盡職調(diào)查清單--上海鴻凱投資有限公司jn

1、恒泰期貨股份有限公司關(guān)于投資顧問的盡職調(diào)查一、投資顧問基本信息1.1 公司簡介及歷史沿革公司基本信息（名稱、住所、實(shí)際辦公地、法定代表人、經(jīng)營范圍、注冊資本、實(shí)繳資本），歷史沿革（按照時(shí)間順序，報(bào)告公司自設(shè)立之日起的變更情況，包括股東、法定代表人、董、監(jiān)、高、住所地、經(jīng)營范圍等內(nèi)容變更）、所獲取資質(zhì)情況；1.公司基本情況上海鴻凱投資有限公司鴻凱投資(以下簡稱 “公司或本公司”)目前直接管理自有資產(chǎn)達(dá)20億人民幣，代理資產(chǎn)超過60億人民幣。公司目前在證券、期貨、新三板、海外市場、古代藝術(shù)品、固定收益、FOF基金、金融俱樂部等方面都進(jìn)行全方位運(yùn)作，同時(shí)取得了不菲的收益。公司目前完成了股份制改造，正

2、在申請新三板上市事宜，同時(shí)計(jì)劃執(zhí)行員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。鴻凱投資股東實(shí)力雄厚，實(shí)體產(chǎn)業(yè)涵蓋裝備制造、網(wǎng)絡(luò)科技、二手車、金融服務(wù)等多個(gè)領(lǐng)域。股東擁有海內(nèi)外市場的投資經(jīng)驗(yàn)，資本市場從業(yè)經(jīng)歷均在20年以上，經(jīng)歷過各類市場數(shù)輪牛熊轉(zhuǎn)換。2009年6月10日上海鴻凱投資有限公司成立，注冊資本人民幣1,000萬元。2010年1月27日，根據(jù)本公司股東會(huì)決議，同意增資人民幣2,000萬元，變更后的注冊資本為人民幣3,000元。2010年7月6日，根據(jù)本公司股東會(huì)決議，同意增資人民幣2,000萬元，變更后的注冊資本為人民幣5,000萬元。2015年8月6日，根據(jù)本公司股東會(huì)決議，同意增資人民幣10,000萬元，變

3、更后的注冊資本為人民幣15,000萬元。公司營業(yè)執(zhí)照注冊號為，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證號為；注冊地址為上海市浦東新區(qū)松林路97弄51號。2.內(nèi)部控制評價(jià)范圍本次評價(jià)范圍涵蓋了公司及營業(yè)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)和事項(xiàng)相關(guān)的內(nèi)部控制，包括：公司治理、開戶與交易、結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)控制、保證金管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理、營業(yè)部管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)等幾方面。3.內(nèi)部控制現(xiàn)狀及自我評價(jià)為了規(guī)范企業(yè)管理，控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)， 公司根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則，先后建立健全了風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度、期貨保證金安全存管制度、保證金管理制度、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度、交易管理制度、結(jié)算管理制度、營業(yè)部管理制度、計(jì)

4、算機(jī)系統(tǒng)管理制度等內(nèi)部控制制度，經(jīng)過長期實(shí)踐運(yùn)行，根據(jù)發(fā)展需要，公司又在2014年對內(nèi)控制度進(jìn)行了修訂工作，修訂后的內(nèi)控制度匯編強(qiáng)調(diào)了法人治理制度、增加了各主要職能部門的部門崗位職責(zé)和互相之間的工作接口，匯總了各部門的考核要點(diǎn)，在合規(guī)管理類、交易管理類、風(fēng)控結(jié)算管理類、信息技術(shù)管理類、財(cái)務(wù)管理類、綜合管理類、營業(yè)部管理類、創(chuàng)新業(yè)務(wù)類等八塊主要內(nèi)容下對應(yīng)相應(yīng)了一百多個(gè)制度，并就主要業(yè)務(wù)流程圖在制度中加以注明，通過形成了完整的公司內(nèi)控制度匯編文本合并為一整套內(nèi)部控制制度匯編。經(jīng)過我們認(rèn)真分析研究，我們認(rèn)為本公司現(xiàn)有的內(nèi)部控制總體上健全有效、運(yùn)行正常。3.1 公司治理按照中華人民共和國公司法、中華人

5、民共和國證券法和上海鴻凱投資有限公司章程的規(guī)定，公司建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)。3.2 結(jié)算與風(fēng)險(xiǎn)控制公司執(zhí)行每日無負(fù)債結(jié)算制度；建立并執(zhí)行每日與財(cái)務(wù)部及交易所結(jié)算數(shù)據(jù)的對賬制度；按照要求及時(shí)準(zhǔn)確向保證金監(jiān)控中心發(fā)送數(shù)據(jù)；嚴(yán)格控制交易風(fēng)險(xiǎn)和透支行為；按照約定方式發(fā)送和簽署客戶賬單。3.3 保證金管理公司實(shí)行客戶保證金和公司自有資金分戶存儲(chǔ)；向監(jiān)控中心報(bào)送的客戶權(quán)益數(shù)據(jù)真實(shí)、完整；并及時(shí)報(bào)告公司保證及賬戶的開戶、變更和銷戶情況；客戶出入金符合規(guī)定；每日進(jìn)行保證金平衡測算；不存在挪用、占用客戶保證金的情況。公司注重加強(qiáng)對自有資金使用的管理，沒有出現(xiàn)股東抽逃注冊資本金、將資金違規(guī)拆解給股東或關(guān)聯(lián)單

6、位、通過委托貸款、質(zhì)押等方式為第三方提供融資的現(xiàn)象，確保了自有資金安全。3.4財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度公司設(shè)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門，分工明確，賬簿完整齊全，定期與結(jié)算部門對賬；正確核算公司的資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益及收支情況；按照規(guī)定提取和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。3.5 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理公司建立的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表編制及復(fù)核機(jī)制；建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與補(bǔ)充機(jī)制；并按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)。3.6配合交易所監(jiān)管方面。為了保障期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，各交易所均出臺(tái)了相應(yīng)的的異常交易監(jiān)控指引，隨著交易所監(jiān)管明顯加強(qiáng)，公司嚴(yán)格按照指引要求，更新合同附件并開展相應(yīng)投資者教育，配合各交易所對主要出現(xiàn)在對敲、頻繁交易和關(guān)聯(lián)賬戶等異

7、常交易行為的客戶進(jìn)行的查處。同時(shí)，按照各所最近實(shí)際控制關(guān)系申報(bào)的通知要求，對存在關(guān)聯(lián)賬戶的客戶情形進(jìn)行排查統(tǒng)計(jì)，并及時(shí)在各交易所的會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)上進(jìn)行申報(bào)備案，積極配合交易所監(jiān)管指引工作的開展。3.7創(chuàng)新業(yè)務(wù)管理公司在新的創(chuàng)新業(yè)務(wù)管理上嚴(yán)格遵守行業(yè)法律法規(guī)貴定，公司就風(fēng)險(xiǎn)管理子公司和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的工作開展情況制定了檢查方案，通過有針對性的制定管控措施和合理安排檢查計(jì)劃來防范創(chuàng)新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)調(diào)防范利益沖突、防范對外合作中的信用風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化交易風(fēng)控和行為監(jiān)控，有效進(jìn)行信息隔離等方面，持續(xù)推動(dòng)開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)和有效管控相結(jié)合。3.9 反洗錢管理根據(jù)人行反洗錢監(jiān)管部門的相關(guān)要求，公司成立了反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組與營

8、業(yè)部反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組，公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組全面負(fù)責(zé)公司反洗錢各項(xiàng)工作。各營業(yè)部反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組具體負(fù)責(zé)本部門反洗錢工作的開展與落實(shí)，并配備了反洗錢專、兼職人員。公司制定了反洗錢內(nèi)控制度與反洗錢相關(guān)操作規(guī)程，明確規(guī)定各業(yè)部門負(fù)責(zé)在日常中作中開展客戶身份識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)等級劃分、大額與可疑交易分析工作，定期組織開展反洗錢宣傳與培訓(xùn)等工作，總部反洗錢職能部門負(fù)責(zé)對各業(yè)務(wù)部門提交的反洗錢工作記錄進(jìn)行審核確認(rèn)。公司的反洗錢組織架構(gòu)體系確保了公司反洗錢工作的有效開展與落實(shí)，預(yù)防與杜絕了洗錢風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。 4.內(nèi)部控制有效性的結(jié)論公司對納入評價(jià)范圍的業(yè)務(wù)與事項(xiàng)均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達(dá)到了公司內(nèi)部控制的目標(biāo)，

9、不存在重大缺陷。二、公司治理情況介紹為切實(shí)做好公司治理自查工作，我公司成立了開展公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的工作領(lǐng)導(dǎo)小組，按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，認(rèn)真對我司法人治理和內(nèi)部控制進(jìn)行了自查工作?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：1建立起了完善的組織結(jié)構(gòu)體系我司已建立了較為完善的法人治理機(jī)構(gòu)。通過建立了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層相互制衡、各負(fù)其責(zé)的公司運(yùn)作體系。股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，通過董事會(huì)審議批準(zhǔn)公司重大事項(xiàng)。董事會(huì)是公司的最高決策機(jī)構(gòu)，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，積極把握公司重要決策事項(xiàng)，對公司經(jīng)營活動(dòng)中的重大決策問題進(jìn)行審議并作出決定，或提交股東大會(huì)審議。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對公司董事、經(jīng)理的

10、行為及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。董事會(huì)下設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)處理董事會(huì)日常事務(wù)。公司總經(jīng)理由董事會(huì)聘任，在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下全面負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理活動(dòng)，組織實(shí)施董事會(huì)決議。2.制定了一系列法人治理的規(guī)章制度和企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營管理制度公司根據(jù)規(guī)范運(yùn)作的要求，圍繞法人治理，相繼制定了一系列較全面的法人治理規(guī)章制度，包括公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則等相關(guān)工作條例和工作制度。完善的制度，使得公司法人治理工作依法行事、有章可循，規(guī)范明確。同時(shí)，為規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利開展和保證各個(gè)部門的正常運(yùn)作，公司建立健全了一套完整的管理制度與規(guī)范的內(nèi)部控制體系，并且制度

11、得到了有效的執(zhí)行。3召開股東大會(huì)及董事會(huì)公司按照相關(guān)規(guī)定召開股東會(huì)和董事會(huì)，2013年公司召開股東大會(huì)3次，2014年公司召開股東大會(huì)3次，股東大會(huì)決議（決定）按職權(quán)范圍的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決；2014年公司召開董事會(huì)8次，會(huì)議流程及內(nèi)容均符合要求。4規(guī)范控股股東及公司高管行為公司與股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面相互獨(dú)立，無股東侵占公司利益，影響公司穩(wěn)健經(jīng)營的情況。公司股東不存在代持股的情況，不存在董事長或總經(jīng)理缺位情況，董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官及高管人員均已取得相應(yīng)的任職資格；董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不存在近親屬關(guān)系。公司未向股東直接或間接提供融資或擔(dān)保，與股東、高級管理人

12、員或其控制的其他公司、利益關(guān)系人不存在不公平的關(guān)聯(lián)交易。公司高管人員不存在向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)或者拒絕配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果情況。高管人員均不存在違規(guī)兼職或未按規(guī)定報(bào)告兼職情況。6健全公司內(nèi)部控制架構(gòu)公司設(shè)置了完善的內(nèi)部架構(gòu)，保證了前中后臺(tái)業(yè)務(wù)分開進(jìn)行，交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)由不同部門與人員辦理。公司按規(guī)定對營業(yè)部進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。首席風(fēng)險(xiǎn)官對公司重大內(nèi)部控制進(jìn)行檢查并出具意見。建立并有效執(zhí)行了嚴(yán)格的內(nèi)部稽核監(jiān)督和責(zé)任追究制度以及明確、合理的授權(quán)分責(zé)制度。公司建立了較為完善的內(nèi)控制度，從業(yè)務(wù)開展到財(cái)務(wù)、交易、結(jié)

13、算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和崗位職責(zé)均進(jìn)行了制度規(guī)范，并得以有效落實(shí)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)得以良好運(yùn)轉(zhuǎn)和銜接。此外公司還建立了交易應(yīng)急管理辦法以保證公司在網(wǎng)絡(luò)中斷或出現(xiàn)異常交易狀況時(shí)，提高應(yīng)對突發(fā)事件的組織指揮能力和應(yīng)急處置能力，確保公司交易業(yè)務(wù)的進(jìn)行，減少公司及客戶的損失，保障客戶利益。7加強(qiáng)公司自有資金及客戶保證金的管理工作公司制定并完善了凈資本及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理辦法、保證金管理制度、客戶保證金封閉運(yùn)行管理辦法等，加強(qiáng)公司對自有資金及客戶保證金的管理工作。公司按照規(guī)定報(bào)備實(shí)際控制關(guān)系賬戶的管理情況，不存在關(guān)聯(lián)賬戶間高買低賣的利益輸送或涉嫌洗錢行為；不存在代持股份或財(cái)

14、產(chǎn)，代理銷售股東或關(guān)聯(lián)人發(fā)行的有價(jià)證券或理財(cái)產(chǎn)品；不存在購買股東或利益關(guān)聯(lián)人發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品的情況。公司建立了動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制，遇到風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到或突破預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)等異常情況時(shí)，及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)資產(chǎn)配置或業(yè)務(wù)規(guī)模，確保公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合證監(jiān)會(huì)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)要求。公司進(jìn)行單項(xiàng)的重大資產(chǎn)購置、重大投資等經(jīng)營活動(dòng)，可能使某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到或突破預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，在相應(yīng)經(jīng)營活動(dòng)最終決策之前，由財(cái)務(wù)部測算其對凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響，做出分析報(bào)告，提交風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審批。公司按照規(guī)定在指定結(jié)算銀行開設(shè)客戶保證金專用賬戶，專門存放客戶保證金?？蛻舯ＷC金專用賬戶的設(shè)立、變更、撤銷須報(bào)公司

15、所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。公司財(cái)務(wù)部加強(qiáng)對所有保證金專用賬戶的監(jiān)督管理，定期不定期地抽查核對賬戶余額，并做好月末保證金賬戶的銀行對賬工作。三：團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)：四：相關(guān)證明文件:營業(yè)執(zhí)照注冊號： 310109000506621五：組織機(jī)構(gòu)代碼證：組織機(jī)構(gòu)代碼： 69016975-0六：稅務(wù)登記證稅務(wù)登記號：310109690169750七：團(tuán)隊(duì)人員信息：（二）核心成員：八：資產(chǎn)管理規(guī)模：上海鴻凱投資有限公司鴻凱投資目前直接管理自有資產(chǎn)達(dá)20億人民幣，代理資產(chǎn)超過60億人民幣九：投資范圍：國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的股票）、債券、證券回購(逆回購）、公開募集證券投資基金、

16、期貨、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃（一對一除外）、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃（一對一除外）、商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理計(jì)劃（一對一除外）、以及私募投資基金（一對一除外）。計(jì)劃資產(chǎn)配置比例投資于期貨（以保證金計(jì)算）以及股票投資比例占委托資產(chǎn)總值的0%60%；固定收益類資產(chǎn)投資比例占委托資產(chǎn)總值的0%100%十：投資策略：主要投資商品期貨及股指期貨，通過分析各種影響期貨的價(jià)格因素，預(yù)測期貨合約未來價(jià)格的變化，同時(shí)不斷地尋找市場上出現(xiàn)的各種投資機(jī)會(huì)。對各種投資機(jī)會(huì)的預(yù)期收益率與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評估，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益比排序，適時(shí)調(diào)整計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中各個(gè)投資機(jī)會(huì)下的分配比例，將資產(chǎn)重點(diǎn)配置于那些風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定且確

17、定性較高的投資交易機(jī)會(huì)上。商品期貨和股指期貨的倉位分配比較均衡，投資于跨品種套利、跨期套利以及趨勢交易，產(chǎn)品成立初期會(huì)以套利策略為主做出安全墊。1.2經(jīng)營情況從財(cái)務(wù)、人員、業(yè)務(wù)等角度報(bào)告公司的主營業(yè)務(wù)、近三年經(jīng)營成果（資產(chǎn)、負(fù)債、盈利）、未來發(fā)展規(guī)劃。是否被出具過有保留意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告。否1.3 股東情況股東股本（萬元）持股比例林軍1470098%孫貴寶3002%合計(jì)15000100%1.4實(shí)際控制人及高管介紹（1） 基金經(jīng)理：林軍中國第一代股民，同濟(jì)大學(xué)MBA，上海鴻凱投資有限公司董事長，上海常然投資有限公司董事長，香然會(huì)金融倶樂部會(huì)長，上海億信偉業(yè)股權(quán)投資基金管理有限公司董事，中科

18、招商股份有限公司理事，金潤科技股份有限公司董事。1990年開始進(jìn)入中國股市，1992年購買了100張認(rèn)購證，1993年，參與了國債期貨，并經(jīng)歷了“3.27”事件，1994年賺取了人生的第一個(gè)一百萬，進(jìn)入商品期貨市場。成功地踏準(zhǔn)了股市和期市的幾個(gè)大節(jié)奏，正式開啟財(cái)富人生！2006年成立德才緣投資，開始資產(chǎn)管理，2009年鴻凱投資成立，在貿(mào)易、股權(quán)及藝術(shù)品方向開展多元化投資。2013年香然會(huì)金融倶樂部成立。2014年入股億信偉業(yè)基金。2015年成立上海常然投資有限公司。1.5列示公司的組織架構(gòu)，包括各部門主要職能、各部門人員（列出姓名和崗位） 1.6投資顧問資質(zhì)情況說明1.7投資顧問團(tuán)隊(duì)1：吳鳴霄

19、吳鳴霄是“ST大王、重組專家、超級散戶”之稱的資本大鱷，為上海國鳴投資管理有限公司創(chuàng)始人。國鳴投資團(tuán)隊(duì)擁有15年的全球投資經(jīng)驗(yàn)，憑借穩(wěn)健的投資哲學(xué)和嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)的投資流程，獲得了出色的投資復(fù)合回報(bào)。吳鳴霄作為中國投資界的領(lǐng)軍人物之一，在“未來科技”、“并購時(shí)代”、“公益工程”領(lǐng)域進(jìn)行了大量的產(chǎn)業(yè)布局，并和硅谷進(jìn)行了孵化器方面的深入合作，以振興國內(nèi)前沿科技力量。為推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)力量。2：吳迓暉:1999年在上海參與大宗農(nóng)產(chǎn)品類黃豆、大麥、油菜籽等國際現(xiàn)貨貿(mào)易工作，2002年開始接觸并從事商品期貨交易，2005年支持成立混沌投資并于2011年出任混沌投資農(nóng)產(chǎn)品部負(fù)責(zé)人。2015

20、年離任并受邀加盟上海常然投資有限公司。3：郝丹弘哲集團(tuán)董事長，億信偉業(yè)董事長。1995年隨父輩進(jìn)入證券期貨行業(yè)，20年投資經(jīng)驗(yàn)，在股票、期貨、權(quán)證等交易上身經(jīng)百戰(zhàn)，經(jīng)驗(yàn)豐富。2009年開始負(fù)責(zé)家族企業(yè)的金融板塊業(yè)務(wù)并創(chuàng)立弘哲，向全國布局。家族產(chǎn)業(yè)涵蓋糧油加工、裝備制造、國際貿(mào)易、網(wǎng)絡(luò)科技、金融服務(wù)等多個(gè)領(lǐng)域。4：江南中科大工商管理碩士、西南財(cái)大經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，十年以上期貨研投經(jīng)驗(yàn)，參與創(chuàng)辦“中國煤焦鋼產(chǎn)業(yè)智庫”，曾任中華元智庫高級研究員，擅長趨勢與套利交易。5：衛(wèi)巍美國哈佛大學(xué)碩士學(xué)位, 海外對沖基金工作經(jīng)歷，國內(nèi)私募投資從業(yè)7年, 負(fù)責(zé)宏觀經(jīng)濟(jì)判斷及投資策略制定。6：陳道孚海外期權(quán)實(shí)戰(zhàn)專家，原期

21、權(quán)做市商TRV (美國Prime亞洲分公司) 投資總監(jiān)，在美國、日本、香港、新加坡市場都有豐富的期權(quán)做市交易經(jīng)驗(yàn)。其交易量占日本日經(jīng)指數(shù)期權(quán)市場10%以上。多次受邀在中金所、大商所進(jìn)行期權(quán)培訓(xùn)。（三）投資顧問團(tuán)1：陶冬瑞信董事總經(jīng)理、亞洲區(qū)首席經(jīng)濟(jì)分析師、中國首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家論壇理事。陶冬為美國猶他大學(xué)博士，瑞士信貸第一波士頓（CSFB)亞洲區(qū)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，瑞士信貸第一波士頓的董事。連續(xù)多年入選權(quán)威業(yè)內(nèi)雜志、美國機(jī)構(gòu)投資者亞洲區(qū)優(yōu)秀經(jīng)濟(jì)分析員排行榜。2：費(fèi)方域上海交通大學(xué)中國金融研究院副院長、教授、博士生導(dǎo)師，中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究會(huì)常務(wù)副理事長，上海現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)研究所所長。3：劉強(qiáng)1994年畢業(yè)于上海財(cái)經(jīng)

22、大學(xué)財(cái)政學(xué)專業(yè)，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位。2008年畢業(yè)于中歐國際商學(xué)院EMBA，獲工商管理碩士學(xué)位。十六年證券投資經(jīng)驗(yàn)，從事過債券投資、企業(yè)債融資、宏觀經(jīng)濟(jì)與策略研究、行業(yè)與公司研究、股票投資多項(xiàng)專業(yè)工作，擔(dān)任過多年投資研究主管，十年組合投資管理經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)歷過完整的熊市與牛市周期，擔(dān)任投資經(jīng)理期間取得優(yōu)異的投資業(yè)績。4：王智宏白石資產(chǎn)管理（上海）有限公司總經(jīng)理，管理學(xué)博士。于1992年進(jìn)入外匯行業(yè)，是中國最早的外盤交易參與者之一，1993年進(jìn)入期貨行業(yè)，擁有長達(dá)20年的外匯、期貨和現(xiàn)貨投資從業(yè)經(jīng)歷，歷任國內(nèi)多家著名期貨公司的總經(jīng)理或高管層。曾兼任職務(wù)：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)首屆理事、上海期貨交易所理事會(huì)財(cái)務(wù)委

23、員會(huì)主任、鄭州商品交易所理事會(huì)資格委員會(huì)委員和上海市期貨同業(yè)公會(huì)副會(huì)長。擅長全球視野下的大類資產(chǎn)配置，倡導(dǎo)“基本面、技術(shù)面、結(jié)構(gòu)面”三面一體的研究體系，踐行“產(chǎn)融雙驅(qū)“的投資理念。5：張?jiān)埔萁?jīng)濟(jì)學(xué)博士，長期從事資本市場研究和操作，具有豐富的投資和資本運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，對于宏觀經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)邏輯、經(jīng)濟(jì)與證券市場的關(guān)系以及我國證券市場運(yùn)行的基本特征有非常深刻的理解和認(rèn)識(shí)。具有非常優(yōu)秀的投資業(yè)績，在各類市場中以及市場運(yùn)作的不同階段都具有持續(xù)穩(wěn)定的盈利能力。2、為恒泰資管計(jì)劃提供投資顧問服務(wù)的人員：姓名、出生年月、教育背景、工作經(jīng)歷（起始時(shí)間請精確到月份、尤其寫明在公司的任職日期和任職年限）、職業(yè)資格（證券、期貨

24、、基金等）、過往管理產(chǎn)品經(jīng)驗(yàn)、受過處罰情況、個(gè)人是否存在10萬元及以上的未還債務(wù)。3、公司通過何種措施保投研隊(duì)伍的穩(wěn)定，并吸引優(yōu)秀人員參加投資團(tuán)隊(duì)？變通的激勵(lì)機(jī)制、優(yōu)越的福利待遇、輕松的工作氛圍，產(chǎn)品的利潤值、公司的發(fā)展前景4、公司對不同類型工作人員（投資管理人員、研發(fā)人員、交易人員、風(fēng)險(xiǎn)管理等）的考核標(biāo)準(zhǔn)、收入結(jié)構(gòu)、激勵(lì)機(jī)制？根據(jù)等級職務(wù)不同進(jìn)行考核，有月考，季度考，年終考5、公司對于未來核心崗位人員的配置計(jì)劃是怎樣的。根據(jù)現(xiàn)有的組織架構(gòu)再進(jìn)一步完善1.8處罰、訴訟情況 近三年來，公司或者公司的高級管理人員（部門經(jīng)理及以上）沒有受過國家有關(guān)部門及自律組織的警告、通報(bào)批評或處罰，公司沒有涉及過

25、任何法律訴訟，沒有因涉嫌重大違法違規(guī)行為正受到國家有關(guān)部門調(diào)查。二、投資策略說明2.1公司的投資理念是什么？在泡沫形成之前介入，在泡沫破裂之前退出，在泡沫泡沫破裂時(shí)攫取更大收益。 2.2 公司通過何種手段確保投資理念的執(zhí)行？ 2.3是否每個(gè)產(chǎn)品都用同樣的投資策略/方法/系統(tǒng)管理？公司是否會(huì)應(yīng)個(gè)別客戶需求而提供不同產(chǎn)品？是2.4為恒泰鴻凱全市場對沖22號資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品提供投資顧問服務(wù)時(shí)，就該特定產(chǎn)品的投資策略進(jìn)行說明。1、證券交易策略：滬深和股票重點(diǎn)投資于符合國家產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢的行業(yè)，從中發(fā)掘持續(xù)追逐著中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展而高速成長的成長型公司，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)可持續(xù)的穩(wěn)定增值。采取適度靈活的資產(chǎn)配置

26、策略，在配置高成長型公司股票。2、商品期貨及股指期貨：通過分析各種影響期貨的價(jià)格因素，預(yù)測期貨合約未來價(jià)格的變化，同時(shí)不斷地尋找市場上出現(xiàn)的各種投資機(jī)會(huì)。對各種投資機(jī)會(huì)的預(yù)期收益率與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評估，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益比排序，適時(shí)調(diào)整計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中各個(gè)投資機(jī)會(huì)下的分配比例，將資產(chǎn)重點(diǎn)配置于那些風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定且確定性較高的投資交易機(jī)會(huì)上。商品期貨和股指期貨的倉位分配比較均衡，投資于跨品種套利、跨期套利以及趨勢交易，中產(chǎn)品成立初期會(huì)以套利策略為主做出安全墊。3、新三板交易策略：經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)股指期貨的波動(dòng)和新三板股票價(jià)格波動(dòng)有必然聯(lián)系，本計(jì)劃加入股指做空交易是為了對沖持有新三板股票多頭的風(fēng)險(xiǎn)，起到保值作用。市

27、場整體轉(zhuǎn)弱下跌時(shí)候，發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，新三板股票流動(dòng)性較差，用股指期貨空單鎖住利潤或者對沖新三板股票下跌產(chǎn)生的虧損。股指期貨空單風(fēng)險(xiǎn)控制首先是對于股指做空的占用資金比例控制，按照持有新三板股票的資金額度，對應(yīng)的拋空股指期貨的數(shù)量并去掉股指期貨的杠桿比例。其次綜合使用基本面分析方法和技術(shù)圖表分析方法，通過研究影響股指期貨合約價(jià)格的基本面因素以及股指期貨價(jià)格歷史價(jià)格波動(dòng)情況，分析股指期貨合約未來一段時(shí)間內(nèi)的價(jià)格運(yùn)行趨勢，確定價(jià)格運(yùn)行區(qū)間以及支撐位和阻力位，在股指期貨價(jià)格突破阻力位或支撐位時(shí)，順勢賣出期貨合約并持有一段時(shí)間，待期貨價(jià)格運(yùn)行到預(yù)計(jì)的價(jià)格運(yùn)行區(qū)間邊界時(shí)平倉獲利。三板指數(shù)與主要指數(shù)的幾個(gè)指數(shù)

28、走勢基本一致，具有較強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系，因此通過估值可以比較好的對沖三板風(fēng)險(xiǎn)。三、投資決策情況3.1投資管理制度3.2 部門職責(zé)與崗位設(shè)置3.2投資決策流程（至少包括：研究過程、決策機(jī)制、投資組合的構(gòu)建方法和過程、風(fēng)險(xiǎn)控制過程、組合調(diào)整過程）3.2公司的研究理念和研究方法，與業(yè)內(nèi)其他公司相比，有何特點(diǎn)和優(yōu)勢，如何保持？3.3公司研究人員的分工情況以及行業(yè)和公司研究的覆蓋情況。公司如何進(jìn)行宏觀研究、行業(yè)研究、個(gè)股研究、策略研究和債券研究四、風(fēng)險(xiǎn)控制體系4.1.公司的風(fēng)險(xiǎn)管理理念和風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)；4.2公司的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)是怎樣的？請用歷史業(yè)績說明執(zhí)行情況；4.3如何監(jiān)控組合的投資風(fēng)險(xiǎn)？使用何種模型或

29、風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)？風(fēng)險(xiǎn)控制如何與投資結(jié)合在一起？請舉例說明風(fēng)險(xiǎn)控制對投資流程的具體影響和作用； 4.4公司如何控制產(chǎn)品的下行風(fēng)險(xiǎn)？特別是在凈值低于面值的情況下將采用哪些具體措施控制下行風(fēng)險(xiǎn)？4.5如何有效防范產(chǎn)品之間或產(chǎn)品向股東和其他利益相關(guān)人輸送利益？實(shí)際運(yùn)作中，是否發(fā)生過利益輸送行為？4.6投資顧問公司本身的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制的人員，風(fēng)險(xiǎn)控制的制度等情況。公司制定并完善了首席風(fēng)險(xiǎn)官工作職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)相關(guān)法規(guī)條例及內(nèi)控要求，對公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，通過獨(dú)立的報(bào)告渠道，向公司董事會(huì)、股東大會(huì)和監(jiān)管部門報(bào)告合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況；首席風(fēng)險(xiǎn)官在每

30、季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)局提交季度工作報(bào)告。每年1月20日前向轄區(qū)證監(jiān)局提交上一年度全面工作報(bào)告。公司董事會(huì)每年3月31日前對首席風(fēng)險(xiǎn)官上一年度履職情況進(jìn)行評價(jià)，并將評價(jià)結(jié)果在每年4月15日前上報(bào)證監(jiān)局。五、過往業(yè)績5.1公司截止目前已成功發(fā)行并運(yùn)作的產(chǎn)品名稱、成立時(shí)間、資產(chǎn)規(guī)模及情況介紹；5.2.請?zhí)峁┕咀猿闪⒁詠硭械漠a(chǎn)品業(yè)績表現(xiàn)（包括但不限于凈值和累計(jì)凈值的歷史數(shù)據(jù)、業(yè)績表現(xiàn)、同類產(chǎn)品的排名等）；十一：過往業(yè)績：運(yùn)行區(qū)間年化收益率最大回撤比率夏普比率2014-8-13至2015-7-2464.74%12.89%2.7206運(yùn)行區(qū)間年化收益率最大回撤比率夏普比率2014-8-11至2015-7-27121.53%19.93%3.1634運(yùn)行區(qū)間年化收益率最大回撤比率夏普比率2014-8-12至2015-7-2797.93%16.85%2.8990運(yùn)行區(qū)間年化收益率最大