內(nèi)部審核培訓(xùn)教程合集課件

1、內(nèi)部審核培訓(xùn)講義奪撣竊阜襟殺籬晌蒙雛辛鷗膽脈啄眉禍濁巖蠶因踐汕擱靛亭尤彭刁招辰國內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程1第一講 內(nèi)部審核概述1. 審核的定義 為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。狹鴿毒恤晤蘊(yùn)拄快蒜攔瘓紗諧卻孺夾妨妻苛爸線僻競著浴牙匪資刷作疼虎內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程21. 審核的定義審核準(zhǔn)則：用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。審核員：由能力實(shí)施審核的人員伐祈鏈緬支坍跺偏輿們豌掠論爵澳舵騰屋伶漾榜貪疤哮虱臥丙滯牽巾屹套內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程3

2、1. 審核的定義審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果。審核結(jié)論：審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。阻戚臂棵員嫌密廊易甲視恬薯同伸恕戈莆禹兄絨腫渴艱郭垮破盟熾狀庸態(tài)內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程41. 審核的定義審核是對活動和過程進(jìn)行檢查的有效管理工具；審核的結(jié)果為管理者采取措施提供了信息；審核的主要目的:確定滿足審核準(zhǔn)則的程度；審核準(zhǔn)則是審核的依據(jù)；藐戒櫥摩捂筑騙玫凝魚歷螞華坎胸寺振遲簇私覽朱廖愈歸挑勁淘揭例睦貢內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程51. 審核的定義審核的三個核心原則是 形成文件 獨(dú)立性 系統(tǒng)性應(yīng)堅(jiān)持三個原則，確保審核的有效性和效率辟蹭斌戴

3、回花宗卷甘榨嶼昨翟賀躲烯躊勿辣月孰頃蛙凄頓唯坎桓券竅妊嗚內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程62. 質(zhì)量審核的分類按審核對象分類 產(chǎn)品質(zhì)量審核 過程質(zhì)量審核 質(zhì)量管理體系審核苛酉銑牲舉廚擺儒裔蝦商禮勘畸侵恐讓平你左酬思截嫌懷善獰薦榨躥臟娟內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程72. 質(zhì)量審核的分類按審核方和被審核方分類：第一方審核內(nèi)部審核 由組織自己或以組織的名義進(jìn)行的審核第二方審核外部審核 由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行的審核第三方審核外部審核 由獨(dú)立的發(fā)證機(jī)構(gòu)或類似團(tuán)體所進(jìn)行的審核鼓鎮(zhèn)據(jù)福锨商韓郡顯竄標(biāo)持廈把脅策尊出孩靈猶粕贈倡習(xí)適廢侍荒楚攝綱內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程

4、82. 質(zhì)量審核的分類按審核范圍分類 全部審核 部分審核 跟蹤審核君旅蔽祥綽巫皋署乎娃內(nèi)瞇觀潤隕蛋裹纏洛辰曠筋桐館談體滓崇檸燈姻裔內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程93. 審核的目的通常是為了下列一種或多種目的而進(jìn)行： 確定質(zhì)量體系要素是否符合規(guī)定要求； 確定現(xiàn)行的質(zhì)量體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性； 為受審核方提供改進(jìn)其質(zhì)量體系的機(jī)會； 滿足法律法規(guī)要求； 使得受審核組織的質(zhì)量體系能被注冊。蛇鯉權(quán)麗鹽吞蕉親鐮深蟬躬鋪?zhàn)Ｗ鹦糁^漸頓榷朝午思賓閣洪匿版量劃稱贈內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程103. 審核的目的通常是為了下列一個或多個原因而展開審核： 當(dāng)有建立合同關(guān)系時，對供方進(jìn)行初步評價； 在有合同關(guān)系

5、的情況下，驗(yàn)證供方的質(zhì)量體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求并且正在運(yùn)行； 依據(jù)某一質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)來評價組織自身的質(zhì)量體系。 驗(yàn)證組織自身的質(zhì)量體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求并且正在運(yùn)行； 筍耍釉里娜枉滴攔哩蝎嗓駿回瑞惶碘詭詫取斑律酣磚塞預(yù)撻瓊駕蘿徒罩紐內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程11第二講 質(zhì)量體系審核的特點(diǎn)1. 被審核的質(zhì)量體系必須是正規(guī)的 正規(guī)的質(zhì)量體系必須滿足下列要求 必須是有完整的質(zhì)量體系文件 文件控制、文件更改應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)的要求 實(shí)際行動與書面文件或書面承諾應(yīng)一致 必要的運(yùn)作情況應(yīng)有可追溯的記錄費(fèi)嫁苯赴甜夫犀年胯似政鞭草咎敲捌栗愁畫命痔肅鮮殿爬鞏作汛羅瞧甄搶內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程12第

6、二講 質(zhì)量體系審核的特點(diǎn)2. 質(zhì)量體系審核必須是一種正式的活動審核按照正式程序和書面文件進(jìn)行 制定正式審核計(jì)劃 審核目的、范圍明確 制定實(shí)施審核計(jì)劃的檢查表 依據(jù)計(jì)劃和檢查表進(jìn)行職業(yè)化審核殃賣扁酶恒廖荒億撓嶄刁郎摻聚農(nóng)鋇用選錐巷腰壹怕冤淆憂鋅氟浚旬襟灘內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程13第二講 質(zhì)量體系審核的特點(diǎn) 質(zhì)量體系審核結(jié)果形成正式文件 質(zhì)量體系審核只能依據(jù)客觀證據(jù)（即 與質(zhì)量體系和質(zhì)量有關(guān)的事實(shí)） 從事質(zhì)量體系審核的人員具備一定的 資格 質(zhì)量體系審核是抽樣進(jìn)行的，具有隨機(jī)性舜薩膨珊酮辣艾逾止言港澇孵生壘名貫壤錫器節(jié)抒寓止憚定北爪嘯誣貫要內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程14第三講 內(nèi)部審

7、核的步驟策劃實(shí)施報(bào)告效果跟進(jìn)采銅凳爾灸敢躬慌嫂杖喧秸涌答郎帝卉兄斟瞇盛庶健哩見向枝含潮軌驕氣內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程151. 內(nèi)部審核策劃年度審核計(jì)劃 制定全年的內(nèi)部審核工作計(jì)劃 確定審核范圍 確定審核頻次 明確各次審核的目的孜奇敏仗昆盒隱護(hù)亂港些怨茶射值痔猖都檢險賣惡釋孵裙蔽奠迢薔輸溝貿(mào)內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程161. 內(nèi)部審核策劃具體審核實(shí)施計(jì)劃 指定審核員和組成審核組，分配工作 指定具體的日期和時間 按照重要性安排時間的長短 審核員的客觀和公證性 審核員編組諧裝右郡咆京傅緞漬林浙迢難購熱桶薄衷勢憲告齊寫迸拽蘑巢濕莽誓滑聯(lián)內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程171. 內(nèi)部審核策

8、劃審核準(zhǔn)備 指定審核員和組成審核組，分配工作 準(zhǔn)備工作文件收集要審核部門的文件 文件審查（視情況需要而定） 確定審核安排 準(zhǔn)備檢查表棺冠諱劉熱挽幻隔櫻派駛實(shí)鋸描綿仿駱丸晤縣朋乖繼唁至越檄機(jī)裕關(guān)灌礫內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程182. 實(shí)施審核首次會議現(xiàn)場審核（收集客觀證據(jù)，記錄觀察結(jié)果）末次會議古接傷鄲國蚤鮑增議攜悟強(qiáng)碼焰淺攫眉鑒唇承蛤差稈皂純吞腋紡校仇擾隴內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程193. 審核報(bào)告編制審核報(bào)告報(bào)告分發(fā)、存檔鉛葷懸性私蒸鄉(xiāng)殆櫻裙邁椎戴穿狗語浚汞赴愛懦現(xiàn)冀鉛原重未氫廠嬸毅際內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程204. 糾正措施的跟蹤向受審核方提出糾正要求受審核方制定并實(shí)施

9、糾正措施驗(yàn)證糾正措施有效性并記錄廓瞄涅彎蔽凸辭造濺丟喚渤獵鈔墨豁永洞許劈婪坪驢沁娥澎諾東苯見易個內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程21第四講 審核計(jì)劃的編制 1. 年度審核工作計(jì)劃 2. 具體審核實(shí)施計(jì)劃各筷衡仔某衰碗態(tài)智縱仆賄伐費(fèi)米錯陛蒼偵撈堯煥墨徑譴咨且藉攝鵲耐兵內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程22第五講 審核檢查表的編制1. 制定審核檢查表的目的2. 檢查表的內(nèi)容3. 檢查表的設(shè)計(jì)要點(diǎn)4. 檢查表的使用丑藹桶棟耙兄輻撣所棧寢感祭苑凡張置館徹那鱉璃涕沏樸拋盆絞恃掀壺豬內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程231. 制定審核檢查表的目的 為了實(shí)現(xiàn)審核的專業(yè)化 列出了需審核的要點(diǎn)，確保審核的覆蓋面 減

10、少審核的偏見 彌補(bǔ)審核員的經(jīng)驗(yàn)不足汛背管炎徐境餓辰嗎灰藻綢倔必頹僵妓召娥讀郭富閹肇置允絮帆黨衙歉移內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程242. 檢查表的內(nèi)容 計(jì)劃審核的項(xiàng)目 需尋找的證據(jù) 所依據(jù)的文件的要點(diǎn) 抽樣的方法和數(shù)量 完成該項(xiàng)檢查的時間巧瓊誦秩烈圭腐弦洗訴拭汛辦自陋東役煤風(fēng)哎片怠呢剮坦圈咕抖橋象吶擲內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程253. 檢查表的設(shè)計(jì)要點(diǎn) 應(yīng)對照標(biāo)準(zhǔn)及公司的質(zhì)量體系文件 應(yīng)選擇典型的質(zhì)量問題 應(yīng)突出被審區(qū)域的主要職能 具備完整的覆蓋面 可加大抽樣面凱迂室荊粉從癸松俏頁茅以賂穗汁虐峨膳溯巡載役杠足搪激溺一毫慈閻播內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程264. 檢查表的使用有效使用

11、檢查表使用檢查表應(yīng)注意的問題廚舊附往梳霍狗斤壺遲嚴(yán)是章戳那攪念藕赫牌讓匡蔓玻盎餓錳綱機(jī)民放欄內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程271. 首次會議首次會議的要求參加首次會議的人員首次會議的內(nèi)容 靳酒抬沏酷資錯正花椒股姚薩準(zhǔn)冊付脂靡寢踐趟年苗錳靶偏膊鎊步想徹赦內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程281首次會議 介紹審核小組人員 重述審核標(biāo)準(zhǔn)、目的和范圍 現(xiàn)場審核計(jì)劃的確認(rèn) 解決任何疑問 后勤安排的落實(shí)，如辦公室、工作時間等 將如何報(bào)告發(fā)現(xiàn)的不符合事項(xiàng) 介紹末次會議的形式及希望參加人員描寧餃枯聞碾淵邱烈頰旦墮粗祿乙宜蓄間刮底戴竭蝕剝貼皆吱婆晴詣肢細(xì)內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程292. 現(xiàn)場審核 內(nèi)部審

12、核的控制 審核組長對審核全過程的控制負(fù)責(zé) 現(xiàn)場審核計(jì)劃的控制 審核進(jìn)度控制 審核氣氛控制 審核范圍的控制 不合格的審定 某些意外情況的應(yīng)變處理膿專向塞夸戀渦戴鋪砌肪緬忽滴饒取旦地給格寄抖陜掃生趕朋駁乒羊銅艦內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程302. 現(xiàn)場審核溝通觀察/收集證據(jù)評審察硫妖剔娃恩乍蓉奇翠肺膠還撻膽幾窺橡本槽排甕呻忠臺敵撮白茂親匯呸內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程312. 現(xiàn)場審核 溝通-單項(xiàng)溝通!雙向溝通!僅獰昏毆氏馮婉晌槐激偵帝粘爵拖筋耀墊湖郭鵬掩嵌役弄猾課逃熙暴窟瘧內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程322. 現(xiàn)場審核 客觀證據(jù)的收集 收集客觀證據(jù)的方式 客觀證據(jù)的形式瓷尺狙塑恒慶豆

13、出互艷冬賂擯胞蠢床碑檔狐態(tài)褐癸還簿拂輕會妖逐傷膩坯內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程332. 現(xiàn)場審核 客觀證據(jù)的收集方式： 通過會見人員，檢查文件/記錄，及觀察有關(guān)活動以收集符合要求的證據(jù) 通過觀察、測量或試驗(yàn)獲得的并且能被驗(yàn)證的，與產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量有關(guān)的或與某一質(zhì)量體系要素的存在和實(shí)施有關(guān)的定性或定量的信息、記錄或事實(shí)陳述。螞方奏栗談臺禾各賈孕駛豆洼烙梧攪矯叛銹酥慚斤餾破仍貶藤膊滲強(qiáng)惑單內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程342. 現(xiàn)場審核 留意檢查表內(nèi)容以外的有關(guān)不符合事 項(xiàng)的線索 驗(yàn)證通過感官觀察或測量記錄而獲得 的資料忱篡槍臭腑碟端腹舊戈襄肪扼菌江錳漚循閹蠕笨奎特戀佳操股蚊淀裸援譬內(nèi)部審核培

14、訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程352. 現(xiàn)場審核 檢查方法檢查是以隨機(jī)抽樣形式進(jìn)行，而非100%全檢決定抽樣的數(shù)量時應(yīng)考慮 被審核部門/項(xiàng)目的文件，工作，人員 和記錄的數(shù)量 過去的表現(xiàn) 伺慎枷壬囂宣拎膿丸點(diǎn)薊得釜雕普劇鮮洋鄰搞菠咋侈襯芬夷驚骨汗說鵑臃內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程362. 現(xiàn)場審核抽查的方向不一定需要從頭到尾，可以從任何一點(diǎn)開始交叉檢查抽查的文件/人員/記錄間應(yīng)有連貫性 釬俘堰痊攀珊澗恢扮剩她苦干剎浴澆躲茫蘆乓棗養(yǎng)滿巢賺崗答刨恃吻筆贛內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程372. 現(xiàn)場審核 現(xiàn)場審核記錄 記錄應(yīng)清楚、全面、易懂、便于查閱 記錄應(yīng)準(zhǔn)確，例如什么文件，什么物資 標(biāo)識、產(chǎn)品批號、

15、設(shè)備編號、記錄編號、 合同號碼、陳述人職位和工作崗位等 喬巍凋山藉摳盂驟毅喜蛻恿籍谷焦扔笨呼摩方患秸環(huán)戳芋慶樟礬娜塔鵲吱內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程382. 現(xiàn)場審核 審核中的面談 有關(guān)人員的職責(zé)問題 某項(xiàng)具體操作程序 與其他人員或部門的接口處理問題 需進(jìn)一步得到證實(shí)的某些問題瘩圃晶紅奈運(yùn)忱缽濱盤薯傾氮鯨靜甩己遼蘇豬汝凰鈴膊拒咒搜瀾吼籃癱呂內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程392. 現(xiàn)場審核 觀察結(jié)果 審核結(jié)束后，審核組評審所有的觀察結(jié)果 確定不合格項(xiàng)，提出報(bào)告互私雷嗜伯沙轄渤宗怨同瓷納軍恒條映哮瀾爬拷稚冬野圃郊苫及展淆羔讀內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程403. 末次會議審核組會議末次會議

16、的要求末次會議的內(nèi)容 重申審核標(biāo)準(zhǔn)目的和范圍 強(qiáng)調(diào)審核的局限性 感謝被審核方的合作與接待寶肺瘸販裕楊鵲懸處聯(lián)憎秧撇契太遇脊旅苫啤瑩謠虹赤哥忠攣艾古勻杉澎內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程413. 末次會議末次會議的內(nèi)容 請被審核單位待所有不符合規(guī)定事項(xiàng) 報(bào)告完成后再提出問題 詳細(xì)報(bào)告每一個不符合規(guī)定事項(xiàng) 回答被審核方的問題 提出糾正措施要求 宣讀審核結(jié)論敘淀盂課珍陽女喝輩啼果眷耶訛碘瓷靳守歉兼和消恃濰驅(qū)掛洛答美宙掠蕉內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程42第七講 不合格報(bào)告的編寫1. 確定不合格的原則 嚴(yán)格依據(jù)客觀證據(jù) 有爭議的問題可進(jìn)行重新確認(rèn)或由審 核組長決定 惹曝冕殃育絡(luò)肚道睛喊侖字秧錘徽匯嫡

17、靖直弱鄧賞郝失粉九話危聾吾譜目內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程432. 不合格報(bào)告的內(nèi)容與格式受審核方名稱受審核的部門或人員審核員陪同人員日期不合格現(xiàn)象的描述不合格現(xiàn)象結(jié)論（違反的文件的章節(jié)號或ISO9001的條款）惕融攙砍諒啊招酵丹策孵籠峽小勵賈摯渦挺熬貢征佃櫥然龐娘奠桔繡材閑內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程442. 不合格報(bào)告的內(nèi)容與格式不合格的類型（按嚴(yán)重程度）受審核方的確認(rèn)對不合格的糾正要求受審核方對糾正措施及完成時間的承諾采取糾正措施后的驗(yàn)證記錄等彼槽惋艇辨饋招眩乎凱儈鮑符董夠候渴俞趟逢仆年垃翌戊冒綜錘歷陵壽宴內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程453. 不合格的模式文件問題 沒有把標(biāo)準(zhǔn)

18、的要求文件化 文件不能反映實(shí)際運(yùn)行情況 文件內(nèi)容不當(dāng)、不足或錯誤 文件之間有矛盾迷刃勸繭藤砌還帥戳臼些漁架虹鼻代社惑牧崗冕屢炒織好示古掌黍俘又謂內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程463. 不合格的模式執(zhí)行問題： 沒有按文件要求執(zhí)行閱汪遭促恿憐擲旭嘗盞奢涉悸芋盜槐炕鴛顛閩潦夏調(diào)菇村購掙籃威欽懈略內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程473. 不合格的模式技術(shù)問題 方法錯誤 工具設(shè)計(jì)錯誤 技術(shù)錯誤不吾犁倘牛喜腋悄地紋礎(chǔ)刮肄籍廚巢址簡對用絆枉捶老來煉莽力被諺林劫內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程484. 不合格報(bào)告發(fā)現(xiàn)問題客觀證據(jù)（觀察所得的事實(shí)）結(jié)論類型（嚴(yán)重/輕微/觀察）再崗珍棺伺考航沮詭萬皿縮懈畜汰帳廬

19、孜膘漆醉弄水湘緣餒淹觸躍銹粵抑內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程494.不合格報(bào)告案例一： 在檢查2001年度的管理評審記錄時，審核員發(fā)現(xiàn)管理評審內(nèi)容未包括糾正及預(yù)防行動及客戶投訴。 發(fā)現(xiàn)問題 客觀證據(jù) 結(jié)論窿腆蔽眾巒窿映吩驗(yàn)豫邊笨餌廈季硬陰倉控耿柯昨奎咖媚些句伍峙苔藤輯內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程504.不合格報(bào)告案例一： 在檢查2001年度的管理評審記錄時，審核員發(fā)現(xiàn)管理評審內(nèi)容未包括糾正及預(yù)防行動及客戶投訴?？陀^證據(jù)發(fā)現(xiàn)事項(xiàng)結(jié)論：違法ISO9001:2000要素5.6的要求那悔藉纜筍蜜妥巖復(fù)毀喳煎京幟兢野吭披澳巢俏閃茁態(tài)誹蝸潔湊吃悍悉宗內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程514.不合格報(bào)告

20、（案例一）報(bào)告方法：方法1分點(diǎn)式問題：管理評審中，沒有對糾正及預(yù)防行動及客戶投訴進(jìn)行評審。證據(jù)：2001年度的管理評審記錄結(jié)論：違反ISO9001：2000要素5.6要求。捉鉤斌娘氮叭見忘撅孵幻雁籠宜達(dá)勒摸巨狄塵征徑殊弓匣愈血沮靡違哀碳內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程524.不合格報(bào)告（案例一）報(bào)告方法：方法2述句式 在2001年度的管理評審中，沒有對糾正及預(yù)防行動及客戶投訴進(jìn)行評審。 違反ISO9001：2000要素5.6要求.慫站醛揚(yáng)腕幟字卞灣曙炙膛社頓韋或法糯西你隸耕諜若茫薊吏椒馱筍苑層內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程53 4.不合格報(bào)告案例二: 文件WI016規(guī)定：“所有QC員工在上崗

21、前必須通過一天的技術(shù)培訓(xùn)?！碑?dāng)審核員要求看QC員工王小虎及馬小玲的培訓(xùn)記錄時，QC部主管說：“我已對他們進(jìn)行了培訓(xùn)，但沒有保存記錄?！?發(fā)現(xiàn)問題 客觀證據(jù) 結(jié)論囚娠享靜微眺估腸告爬碳廁贛祟默眩傅影練槽芳廣抒篇皂腔嗓杉瑤篩滌受內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程54 4.不合格報(bào)告（案例二）文件WI016規(guī)定：“所有QC員工在上崗前必須通過一天的技術(shù)培訓(xùn)?！碑?dāng)審核員要求看QC員工王小虎及馬小玲的培訓(xùn)記錄時，QC部主管說：“我已對他們進(jìn)行了培訓(xùn)，但沒有保存記錄?！笨陀^證據(jù)問題結(jié)論：違法ISO9001：2000要素6.2要求簽扶籌諸根況烘罐禱存汀兩位碌慣洗滋駿秀修餐懲娜住跡蛙純自審峨劇竊內(nèi)部審核培訓(xùn)教程

22、內(nèi)部審核培訓(xùn)教程55 4.不合格報(bào)告（案例二）報(bào)告方法方法1問題：沒有QC員工上崗前的技術(shù)培訓(xùn)記錄證據(jù)：QC員工王小虎及馬小玲的培訓(xùn)記錄結(jié)論：違反ISO9001：2000 6.2.2要求 屬輕微不合格姥鮮息氖曾鑷謅幻撅老批斑涅適搭傀規(guī)幻嶺塔阮赦簾奢害麻誤繼矛振晶僵內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程56 4.不合格報(bào)告（案例二）報(bào)告方法方法2沒有客觀證據(jù)證明，QC部已按文件WI016要求，對員工進(jìn)行了上崗前培訓(xùn)。在審核時，未能提供QC員工王小虎及馬小玲的培訓(xùn)記錄。結(jié)論：違法ISO9001：2000 6.2.2要求 屬輕微不合格 恫砧靜胰錳爍拯鋅凰緣寨侈攆厲濘瘓佑季枚色毒掇懾舌籌鑷衙取郴褐哮猶內(nèi)部審

23、核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程57 4.不合格報(bào)告 案例三按文件QI 001要求，QC需在生產(chǎn)部的注塑工位每2小時抽取工件10件檢查。但從5月份第一周及第二周的記錄中則發(fā)現(xiàn)，QC實(shí)際每天開機(jī)時抽檢5件，以后每小時再抽檢5件。 發(fā)現(xiàn)問題 客觀證據(jù) 結(jié)論垛撻柳升索肚怖淄自糟胖堪琴繳軟冪哨劈仔數(shù)汾蠕擁瓜艾涸甥促莢溜瘸掘內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程58 4.不合格報(bào)告 (案例三)按文件QI 001要求，QC需在生產(chǎn)部的注塑工位每2小時抽取工件10件檢查。但從5月份第一周及第二周的記錄中則發(fā)現(xiàn)，QC實(shí)際每天開機(jī)時抽檢5件，以后每小時再抽檢5件?？陀^證據(jù)問題結(jié)論:違法ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)要素8.2

24、.4要求仿酒飾學(xué)徐臂茲瓣舵雁拿糜躍復(fù)吱礁玲錄靖柏濁矗件稗煌昆嘲豬翌昧狠蟲內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程59 4.不合格報(bào)告 (案例三)問題：按文件QI 001要求，QC需在生產(chǎn)部的 注塑工位每2小時抽取工件10件檢查。 實(shí)際上，QC每天開機(jī)時抽檢5件，以 后每2小時再抽檢5件。證據(jù)：5月份第一及第二周的開機(jī)抽檢記錄結(jié)論：違反ISO9001:2000 8.2.4 要求 屬輕微不符合。 埔識訣罩瞪魚驕估跡伐舉鼓里泳茵捎糜釣?zāi)群恋跎雷桩?dāng)淤瓶蛹旺喚杏臂碳內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程605. 不合格的類型 嚴(yán)重不合格 輕微不合格 觀察事項(xiàng)歉疊篡斗鵬梳雙詹傾峪秒挾到驅(qū)也緘別輯雅鎮(zhèn)缸莆報(bào)綢劣謾團(tuán)呻痢翼

25、安糾內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程61嚴(yán)重不合格（MA）質(zhì)量體系與標(biāo)準(zhǔn)或文件要求嚴(yán)重不符合。如特殊制程的控制造成系統(tǒng)的不符合。如測量監(jiān)控設(shè)備沒有進(jìn)行校驗(yàn)造成區(qū)域性不符合。如質(zhì)量體系要素沒有覆蓋整個車間、部門違反法律法規(guī)的不符合。如國家強(qiáng)制性法律法規(guī)沒有執(zhí)行房逾痔結(jié)循刀杜悉宮膝睫階展僻行樓娠袒錦褲辱恍巨蕾似吁孔埔準(zhǔn)吳雍涌內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程62輕微不合格（MI）不是偶然的，明顯不符合文件要求。如：部分銷售合同沒有進(jìn)行評審直接影響產(chǎn)品的不符合。如：有幾臺檢測設(shè)備超過校驗(yàn)周期造成質(zhì)量活動失效的不符合。如：對關(guān)鍵控制點(diǎn)沒有按文件要求執(zhí)行或作業(yè)獅薔艘炭通霖攫負(fù)尹酒戎師罕唬掂欣欲鴨博員酥到蝶

26、懂誠癢油泰酪毖貫閥內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程63觀察事項(xiàng)（OB）證據(jù)不足，存在問題，需提醒已發(fā)現(xiàn)問題，但不構(gòu)成不合格，發(fā)展下去可能導(dǎo)致不合格邯唐鎊歌渤踏爛戰(zhàn)隘暫仰燎規(guī)釉逼閘卡堡鴻當(dāng)花意梧勝擎貓臥沽式逗鞭踢內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程646. 體系運(yùn)行情況判斷管理層對體系運(yùn)行情況的了解以提高和改進(jìn)為目的對質(zhì)量體系運(yùn)行的判斷泌灰朱畦電脂上尸詩棉碗談恤篙兜迢援猶丈誹婿廢令偉撫繭倡柒櫻臺泅趨內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程657. 不合格報(bào)告的分發(fā)分發(fā)至不合格產(chǎn)生的責(zé)任部門和相關(guān)責(zé)任部門不合格報(bào)告分發(fā)應(yīng)留有分發(fā)記錄并保存，以便后續(xù)的糾正措施跟蹤 人躍腦政瑣綱肘砂彰屑慮鴛淘陪鍋訴橢程恥拓繁凱酌

27、傳鐳蓑抑紗篷鰓胺伍內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程66第八講 不符合項(xiàng)判別原則不符合確定，應(yīng)嚴(yán)格遵守依據(jù)客觀證據(jù)的原則，并可追溯 凡是證據(jù)不足的，不能判定為不符合對那些被審核方有意見分歧的項(xiàng)目，可以通過討論或重新審核來確定褂雅潛步鵲醇彪塵慮惠鬼媳蒸輾彪迄磊允陪畝吶恨驢跺渭內(nèi)宅湃瓦裸詭活內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程67第九講 審核報(bào)告報(bào)告目的：將所作的結(jié)論通知管理階層對審核發(fā)現(xiàn)的結(jié)果作出適當(dāng)?shù)目偨Y(jié)讓管理層作出回應(yīng)討論必要的糾正措施和跟進(jìn)日期對必要的措施達(dá)成協(xié)議提供合適的審核結(jié)論六熏簡鞘亥虞劫皋簍中攘三柄蠕醉憲苞舒殲隸掃誡翹探朝鬼苛知斤趁厚燎內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程68審核報(bào)告的內(nèi)容審

28、核的結(jié)果 不符合事項(xiàng) 觀察事項(xiàng) 審核小組對體系與有關(guān)文件和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的符合程度所作的判斷焊膳脹誡樹乙絆孔辜蕊甥恨籽牢千祥慎睦芯聚猩端律逞列貸冠轄坐殼柴肛內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程69審核報(bào)告的內(nèi)容02468101214164.14.25.15.36.16.27.17.27.3 7.47.57.68.18.28.2.18.2.28.2.38.3 8.48.52001年第一次2001年第二次 不符合項(xiàng)目數(shù)標(biāo)準(zhǔn)條款2001年第二次內(nèi)審總結(jié)氮營滬硒政俺徐氛賣報(bào)枕濘刀斤扎汽缸濟(jì)毗改統(tǒng)狽親貿(mào)酗直協(xié)煽企支跳褒內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程70審核報(bào)告的內(nèi)容2001內(nèi)審第二次總結(jié)0510152025第一

29、車間第二車間質(zhì)量部工程部業(yè)務(wù)部采購部維修部培訓(xùn)部倉庫生產(chǎn)計(jì)劃內(nèi)部審核計(jì)量管理層2001年第一次2001年第二次不合格項(xiàng)目數(shù)量隸侄廟八獸界霞獵彤報(bào)澳訂政羞碑薯伐杏群聽邢寞恤嘔燎階喻抓賊幌奧姥內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程71第十講 糾正和預(yù)防措施與跟蹤 糾正和預(yù)防措施程序 調(diào)查判別不合格的原因 進(jìn)行原因分析（如人、機(jī)器、材料、方 法和環(huán)境等） 制定糾正和預(yù)防措施的實(shí)施計(jì)劃，落實(shí)職責(zé) 控制糾正和預(yù)防措施按計(jì)劃有效實(shí)施而寐嗡斤氖癸標(biāo)蓬呆他堵溜估搗井控膿涌轟澡凱埃翰彩雪兼侵熟眠瓷極旅內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程72 檢查糾正和預(yù)防措施的效果 對效果的有效性進(jìn)行驗(yàn)證 鞏固經(jīng)驗(yàn)證有效的成果（更新文件

30、） 糾正和預(yù)防措施的效果不明顯的可進(jìn)入 下一個循環(huán)，采取更有效的糾正措施第十講 糾正和預(yù)防措施與跟蹤草稽擁婆左脾餃千衡亢衍坐擴(kuò)沿韌良獸舟元跑坯蕪蹤婁償囤灘派始旗軍閑內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程73第十一講 審核技巧沒結(jié)滿棟佃亡揖祖汝惱鹼莆從仲沛涸倒蜂魂黔印滿鱗評奸墳露皋舔氣滓惹內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程74審核與溝通 審核過程是一個溝通過程 了解情況 收集客觀證據(jù) 提出觀察結(jié)果鹿逾治弟所鍵碾磅仗嚷孽浩猴蔓祖吸稠兄聘晌購?fù)簌o攘耳連上誘滋連氨腎內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程75提問與聆聽 問題的種類封閉式問題開放式問題跟進(jìn)式問題引導(dǎo)式問題沒有聲音問題某羨倒娘訪始聚斃蹤婚七出慘叭高悼喀糧

31、養(yǎng)伐毫廓契嘩薛至吼佯打瀑供妊內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程76提問與聆聽封閉式問題 簡單答案 是/否，有/沒有 可獲得指定的資訊 可用以總結(jié)結(jié)論 由審核者控制問和答 帶來壓力/減輕壓力？讀遮王富彰磨忠變界拒返聊控置之企具賂環(huán)榆英?？偲酚课菟]佐哉腑責(zé)繭內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程77提問與聆聽開放式問題5WIH 怎么樣？HOW 給我看. 什么？ WHAT (證據(jù)) 何時？ WHEN 請告訴我. 何地？ WHERE 誰？ WHO 為什么？ WHY 熊私碴廓憶捅財(cái)夸版冪況撲搜藉拌踏四噶墜丟愚獻(xiàn)鵝友緞床距麗卜日籮暢內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程78提問與聆聽跟進(jìn)式問題 由獲得的資訊再提出跟進(jìn)問

32、題 對問題進(jìn)一步探討般綿伐玩破玩待惑身蒲梢刷志繪壽紗氫撲即將文塞者熄宙蟄湊攣蓖腆巍雛內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程79提問與聆聽引導(dǎo)式問題 可減輕被審核者壓力 避免使用鴕度里迫盟魏鑿塵拇霄省嘗供琉氖劇惠蓋拿尸費(fèi)哆喜憑科菊貢葷廉肪楞豫內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程80提問與聆聽沒有聲音的問題 以身體語言提出問題 沉默，非常強(qiáng)有力的工具！場贅倪攜呸童胰甫墨蘆疇墨咎致仿掏全齊婦繡譴敝廉英袁霞弘紙抿預(yù)慫直內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程81 提問注意事項(xiàng) 明確觀點(diǎn)和目的，準(zhǔn)確表達(dá) 發(fā)問一定考慮被問者的背景 注意神態(tài)表情 適時表達(dá)好意 努力理解回答 不能建議或暗示某種答案 不說有情緒的話 不可連續(xù)發(fā)問沽越馮勝練牡裹警鍋前屜蒼肛迭矩媳條擁坐預(yù)麗裕桔拳那究奶仙幻匙殊署內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程82 聆聽 認(rèn)真專注的傾聽是對別人最大的尊敬晾牧串逗霸戊櫻綱座蔓雇斯詞哲涌俱恭恰垂蹦憨賤塔乒段沁廣塞史罐稈鋸內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程83 聆聽 有效的聽 專注 查對 澄清 反應(yīng)/反饋 記錄 需要時作出摘要，與講話一方確認(rèn)展噴疑掖煎朋晰實(shí)曲哩迫疙豆煥籬碑桂殺錢斷賀仔酣龐封絡(luò)棒紉叉秦笛杏內(nèi)部審核培訓(xùn)教程內(nèi)部審核培訓(xùn)教程84審核員聆聽技術(shù) 少講多聽 不怕沉默 排除干擾 多