)、停業(yè)、歇業(yè)、撤銷或廢止許可之情事，或因?qū)鸾?jīng)理或保管顯然不善，經(jīng)金管會(huì)之命令更換，致不能繼續(xù)執(zhí)行職務(wù)，而無(wú)其他適當(dāng)之經(jīng)理公司或基金保管機(jī)構(gòu)承受其原有權(quán)利及義務(wù)者；(三)受益人會(huì)議決議更換經(jīng)理公司或基金保管機(jī)構(gòu)，而無(wú)其他適當(dāng)之經(jīng)理公司或基金保管機(jī)構(gòu)承受原經(jīng)理公司或基金保管機(jī)構(gòu)之權(quán)利及義務(wù)者；(四)本基金淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值最近三十個(gè)營(yíng)業(yè)日平均值低於新臺(tái)幣貳億元時(shí)，經(jīng)理公司應(yīng)即通知全體受益人、基金保管機(jī)構(gòu)及金管會(huì)終止本契約者；(六)受益人會(huì)議決議終止本契約者；(七)受益人會(huì)議之決議，經(jīng)理公司或基金保管機(jī)構(gòu)無(wú)法接受，且無(wú)其他適當(dāng)之經(jīng)理公司或基金保管機(jī)構(gòu)承受其原有權(quán)利及義務(wù)者。(八)其他依本契約所訂終

42、止事由者。第廿五條：本基金之清算一、本契約終止後，清算人應(yīng)向金管會(huì)申請(qǐng)清算。在清算本基金之必要範(fàn)圍內(nèi)，本契約於終止後視為有效。二、本基金之清算人由經(jīng)理公司擔(dān)任之，經(jīng)理公司有本契約第二十四條第一項(xiàng)第(二)款或第(三)款之情事時(shí)，應(yīng)由基金保管機(jī)構(gòu)擔(dān)任?；鸨９軝C(jī)構(gòu)亦有本契約第二十四條第一項(xiàng)第(二)款或第(三)款之情事時(shí)，由受益人會(huì)議決議以決議選任符合金管會(huì)規(guī)定之證券投資信託事業(yè)或基金保管機(jī)構(gòu)為清算人。三、本基金因基金保管機(jī)構(gòu)有本契約第二十四條第一項(xiàng)第(二)款或第(三)款之事由致終止本契約者，得由清算人選任適當(dāng)之基金保管機(jī)構(gòu)報(bào)經(jīng)金管會(huì)核準(zhǔn)後，擔(dān)任清算時(shí)期基金保管職務(wù)。四、除本契約另有訂定外，清算人及

43、基金保管機(jī)構(gòu)之權(quán)利義務(wù)在本契約存續(xù)範(fàn)圍內(nèi)與原經(jīng)理公司、基金保管機(jī)構(gòu)同。六、清算人應(yīng)於金管會(huì)核準(zhǔn)清算後，三個(gè)月內(nèi)完成本基金之清算。但有正當(dāng)理由無(wú)法於三個(gè)月內(nèi)完成清算者，於期限屆滿前，得向金管會(huì)申請(qǐng)展延一次，並以三個(gè)月內(nèi)為限。七、清算人應(yīng)儘速以適當(dāng)價(jià)格處分本基金資產(chǎn)，清償本基金之債務(wù)，並將清算後之餘額，指示基金保管機(jī)構(gòu)依受益權(quán)單位數(shù)之比例分派予各受益人。但受益人會(huì)議就上開事項(xiàng)另有決議並經(jīng)金管會(huì)核準(zhǔn)者，依該決議辦理。清算餘額分配前，清算人應(yīng)將前項(xiàng)清算及分配之方式向金管會(huì)申報(bào)及公告，並通知受益人，其內(nèi)容包括清算餘額總金額、本基金受益權(quán)單位總數(shù)、每受益權(quán)單位可受分配之比例、清算餘額之給付方式及預(yù)定分配日

44、期。清算程序終結(jié)後二個(gè)月內(nèi)，清算人應(yīng)將處理結(jié)果向金管會(huì)報(bào)備並通知受益人。十、清算人應(yīng)自清算終結(jié)申報(bào)金管會(huì)之日起，將各項(xiàng)簿冊(cè)及文件保存至少十年。第廿七條：受益人名簿一、經(jīng)理公司及經(jīng)理公司指定之事務(wù)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)依受益憑證事務(wù)處理規(guī)則，備置最新受益人名簿壹份。第廿八條：受益人會(huì)議一、依法律、命令依本契約規(guī)定，應(yīng)由受益人會(huì)議決議之事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，由經(jīng)理公司召開受益人會(huì)議；經(jīng)理公司不能或不為召開時(shí)，由基金保管機(jī)構(gòu)召開之。基金保管機(jī)構(gòu)不能或不為召開時(shí)，依本契約之規(guī)定或由受益人自行召開；均不能或不為召開時(shí)，由金管會(huì)指定之人召開之。受益人亦得以書面敘明提議事項(xiàng)及理由，逕向金管會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)後，自行召開受益人會(huì)議。二、受益人自行召開受益人會(huì)議時(shí)，應(yīng)由繼續(xù)持有受益憑證一年以上，且其所表彰受益權(quán)單位數(shù)占提出當(dāng)時(shí)該基金已發(fā)行在外受益權(quán)單位總數(shù)百分之三以上之受益人，以書面敘明提議事項(xiàng)及理由，申請(qǐng)金管會(huì)核準(zhǔn)後，自行召開之。三、有下列情事之一者，應(yīng)經(jīng)本基金受益人會(huì)議決議；但金管會(huì)訂有規(guī)定者，不在此限：(一)修正本契約者對(duì)受益人權(quán)益有重大影響者。(三)更換基金保管機(jī)構(gòu)者。(四)經(jīng)理公司或基