基礎(chǔ)押題卷五(解析)(共27頁)

1、基礎(chǔ)(jch)押題卷五（解析）單選題(1)兩個(lin )或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件,在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是( )。A、金融(jnrng)期貨 B、金融期權(quán) C、金融互換 D、金融遠(yuǎn)期合約 專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：173考察金融互換交易的概念。(2)股份公司向股東轉(zhuǎn)增股本時，這種轉(zhuǎn)增的資金來源是（）。A、資本公積金 B、盈余公積金 C、未分配利潤 D、股本 專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：54轉(zhuǎn)增股本的資金來源是資本公積金。(3)非累積優(yōu)先股票的特點是股息分派以（ ）為界，當(dāng)年結(jié)清。A、每個經(jīng)營周期B、每個分配年

2、度C、每個營業(yè)年度D、每個生產(chǎn)周期專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：69非累積優(yōu)先股票的特點是股息分派以每個營業(yè)年度為界，當(dāng)年結(jié)清。(4)2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，（）批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板市場。A、證券交易所 B、證券業(yè)協(xié)會 C、中國證監(jiān)會 D、國務(wù)院 專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：2142004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板市場。(5)最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險的證券投資基金的是（）。A、投資者保護(hù)基金B(yǎng)、封閉式基金C、開放式基金D、公司型基金專家解析：正確

3、答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：123開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致基金清盤。(6)以下關(guān)于我國證券公司債券的說法錯誤的是（）。A、證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行(fhng)的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券 B、證券公司債券(zhiqun)包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券 C、證券公司債券可以(ky)向社會公開發(fā)行，也可以向合格投資者定向發(fā)行 D、中國證監(jiān)會依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理 專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：100證券公司債券不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。

4、(7)以下基金品種中適用我國證券投資基金法的是()。A、私募基金 B、創(chuàng)業(yè)基金 C、證券投資基金 D、社保基金 專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：322我國證券投資基金法的適用范圍。(8)目前道-瓊斯股價指數(shù)是采用（）方法計算的。A、修正股價平均數(shù)B、加權(quán)股價平均數(shù)C、簡單算術(shù)股價平均數(shù)D、幾何加權(quán)法專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：250道-瓊斯股價指數(shù)是采用修正股價平均數(shù)方法計算的。(9)金融中介機構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時,金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于()。A、資產(chǎn)業(yè)務(wù) B、負(fù)債業(yè)務(wù) C、中間業(yè)務(wù) D、表外業(yè)務(wù) 專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易

5、度：易 頁碼：152金融中介機構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時，金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于表外業(yè)務(wù)。(10)銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向（）投資者。A、個人投資者 B、銀行機構(gòu)投資者 C、銀行和非銀行金融機構(gòu)等機構(gòu)投資者D、非銀行金融機構(gòu)投資者 專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：90個人投資者可以購買證券交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債，而銀行間債券市場的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機構(gòu)等機構(gòu)投資者。(11)我國證券法規(guī)定，股份有限公司申請在創(chuàng)業(yè)板上市，其股本總額不得低于人民幣（ ）。A、8000萬元B、5000萬元C、3000萬元D、2000萬元專家解析：正確答案：

6、C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：217我國證券法規(guī)定，股份(gfn)有限公司申請在創(chuàng)業(yè)板上市，其股本總額不得低于人民幣3000萬元。(12)以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元(miyun)債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)屬于( )。A、貨幣(hub)期權(quán) B、金融期貨合約期權(quán) C、利率期權(quán) D、互換期權(quán) 專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：178考察利率期權(quán)。利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)。(13)證券公司的IB業(yè)務(wù)起源于（）。A、日本B、英國C、美國D、中國專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難

7、易度：易 頁碼：289證券公司的IB業(yè)務(wù)起源于美國。(14)封閉式基金期滿終止,清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的()進(jìn)行合理分配。A、投資總額 B、出資比例 C、權(quán)益大小 D、類型 專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：123封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按投資者的出資比例進(jìn)行合理分配。(15)以下關(guān)于股票分割的說法錯誤的是()。A、股票分割又稱為“拆細(xì)” B、理論上說，股票分割將增加股東持有股票的數(shù)量，同時也將改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重 C、股票分割通常適用于高價股，拆細(xì)之后每股股票的市價下降，便于吸引更多投資者購買 D、股票分割指將1股

8、股票均等地拆成若干股 專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：55考察股票分割。理論上說，不論是分割還是合并，將增加或減少股東持有股票的數(shù)量，但并不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。(16)以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的( )。A、資本公積金 B、法定公積金 C、盈余公積金 D、未分配利潤 專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：209以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積金。(17)以下關(guān)于股票(gpio)合并的說法錯誤的是（）。A、股票(gpio)合并是指將若干股票合并成1股 B、股票合并(

9、hbng)改變了公司的實收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重 C、股票合并后，股東所持市值不發(fā)生變化 D、股票合并常見于低價股 專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：55股票合并并不改變公司的實收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。(18)被視為無風(fēng)險證券，相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險利率的證券是（）。A、中央政府債券B、地方政府債券C、中央銀行債券D、中央銀行股票專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：8中央政府債券不存在違約風(fēng)險。(19)交易雙方在場外市場上通過協(xié)商,按約定價格在未來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱為( )。A

10、、金融遠(yuǎn)期合約 B、金融期貨 C、金融期權(quán) D、金融互換 專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：148考察金融遠(yuǎn)期合約的定義。(20)下列有關(guān)股票基金表述中，不正確的是()。A、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值 B、股票基金的優(yōu)點是資本的成長潛力較大。 C、按投資目標(biāo)不同，股票基金可以分為成長型基金和價值型基金 D、股票基金是最重要的基金品種 專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：124考查股票基金。 (21)股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)（）而來的。A、期值理論B、票面價值C、現(xiàn)值理論D、清算價值專家解析：正確答案：C 題型：常識題

11、難易度：易 頁碼：57股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的。(22)期貨IB業(yè)務(wù)起源于()。A、英國 B、德國 C、意大利 D、美國 專家解析：正確(zhngqu)答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：289期貨(qhu)IB業(yè)務(wù)起源于美國。(23)以下關(guān)于我國非金融企業(yè)債務(wù)融資(rn z)工具的說法錯誤的是（）。A、是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券B、發(fā)行人應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊C、需由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機構(gòu)進(jìn)行信用評級D、全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)專家解析：正確

12、答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：108我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行人應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊。(24)上市公司信息披露應(yīng)遵循（）原則。A、完整原則B、公開原則C、誠實信用原則D、審慎原則專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：354上市公司信息披露的原則：真實原則、準(zhǔn)確原則、完整原則、及時原則。(25)反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心是()。A、合法合規(guī) B、維護(hù)市場秩序 C、大額和可疑交易報告制度 D、預(yù)防為主，防治結(jié)合 專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：327大額和可疑交易報告制度，通常被稱為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心。(26)中國債券指數(shù)

13、系列覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在（）人民幣以上，待償期限在（）以上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)整一次。A、20億元，1年 B、50億元，2年 C、50億元，1年 D、20億元，2年 專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：248中國債券指數(shù)系列覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在50億元人民幣以上，待償期限在1年以上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)整一次。(27)可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（）。A、普通股票B、債券C、優(yōu)先股D、另一種證券專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：181考察可轉(zhuǎn)換

14、債券的定義。可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。(28)根據(jù)我國政府對WTO的承諾，加入后3年內(nèi)，外資證券公司設(shè)立合營證券公司可以（不通過中方中介(zhngji)）從事的業(yè)務(wù)不包括（）。A、A股的承銷B、基金(jjn)的承銷和交易 C、發(fā)起(fq)設(shè)立基金D、B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：41加入3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3，合營公司可以（不通過中方中介）從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。(29)在一國

15、境內(nèi)設(shè)立,經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn),從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金,稱之為( )。A、ETF基金 B、LOF基金 C、QDII基金 D、QFII基金 專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：129考察QDII基金的概念。 (30)公司債券利息支出屬于公司的( )。A、營銷經(jīng)費 B、利潤 C、費用范圍 D、直接成本 專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：85債券利息是公司的固定支出，屬于費用范圍。 (31)在我國，對證券市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)主要由（）承擔(dān)。A、中國證監(jiān)會B、證券交易所C、證券業(yè)協(xié)會D、證券公司專家解析：正確答案：A 題型：常識題

16、 難易度：易 頁碼：346在我國，對證券市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)主要由中國證監(jiān)會承擔(dān)。(32)根據(jù)我國政府對WTO的承諾,加入后3年內(nèi),外資證券公司設(shè)立合營證券公司可以(不通過中方中介)從事的業(yè)務(wù)不包括( )。A、A股的承銷 B、B股交易 C、公司債券的發(fā)起設(shè)立 D、政府債券的承銷與交易 專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：41加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3，合營公司可以（不通過中方中介）從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。 (33)各國證券監(jiān)管的首要任務(wù)是()。A、依法監(jiān)管 B、保護(hù)(boh)投

17、資者利益 C、降低(jingd)系統(tǒng)風(fēng)險 D、嚴(yán)厲打擊損害中小投資者利益(ly)的行為，維護(hù)市場“三公” 專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：344嚴(yán)厲打擊損害中小投資者利益的行為，全力維護(hù)市場的“三公”，是各國證券監(jiān)管的首要任務(wù)。(34)基金托管費是支付給（）的費用。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金發(fā)起人 D、基金受益人 專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：135基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。(35)被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在（）不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。A、1年內(nèi)B、2年內(nèi)C、3年內(nèi)D

18、、半年內(nèi)專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：374被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。(36)債券與股票的收益率相互影響，表現(xiàn)為（）。A、債券的收益率上升，則股票的收益率也必然上升B、如果市場是有效的，債券的平均收益率和股票的收益率會大體保持相對的關(guān)系，其差異反映了二者風(fēng)險程度的差別C、單個股票和債券的收益率不會發(fā)生大的差異D、宏觀政策的變化對債券和股票收益率的影響是絕對一致的專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：84單個股票和債券的收益率會發(fā)生差異，而且有時差距還很大。(37)股指期貨交易中未被合約占用的保證

19、金是（）。A、交易準(zhǔn)備金B(yǎng)、結(jié)算準(zhǔn)備金C、結(jié)算擔(dān)保金D、交易擔(dān)保金專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：168結(jié)算準(zhǔn)備金是未被合約占用的保證金，交易保證金是已被合約占用的保證金。(38)（）是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。A、風(fēng)險性B、流動性C、永久性D、收益性專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：48收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。(39)以下(yxi)不屬于政府債券特征的是（）。A、安全性高 B、永久性 C、收益(shuy)穩(wěn)定 D、免稅(min shu)待遇 專家解析：正確答案：B 題型：常識題

20、 難易度：易 頁碼：86政府債券的特征：安全性高、流通性好、收益穩(wěn)定、免稅待遇。永久性屬于股票的特點。(40)基金托管費通常是（）。A、按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人B、按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人C、按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按周支付給托管人D、按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取，逐日計算并累計，按周支付給托管人專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：135基金托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。(41)證券公司不從事投行業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員不得

21、在直投子公司中兼任的崗位是 。A、董事B、投資決策委員會成員C、監(jiān)事D、項目開發(fā)人員專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：291董事(包括董事長)、監(jiān)事(包括監(jiān)事長)、投資決策委員會成員可以由證券公司不從事投行業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員或者外聘專家兼任。(42)( )是指證券公司接受委托,向客戶提供投資建議服務(wù),輔助客戶作出投資決策,并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。A、證券投資顧問業(yè)務(wù) B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C、財務(wù)顧問業(yè)務(wù) D、證券自營業(yè)務(wù) 專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：283考察證券投資顧問業(yè)務(wù)的含義。注意與其他業(yè)務(wù)的區(qū)別。(43)投資者在從事證券

22、交易之前，必須向（）提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。A、證券交易所 B、證券業(yè)協(xié)會 C、證券登記結(jié)算公司 D、證券公司 專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：見解析投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。(44)期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券利率高,這主要是對( )的補償。A、經(jīng)營風(fēng)險 B、財務(wù)(ciw)風(fēng)險 C、利率(ll)風(fēng)險 D、信用風(fēng)險 專家解析：正確(zhngqu)答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：264考察信用風(fēng)險。(45)儲蓄國債(電子式)以電子記賬方式記錄債權(quán),采取(

23、 )托管體制由各承辦銀行總行和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一管理。A、一級 B、二級 C、三級 D、四級 專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：91儲蓄國債的特點。(46)我國股份有限公司申請股票上市必須符合的條件之一是,向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的()以上,公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為()以上。A、25%，10% B、35%，10% C、30%,15% D、25%，15% 專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：216考察股份有限公司申請股票上市的條件。(47)下列關(guān)于美國金融服務(wù)現(xiàn)代化法案的表述中,錯誤的是()。A、標(biāo)志

24、著金融混業(yè)制度的終結(jié) B、同時廢除了1933年金融危機時代的格斯拉斯蒂格爾法案 C、取消了銀行、證券、保險公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙 D、推動了金融機構(gòu)之間的購并重組 專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：26考察金融機構(gòu)混業(yè)化。標(biāo)志著金融分業(yè)制度的終結(jié)。(48)股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，稱之為（）。A、境內(nèi)上市外資股B、境外上市外資股C、藍(lán)籌股D、紅籌股專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：72股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，稱之為境內(nèi)上市外資股。(49)股票的市場價格由股票的價值決定，同時還受許多其他因素的影響，

25、其中最直接的影響因素是（）。A、供求關(guān)系B、公司經(jīng)營情況C、投資者心理因素D、宏觀經(jīng)濟情況專家解析：正確答案(d n)：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：57股票的市場價格由股票的價值決定，同時(tngsh)還受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是供求關(guān)系。(50)在國際債券市場上,不需要官方主管機構(gòu)批準(zhǔn),也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令管制(gunzh)和約束的債券是 A、揚基債券B、歐洲債券C、武士債券D、熊貓債券專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：114在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準(zhǔn)，而歐洲債券在法律上所受

26、的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束。在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。(51)證券市場按交易場所結(jié)構(gòu)可以分為（）。A、一級市場和二級市場B、國內(nèi)市場和國外市場C、有形市場和無形市場D、發(fā)行市場和交易市場專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：5證券市場按交易場所結(jié)構(gòu)可以分為有形市場和無形市場。(52)股份有限公司申請股票上市必須符合的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上，公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為（

27、）以上。A、25%,10%B、10%,25%C、25%,15%D、15%,25%專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：216股份有限公司申請股票上市必須符合的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(53)債券利息支出屬于公司的（ ）。A、營銷經(jīng)費B、利潤C、費用范圍D、直接成本專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：85債券利息支出屬于公司的費用。(54)我國證券交易所屬于()。A、公司制 B、企業(yè)制 C、會員制 D、股份制 專家解析(ji x)：正確答案：C 題型：常識題

28、 難易度：易 頁碼：213考察我國證券(zhngqun)交易所的組織形式。(55)從根本上講，證券(zhngqun)價格的高低是由該證券所能提供的（ ）決定的。A、發(fā)行人承諾B、籌資功能C、資本配置功能D、預(yù)期報酬率專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：6從根本上講，證券價格的高低是由該證券所能提供的預(yù)期報酬率決定的。(56)根據(jù)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法,創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人的定量業(yè)績指標(biāo)要求為()。A、發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年經(jīng)凈利潤不少于2000萬，且持續(xù)增長 B、發(fā)行人最近兩年盈利，最近兩年凈利潤不少于1000萬，且持續(xù)增長 C、發(fā)行人最近1年盈利，且

29、凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率不低于20%。 D、發(fā)行人最近1年盈利，且凈利潤不少于1000萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率不低于30%。 專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：205創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標(biāo)，第一項指標(biāo)要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬，且持續(xù)增長；第二項指標(biāo)要求發(fā)行人最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率不低于30%。 (57)與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨交易的主要目的是（）

30、。A、投資B、投機C、套期保值D、套利專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：中 頁碼：161與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨交易的主要目的是套期保值。(58)在美國發(fā)行的外國債券被稱為（）。A、美國債券B、揚基債券C、特種債券D、北美債券專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：113在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券，它是由非美國人在美國債券市場發(fā)行的吸收美元資金的債券。(59)以下不屬于金融衍生工具產(chǎn)生的原因的是（）。A、承擔(dān)風(fēng)險，追逐利潤B、20世紀(jì)80年代以來的金融自由化C、金融機構(gòu)利潤驅(qū)動D、新技術(shù)革命專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：151-

31、153金融(jnrng)衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險。(60)依據(jù)律師事務(wù)所從事證券法律(fl)業(yè)務(wù)管理辦法,證券法律業(yè)務(wù)提供的法律服務(wù)對象不包括()。A、首次公開(gngki)發(fā)行股票及上市 B、上市公司發(fā)行證券及上市 C、上市公司召開董事會 D、證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止 專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：304考察律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法提供的法律服務(wù)對象。多選題(61)2006年1月1日新修訂的證券法實施，（ ）。A、進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定B、對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，

32、不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類C、建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系D、確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：267考察新證券法修訂的內(nèi)容。(62)一般來說,下列說法正確的是( )。A、發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段 B、股票不屬于債權(quán)證券，而屬于物權(quán)證券 C、有價證券是財產(chǎn)價值的財產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式 D、股票應(yīng)具備公司法規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要見，股票就無法律效力 專家解析：正確答案：ACD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：47考察股票的性質(zhì)。股票既不屬于債權(quán)證券，也不屬于物權(quán)證券。(63)股息作為股東的投資收益

33、，其具體形式可以有（ ）。A、股票股息B、現(xiàn)金股息C、負(fù)債股息D、建業(yè)股息專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：253-254常識題，考察股息的形式。股息包括現(xiàn)金股息、股票股息、財產(chǎn)股息、負(fù)債股息和建業(yè)股息。(64)廣義的有價證券包括( )。A、商品證券 B、貨幣證券 C、資本證券 D、以上都是 專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：2廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券、資本證券。(65)下列說法中,正確的有 A、證券公司設(shè)立申請獲得審批后,申請人應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)(jgun)申請設(shè)立登記和領(lǐng)取經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證B、未取得經(jīng)營(jngyng)證

34、券業(yè)務(wù)許可證,證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù),C、我國證券公司的設(shè)立實行審批制,未經(jīng)國務(wù)院的批準(zhǔn),任何單位和個人不得經(jīng)營(jngyng)證券業(yè)務(wù)D、審批機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不予批轉(zhuǎn)的書面決定。專家解析：正確答案：BD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：268本題考核證券公司設(shè)立以及重要事項變更審批要求。(66)滬深300股指期貨合約的交易時間包括（）。A、當(dāng)月B、下月C、隨后一個季月D、隨后兩個季月專家解析：正確答案：ABD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：167滬深300股指期貨合約的交易時間包括當(dāng)月、下月以及隨后兩個季月。(67)公司型基金的特點有()

35、。A、基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司B、它委托基金管理公司作為專業(yè)的財務(wù)顧問或管理人來經(jīng)營、管理基金財產(chǎn)C、基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似D、沒有基金章程，也沒有公司董事會專家解析：正確答案：ABC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：122沒有基金章程，也沒有公司董事會是契約型基金的特點。(68)OTC交易的衍生工具的特點是（）。A、不通過集中的交易所交易B、通過集中的交易所交易C、實行分散的，一對一交易的衍生工具D、實行集中的，一對一交易的衍生工具專家解析：正確答案：AC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：149OTC交易的衍生工具通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易

36、的衍生工具。(69)下列機構(gòu)中,中國證監(jiān)會有權(quán)對其進(jìn)行現(xiàn)場檢查的有 A、證券發(fā)行人B、從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)C、上市公司D、從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)員的資信評估機構(gòu)專家解析：正確答案：AC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：347中國證監(jiān)會在履行以上職責(zé)時，有權(quán)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。 (70)根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常要經(jīng)歷的階段有（）。A、幼稚期B、成長期C、成熟期D、穩(wěn)定期專家(zhunji)解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：61根據(jù)產(chǎn)業(yè)(chny)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或

37、行業(yè)通常要經(jīng)歷的階段有幼稚期、成長期、成熟期和穩(wěn)定期四個階段。(71)我國利用國際債券(zhiqun)市場籌集資金,主要的債券品種有（）。A、政府債券B、可轉(zhuǎn)換公司債券C、金融債券D、熊貓債券專家解析：正確答案：ABC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：116-117我國利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種有：政府債券、金融債券、可轉(zhuǎn)換公司債券。 (72)證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo),嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的,中國證監(jiān)會可以采取的措施包括()。A、責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)B、責(zé)令停業(yè)整頓C、指定其他機構(gòu)托管、接管D、撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可專家解析：正確答案：BCD 題型：常識題 難易度：

38、易 頁碼：303考查證券公司風(fēng)險控制的監(jiān)管措施。(73)2002年12月31日,中央登記公司開始發(fā)布中國債券指數(shù)系列。下列說法正確的是()。A、該指數(shù)系列以2002年12月31日為基日 B、基期指數(shù)為100 C、該債券體系覆蓋了交易所市場和銀行間市場發(fā)行額在50億元人民幣以上、待償期限在一年以上的債券 D、樣本指數(shù)價格選取日終全價 專家解析：正確答案：BCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：249考察中國債券指數(shù)。該指數(shù)以2001年12月31日為基日。(74)國際債券的發(fā)行對象主要是（）。A、各國政府B、政府所屬機構(gòu)C、銀行或其他金融機構(gòu)D、自然人專家解析：正確答案：CD 題型：常識題 難易度

39、：易 頁碼：112國際債券的發(fā)行對象即投資者主要是銀行或其他金融機構(gòu)、各種基金會、工商財團和自然人。各國政府和政府所屬機構(gòu)一般作為國際債券的發(fā)行人而非發(fā)行對象。(75)金融衍生工具的杠桿效應(yīng)一定程度上決定了它的（）。A、高風(fēng)險性B、高聯(lián)動性C、高投機性D、高投資性專家解析：正確答案：AC 題型：常識題 難易度：中 頁碼：146金融衍生工具(gngj)的杠桿效應(yīng)一定程度上決定了它的高投機性和高風(fēng)險性。聯(lián)動性是金融衍生工具的另一個特征，不是由杠桿性決定的。(76)賦予(fy)公司普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是（）。A、使股票(gpio)能夠得到全部認(rèn)購B、樹立良好的公司形象C、保證普通股股東在股份公

40、司中保持原有的持股比例D、保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價值專家解析：正確答案：CD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：67賦予公司普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例、保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價值。(77)下列情況中,屬于中國人民共和國刑法中關(guān)于證券犯罪的規(guī)定有 A、欺詐發(fā)行股票,債券罪B、提供虛假財務(wù)會計報告罪C、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪D、操縱證券市場罪專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：324本題考核證券犯罪的規(guī)定。(78)我國證券法禁止的行為包括()。A、內(nèi)幕交易 B、操縱市場 C、欺詐客戶 D、以上都是 專家解析：正

41、確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：見解析我國證券法規(guī)定，主要的禁止行為包括：內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶。(79)有擔(dān)保債券指以抵押財產(chǎn)為擔(dān)保發(fā)行的債券,該類債券按擔(dān)保品不同,分為()。A、抵押債券 B、質(zhì)押債券 C、信用債券 D、保證債券 專家解析：正確答案：ABD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：83有擔(dān)保債券的種類：抵押債券、質(zhì)押債券、保證債券。信用債券屬于無擔(dān)保債券。(80)投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),禁止的行為包括()。A、接受他人委托從事證券投資 B、與委托人約定分享證券投資收益 C、利用基金的相關(guān)信息為本人或他人牟取私利 D、向委托人承諾證券投資收益

42、 專家解析：正確答案：ABD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：382考察證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員特定禁止行為。C選項屬于基金管理公司、基金托管機構(gòu)和銷售機構(gòu)從業(yè)人員的特定禁止行為。(81)我國證券公司債券（）。A、屬于金融債券B、是由證券公司(zhn qun n s)作為發(fā)行主體發(fā)行的C、在銀行(ynhng)間債券市場發(fā)行D、在一定(ydng)期限內(nèi)要還本付息專家解析：正確答案：ABD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：100在我國，證券公司債券是金融債券的一種。 證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。(82)根據(jù)上市公司信息披露管理辦法,上市公司應(yīng)當(dāng)及時披露的

43、信息包括()。A、招股說明書、募集說明書與上市公告書 B、定期報告 C、臨時報告 D、以上都是 專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：336考察上市公司應(yīng)當(dāng)及時披露的信息。(83)2006年在國務(wù)院的總體部署下,對外金融投資和個人外匯管理方面取得新突破,具體體現(xiàn)在()。A、對個人結(jié)購匯實行年度總額管理 B、提高購匯限額 C、首次明確個人可以從事的資本項目交易，更加便利和規(guī)范個人外匯收支 D、支持銀行、證券、基金和保險機構(gòu)對外金融投資 專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：422006年對外金融投資和個人外匯管理方面的新突破：對個人結(jié)構(gòu)匯實行年度總

44、額管理，提高購匯限額，首次明確個人可以從事的資本項目交易，更加便利和規(guī)范個人外匯收支。同時支持銀行、證券、基金和保險機構(gòu)對外金融投資。(84)以下關(guān)于歐洲債券的表述，正確的有（）。A、由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷 B、發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準(zhǔn) C、預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅 D、債券發(fā)行者、發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同國家 專家解析：正確答案：ACD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：114“發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準(zhǔn)”屬于外國債券

45、的特點。(85)以下關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法正確的是( )。A、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門的批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于1億元 B、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元 D、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不得少于5人 專家解析：正確答案：BCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：286考察資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。證券公司從事(cngsh)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門

46、的批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于2億元。(86)某基金管理公司準(zhǔn)備(zhnbi)發(fā)行一只股票型基金,希望通過精選股票達(dá)到超越市場的目的,為擴大銷售,吸引更多的投資者申購, 是比較有效的方法。A、設(shè)立分級(fn j)基金B(yǎng)、采用ETF的方式發(fā)行C、降低基金費率D、采用LOF的方式發(fā)行專家解析：正確答案：AC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：125投資者基金申購的多種方法。 (87)契約型基金與公司型基金的區(qū)別是（）。A、投資方向不同B、資金的性質(zhì)不同C、投資者的地位不同D、基金的營運依據(jù)不同專家解析：正確答案：BCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：122考察契約型基金與公司型基金的區(qū)別。不管

47、是契約型基金還是公司型基金，都是投向有價證券的。(88)按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（）。A、可贖回優(yōu)先股票 B、不可贖回優(yōu)先股票 C、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 D、不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 專家解析：正確答案：CD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：69按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。(89)廣義的有價證券包括（）。A、商品證券 B、貨幣證券 C、資本證券 D、金融證券 專家解析：正確答案：ABC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：2廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。(90)關(guān)于證券市場特征和有價證券的表述，正確的是（

48、）。A、有價證券是價值的直接代表B、證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所C、證券市場上的交易對象是作為經(jīng)濟權(quán)益憑證的有價證券D、證券市場是風(fēng)險直接交換的場所專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：4考查證券市場的特征。(91)股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)沒股東憑借股票可以獲得公司的 A、等額資產(chǎn)B、紅利C、股息(gx)D、等額資金(zjn)專家解析：正確答案(d n)：BC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：46股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使自己的權(quán)利，同時也承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與風(fēng)險。(92)中

49、國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬機構(gòu)，是全國（ ）的主管部門。A、期貨市場B、證券市場C、貨幣市場D、外匯市場專家解析：正確答案：AB 題型：常識題 難易度：易 頁碼：346中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬機構(gòu)，是全國證券、期貨市場的主管部門。(93)證券市場的產(chǎn)生和發(fā)展，主要歸因于（ ）。A、股份制的發(fā)展B、信用制度的發(fā)展C、社會分工的日益復(fù)雜，商品經(jīng)濟日益發(fā)展D、社會化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對巨額資金的需求專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：19-20常識題，考察證券市場的發(fā)展。(94)證券公司在進(jìn)行IB業(yè)務(wù)時可以從事的業(yè)務(wù)包括（）。A、招攬投資者從事股指期貨交易B、協(xié)助辦理有關(guān)開戶手續(xù)C、協(xié)助

50、期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金通知書和結(jié)算單D、對投資者的期貨交易進(jìn)行結(jié)算專家解析：正確答案：ABC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：290證券公司在進(jìn)行IB業(yè)務(wù)時不可以對投資者的期貨交易進(jìn)行結(jié)算。(95)按照證券法,以下哪些條款符合證券公司設(shè)立及證券公司注冊資本要求( )。A、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦最低注冊資本限額為5000萬元 B、證券公司設(shè)立的條件之一是凈資產(chǎn)不低于5億元 C、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動有掛的財務(wù)顧問中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元 D、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項以

51、上的，注冊資本最低限額為5億元 專家解析：正確答案：CD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：268考察證券公司的設(shè)立。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦最低注冊資本限額為人民幣1億元；證券公司設(shè)立的條件之一是凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。(96)道-瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括（）等指標(biāo)。A、道-瓊斯公正市價指數(shù)B、工業(yè)股價平均數(shù)C、商業(yè)股價平均數(shù) D、公用事業(yè)股價平均數(shù)專家解析：正確答案：ABD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：250道-瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括5組指標(biāo)：工業(yè)股價平均數(shù)、運輸業(yè)股價平均數(shù)、公用事業(yè)股價平均數(shù)、股價綜合平均數(shù)、道-瓊斯公正(gngzhng)市價指數(shù)。(97

52、)香港交易所的股票價格指數(shù)(zhsh)期貨合約品種包括（）。A、恒生指數(shù)(hn shn zh sh)期貨B、小型恒生指數(shù)期貨C、H股指數(shù)期貨D、小型H股指數(shù)期貨專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：166香港交易所的股票價格指數(shù)期貨合約品種包括恒生指數(shù)期貨、小型恒生指數(shù)期貨、H股指數(shù)期貨以及小型H股指數(shù)期貨。(98)（）不屬于我國企業(yè)債券管理條例的管理范圍。A、金融債券B、短期融資券C、外幣債券D、中央企業(yè)債券專家解析：正確答案：AC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：105企業(yè)債券不包括外幣債券和金融債券。(99)通常，判斷股票的流動性強弱主要分析以下哪些方面（）。A、

53、市場深度B、市場寬度C、報價緊密度D、股票的價格彈性專家解析：正確答案：ACD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：48通常，判斷股票的流動性強弱主要分析三個方面：一是市場深度；二是報價緊密度；三是股票的價格彈性或者恢復(fù)能力。(100)公開披露的基金信息包括（）等。A、基金資產(chǎn)凈值B、基金招募說明說C、財務(wù)會計報告D、基金托管協(xié)議專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：140ABCD都屬于公開披露的基金信息。(101)下列表述中，符合我國公司法規(guī)定的普通股股東應(yīng)盡的義務(wù)是（）。A、公司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東按照實繳的出資比例認(rèn)購新股 B、不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他

54、股東利益 C、濫用股東權(quán)利給公司或其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任 D、濫用公司獨立法人地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任 專家解析：正確答案：BCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：67普通股東的義務(wù)?！肮緸樵黾幼再Y本發(fā)行新股時，股東按照實繳的出資比例認(rèn)購新股”屬于普通股東的權(quán)利。(102)我國公司法規(guī)定，股份有限公司發(fā)行股票可以采取的形式有（）。A、紙面形式B、電子(dinz)形式C、收款憑證式D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定(gudng)的其他形式專家(zhunji)解析：正確答案：AD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：46我國公司法

55、規(guī)定，股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。(103)若董事會、董事長不履行職責(zé)致使股東會會議無法召開，證券公司在（）的情況下，可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會會議。A、監(jiān)事會提議召開B、總經(jīng)理C、持有公司10%以上股份的股東請求D、持有公司5%以上股份的股東請求專家解析：正確答案：AC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：65當(dāng)出現(xiàn)董事會認(rèn)為必要、監(jiān)事會提議召開、單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求等情形時，也可召開臨時股東大會。(104)在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中，存券銀行提供的服務(wù)有（ ）。A、代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益B、負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶C

56、、保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券D、ADR被取消時，指令托管銀行把基礎(chǔ)證券重新投入當(dāng)?shù)厥袌鰧＜医馕觯赫_答案：ABD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：186托管銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。(105)證券投資基金存在的風(fēng)險主要有（）。A、市場風(fēng)險B、管理能力風(fēng)險C、技術(shù)風(fēng)險D、巨額贖回風(fēng)險專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：139-140上述都是。(106)證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險指標(biāo)規(guī)定包括()。A、為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% B、為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%C、為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%D、接受單只擔(dān)保股票的市值

57、不得超過該股票總市值的20% 專家解析：正確答案：ACD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：301證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定:（1）為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；（2）為單一客戶融券業(yè)務(wù)不得超過凈資本的5%；（3）接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。 (107)股票基金的投資目標(biāo)一般側(cè)重于追求（）。A、資本利得 B、穩(wěn)定收入 C、長期資本增值 D、短期資本增值 專家解析：正確答案：AC 題型：常識(chngsh)題 難易度：易 頁碼：124股票基金的投資目標(biāo)(mbio)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值。(108)下列關(guān)于證券的表述(b

58、io sh)中正確的是()。A、證券是書面憑證 B、證券是投資憑證 C、證券是權(quán)益憑證 D、證券不可以轉(zhuǎn)讓 專家解析：正確答案：ABC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：1考察對證券的理解。(109)在證券市場上,證券發(fā)行人主要是()。A、公司（企業(yè)） B、政府 C、個人 D、政府機構(gòu) 專家解析：正確答案：ABD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：7-8考察證券市場發(fā)行人。 (110)我國公司法規(guī)定，股份有限公司合并可以采?。ǎ┑男问健、吸收合并B、新設(shè)合并C、派生合并D、重組合并專家解析：正確答案：AB 題型：常識題 難易度：易 頁碼：321公司合并可以采取吸收合并或新設(shè)合并。判斷題(111)

59、1998年12月全國人大常委會通過了中國人民共和國證券法,并于1999年7月1日正式實施。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：341998年12月全國人大常委會通過了中國人民共和國證券法,并于1999年7月1日正式實施。(112)平衡型基金的投資者既可獲得當(dāng)期收入，又可得到資金的長期增值。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：125平衡型基金的特點。(113)我國反洗錢法適用范圍是在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：327我國反洗錢法的調(diào)整范圍是在中華人

60、民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu)。(114)根據(jù)貨幣市場基金管理暫行規(guī)定,對于每日按照面值進(jìn)行報價的貨幣市場基金,可以(ky)在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資,并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配。A、正確(zhngqu)B、錯誤(cuw)專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：139對于每日按照面值進(jìn)行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將受益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行受益分配。(115)證券投資者可以分為機構(gòu)投資者和個人投資者兩大類。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：8證券投資者可以分