某自動化公司年度報告

1、. .PAGE75 / NUMPAGES75國電自動化股份2001年年度報告來源：證券報 日期：2002年02月08日 字體 大 中 小 國電自動化股份2001年年度報告目錄重要提示一、公司基本情況簡介二、會計數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要三、股本變動與股東情況四、董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況五、公司治理結(jié)構(gòu)六、股東大會情況簡介七、董事會報告八、監(jiān)事會報告九、重要事項十、財務(wù)報告十一、備查文件目錄重要提示本公司董事會與其董事保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性述或者重大遺漏，并對其容的真實性、準確性和完整性負個別與連帶責任。程傳玲董事、奇遜董事、陸于平董事未出席第一屆董事會第八次會議，奇遜董

2、事委托江自生董事長行使表決權(quán)。天衡會計師事務(wù)所為本公司出具了帶有解釋性。說明段的無保留意見的審計報告，本公司董事會、監(jiān)事會對相關(guān)事項亦有詳細說明，請投資者注意閱讀。一、公司基本情況簡介1、公司法定中文名稱：國電自動化股份公司英文名稱：Guodian Nanjing Automation Co.,LTD公司英文名稱縮寫：SAC2、公司法定代表人：江自生3、公司信息披露機構(gòu)：證券部董事會秘書：鄒峰證券事務(wù)代表：肖寧聯(lián)系：-3020 ：-3021 ：市新模馬路38 號綜合樓五層4、公司注冊地址：市江寧高新技術(shù)開發(fā)區(qū)中新路公司辦公地址：市新模馬路38 號郵政編碼：210003公司國際互聯(lián)網(wǎng) .sac-

3、china.公司電子信箱：s_deptsac-china.5、公司信息披露的報刊為中國證券報、證券報登載公司年度報告的中國證監(jiān)會指定的國際互聯(lián)網(wǎng) 公司年報備置地點：市新模馬路38號綜合樓五層證券部6、公司股票上市地：證券交易所股票簡稱：國電南自股票代碼：6002687、其他有關(guān)資料：公司首次注冊日期：1999 年9 月22 日變更注冊登記日期：2000 年8 月16 日、2001 年4 月30 日公司注冊地址：市江寧高新技術(shù)開發(fā)區(qū)中新路企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號：70稅務(wù)登記：2246公司未流通股票的托管機構(gòu)名稱：中國證券登記結(jié)算公司分公司公司聘請的會計師事務(wù)所名稱：天衡會計師事務(wù)所辦公地址：市正

4、洪街18 號東宇大廈8 樓二、會計數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要（一）利潤情況（單位：元，合并報表）1、利潤總額： 31,991,131.902、凈利潤： 28,463,455.403、扣除非經(jīng)營性損益后的凈利潤： 14,288,575.014、主營業(yè)務(wù)利潤： 127,221,953.015、其他業(yè)務(wù)利潤： 4,709,814.206、營業(yè)利潤： 31,425,191.187、投資收益： 208,737.488、補貼收入： 1,022,236.969、營業(yè)外收支凈額： -665,033.7210、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量： -22,176,834.5511、現(xiàn)金與現(xiàn)金等價物凈增加額： -38,167,48

5、0.35注：非經(jīng)常性損益的項目有營業(yè)外支出483,915.78 元；科研補貼300,000.00 元；變更會計估計14,358,796.17 元。（二）截至報告期末公司前三年的主要會計數(shù)據(jù)與財務(wù)指標 單位：元項目 2001年 2000年調(diào)整后 調(diào)整前主營業(yè)務(wù)收入 545,791,668.67 419,168,899.76 419,168,899.76凈利潤 28,463,455.40 48,547,169.25 47,358,791.56總資產(chǎn) 896,674,910.54 761,129,539.95 765,504,116.64股東權(quán)益 473,189,840.08 448,072,041

6、.88 452,443,172.58每股收益 0.241 0.413 0.401每股收益（加權(quán)平均） 0.241 0.413 0.401每股收益（扣除非經(jīng)營性損益） 0.121 0.413 0.402每股凈資產(chǎn) 3.890 3.797 3.83調(diào)整后的每股凈資產(chǎn) 3.783 3.749 3.73每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -0.19 -0.37 -0.37凈資產(chǎn)收益率（%） 6.20 10.83 10.47凈資產(chǎn)收益率（%加權(quán)平均） 6.16 10.72 10.47項目 1999年主營業(yè)務(wù)收入 381,533,670.26凈利潤 33,556,161.90總資產(chǎn) 645,247,098.6

7、0股東權(quán)益 428,684,381.02每股收益 0.284每股收益（加權(quán)平均） 0.367每股收益（扣除非經(jīng)營性損益） 0.258每股凈資產(chǎn) 3.63調(diào)整后的每股凈資產(chǎn) 3.57每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -0.3凈資產(chǎn)收益率（%） 7.83凈資產(chǎn)收益率（%加權(quán)平均） 18.32（三）按照中國證監(jiān)會公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則（第九號）要求計算的利潤數(shù)據(jù)凈資產(chǎn)收益率（%） 每股收益（人民幣元/股）報告期利潤 全面攤薄 加權(quán)平均 全面攤薄 加權(quán)平均主營業(yè)務(wù)利潤 27.72 27.52 1.08 1.08營業(yè)利潤 6.85 6.80 0.27 0.27凈利潤 6.20 6.16 0.24

8、 0.24扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤 3.11 3.09 0.12 0.12（四）報告期股東權(quán)益變動情況項目 股本 資本公積 盈余公積期初數(shù) 118,000,000.00 303,555,061.24 14,257,911.31本期增加 9,426,803.07本期減少期末數(shù) 118,000,000.00 303,555,061.24 23,684,714.38項目 其中：法 未分配利 股東權(quán)益合定公益金 潤 計期初數(shù) 4,752,637.10 12,259,069.33 448,072,041.88本期增加 3,142,267.69 1,530,995.13 10,957,798.20本期減

9、少期末數(shù) 7,894,904.79 13,790,064.46 459,029,840.08變動原因:1、盈余公積和法定公益金的增加系本年度利潤提取數(shù)額。2、未分配利潤的變動原因系本年度凈利潤增加所致。三、股本變動與股東情況(一) 股本變動情況1、公司股份變動情況表 數(shù)量單位：萬股本期變動 本期變動增減（+、） 本期變動前 后配 送 公積金轉(zhuǎn)股 增發(fā) 其他 小計股 股一、未上市流通股份1、發(fā)起人股份 7800 7800其中：國家持有股份境法人持有股份 7800 7800境外法人持有股份其他2、募集法人股份3、部職工股4、優(yōu)先股或其他其中：轉(zhuǎn)配股未上市流通股份合計 7800 7800二、已上市流

10、通股份1、人民幣普通股 4000 40002、境上市的外資股3、境外上市的外資股4、其他已上市流通股份合計 4000 4000三、股份總數(shù) 11800 118002、股票發(fā)行與上市情況（1）國電自動化股份總股本：11800 萬股，國有法人股7800 萬股，流通股4000萬股。公司于1999 年8 月25 日向社會公眾上網(wǎng)公開發(fā)行4000 萬股A 種股票，發(fā)行價：7.92元，1999 年11 月18 日在證券交易所掛牌交易，股票簡稱：國電南自，股票代碼：600268。（2）公司在報告期無送股、配股、轉(zhuǎn)增股本情況發(fā)生，股本結(jié)構(gòu)未發(fā)生變動。（3）本公司無部職工股。(二) 股東情況介紹1、截止本報告期

11、末股東總數(shù)為30797 戶。2、前十名股東情況本期持股變動 占總股本名次 股東名稱 年末持股數(shù) 增減情況（ 百分比 股份性質(zhì)（股） ） （）1 國家電力公司電 78000000 66.101% 國有法人力自動化設(shè)備總廠 02 咨詢 966500 0.819% 流通股3 博凱投資 896007 0.759% 流通股4 證券 584500 0.495% 流通股5 資產(chǎn)管理 561600 0.476% 流通股6 漢博基金 461129 0.391% 流通股7 興華基金 391014 0.331% 流通股8 同益基金 325198 0.276% 流通股9 證券 312192 22410 0.265%

12、流通股10 麗華 204200 0.173% 流通股注：(I) 公司第一大股東與前210 名股東之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。(II) 持股5%以上法人股股東情況：國家電力公司電力自動化設(shè)備總廠持有本公司國有法人股78000000 股，占公司總股本66.1%，所持國有法人股無質(zhì)押、凍結(jié)情況。國家電力公司電力自動化設(shè)備總廠始建于1940 年，1990 年10 月9 日更改為現(xiàn)名。電力自動化設(shè)備總廠為國家電力公司全資企業(yè)，法定代表人：吳京翠；注冊資本4420 萬元；生產(chǎn)經(jīng)營圍：制造銷售繼電保護、安全自動裝置和電力系統(tǒng)成套自動化設(shè)備，高低壓開關(guān)與各類控制屏、盤、柜；電力輔機與電廠水處理成套設(shè)備，土工試驗與大壩

13、觀測儀器，水電、環(huán)保、配電等自動化設(shè)備、電力測試儀表，成套設(shè)備與相關(guān)技術(shù)的進出口業(yè)務(wù)，為本企業(yè)生產(chǎn)科研采購所需的原輔材料，機械設(shè)備、儀器儀表、備品備件、零配件與技術(shù)的進出口業(yè)務(wù)，“三來一補”業(yè)務(wù)。(III) 本公司前十名股東中，除國家電力公司電力自動化設(shè)備總廠外，其余單位與個人所持股份均為上市流通股，本公司不知其有無關(guān)聯(lián)關(guān)系和質(zhì)押、凍結(jié)情況。3、控股股東的實際控制人情況中電工程（集團）公司為國家電力公司全資子公司，國家電力公司電力自動化設(shè)備總廠是中電工程（集團）公司的全資企業(yè)。中電工程（集團）公司始建于1992 年，2001 年1 月5 日更改為現(xiàn)名。法定代表人：江自生；注冊資本2.16 億元

14、。主業(yè)經(jīng)營圍：大、中型火電、核電站與石油、化工、天然氣、輸煤管道工程的總承包；大、中型水電、火電、核電站配套系統(tǒng)、輸變電系統(tǒng)工程承包；管道、電站配套系統(tǒng)、輸變電系統(tǒng)相關(guān)設(shè)備、零配件的科研、開發(fā)和供應(yīng)、銷售；本企業(yè)自產(chǎn)產(chǎn)品與相關(guān)技術(shù)的出口業(yè)務(wù)；自營和代理各類商品與技術(shù)的進出口業(yè)務(wù)（國家限定公司經(jīng)營或禁止進出口的商品與技術(shù)除外）；經(jīng)營進料加工和“三來一補”業(yè)務(wù)；經(jīng)營轉(zhuǎn)口貿(mào)易和對銷貿(mào)易。四、董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況（一） 公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員情況1、基本情況 職務(wù) 性別 年齡 任期起止 年初 年末 是否在本公（歲） 持股 持股 司領(lǐng)取報酬江自生 董事長 男 56 2000.08

15、-2002.09 0 0 否自2001年11吳濟安 副董事長 男 41 2000.08-2002.09 0 0 月起在本公總經(jīng)理 2001.10-2002.09 司領(lǐng)取報酬程傳玲 董事 男 37 1999.09-2002.09 0 0 是海青 董事 女 45 1999.09-2002.09 0 0 否吳京翠 董事 女 49 1999.09-2002.09 0 0 否奇遜 董事 男 64 1999.09-2002.09 0 0 否郭國慶 獨立董事 男 39 1999.09-2002.09 0 0 否陸于平 董事 男 39 1999.09-2002.09 0 0 否1000禮東 董事 男 47 1

16、999.09-2002.09 新股 1000 否中簽王寶平 董事 男 57 1999.09-2002.09 0 0 否金軍 董事 男 54 1999.09-2002.09 0 0 否之寧 監(jiān)事會召集人 男 46 1999.09-2002.09 0 0 否倪重芳 監(jiān)事 女 53 1999.09-2002.09 0 0 否顧勇剛 監(jiān)事 男 37 2000.08-2002.09 0 0 是鄒峰 董事會秘書 男 36 1999.09-2002.09 0 0 是克成 副總經(jīng)理 男 44 1999.09-2002.09 0 0 是宣勇 副總經(jīng)理 男 40 2000.03-2002.09 0 0 是郭效軍

17、總工程師 男 36 1999.09-2002.09 0 0 是章春華 財務(wù)總監(jiān) 男 61 1999.09-2002.09 0 0 是戴輝林 總經(jīng)濟師 男 41 2001.03-2002.09 0 0 是說明：公司董事、監(jiān)事在股東單位任職情況（1） 董事吳京翠女士在國家電力公司電力自動化設(shè)備總廠任法定代表人、黨委書記；（2） 董事禮東先生在國家電力公司電力自動化設(shè)備總廠任副廠長；（3） 董事王寶平先生在國家電力公司電力自動化設(shè)備總廠任副廠長；（4） 董事金軍先生在國家電力公司電力自動化設(shè)備總廠任副廠長；（5） 監(jiān)事會召集人之寧先生在國家電力公司電力自動化設(shè)備總廠任工會主席；（6） 監(jiān)事倪重芳女士

18、在國家電力公司電力自動化設(shè)備總廠任財務(wù)處處長；2、董事、監(jiān)事、高級管理人員年度報酬情況在本公司任職的董事、監(jiān)事與高級管理人員的年度報酬，均按照經(jīng)公司一屆二次董事會批準通過的國電南自高級經(jīng)理人員年薪制的實施方案與相關(guān)細則執(zhí)行。公司董事、監(jiān)事與高級管理人員中在公司領(lǐng)取報酬的有9 人，其中8 萬元以下3 人，812萬元6 人；現(xiàn)任董事、監(jiān)事與高級管理人員在公司領(lǐng)取報酬的總額為78 萬元；2 名董事、1 名監(jiān)事在公司領(lǐng)取報酬的總額為18 萬元（其中1 名董事從11 月起領(lǐng)取報酬）；在公司領(lǐng)取報酬金額最高的前三名高級管理人員的報酬總額為32.9 萬元；不在公司領(lǐng)取報酬的董事、監(jiān)事共11 人：江自生、海青

19、、吳京翠、奇遜、郭國慶、陸于平、禮東、王寶平、金軍、之寧、倪重芳，其報酬由派出單位支付，公司不單獨（額外）為其提供工資、津貼、福利。3、報告期離任的董事、監(jiān)事、高級管理人員的情況與原因（1）報告期，公司董事會一屆五次會議通過決議：同意盧強先生辭去公司董事職務(wù)的申請，并經(jīng)公司2000 年度股東大會批準。（2）報告期，公司董事會一屆五次會議通過決議：同意聘任戴輝林先生任公司總經(jīng)濟師。（3）報告期，公司董事會一屆七次會議通過決議：同意程傳玲先生因工作調(diào)動辭去公司總經(jīng)理職務(wù)的申請。（4）報告期，公司董事會一屆七次會議通過決議：同意聘任吳濟安先生任公司總經(jīng)理。（二）公司員工數(shù)量、專業(yè)構(gòu)成、教育程度、退休

20、人數(shù)情況1、報告期在崗員工總數(shù)： 1187人其中：中高級管理人員 57人一般管理人員 80人技術(shù)人員 611人財務(wù)人員 24人銷售人員 112人生產(chǎn)人員 303人2、公司在崗員工受教育程度占公司員工總數(shù)碩士與以上 69人 5.81%本科 366人 30.83%大專 361人 30.41%中專 84人 7.08%高中 307人 25.86%3、公司部離崗?fù)损B(yǎng)人員 136人五、公司治理結(jié)構(gòu)（一）公司治理情況公司嚴格按照公司法、證券法和中國證監(jiān)會有關(guān)法律要求，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)、建立現(xiàn)代企業(yè)制度、規(guī)公司運作，公司制定了公司章程、董事會議事規(guī)則和監(jiān)事會議事規(guī)則并加以完善。按照中國證監(jiān)會和國家經(jīng)貿(mào)

21、委于2002 年元月7 日發(fā)布的上市公司治理準則規(guī)性文件的要求，公司已制定了股東大會議事規(guī)則，待提交2001 年度股東大會審議批準后執(zhí)行。公司治理情況主要體現(xiàn)在以下幾個層面的工作：1、關(guān)于股東與股東大會：公司能夠確保全體股東享有法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的合法權(quán)利，特別是中小股東享有平等地位，保證所有股東能夠充分行使自己的權(quán)利；公司嚴格按照上市公司股東大會規(guī)意見書的要求召集、召開股東大會。對參加股東大會的股東或股東授權(quán)代表提供會議議程、議案、表決票，并給參會股東留出合理的審議和提問時間，便于股東行使表決權(quán)；在確定召開股東大會的時間和地點的選擇上盡可能讓更多的投資者參加股東大會。公司的關(guān)聯(lián)交易

22、公平合理，并對定價依據(jù)予以充分披露；公司聘請具有證券從業(yè)資格的律師對股東大會作大會現(xiàn)場見證，并出具法律意見書。2、關(guān)于控股股東與上市公司的關(guān)系：控股股東行為規(guī)，沒有超越股東大會直接或間接干預(yù)公司的決策和經(jīng)營活動；公司與控股股東在人員、資產(chǎn)、財務(wù)、機構(gòu)和業(yè)務(wù)方面做到“五獨立”，公司董事會、監(jiān)事會和部機構(gòu)能夠獨立運作。3、關(guān)于董事與董事會：公司嚴格按照公司章程規(guī)定的董事選聘程序選舉董事，并將在股東大會董事選舉中積極推行累積投票制度，公司董事會的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求；目前董事會已建立了董事會議事制度。公司董事能夠以認真負責的態(tài)度出席董事會和股東大會，切實履行公司法、公司章程和股東大會賦

23、予的權(quán)力，并能積極參加中國證監(jiān)會與證券交易所組織的培訓(xùn)，學(xué)習(xí)有關(guān)法律、法規(guī)，明確作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責任。按照關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見，公司將進一步增加獨立董事人數(shù)，建立起獨立董事制度，并且進一步完善董事會各專業(yè)委員會的組織架構(gòu)。4、關(guān)于監(jiān)事與監(jiān)事會：公司監(jiān)事會組成人員的產(chǎn)生和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求；公司監(jiān)事會制定了監(jiān)事會議事規(guī)則；公司監(jiān)事能夠認真履行職責，本著對股東和公司利益負責的態(tài)度，對公司財務(wù)以與公司董事、公司經(jīng)理和其他高級管理人員履行職責的情況進行監(jiān)督。5、關(guān)于績效評價與激勵約束機制：公司正積極著手建立公正、透明的董事、監(jiān)事和經(jīng)理人員的績效評價標準與激勵約束機制

24、；調(diào)整與完善公司的薪酬體系，經(jīng)理人員的聘任公開、公平、公正，符合法律法規(guī)的規(guī)定。為穩(wěn)定骨干隊伍，公司將在適當時機推出股權(quán)期權(quán)激勵機制。6、關(guān)于利益相關(guān)者：公司能夠充分尊重和維護銀行與其他債權(quán)人、員工、客戶、供應(yīng)商等利益相關(guān)者的合法權(quán)利；與利益相關(guān)者積極合作，互惠互利、誠實守信，共同推動公司持續(xù)、健康地發(fā)展。7、關(guān)于信息披露與透明度：公司董事會秘書負責對外信息披露工作以與接待股東的來訪和咨詢；公司能夠按照有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的要求，真實、準確、完整、與時地披露有關(guān)信息。對在信息披露中出現(xiàn)的差錯能虛心接受證券監(jiān)管部門的批評，公開登報致歉，與時糾正限期整改。公司能夠按照有關(guān)規(guī)定，與時披露大股東或

25、公司實際控制人的詳細資料和股份變動情況。確保所有股東有平等的機會獲得信息。公司將一如既往地嚴格按照公司法、證券法、上市公司治理準則與公司章程等有關(guān)法律法規(guī)的要求規(guī)運作，增強企業(yè)競爭力，提高公司的盈利水平，努力尋求股東利益最大化，切實維護廣大投資者利益。（二）獨立董事履行職責情況公司獨立董事嚴格按照有關(guān)法律法規(guī)的要求認真履行職責，出席公司董事會、股東大會并發(fā)表意見；積極參加中國證監(jiān)會組織的“上市公司獨立董事培訓(xùn)班”的學(xué)習(xí)；對公司關(guān)聯(lián)交易獨立發(fā)表意見，切實維護中小股東利益。根據(jù)關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見規(guī)定，公司董事會還將逐步增加獨立董事人數(shù)，在2002 年6 月30 前完善獨立董事

26、制度。（三）公司與控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機構(gòu)、財務(wù)等方面的分開情況公司與控股股東電力自動化設(shè)備總廠之間已實現(xiàn)了業(yè)務(wù)分開、人員獨立、資產(chǎn)完整、機構(gòu)獨立、財務(wù)獨立，具體情況如下：1、在業(yè)務(wù)方面，公司在業(yè)務(wù)方面獨立于控股股東，具有獨立完整的業(yè)務(wù)體系并且具有自主經(jīng)營能力。2、在人員方面，公司與控股股東在勞動、人事與工資管理等方面是相互獨立的，公司設(shè)有獨立的人力資源部。公司經(jīng)理、副經(jīng)理與其他高級管理人員均在本公司領(lǐng)取報酬，未在控股股東單位領(lǐng)取報酬，且均未在股東單位擔任除董事以外的重要職務(wù)。3、在資產(chǎn)方面，本公司擁有獨立的生產(chǎn)體系，輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、商標、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)均由本公

27、司擁有，本公司獨立擁有采購和銷售系統(tǒng)。4、在機構(gòu)設(shè)置方面，本公司設(shè)立了完全獨立于控股股東的組織機構(gòu)，不存在與控股股東合署辦公的情況。5、在財務(wù)方面，本公司設(shè)有獨立的財務(wù)部門，并建立了獨立的會計核算系統(tǒng)和財務(wù)管理制度，并在銀行獨立開戶。（四）高級管理人員的考評與激勵機制公司董事會根據(jù)公司經(jīng)營情況與有關(guān)指標的完成情況，對公司高級管理人員的業(yè)績進行績效考評，并按照公司一屆二次董事會批準通過的國電南自高級經(jīng)理人員年薪制的實施方案與相關(guān)實施細則執(zhí)行。六、股東大會簡介（一）公司于2001 年3 月15 日在中國證券報、證券報上以公告形式刊登了關(guān)于召開2000 年度股東大會的通知，說明了會議召開的時間、地點

28、、審議事項與其他有關(guān)事項。2001年4 月18 日，股東大會如期在國際會議大酒店召開。出席會議的股東或股東授權(quán)代表共20人，代表股份7806.08 萬股，占公司總股本11800 萬股的66.15%，符合有關(guān)法律規(guī)定。大會以逐項投票表決方式通過了如下決議：1、審議通過了公司2000 年度董事會工作報告2、審議通過了公司2000 年度監(jiān)事會工作報告3、審議通過了公司2000 年度財務(wù)決算報告4、審議通過了公司2001 年度財務(wù)預(yù)算報告5、審議通過了公司2000 年度利潤分配方案6、審議通過了公司2001 年度利潤分配政策7、審議通過了修改公司章程的議案8、審議通過了公司對外租賃柔性生產(chǎn)線的議案會議

29、批準了盧強先生辭去公司董事職務(wù)的申請。市震旦律師事務(wù)所邵曙律師對大會作現(xiàn)場見證并出具了法律意見書。本次股東大會決議于2001 年4 月19 日在中國證券報、證券報上公告。（二）公司于2001 年8 月3 日在中國證券報、證券報上以公告形式刊登了關(guān)于召開2001 年第一次臨時股東大會的通知，說明了會議召開的時間、地點、審議事項與其他有關(guān)事項。2001 年9 月26 日，股東大會如期在國際會議大酒店召開。出席會議的股東或股東授權(quán)代表共7 人，代表股份7803.5586 萬股，占公司總股本11800 萬股的66.132%，符合有關(guān)法律規(guī)定。大會以投票表決方式通過了如下決議：同意關(guān)于變更募集資金投資項

30、目實施地點與實施方式的議案市震旦律師事務(wù)所邵曙律師對大會作現(xiàn)場見證并出具了法律意見書。本次股東大會決議于2001 年9 月27 日在中國證券報、證券報上公告。七、董事會報告(一) 公司經(jīng)營情況1、公司所處的行業(yè)公司從事以下業(yè)務(wù)的開發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)：電力系統(tǒng)各類自動化系統(tǒng)與裝置；變電站、發(fā)電廠繼電保護與自動控制設(shè)備、輸變電設(shè)備、低壓電器設(shè)備、鐵路、交通、冶金、化工、石油、碼頭等行業(yè)的電氣自動化系統(tǒng)與控制設(shè)備，屬電力二次設(shè)備制造企業(yè)。報告期公司已獲得產(chǎn)品和技術(shù)的進出口權(quán)。本期公司主要產(chǎn)品經(jīng)營情況如下表：地區(qū) 產(chǎn)品類別 主營業(yè)務(wù)收入（萬元） 主營業(yè)務(wù)利潤（萬元）華東 線路保護產(chǎn) 13580 29

31、32華南 品、變電站綜 4873 940華北 合自動化產(chǎn) 5603 1231西北 品、主設(shè)備保 7289 1381東北 護產(chǎn)品、鐵路 1990 436華中 自動化產(chǎn)品 5789 1118西南 6442 13992、公司經(jīng)營狀況（1）2001 年是國電南自深化體制改革、調(diào)整經(jīng)營思路、團結(jié)奮進、繼往開來的關(guān)鍵性一年。在國電南自全體員工的共同努力下，克服市場競爭加劇、產(chǎn)品價格下調(diào)等壓力， 2001 年度公司訂貨額達到60901 萬元，比上年度增長12.15，超額完成了年初公司制定的2001 年度訂貨指標。經(jīng)天衡會計師事務(wù)所審計，公司2001 年度主營業(yè)務(wù)收入54579 萬元，比2000 年增長30.

32、21%，實現(xiàn)凈利2846 萬元。由于公司加大對研發(fā)項目的投入使得研發(fā)費用上升，另外公司主要產(chǎn)品價格的下調(diào)、財務(wù)費用的上升以與公司營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等因素，直接導(dǎo)致公司本期利潤受到較大程度的影響，與2000 年同期相比凈利潤下降41.37%。（2）報告期，由公司研發(fā)中心開發(fā)研制且獨立擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的三項新產(chǎn)品通過了國家電力公司組織的技術(shù)鑒定。其中：WDK-600 微機電抗器保護裝置性能和技術(shù)指標已達到國際先進水平；其余兩項產(chǎn)品：PST 620 系列數(shù)字式變壓器保護裝置和PSF630 系列微機高頻信號傳輸裝置的性能和技術(shù)指標均達到國先進水平。這三項新產(chǎn)品已開始投入批量生產(chǎn)。（3）2000 年通過鑒定的

33、七大系列新產(chǎn)品的市場表現(xiàn)：訂貨額逐月提高，產(chǎn)品受到市場的歡迎。截止報告期末，PS6000 變電站綜合自動化產(chǎn)品訂貨已達1.44 億元，該系列產(chǎn)品已逐步成為公司主導(dǎo)產(chǎn)品。據(jù)不完全統(tǒng)計,其市場占有率在原有的基礎(chǔ)上提高了8.35%。PSL601（602）數(shù)字式高壓線路保護裝置、PSL603 數(shù)字式電流差動保護裝置、PS640（650）系列低壓保護裝置與測控終端、PST1200 系列數(shù)字式變壓器保護裝置、NHL801/802 型發(fā)變組微機故障錄波裝置均獲得良好銷售業(yè)績。DGT801 數(shù)字式發(fā)電機變壓器組保護裝置通過局部市場布點，預(yù)計2002 年將取代部分老產(chǎn)品出現(xiàn)訂貨高峰。（4）經(jīng)國家人事部人發(fā)200

34、1121 號文批準，公司獲準成立博士后科研工作站。博士后科研工作站的建立，將有助于本公司引進高科技人才開發(fā)新產(chǎn)品、發(fā)展新專業(yè)；消化和吸收國外先進技術(shù)，保持公司技術(shù)領(lǐng)先和快速發(fā)展的能力；將有助于把科研成果快速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，創(chuàng)建國際一流的科研開發(fā)和高科技產(chǎn)業(yè)基地，為公司未來可持續(xù)發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。（5）報告期， PSL620 系列數(shù)字式線路保護裝置榮獲國家電力公司科技進步三等獎；PS6000變電站綜合自動化類產(chǎn)品被評為市優(yōu)秀軟件一等獎。（6）占公司主營業(yè)務(wù)收入與主營業(yè)務(wù)利潤總額較大的主要產(chǎn)品：A、線路保護類產(chǎn)品：新一代數(shù)字式高壓線路保護裝置PSL601（602）系列、新一代數(shù)字式電流差動保護裝

35、置PSL603、PSL620 系列，微機型高壓線路保護裝置CSL101、102 系列，以與PS640/650 系列低壓保護裝置與測控終端。2001 年度該類產(chǎn)品完成銷售收入17101 萬元，占公司總銷售收入的31.33 %，完成主營業(yè)務(wù)利潤3997 萬元，主營業(yè)務(wù)成本13104 萬元，毛利率23.37%。B、電力主設(shè)備保護類產(chǎn)品：新一代數(shù)字式發(fā)電機變壓器保護裝置DGT-801、微機型發(fā)電機變壓器保護WFBZ 系列，微機型母線保護WMZ 系列，故障錄波與分析裝置NHL801（802），WBZ-500 變壓器保護裝置，PST-1201 變壓器保護裝置。2001 年度該類產(chǎn)品完成銷售收入10158

36、萬元，占公司總銷售收入的18.61%，完成主營業(yè)務(wù)利潤2552 萬元，主營業(yè)務(wù)成本7606 萬元，毛利率25.12%。C、變電站綜合自動化類產(chǎn)品：PS6000 系列變電站自動化系統(tǒng)，CSC2000 變電站自動化系統(tǒng)。2001 年度該類產(chǎn)品完成銷售收入15519 萬元，占公司總銷售收入的28.43%，完成主營業(yè)務(wù)利潤2105 萬元，主營業(yè)務(wù)成本13414 萬元，毛利率13.56%。D、電氣化鐵路自動化類產(chǎn)品：WXB63、WBZ61A、WRZ61。2001 年度該類產(chǎn)品完成銷售收入5310 萬元，占公司總銷售收入的9.73%，完成主營業(yè)務(wù)利潤1354 萬元，主營業(yè)務(wù)成本3956 萬元，毛利率25.

37、50%。3、公司主要控股與參股公司的經(jīng)營情況與業(yè)績（1）市海達實業(yè)：注冊資本100 萬元，主要從事電子設(shè)備與元器件的采購、銷售等業(yè)務(wù)，國電南自占90股權(quán)。2001 年該公司主營收入4902.27 萬元，實現(xiàn)凈利潤39.73萬元，2001 年末該公司總資產(chǎn)為1774.72 萬元，其中國電南自權(quán)益為366.73 萬元，較期初增長10.80。（2）國電南自安思控制系統(tǒng)：為中美合作經(jīng)營企業(yè)，于2001 年2 月12 日注冊成立，總投資50 萬美元，其中注冊資本40 萬美元。國電南自投資30 萬美元，享有60的權(quán)益。該公司主營為電力自動化與其設(shè)備、專用軟件、計算機和計算機網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的開發(fā)、研制生產(chǎn)、集成；

38、以與上述產(chǎn)品的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)。該公司作為合資外方在國的唯一戰(zhàn)略合作伙伴，旨在通過引進國外電網(wǎng)自動化方面先進技術(shù)開拓和培育中國市場，并側(cè)重于DMS/EMS/SCADA 等電力自動化高端業(yè)務(wù)、電力設(shè)備在線監(jiān)控系統(tǒng)。該公司在報告期主要開展了市場研究、資源整合，為下年度的經(jīng)營奠定良好基礎(chǔ)，2001 年該公司主營收入281.44萬元，實現(xiàn)凈利潤12.62 萬元，2001 年末該公司總資產(chǎn)為617.92 萬元，對該公司采用成本法核算，本期暫無利潤分回。（3）市國電信息技術(shù)股份：該公司于2001 年4 月以定向招股方式設(shè)立，總股本為2500 萬股，國電南自投資825 萬元，占33股份，第二大股東為浙大網(wǎng)

39、新科技股份。該公司主營電力行業(yè)信息技術(shù)開發(fā)與技術(shù)支持（電力市場支持應(yīng)用系統(tǒng)；輸、配電設(shè)備管理系統(tǒng)；電力地理信息系統(tǒng)；電力設(shè)備狀態(tài)檢修管理；電力營銷系統(tǒng)等），以與數(shù)據(jù)綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)等系統(tǒng)集成工程業(yè)務(wù)。該公司以提供行業(yè)性解決方案電力企業(yè)級信息工程與產(chǎn)品為目標，跟蹤國際最新技術(shù)的發(fā)展，注重以技術(shù)研究和軟件開發(fā)為核心的系統(tǒng)集成，軟件產(chǎn)品主要以行業(yè)專業(yè)應(yīng)用系統(tǒng)和電力企業(yè)級大型應(yīng)用軟件為主。報告期已獲得康柏（COMPAQ）區(qū)域合作伙伴、IBM2001/2 年度增值代理商、思科（CISIO）高級認證代理商的資質(zhì)，與SIEMENS、GENSYS 等國外著名公司合作，設(shè)立了行業(yè)第一家電力Call-center 聯(lián)合

40、開發(fā)實驗室；目前正在研發(fā)的產(chǎn)品有：主要應(yīng)用于配電自動化的GIS 應(yīng)用軟件、Call-center 應(yīng)用產(chǎn)品、預(yù)警平臺、區(qū)域性的電力營銷/客戶服務(wù)系統(tǒng)、以省局為中心的物資送配系統(tǒng)等。2001 年該公司主營收入768.44 萬元，實現(xiàn)凈利潤-170.96 萬元，2001 年末該公司總資產(chǎn)為2374.18 萬元，其中國電南自權(quán)益為768.58 萬元，較期初減少6.84。（4）市國電南思系統(tǒng)控制：2001 年1 月17 日完成增資擴股，注冊資本2400萬元，國電南自投資1000 萬元，為第一大股東，占37.5股權(quán)，第二大股東為紅塔創(chuàng)新投資股份。該公司主要從事計算機軟、硬技術(shù)開發(fā)銷售,信息咨詢、自動化系

41、統(tǒng)集成；機電產(chǎn)品的銷售等。該公司立足于已有的nspro2.0 變電站自動化微機監(jiān)控系統(tǒng)、nstar6000 平臺式SCADA系統(tǒng)，并與國電南自合作開發(fā)了基于LINUX 核的實時系統(tǒng)軟件平臺，用于變電站自動化、電能量采集系統(tǒng)、電網(wǎng)調(diào)度自動化、路（管）線監(jiān)控自動化系統(tǒng)與網(wǎng)控自動化，以占領(lǐng)行業(yè)制高點，同時適量進行計算機軟硬件技術(shù)開發(fā)、銷售、信息咨詢、自動化系統(tǒng)集成業(yè)務(wù)。報告期該公司投入資金100 萬元與大學(xué)合作開發(fā)EMS 項目。該公司于2001 年12 月通過了ISO9001 質(zhì)量體系認證，并著手進行CMM 認證，以提高公司軟件產(chǎn)品開發(fā)的規(guī)化和流程化，提升產(chǎn)品質(zhì)量，進一步提高公司客戶的信賴度和滿意度

42、。2001 年該公司主營收入770.80萬元，實現(xiàn)凈利潤233.66 萬元，2001 年末該公司總資產(chǎn)為3314.27 萬元，其中國電南自權(quán)益為1033.17 萬元，較期初增長3.32。（5）國電聯(lián)合商務(wù)網(wǎng)絡(luò)：該公司于2001 年1 月12 日注冊成立，注冊資本2000萬元，國電南自投資400 萬元占20股份。該公司主營業(yè)務(wù)是開發(fā)、運行國家電力公司三大信息網(wǎng)之一國電商務(wù)網(wǎng)，從事電力企業(yè)BtoB業(yè)務(wù)和物流管理等ASP 增值應(yīng)用服務(wù)。公司2001年尚處開發(fā)期，未產(chǎn)生明顯效益，2001 年該公司凈利潤為-198.02 萬元，2001 年末該公司總資產(chǎn)為1854.17 萬元，其中國電南自權(quán)益為360.

43、40 萬元，較期初減少9.9。（6）國電電氣：注冊資本1000 萬元，其中國電南自占30.1%股權(quán)，為第一大股東。該公司主要進行成套電力工程設(shè)備，機電產(chǎn)品，金屬材料，建筑材料的銷售以與電力項目領(lǐng)域的“四技”服務(wù)。該公司充分利用下游成套廠低成本加工優(yōu)勢，向電力一次設(shè)備拓展，研究、開發(fā)并銷售智能開關(guān)柜、環(huán)、配電所、電源系統(tǒng)、智能變電站等，通過OEM 方式從事電氣設(shè)備的成套工程。2001 年該公司經(jīng)營從零起步，經(jīng)過多方努力，目前已成為多家國外公司在國的代理商，并與國各主要的電力設(shè)備、開關(guān)廠商建立了良好的相互合作關(guān)系。該公司自主開發(fā)的產(chǎn)品：環(huán)保型大容量直流電源系統(tǒng)、智能環(huán)網(wǎng)柜已進入測試鑒定階段，有望成

44、為下年度新的利潤增長點，2001 年該公司主營收入2433.30 萬元，實現(xiàn)凈利潤120.80 萬元，2001年末該公司總資產(chǎn)為1506.39 萬元，其中國電南自權(quán)益為335.61 萬元，較期初增長11.50。（7）國電南自軟件工程：該公司于2001 年9 月24 日注冊成立，注冊資本4000萬元，國電南自出資3900 萬元占97.5股份。該公司主營電力自動化的開發(fā)、銷售，計算機軟硬件的銷售與技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)，計算機系統(tǒng)集成等。該公司的成立，一方面是順應(yīng)宏觀環(huán)境的變化，充分利用國家給予軟件企業(yè)的相關(guān)優(yōu)惠政策；另一方面是借助于軟件公司的設(shè)立，整合國電南自部現(xiàn)有的行業(yè)軟件開發(fā)力量，同時吸收外部

45、的軟件開發(fā)人才，進一步提高公司的軟件開發(fā)水平，為新一代產(chǎn)品的開發(fā)提供適宜的配套軟件。2001 年該公司主營收入1526萬元，實現(xiàn)凈利潤1116.41 萬元，2001 年末該公司總資產(chǎn)為5399.88 萬元，其中國電南自權(quán)益為4988.50 萬元，較期初增長27.91。（8）南自變電站自動化：為國電南自控股子公司，公司注冊資本200 萬元，國電南自占99股權(quán)。該公司主營電力系統(tǒng)變電站自動化設(shè)備的開發(fā)、生產(chǎn)、銷售、技術(shù)服務(wù)等。報告期，該公司在國電南自研究開發(fā)中心有效技術(shù)支撐下致力于產(chǎn)品的升級換代，推出了新一代的處于國際先進水平的變電站綜合自動化系統(tǒng)，適應(yīng)了市場競爭的需要，進一步提高了公司產(chǎn)品的盈利

46、水平和核心競爭能力，從而使公司的發(fā)展躍上了一個新的臺階，2001 年該公司主營收入11707.81 萬元，實現(xiàn)凈利潤1761.98 萬元，2001 年末該公司總資產(chǎn)為7523.32 萬元，其中國電南自權(quán)益為5031.87 萬元，較期初增長53.06。4、主要供應(yīng)商和客戶情況公司從事電力系統(tǒng)自動化產(chǎn)品的研制、生產(chǎn)和銷售，其主要原材料為集成電路、接插件、電源、工控機和繼電器等。公司向前五名供應(yīng)商合計采購的金額占年度采購總額的16.81；前五名客戶銷售額合計占公司銷售總額的24.27。5、公司經(jīng)營中出現(xiàn)的問題與困難與解決方案（1）由于市場競爭加劇，導(dǎo)致公司產(chǎn)品價格下調(diào)，產(chǎn)品的毛利率下降，對當期利潤產(chǎn)

47、生較大影響。對此，公司將在不斷推出新產(chǎn)品的同時，憑借技術(shù)與服務(wù)優(yōu)勢加大新產(chǎn)品推廣力度，使公司產(chǎn)品訂貨額有較大幅度的提高。通過市場的擴，增加盈利，降低因產(chǎn)品價格下調(diào)對產(chǎn)品利潤產(chǎn)生的影響。（2）由于本公司是電力制造業(yè)高科技企業(yè)，科研開發(fā)費用投入較高。根據(jù)國家新會計準則的有關(guān)規(guī)定，研發(fā)費用要當期攤銷，這也使得公司當期利潤有較大幅度的下降。對此，公司采取如下措施加強對研發(fā)費用的管理：A、由公司專家委員會對研發(fā)項目嚴格執(zhí)行前期可行性論證、階段性評價、項目結(jié)束后進行總體評價。B、公司對研發(fā)費用實行專項資金管理，并對新開發(fā)項目進行公開招標。C、對新開發(fā)項目引入項目風(fēng)險機制，對開發(fā)費用的管理采用風(fēng)險項目管理模

48、式，研發(fā)人員的收入將與研發(fā)項目的經(jīng)濟效益掛鉤。D、公司將加強對開發(fā)產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)的全方位管理。（3）隨著公司訂貨額的穩(wěn)步提高，在銷售規(guī)模日益擴大的同時，應(yīng)收帳款逐年增加，導(dǎo)致流動資金減少，銀行貸款增加，公司財務(wù)費用進一步上升。這與電力行業(yè)建設(shè)周期長的特點有著密切的關(guān)系，即：公司主營產(chǎn)品以項目銷售為主，回款周期較長，但2 年以的應(yīng)收帳款成為壞帳的可能性較小。為此，公司在下半年加大了應(yīng)收帳款清欠力度，成立了專門的機構(gòu)，負責對應(yīng)收帳款進行全面的清理。經(jīng)過艱苦的努力，本年度回款額50085 萬元，與去年同期相比回款額增加了26.93。（4）由于市場競爭程度的加劇迫使公司加大了營銷網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)力度，使得營銷

49、費用有所上升。為此，公司采取了以下措施：將銷售費用與銷售業(yè)績掛鉤，核定產(chǎn)品的銷售費用率，嚴格執(zhí)行月度考核；銷售人員薪酬按照考核結(jié)果發(fā)放，使銷售費用增長趨勢在下半年得到了有效遏制。（5）公司上半年管理費用上升較快，為此下半年公司采取了一系列強有力的措施，出臺了各項管理辦法，加強成本控制，使公司下半年月均費用支出明顯下降，有效地控制了管理費用的進一步上升的勢頭。（6）盡管公司在上市前已按現(xiàn)代企業(yè)制度的要求進行了規(guī)化改制，但公司員工對市場經(jīng)濟的認識還受到傳統(tǒng)觀念的影響，公司還將繼續(xù)深化改革進程，不斷完善公司適應(yīng)市場經(jīng)濟要求的管理體系。（7）國際上大型跨國電氣集團都已在中國設(shè)立了合資、合作或獨資企業(yè)。

50、其領(lǐng)先的技術(shù)優(yōu)勢，配合本地化戰(zhàn)略，使得這些公司所擁有的先進技術(shù)與產(chǎn)品在我國電力自動化領(lǐng)域中具有很強的競爭實力。我國已加入了WTO，這些跨國集團在我國市場中的競爭優(yōu)勢將會更加明顯。為了應(yīng)對新的競爭環(huán)境，公司繼續(xù)加強與國著名高校與科研單位的合作，充分利用博士后科研工作站這一有利條件，引進高科技人才開發(fā)新產(chǎn)品、發(fā)展新專業(yè)，消化和吸收國外先進技術(shù)，創(chuàng)建國際一流的科研開發(fā)和高科技產(chǎn)業(yè)基地，不斷增強公司產(chǎn)品在國際市場的競爭力。（二）公司投資情況1、募集資金的使用情況本公司1999 年8 月25 日在證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)行人民幣普通股4000 萬股，實際募集資金30771 萬元，截至2001 年12 月31

51、 日，其使用情況見下表：項目名稱 預(yù)計投資金 累計實際投資 項目進度額（萬元） 金額（萬元） （%）1、鐵路變電站綜合自動化系統(tǒng)技術(shù)改造項目 3412 964.54 28.272、變電站自動化系統(tǒng)裝置制造、檢測技術(shù)改造項目 6516.4 2197.30 33.723、開發(fā)水電自動化系統(tǒng)技術(shù)改造項目 5200.8 1765.27 33.944、研究開發(fā)中心技術(shù)改造項目 4995.6 3705.56 74.185、電力主設(shè)備微機保護制造、檢測技術(shù)改造項目 1464 1046.65 71.496、高壓輸變電微機保護裝置制造、檢測技術(shù)改造項 3500 1842.71 52.65目7、電力專用控制屏柜制

52、造、檢測技術(shù)改造項目 5682.2 56.68 1.008、國電南自科技園項目 1395合計 30771 12973.71 42.16項目名稱 剩余資金 期投資收（萬元） 益（萬元）1、鐵路變電站綜合自動化系統(tǒng)技術(shù)改造項目 2447.46 13542、變電站自動化系統(tǒng)裝置制造、檢測技術(shù)改造項目 4319.10 21053、開發(fā)水電自動化系統(tǒng)技術(shù)改造項目 3435.53 374、研究開發(fā)中心技術(shù)改造項目 1290.04 5、電力主設(shè)備微機保護制造、檢測技術(shù)改造項目 417.35 25526、高壓輸變電微機保護裝置制造、檢測技術(shù)改造項 1657.29 3997目7、電力專用控制屏柜制造、檢測技術(shù)改

53、造項目 5625.52 8、國電南自科技園項目合計 17797.29 10045尚未使用的募集資金17797.29 萬元，5111.11 萬元存放在銀行，還貸6300 萬元，用于生產(chǎn)經(jīng)營過程中的流動資金占用6386.18 萬元。2、截至2001 年12 月31 日募集資金使用情況說明由于公司現(xiàn)有的生產(chǎn)經(jīng)營場地地處市區(qū)，繼續(xù)發(fā)展的空間受到限制，無法滿足公司未來長期發(fā)展的需要。公司董事會經(jīng)過充分論證，決定變更募集資金投資項目實施地點與實施方式，在江寧經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)建設(shè)“國電南自科技園”。2001 年9 月26 日獲得公司2001 年第一次臨時股東大會批準。目前“國電南自科技園” 項目已完成開工前的

54、準備工作。由于目前“國電南自科技園”尚未建成，為確保公司生產(chǎn)的連續(xù)性，自2001 年中報之后，公司對七項募集資金投資項目共投資3922.55 萬元進行必要的工藝改造、添置必要的檢測設(shè)備和開發(fā)軟件。一旦“國電南自科技園”完工，所有檢測設(shè)備將搬遷至科技園。國電南自江寧科技園計劃固定資產(chǎn)總投資18200 萬元，其中一期工程投資額為8000 萬元，截止報告期末已投入1395 萬元，一期工程計劃建設(shè)期為1 年。（1）鐵路變電站綜合自動化系統(tǒng)技術(shù)改造項目：計劃投資3412 萬元，至報告期末實際投資964.54 萬元，完成計劃總投資額的28.27。通過募集資金的投入，引進先進的設(shè)備和開發(fā)手段，與國大專院校和

55、科研單位聯(lián)合開發(fā)電氣化鐵路故障模擬仿真軟件包、牽引變電站監(jiān)控系統(tǒng)軟件包、微機保護自動檢測等一系列技術(shù)軟件，目前已開發(fā)成功鐵路牽引變電站、鐵路變電站自動化系統(tǒng)裝置，使產(chǎn)品的質(zhì)量與自動化水平達到國先進水平。（2）變電站自動化系統(tǒng)裝置制造、檢測技術(shù)改造項目：計劃投資6516.4 萬元，至報告期末實際投資2197.30 萬元，完成計劃總投資額的33.72%。通過已完成的技改投入，補充完善了研制開發(fā)、工程設(shè)計的手段，實現(xiàn)了在產(chǎn)品研制、工程設(shè)計中全過程的計算機開發(fā)設(shè)計與管理，全面采用CAD 設(shè)計；在公司研究開發(fā)中心有效技術(shù)支撐下，形成了具有完全自主知識產(chǎn)權(quán)的PS6000 變電站綜合自動化系統(tǒng)。（3）開發(fā)水

56、電自動化系統(tǒng)技術(shù)改造項目：計劃投資5200.8 萬元，至報告期末實際投資1765.27萬元，完成計劃總投資額的33.94。通過募股資金的投入，提高了企業(yè)的設(shè)計研究能力、設(shè)備生產(chǎn)能力，在改善公司硬件條件的同時，通過髙技術(shù)人才和管理人才的引進，使公司的軟環(huán)境能夠與之相匹配，從而研制開發(fā)出SD400 寬帶多媒體圖像監(jiān)控系統(tǒng)、DCS 系統(tǒng)。（4）研究開發(fā)中心技術(shù)改造項目：計劃投資4995.6 萬元，至報告期末實際投資3705.56 萬元，已完成計劃總投資額的74.18。通過對研究開發(fā)中心進行技術(shù)改造，引進了急需的人才和技術(shù)，加強了電力系統(tǒng)自動化產(chǎn)品的開發(fā)研究能力，鞏固了企業(yè)在大型主設(shè)備保護和超高壓線路

57、保護等方面的技術(shù)和市場優(yōu)勢，完善了公司的研發(fā)體系。研究開發(fā)中心下設(shè)10 個專業(yè)研究所，同時組建了戰(zhàn)略研發(fā)中心，開展基礎(chǔ)研究和戰(zhàn)略性預(yù)研究。研發(fā)中心形成的主要成果有：電力系統(tǒng)保護與控制通用軟件平臺、基礎(chǔ)硬件平臺，另外開展了750KV 電網(wǎng)保護與控制裝置、區(qū)域穩(wěn)定控制技術(shù)與產(chǎn)品、在線檢測、配網(wǎng)自動化、發(fā)電機匝間短路保護原理的研究，為公司的持續(xù)發(fā)展打下了堅實的基礎(chǔ)。（5）電力主設(shè)備微機保護制造、檢測技術(shù)改造項目：計劃投資1464 萬元，至報告期末實際投資1046.65 萬元，已完成計劃總投資額的71.49。通過本項目的實施，解決了電力主設(shè)備總體生產(chǎn)能力不足、開發(fā)手段和工藝裝備相對落后與測試手段不全的

58、問題，在工程實際中全面推行CAD、CAM，實現(xiàn)了科研設(shè)計生產(chǎn)檢測過程的計算機信息管理與傳遞。（6）高壓輸變電線路微機保護裝置制造、檢測技術(shù)改造項目：計劃投資3500 萬元，至報告期末實際投資1842.71 萬元，已完成計劃總投資額的52.65。通過項目的實施，已經(jīng)改造完善了單板裝焊生產(chǎn)線，形成單板裝焊加工中心，在調(diào)試環(huán)節(jié)，通過引進或自制系統(tǒng)模擬仿真裝置、單板計算機調(diào)試設(shè)備和通用型的印制板通孔和焊接檢查設(shè)備，提高了調(diào)試工作的效率和準確性；另外通過補充檢驗測試和計量設(shè)備，實現(xiàn)元器件和電子整機全過程的檢測，完善了過程檢驗和元器件的檢測手段，使產(chǎn)品質(zhì)量得到充分的保證。（7）電力專用控制屏柜制造、檢測技

59、術(shù)改造項目：計劃投資5682.2 萬元，至報告期末實際投資56.68 萬元，已完成計劃總投資額的1.00。通過引進國外的先進技術(shù)、設(shè)備和軟件，對屏柜從設(shè)計、工藝、加工、檢測、生產(chǎn)與管理等各方面進行全方位的改造，全面提高了設(shè)備的自動化程度和產(chǎn)品整機的質(zhì)量；由于采用了計算機輔助設(shè)計（CAD）、計算機輔助工藝設(shè)計（CAPP）、計算機輔助制造（CAM）與計算機自動排樣和模擬加工等新技術(shù)，大大提高了材料的綜合利用率，降低了原材料和能源動力的消耗，降低了屏柜加工的生產(chǎn)成本，使屏柜加工質(zhì)量達到國領(lǐng)先。3、非募集資金投資的重大項目情況說明（1）在報告期，根據(jù)公司董事會一屆四次會議決議，為發(fā)展本公司的主營業(yè)務(wù)，

60、進一步整合資源優(yōu)勢，增強本公司在市場競爭中的實力，履行發(fā)起人在公司上市之初對社會公眾關(guān)于避免同業(yè)競爭、減少關(guān)聯(lián)交易的承諾，公司出資669.7 萬元收購新寧電力技術(shù)80的股權(quán)。截至報告期末，收購工作已全部完成。詳見重大事項（二）。（2）報告期，根據(jù)公司董事會一屆六次會議通過的決議，出資3900 萬元發(fā)起設(shè)立國電南自軟件工程，國電南自占97.5股份。該公司主營電力自動化的開發(fā)、銷售，計算機軟硬件的銷售與技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)，計算機系統(tǒng)集成等。報告期，該公司已完成注冊登記工作。詳見董事會報告（一）3（7）。(三) 公司財務(wù)狀況2001年 2000年 增長率（%）總資產(chǎn)（萬元） 89667.49 76