西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀部分的一般均衡論和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

1、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀部分的一般均衡論和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)主要內(nèi)容1.一般均衡2.經(jīng)濟(jì)效率3.交換的帕累托最優(yōu)條件4.生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件5.交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件6.完全競(jìng)爭(zhēng)和佩累托最優(yōu)條件7.社會(huì)福利函數(shù)8.效率與公平教學(xué)目的教學(xué)目的： 通過本章的教學(xué)，旨在使學(xué)生掌握建立在局部均衡基礎(chǔ)上的一般均衡理論，以及福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的某些問題。家庭企業(yè)產(chǎn)品的價(jià)格決定要素的價(jià)格決定產(chǎn)品市場(chǎng)要素市場(chǎng)消費(fèi)者的產(chǎn)品需求生產(chǎn)者的產(chǎn)品供給生產(chǎn)者的要素需求消費(fèi)者的要素供給消費(fèi)行為生產(chǎn)行為勞動(dòng)，土地，資本，管理微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場(chǎng)循環(huán)流動(dòng)模型$本章導(dǎo)讀 一般均衡理論是對(duì)前面各章所述微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的繼續(xù)和深化，是對(duì)關(guān)于消費(fèi)者和生產(chǎn)者均衡、

2、單個(gè)市場(chǎng)均衡的綜合闡述。這種綜合的著眼點(diǎn)是，各種不同的市場(chǎng)之間存在著內(nèi)在的聯(lián)系。像一張看不見的網(wǎng)一樣，所有影響各種市場(chǎng)上供求關(guān)系的因素都被連接在一個(gè)相互依存的系統(tǒng)之中。經(jīng)濟(jì)學(xué)家把這個(gè)系統(tǒng)的均衡稱之為一般均衡。 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇：福利經(jīng)濟(jì)學(xué)從微觀經(jīng)濟(jì)主體的行為及其相互聯(lián)系的角度出發(fā)，考察一個(gè)社會(huì)全體成員的經(jīng)濟(jì)福利問題，具體說，從生產(chǎn)資源有效率的配置和國民收入在社會(huì)成員之間的分配這兩個(gè)方面來研究一個(gè)國家實(shí)現(xiàn)最大社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利所需具備的條件和國家為了增進(jìn)社會(huì)福利應(yīng)有的政策措施。第一節(jié) 一般均衡一、局部均衡和一般均衡的概念 局部均衡分析研究的是單個(gè)（產(chǎn)品或要素）市場(chǎng)；其方法是把所考慮的某個(gè)

3、市場(chǎng)從相互聯(lián)系的構(gòu)成整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系的市場(chǎng)全體中“取出”來單獨(dú)加以研究。在這種研究中，該市場(chǎng)商品的需求和供給僅僅看成是其本身價(jià)格的函數(shù)，其他價(jià)格則被假定為不變，而這些不變價(jià)格的高低只影響所研究商品的供求曲線的位置；所得到的結(jié)論是，該市場(chǎng)的需求和供給曲線共同決定了市場(chǎng)的均衡價(jià)格和均衡數(shù)量。這種分析方法是馬歇爾最先于1890年，在他的代表著作經(jīng)濟(jì)學(xué)原理中使用的，同時(shí)也成了馬歇爾經(jīng)濟(jì)學(xué)說在方法論上的一個(gè)主要特點(diǎn)。一般均衡分析是將所有相互聯(lián)系的各個(gè)市場(chǎng)看成一個(gè)整體加以研究。因此，在一般均衡理論中，每一商品的需求和供給不僅取決于該商品本身的價(jià)格，而且也取決于所有其他商品（如替代品和補(bǔ)充品）的價(jià)格。每一商品的

4、價(jià)格都不能單獨(dú)地決定，而必須和其他商品價(jià)格聯(lián)合決定。當(dāng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的價(jià)格體系恰好使所有的商品都供求相等時(shí)，市場(chǎng)就達(dá)到了一般均衡。比如，中國南方的一場(chǎng)大洪水，將使得國內(nèi)的糧食價(jià)格上升，而相應(yīng)的以糧食為原料的加工工業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格，就會(huì)相應(yīng)的上漲，這可能帶動(dòng)一連串的價(jià)格變化。市場(chǎng)之間的相互關(guān)系為了更好地理解整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系中各個(gè)不同市場(chǎng)的相互作用過程，先考察一個(gè)簡(jiǎn)化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)情況。在該經(jīng)濟(jì)中，總共包括四個(gè)市場(chǎng)，其中兩個(gè)要素市場(chǎng)，兩個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)。為方便起見，假定第一個(gè)要素市場(chǎng)為石油，第二個(gè)要素市場(chǎng)為替代要素煤，第一個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)是以石油為投入的汽油，第二個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)為與汽油相互補(bǔ)充的小汽車。如圖10-1所示。 （323

5、）P1P2P0S1SDD1Q2Q1Q0(a)原油市場(chǎng)P1P0PPOQ1Q0DS1S(c)汽油市場(chǎng)OP1P0ODD1SQ0Q1QQQQO(b)煤市場(chǎng)P0P1PPQ1Q0SD1D(d)汽車市場(chǎng)圖10-1 市場(chǎng)之間的關(guān)系 結(jié)論：原油市場(chǎng)供給減少從而使原油價(jià)格上升，并對(duì)所有其他市場(chǎng)產(chǎn)生影響：其產(chǎn)品汽油價(jià)格上升、以及小汽車價(jià)格下降。所有這些其他市場(chǎng)價(jià)格的變化亦會(huì)反饋回來影響原油市場(chǎng)。 首先，汽油價(jià)格上升將提高原油的需求，而汽油數(shù)量的下降則減少該需求，故汽油市場(chǎng)的反饋效應(yīng)可能使原油需求曲線左移或右移； 其次，小汽車價(jià)格下降及數(shù)量減少很可能使原油需求曲線左移； 最后，煤市場(chǎng)價(jià)格上升及數(shù)量增加的反饋效應(yīng)則是增

6、加對(duì)原油的需求。 最終的結(jié)果，原油的需求曲線可能左移，也可能右移，取決于兩方面力量的大小。在圖(a)中，假定左移的力量超過了右移的力量，于是原油需求曲線向左移動(dòng)到位置D1。此時(shí)，原油的均衡價(jià)格和數(shù)量不再等于局部均衡分析中的P1和Q1，而是為P2和Q2。由于現(xiàn)在圖(a)中的原油價(jià)格又發(fā)生了變化，故該變化按照上述分析又會(huì)影響其他市場(chǎng)；被影響后的其他市場(chǎng)均又會(huì)反過來再影響其他市場(chǎng)如此等等。一直繼續(xù)調(diào)整下去，直到最后所有市場(chǎng)又都重新達(dá)到均衡狀態(tài)新的一般均衡。(a)原油市場(chǎng)：S P，Q(b)煤市場(chǎng)： D P，Q 替代 互補(bǔ)(c)汽油市場(chǎng)： S P，Q(d)汽車市場(chǎng)： D P ，Q 正向影響：反饋影響:

7、P汽油D原油 Q汽油 D原油 D原油 D原油 D原油 P汽車 Q汽車 P煤Q煤 圖形分析二、一般均衡的存在性： 法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦爾拉斯在經(jīng)濟(jì)學(xué)史上最先充分地認(rèn)識(shí)到一般均衡性的重要性。在他的純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)要義中創(chuàng)立了這一概念，他第一個(gè)提出了一般均衡的數(shù)學(xué)模型并試圖解決一般均衡存在性的問題 盡管瓦爾拉斯最先認(rèn)識(shí)到一般均衡問題的重要性，但他關(guān)于一般均衡存在性的證明卻是錯(cuò)誤的。 除此之外，他還對(duì)一般均衡的唯一性、穩(wěn)定性及最優(yōu)性等問題作過探索。 瓦爾拉斯的一般均衡體系是按照從簡(jiǎn)單到復(fù)雜的路線一步步建立起來的。他首先撇開生產(chǎn)、資本積累和貨幣流通等復(fù)雜因素，集中考察所謂交換的一般均衡。 在解決了交換的一般均衡之后

8、，他加入更現(xiàn)實(shí)一些假定商品是生產(chǎn)出來的，從而討論了生產(chǎn)（以及交換的一般均衡。但是，生產(chǎn)的一般均衡仍然不夠“一般”，它只考慮了消費(fèi)品的生產(chǎn)而忽略了資本品的生產(chǎn)和再生產(chǎn)。因此，瓦爾拉斯進(jìn)一步提出其關(guān)于“資本積累”的第三個(gè)一般均衡。他的最后一個(gè)模型是“貨幣和流通理論”，考慮了貨幣交換和貨幣窖藏的作用，從而把一般均衡理論從實(shí)物經(jīng)濟(jì)推廣到了貨幣經(jīng)濟(jì)。 瓦爾拉斯的一般均衡理論后來由帕累托、?？怂?、諾伊曼、薩繆爾森、阿羅、德步魯及麥肯齊等人加以改進(jìn)和發(fā)展。 經(jīng)濟(jì)學(xué)家利用集合論、拓?fù)鋵W(xué)等數(shù)學(xué)方法，在相當(dāng)嚴(yán)格的假定條件之下證明：一般均衡體系存在著均衡解，而且，這種均衡可以處于穩(wěn)定狀態(tài)，并同時(shí)滿足經(jīng)濟(jì)效率的要求。

9、這些假設(shè)條件有： 任何廠商都不存在規(guī)模報(bào)酬遞增； 每一種商品的生產(chǎn)至少必須使用一種原始生產(chǎn)要素； 任何消費(fèi)者所提供的原始生產(chǎn)要素都不得大于它的初始存量； 每個(gè)消費(fèi)者都可以提供所有的原始生產(chǎn)要素； 每個(gè)消費(fèi)者的序數(shù)效用函數(shù)都是連續(xù)的； 消費(fèi)者的欲望是無限的；無差異曲線凸向原點(diǎn)，等等。 總之，在一定的假設(shè)條件全部得到滿足，一般均衡體系就有均衡存在。三、實(shí)現(xiàn)一般均衡的“試探過程” 即使確實(shí)存在著一般均衡狀態(tài)，還有一個(gè)問題須要解決；實(shí)際的經(jīng)濟(jì)體系是否會(huì)達(dá)到這個(gè)一般均衡狀態(tài)？ 如果現(xiàn)行價(jià)格恰好為均衡價(jià)格，即使所有市場(chǎng)都達(dá)到供求一致，則在這種情況下，實(shí)際經(jīng)濟(jì)體系當(dāng)然就處于一般均衡狀態(tài)上不再變化。如果現(xiàn)行價(jià)

10、格并不等于均衡值，實(shí)際的交易可能發(fā)生在“錯(cuò)誤”的價(jià)格水平上。則瓦爾拉斯的一般均衡體系就未必成立。為了解決這個(gè)困難，瓦爾拉斯假定市場(chǎng)上存在一位“拍賣人”。p326第二節(jié) 經(jīng)濟(jì)效率一、實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)和規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué) 實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)（Positive Economics）是用理論對(duì)社會(huì)各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行解釋、分析、證實(shí)或預(yù)測(cè)。它要說明的是“是什么”的問題。它并不涉及到價(jià)值判斷的問題。 規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)（Normative Economics）則是以一定的價(jià)值判斷作為出發(fā)點(diǎn)，提出行為的標(biāo)準(zhǔn)，并研究如何才能符合這些標(biāo)準(zhǔn)。它要說明的是“應(yīng)該是什么”的問題。 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是一種規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)。它研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的資源配置與

11、福利的關(guān)系，以及與此有關(guān)的各種政策問題。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)要解決的三個(gè)問題是：1、經(jīng)濟(jì)效率的含義2、判斷經(jīng)濟(jì)效率的標(biāo)準(zhǔn)3、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率所要具備的條件二、判斷經(jīng)濟(jì)效率的標(biāo)準(zhǔn)1.問題的提出 假定整個(gè)社會(huì)只包括兩個(gè)人如甲和乙，且只有兩種可能的資源配置狀態(tài)如A和B，甲和乙在A和B之間進(jìn)行選擇。單個(gè)人對(duì)兩種資源配置狀態(tài)A、B判別其優(yōu)劣只有三種情況：AB；AB；AB式中，符號(hào)“”、“”、“”分別表示乙的三種看法；p328 從整個(gè)社會(huì)（至少兩人以上）來看，這兩種資源配置狀態(tài)由于甲有三種可能的選擇，乙也有三種可能的選擇，因此從整個(gè)社會(huì)來看就存在有九種可能的選擇情況；1、AB，AB 2、AB， A=B 3、AB，AB

12、4、A=B，AB 5、A= B， A=B 6、A= B， AB7、AB，AB 8、AB， A=B 9、AB， AB進(jìn)行比較后，如果去掉不可比較的情況有如下結(jié)果：（1）A優(yōu)于B（2）A與B無差異（3）A劣于將以上所說總結(jié)起來，便得到兩人社會(huì)在兩種可能的資源配置狀態(tài)中的一種選擇標(biāo)準(zhǔn): 如果兩人中至少有一人認(rèn)為A優(yōu)(或劣)于B，而沒有人認(rèn)為A劣(或優(yōu))于B，則從社會(huì)的觀點(diǎn)看，亦有A優(yōu)(或劣)于B。如果兩人都認(rèn)為A與B無差異，則從社會(huì)的觀點(diǎn)看，亦有A與B無差異。2.帕累托最優(yōu)狀態(tài)經(jīng)濟(jì)效率 （1）帕累托標(biāo)準(zhǔn) （2）帕累托改進(jìn) （3）帕累托最優(yōu)狀態(tài)帕累托 （1848-1923）意大利人，社會(huì)學(xué)家。1893

13、年，帕累托繼承瓦爾拉在洛桑大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授職位，時(shí)年45。（1）帕累托標(biāo)準(zhǔn) 將兩人的結(jié)論推廣到多人社會(huì)在多種資源配置狀態(tài)中選擇的一般情況，便得到帕累托標(biāo)準(zhǔn)： 如果至少有一人認(rèn)為A優(yōu)于B，而沒有人認(rèn)為A劣于B，則認(rèn)為從社會(huì)的觀點(diǎn)看亦有A優(yōu)于B。（2）帕累托改進(jìn)由帕累托標(biāo)準(zhǔn)可以推出帕累托改 如果既定的資源配置狀態(tài)的改變使得至少有一個(gè)人的狀況變好，而沒有使任何人的狀況變壞，則認(rèn)為這種資源配置狀態(tài)的變化是“好”的，否則認(rèn)為是壞的。這種以帕累托標(biāo)準(zhǔn)來衡量為“好”的狀態(tài)改變稱為帕累托改進(jìn)。（3）帕累托最優(yōu)狀態(tài)利用帕累托標(biāo)準(zhǔn)和帕累托改進(jìn)，可以來定義帕累托最優(yōu)狀態(tài)，即： 如果對(duì)于某種既定的資源配置狀態(tài)，所有的

14、帕累托改進(jìn)均不存在，即在該狀態(tài)上，任意改變都不可能使至少有一個(gè)人的狀況變好而又不使任何人的狀況變壞，則稱這種資源配置狀態(tài)為怕累托最優(yōu)狀態(tài)。帕累托最優(yōu)狀態(tài)又稱做經(jīng)濟(jì)效率。滿足帕累托最優(yōu)狀態(tài)就是具有經(jīng)濟(jì)效率的；不滿足帕累托最優(yōu)狀態(tài)就是缺乏經(jīng)濟(jì)效率的。 滿足帕累托最優(yōu)狀態(tài)的兩種情況： 產(chǎn)品在消費(fèi)者之間的任何重新分配都會(huì)至少降低一個(gè)消費(fèi)者的滿足水平 要素在廠商之間的任何重新配置都會(huì)至少降低一個(gè)廠商的產(chǎn)量交換的帕累托最優(yōu)條件 生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件帕累托最優(yōu)條件包括以下部分第三節(jié) 交換的帕累托最優(yōu)條件一、分析工具 埃奇渥斯盒狀圖二、圖形分析 假定兩種產(chǎn)品分別為 和 ，其既定的數(shù)量

15、為X和Y。兩個(gè)消費(fèi)者分別為A和B，埃奇渥斯盒狀圖水平長度表示整個(gè)經(jīng)濟(jì)中第一種產(chǎn)品X的數(shù)量 ，盒子的垂直高度表示第二種產(chǎn)品Y的數(shù)量 。OA為消費(fèi)者A的的原點(diǎn)，OB為消費(fèi)者B的原點(diǎn)。從OA水平向右測(cè)量消費(fèi)者A對(duì)第一種商品X的消費(fèi)量XA，垂直向上測(cè)量它對(duì)第二種商品Y的消費(fèi)量YA；從OB水平向左測(cè)量消費(fèi)者B對(duì)第一種商品X的消費(fèi)量XB，垂直向下測(cè)量它對(duì)第二種商品Y的消費(fèi)量YB。abcedOAXAYAU1AU2AU3AV1BV2BV3BOBXBYBgfA的無差異曲線U1、U2、U3向右下方傾斜且向OA凸出，B的無差異曲線V1、V2、V3向右下方傾斜且凸向OB。現(xiàn)在考慮盒中任意一點(diǎn)，如a。a對(duì)應(yīng)于消費(fèi)者A的

16、消費(fèi)量（XA，YA），和消費(fèi)者B的消費(fèi)量（ XB， YB）。下式成立：由于效用函數(shù)是連續(xù)的，a點(diǎn)必定處于A的某條無差異曲線上，同時(shí)也處于B的某條無差異曲線上。這兩條無差異曲線或者在a點(diǎn)相交，或者在a點(diǎn)相切。假定兩條無差異曲線在a點(diǎn)相交，a點(diǎn)不是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。這是因?yàn)?，通過改變?cè)摮跏挤峙錉顟B(tài)，例如從a點(diǎn)變動(dòng)到b，則消費(fèi)者A的效用水平從U2提升到 XA +XB = X YA + YB = Y U3，而消費(fèi)者B的效用水平不變。因此，在a點(diǎn)存在帕累托改進(jìn)的余地。當(dāng)然在點(diǎn)a還存在其他形式的帕累托改進(jìn)，例如從a點(diǎn)變動(dòng)到c點(diǎn)。假定初始狀態(tài)處于兩條無差異曲線的切點(diǎn)，如c點(diǎn)。改變c點(diǎn)狀態(tài)要么降低A的效用水平，

17、要么降低B的效用水平，要么同時(shí)降低A和B的效用水平。不存在帕累托改進(jìn)的余地。 由此得到結(jié)論：在交換的埃奇渥斯盒狀圖中，任意一點(diǎn)，如果它處在消費(fèi)者A和B的兩條無差異曲線的交點(diǎn)上，則它就不是帕累托最優(yōu)狀態(tài)，因?yàn)樵谶@種情況下，總存在帕累托改進(jìn)的余地；如果它處在消費(fèi)者A和B的兩條無差異曲線的切點(diǎn)上，則它就是帕累托最優(yōu)狀態(tài)，并稱之為交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。所有無差異曲線的切點(diǎn)的軌跡構(gòu)成交換的契約曲線（或效率曲線）。三、交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)條件的公式：要使兩種商品X和Y在兩個(gè)消費(fèi)者A和B之間分配達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，則對(duì)于這兩個(gè)消費(fèi)者A和B來說，這兩種商品的邊際替代率必須相等。 ：表示對(duì)于A消費(fèi)者來說，X代替

18、Y的邊際替代率。 ：表示對(duì)于B消費(fèi)者來說，X代替Y的邊際替代率。則第四節(jié) 生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件一、分析工具 埃奇渥斯盒狀圖二、圖形分析假定兩種生產(chǎn)要素分別為L和K，其既定的數(shù)量為 和 。兩個(gè)生產(chǎn)者分別為C和D，埃奇渥斯盒狀圖水平長度表示整個(gè)經(jīng)濟(jì)中第一種生產(chǎn)要素L的數(shù)量 ，盒子的垂直高度表示第二種要素K的數(shù)量 。OC為生產(chǎn)者C的的原點(diǎn)，OD為生產(chǎn)者D的原點(diǎn)。從OC水平向右測(cè)量生產(chǎn)者C對(duì)第一種要素L的消費(fèi)量LC，垂直向上測(cè)量它對(duì)第二種要素K的消費(fèi)量KC；從OB水平向左測(cè)量生產(chǎn)者D對(duì)第一種要素L的消費(fèi)量LD，垂直向下測(cè)量它對(duì)第二種要素K的消費(fèi)量KD。abcedOcLckC1C2C3C1D2D3DOd

19、LdKdgfC的等產(chǎn)量曲線1C,2C,3C向右下方傾斜且向OC凸出，B的等產(chǎn)量曲線1D,2D,3D向右下方傾斜且凸向OD。現(xiàn)在考慮盒中任意一點(diǎn)，如a。a對(duì)應(yīng)于生產(chǎn)者C的消費(fèi)量（LC，KC），和生產(chǎn)者D的消費(fèi)量（ LD， KD）。下式成立： LC +LD = L KC + KD =K由于生產(chǎn)函數(shù)是連續(xù)的，a點(diǎn)必定處于C的某條等產(chǎn)量曲線上，同時(shí)也處于D的某條等產(chǎn)量曲線上。這兩條等產(chǎn)量曲線或者在a點(diǎn)相交，或者在a點(diǎn)相切。假定兩條等產(chǎn)量曲線在a點(diǎn)相交，a點(diǎn)不是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。這是因?yàn)椋ㄟ^改變?cè)摮跏挤峙錉顟B(tài)，例如從a點(diǎn)變動(dòng)到b，則生產(chǎn)者C的產(chǎn)量水平從2C提升到3C，而生產(chǎn)者D的產(chǎn)量水平不變。因此，在a

20、點(diǎn)存在帕累托改進(jìn)的余地。當(dāng)然在點(diǎn)a還存在其他形式的帕累托改進(jìn)，例如從a點(diǎn)變動(dòng)到c點(diǎn)。 假定初始狀態(tài)處于兩條等產(chǎn)量曲線的切點(diǎn)，如c點(diǎn)。改變c點(diǎn)狀態(tài)要么降低C的產(chǎn)量水平，要么降低D的產(chǎn)量水平，要么同時(shí)降低C和D的產(chǎn)量水平。不存在帕累托改進(jìn)的余地。 由此得到結(jié)論：在生產(chǎn)的埃奇渥斯盒狀圖中，任意一點(diǎn)，如果它處在生產(chǎn)者C和D的兩條等產(chǎn)量曲線的交點(diǎn)上，則它就不是帕累托最優(yōu)狀態(tài)，因?yàn)樵谶@種情況下，總存在帕累托改進(jìn)的余地；如果它處在生產(chǎn)者C和D的兩條等產(chǎn)量曲線的切點(diǎn)上，則它就是帕累托最優(yōu)狀態(tài)，并稱之為生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。所有等產(chǎn)量曲線的切點(diǎn)的軌跡構(gòu)成生產(chǎn)的契約曲線（或效率曲線）。三、生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)條件

21、的公式：要使兩種要素L和K在兩個(gè)生產(chǎn)者C和D之間分配達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，則對(duì)于這兩個(gè)生產(chǎn)者C和D來說，這兩種要素的邊際技術(shù)替代率必須相等。 ：表示對(duì)于C生產(chǎn)者來說，L代替K的邊際技術(shù)替代率。 ：表示對(duì)于D生產(chǎn)者來說，L代替K的邊際技術(shù)替代率。第五節(jié) 交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件一、問題和假定 假定整個(gè)經(jīng)濟(jì)只包括兩個(gè)消費(fèi)者A和B，它們?cè)趦煞N產(chǎn)品X和Y之間進(jìn)行選擇，以及兩個(gè)生產(chǎn)者C和D，它們?cè)趦煞N要素L和K之間進(jìn)行選擇以生產(chǎn)兩種產(chǎn)品X和Y。為了方便起見，假定C生產(chǎn)X，D生產(chǎn)Y。并且假定消費(fèi)者的效用函數(shù)即無差異曲線簇為給定不變，生產(chǎn)者的生產(chǎn)函數(shù)即等產(chǎn)量曲線簇為給定不變。二、生產(chǎn)可能性曲線（或產(chǎn)品轉(zhuǎn)換曲

22、線）1.從生產(chǎn)契約曲線到生產(chǎn)可能性曲線生產(chǎn)契約曲線上的每一點(diǎn)均表示兩種生產(chǎn)要素所能生產(chǎn)的X和Y最優(yōu)產(chǎn)出組合，如F1、F2、F3，將這些最優(yōu)產(chǎn)出組合描繪在一張圖上并連接成線便得到生產(chǎn)可能性曲線PP。圖104 生產(chǎn)可能性曲線GPSTGFc，e，Y2Y1X2X1P，YOXODLDGCCedcbaCQLCKCOCKDQDDgDf生產(chǎn)契約曲線生產(chǎn)可能性曲線2. 生產(chǎn)可能性曲線的特點(diǎn)向右下方傾斜。當(dāng)沿著該曲線運(yùn)動(dòng)時(shí)，一種產(chǎn)出的增加必然伴隨著另一種產(chǎn)出的減少，即在最優(yōu)產(chǎn)出量中，兩種最優(yōu)產(chǎn)出的變化是相反的。向右上方凸出。3.邊際轉(zhuǎn)換率含義：所謂產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率就是生產(chǎn)可能性曲線的斜率的絕對(duì)值。函數(shù)表示式：設(shè)產(chǎn)

23、出X的變動(dòng)量為X，產(chǎn)出Y的變動(dòng)量為Y，則它們的比率的絕對(duì)值|Y/X|可以衡量1單位X商品轉(zhuǎn)換為Y商品的比率。該比率的極限則定義為X商品對(duì)Y商品的邊際轉(zhuǎn)換率MRT，即：邊際轉(zhuǎn)換率遞增 原因：要素的邊際報(bào)酬遞減。4、產(chǎn)品空間的三個(gè)區(qū)域 生產(chǎn)可能性曲線PP將整個(gè)產(chǎn)品空間分為三個(gè)互不相交的組成部分：曲線PP本身；曲線PP 右上方區(qū)域生產(chǎn)不可能區(qū)域；曲線PP左下方區(qū)域生產(chǎn)無效率區(qū)域。生產(chǎn)無效率區(qū)域生產(chǎn)不可能區(qū)域5.生產(chǎn)可能性曲線的移動(dòng) 生產(chǎn)可能性曲線上任意一點(diǎn)表示在既定要素?cái)?shù)量和技術(shù)狀況條件下所可能生產(chǎn)最大產(chǎn)出組合。如果要素?cái)?shù)量或者技術(shù)狀況發(fā)生了變化，則可能生產(chǎn)的最大產(chǎn)出組合就可能發(fā)生變化，從而生產(chǎn)可能

24、性曲線的位置就要發(fā)生變化。Y2Y1X1X2PPP，POYXcc三、生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件在圖中生產(chǎn)可能性曲線上任選一點(diǎn)，例如為B，B點(diǎn)是生產(chǎn)契約曲線上的一點(diǎn)，滿足生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件，B點(diǎn)處最優(yōu)組合為（X0，Y0）。如果從B點(diǎn)出發(fā)分別引一條垂直線到X0和一條水平線到Y(jié)0，則得到一個(gè)矩形AY0BX0。該矩形恰好與交換的埃奇渥斯盒狀圖相同：它的水平長度和垂直高度分別表示兩種產(chǎn)出的給定數(shù)量X0和Y0 。如果設(shè)A和B分別為消費(fèi)者A和B的原點(diǎn)，則該矩形中任意一點(diǎn)也表示既定產(chǎn)出在兩個(gè)消費(fèi)者之間的一種分配。bYP圖10-6 生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)圖示YPXAAeTcbSAVBAVB

25、BPBT生產(chǎn)可能性曲線上B點(diǎn)的切線S的斜率絕對(duì)值是產(chǎn)品X在該點(diǎn)上轉(zhuǎn)換為產(chǎn)品Y的邊際轉(zhuǎn)換率MRT，交換契約上C點(diǎn)是兩條無差異曲線的切點(diǎn)，其切線T的斜率絕對(duì)值是產(chǎn)品X在該點(diǎn)上替代Y的邊際替代率MRS。切線S和T可能平行，也可能不平行，即產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率與邊際替代率可能相等，也可能不相等。如果不相等，則未達(dá)到生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。因此，生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件為 MRSXY=MRTXY即產(chǎn)品的邊際替代率等于邊際轉(zhuǎn)換率第六節(jié) 完全競(jìng)爭(zhēng)和帕累托最優(yōu)狀態(tài)一、整個(gè)經(jīng)濟(jì)的帕累托最優(yōu)條件交換的最優(yōu)條件 任何兩種產(chǎn)品的邊際替代率對(duì)所有的消費(fèi)者都相等。用公式表示就是： MRSXYA=MRSXYB 式中，X和

26、Y為任意兩種產(chǎn)品；A和B為任意兩個(gè)消費(fèi)者。生產(chǎn)的最優(yōu)條件 任何兩種要素的邊際技術(shù)替代率對(duì)所有生產(chǎn)者都相等。用公式表示就是： MRTSLKX=MRTSLKY 式中，L和K為任意兩種要素，C和D為任意兩個(gè)生產(chǎn)者。生產(chǎn)和交換的最優(yōu)條件 任何兩種產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率等于它們的邊際替代率。用公式表示即是： MRSXY=MRPTXY 式中，X和Y為任意兩種產(chǎn)品。 當(dāng)上述三個(gè)邊際條件均得到滿足時(shí)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)達(dá)到了帕累托最優(yōu)狀態(tài)。二、完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)能夠?qū)崿F(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)假定完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)存在一組均衡價(jià)格：PX，PY，PL，PK，。其中PX，PY，表示商品X，Y的均衡價(jià)格， PL，PK，表示要素L，K的價(jià)格。在完全競(jìng)爭(zhēng)下

27、，每個(gè)消費(fèi)者和每個(gè)生產(chǎn)者均是價(jià)格的接受者。 看消費(fèi)者的情況。任意一個(gè)消費(fèi)者如A在完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中的效用最大化條件是對(duì)該消費(fèi)者來說，任意兩種商品的邊際替代率等于這兩種商品的價(jià)格比率，即有：MRSXYA=PX/PY 對(duì)B消費(fèi)者，同理得：MRSXYB=PX/PY 于是得：MRSXYA= MRSXYB 這就是交換的帕累托最優(yōu)條件。因此，在完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)品的均衡價(jià)格實(shí)現(xiàn)了交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)?？瓷a(chǎn)者的情況。任意一個(gè)生產(chǎn)者例如C的利潤最大化條件之一是對(duì)該生產(chǎn)者來說，任意兩種要素的邊際技術(shù)替代率等于這兩種要素的價(jià)格比率，即有： MRTSLKC=PL/PK對(duì)D生產(chǎn)者，同理得：MRTSLKD=PL/PK 于

28、是得：MRTSLKC= MRTSLKD這就是生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件。因此，在完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中，要素的均衡價(jià)格實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)?？瓷a(chǎn)者和消費(fèi)者綜合在一起的情況。 已知X產(chǎn)品對(duì)Y產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率就是 MRTXY=|Y/X| 由于增加（減少）X就必須減少（增加）Y，因此， X可以看成是Y的邊際成本（機(jī)會(huì)成本）， Y也可以看成是X的邊際成本（機(jī)會(huì)成本）。如果用MCX和MCY分別代表產(chǎn)品X和Y的邊際成本，則X產(chǎn)品對(duì)Y產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率可以定義為兩種產(chǎn)品的邊際成本的比率： MRTXY=|Y/X| = | MCX / MCY | 而在完全競(jìng)爭(zhēng)中，生產(chǎn)者利潤最大化的條件是產(chǎn)品的價(jià)格等于其邊際成本。于是有

29、： PX= MCX ， PY=MCY 即有： MCX / MCY = PX / PY再由 MRSXYA=PX/PY 得 MRTXY= PX/PY =MRSXY MRSXY 表示每一個(gè)消費(fèi)者的共同的邊際替代率。這就是生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件。因此，在完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中，商品的均衡價(jià)格實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。第七節(jié) 社會(huì)福利函數(shù)一、古典福利經(jīng)濟(jì)理論簡(jiǎn)介1、代表人物：霍布森和庇古霍布森的觀點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心任務(wù)應(yīng)當(dāng)是研究如何增進(jìn)人類的福利，主張通過國家干預(yù)來消除在競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)制度下形成的分配不合理現(xiàn)象。如稅收政策、最低工資法、社會(huì)保險(xiǎn)以及國有化等。2、庇古的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)（1）福利：被解釋為人們對(duì)

30、享受或滿足的主觀評(píng)價(jià)。福利分為廣義福利和狹義福利兩類。（2）理論基礎(chǔ)：功利主義理論（認(rèn)為每個(gè)人都追求自己的最大福利，個(gè)人福利是個(gè)人感到的滿足的總和）和基數(shù)效用論。（3）基本觀點(diǎn)：第一，國民收入的數(shù)量大小代表了一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)福利大小。第二，在國民收入的數(shù)量既定的情況下，國民收入分配越平等則社會(huì)福利越大。3、現(xiàn)代福利經(jīng)濟(jì)理論現(xiàn)代福利經(jīng)濟(jì)理論的理論基礎(chǔ)：效用序數(shù)論。有關(guān)福利評(píng)價(jià)的觀點(diǎn)或命題：（1）個(gè)人是其福利的最好判斷者，個(gè)人福利取決于個(gè)人偏好。（2）社會(huì)福利取決于組成社會(huì)的所有個(gè)人福利，而非其他。（3）如果社會(huì)上至少有一個(gè)人的境況變好起來，而沒有一個(gè)人的境況變壞，那么整個(gè)社會(huì)的境況就變好了。檢驗(yàn)生

31、產(chǎn)資源配置是否最優(yōu)的標(biāo)準(zhǔn)-帕累托最優(yōu)狀態(tài)標(biāo)準(zhǔn)。eU，UBUOUADYPXAAeTcbSAVBAVBBPBT生產(chǎn)和交換的最優(yōu) 效用可能性曲線 第七節(jié) 社會(huì)福利函數(shù)二、效用可能性曲線效用不可能區(qū)域效用不可能區(qū)域 由于在最優(yōu)效用水平組合中，兩個(gè)消費(fèi)者的效用水平反方向變化，故它們之間的關(guān)系可以用右圖UAVB曲線來表示。 UAVB曲線是由交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)得到的A和B的最優(yōu)效用組合的連線。橫軸UA表示消費(fèi)者A的效用水平，縱軸VB表示消費(fèi)者B的效用水平。效用可能性曲線的位置和凹凸性都是“隨意”的，其右上方區(qū)域?yàn)椤靶в貌豢赡堋眳^(qū)域，左下方區(qū)域?yàn)椤盁o效率”區(qū)域。三、社會(huì)福利函數(shù)1.含義：指社會(huì)所有個(gè)人的效用

32、水平的函數(shù)。2.函數(shù)表達(dá)式： 在兩人社會(huì)中，社會(huì)福利函數(shù)W可以寫成W=W（UA，UB）。 給定上式，由一個(gè)效用水平組合（ UA，UB）可以求得一個(gè)社會(huì)福利水平。如果我們固定社會(huì)福利水平為某個(gè)值，例如令W=W1，則社會(huì)福利函數(shù)成為： W1=W（ UA，UB）3.圖形：eSS，W1U，UBUOUAW2W3曲線W1、W2、W3為社會(huì)無差異曲線。最大社會(huì)福利顯然在效用可能性曲線和社會(huì)無差異曲線W2的切點(diǎn)e上達(dá)到。S和S是與效用可能性曲線相交的點(diǎn)，但對(duì)應(yīng)的社會(huì)無差異曲線W1不是最大社會(huì)福利，W3是達(dá)不到的社會(huì)福利。四、阿羅不可能性定理直觀地說，在已知社會(huì)所有成員的個(gè)人偏好的次序的條件下，通過一定的程序，

33、把各種個(gè)人偏好歸納成為單一的社會(huì)偏好次序，就能確定社會(huì)稀缺資源的最優(yōu)配置。但是，根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿羅的研究表明，在任何情況下，試圖依據(jù)個(gè)人偏好次序得出社會(huì)偏好次序，而不違背以下五條原則是不可能的，這五條原則為1社會(huì)福利函數(shù)必須體現(xiàn)公眾的一致偏好。2社會(huì)福利函數(shù)不能對(duì)個(gè)人偏好的變化作出相反的反應(yīng)。3社會(huì)福利函數(shù)必須只體現(xiàn)那些能夠?qū)崿F(xiàn)的偏好。4社會(huì)福利函數(shù)不受習(xí)慣和國家法規(guī)的強(qiáng)制。5社會(huì)福利函數(shù)不是一個(gè)獨(dú)裁者的創(chuàng)造物。因此，當(dāng)個(gè)人偏好不一致時(shí)，由此基礎(chǔ)上所建立的社會(huì)偏好不可能和社會(huì)所有成員的偏好一致。滿足所有人偏好的社會(huì)福利函數(shù)是不存在的。 1、假設(shè)條件一個(gè)社會(huì)包括三個(gè)人，分別用1、2和3代表。這三個(gè)

34、人在三種社會(huì)狀態(tài)a、b和c之間進(jìn)行選擇。假定每一個(gè)人在各種社會(huì)狀態(tài)上的偏好都是嚴(yán)格的。每個(gè)人的偏好都具有傳遞性。1、2和3的偏好次序分別為（a , b ,c)1 、 （b , c ,a)2 、 （c , a ,b)3。 證明阿羅不可能性定理對(duì)a和b兩種社會(huì)狀態(tài)進(jìn)行投票。投票結(jié)果為：（a , b)1、(b , a)2、（a , b)3社會(huì)偏好次序是a , b對(duì)c和b兩種社會(huì)狀態(tài)進(jìn)行投票。投票結(jié)果為：（b, c)1、(b , c)2、（c, b)3社會(huì)偏好次序是b , c2、證明過程對(duì)c和a兩種社會(huì)狀態(tài)進(jìn)行投票。投票結(jié)果為：（a, c)1、(c , a)2、（c, a)3社會(huì)偏好次序是c , a

35、顯而易見，投票產(chǎn)生的社會(huì)偏好次序和和偏好具有傳遞性的假定存在矛盾。 按照投票的大多數(shù)規(guī)則，不能得出合理的社會(huì)偏好次序，也就不存在社會(huì)福利函數(shù)。所以，在一般情況下，有阿羅的不可能性定理： 在非獨(dú)裁的情況下，不可能存在有適用于所有個(gè)人偏好類型的社會(huì)福利函數(shù)3、結(jié)論第八節(jié) 效率與公平一 、效率與公平的含義1.公平：指將社會(huì)的商品平均地分配給社會(huì)的所有成員，使得大家都有完全相同的商品。 2.效率：是指經(jīng)濟(jì)資源的合理配置和有效配置，它是研究帕累托最優(yōu)問題的核心內(nèi)容。 3.二者關(guān)系：在資源配置與收入分配問題上，平等與效率是一個(gè)兩難的選擇。如果只強(qiáng)調(diào)平等而忽視效率，就會(huì)因產(chǎn)生平均主義而阻礙經(jīng)濟(jì)增長導(dǎo)致普遍貧

36、窮；如果只強(qiáng)調(diào)效率而忽視平等，就會(huì)因分配不公而影響社會(huì)安定。從發(fā)展經(jīng)濟(jì)和社會(huì)穩(wěn)定角度來看，最好能夠選擇一種兼顧效率與公平的分配。根據(jù)世界各國的經(jīng)驗(yàn)，處理好兩者關(guān)系的原則是，在保障效率的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)社會(huì)的平等。二、效率與公平的矛盾1、缺乏公平的效率提高A點(diǎn)向B點(diǎn)移動(dòng)：分配隨效率的提高而改善A點(diǎn)向C點(diǎn)移動(dòng)：分配隨效率的提高而不變A點(diǎn)向D點(diǎn)或E點(diǎn)移動(dòng)：分配隨效率的提高而惡化 A點(diǎn)向F點(diǎn)或G點(diǎn)移動(dòng)：分配隨效率的提高而先改善后惡化QQFGDEBCAQ1O2Q21伴隨效率提高的分配變化 2、缺乏效率的公平增進(jìn)平等化的直接效率損失-為收入轉(zhuǎn)移而消耗掉的資源 平等化的間接效率損失-平等化所造成的對(duì)勞動(dòng)、儲(chǔ)蓄和

37、投資等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各種“反刺激”效應(yīng) 三、效率優(yōu)先和兼顧公平1、效率優(yōu)先 效率優(yōu)先，就是在決定收入分配的問題上，首先考慮效率。在保證效率的基礎(chǔ)上，再考慮兼顧公平的問題。 效率優(yōu)先的基本途徑：讓市場(chǎng)機(jī)制在收入分配領(lǐng)域里充分地發(fā)揮作用，讓市場(chǎng)供求關(guān)系去決定各種生產(chǎn)要素的價(jià)格，去決定收入的分配 不當(dāng)?shù)恼深A(yù)會(huì)降低效率勞動(dòng)市場(chǎng)的效率與低效率 EDNWW1W0W2N1N0OSNN2、兼顧公平 減少和消除不合理的收入 促進(jìn)機(jī)會(huì)均等就業(yè)機(jī)會(huì)平等教育機(jī)會(huì)平等信息共享 限制某些行業(yè)的壟斷性收入 實(shí)現(xiàn)生存權(quán)利和消滅貧窮四、 收入分配平等化政策（1）稅收政策主要是個(gè)人所得稅（累進(jìn)所得稅）、遺產(chǎn)和贈(zèng)予稅、財(cái)產(chǎn)稅、消費(fèi)

38、稅（征富人的稅）（2）社會(huì)福利政策（補(bǔ)助窮人）第一，各種形式的社會(huì)保障與社會(huì)保險(xiǎn)第二，向貧困者提供就業(yè)機(jī)會(huì)與培訓(xùn)第三，醫(yī)療保險(xiǎn)與醫(yī)療援助第四，對(duì)教育事業(yè)的資助第五，各種保護(hù)勞動(dòng)者的立法第六，改善住房條件。本章復(fù)習(xí)小結(jié)一、內(nèi)容精要1.局部均衡和一般均衡局部均衡分析是在假定其他市場(chǎng)條件不變的情況下，孤立地考察單個(gè)市場(chǎng)或部分市場(chǎng)的供求與價(jià)格之間的關(guān)系或均衡狀態(tài)而不考慮它們之間的相互聯(lián)系和影響。一般均衡分析是指在承認(rèn)供求與市場(chǎng)上各種商品價(jià)格和供求關(guān)系存在相互關(guān)系和相互影響條件下，所有市場(chǎng)上各種商品的價(jià)格與供求的關(guān)系或均衡狀態(tài)。 如果一種商品價(jià)格變動(dòng)與其他商品價(jià)格變動(dòng)相互影響較小，就比較適合采用局部均衡

39、分析的方法。局部均衡分析應(yīng)用于分析個(gè)別商品的價(jià)格決定等，如果某一市場(chǎng)的商品價(jià)格受其他商品價(jià)格的影響較大，就應(yīng)采用一般均衡分析的方法。2.帕累托改進(jìn)和帕累托最優(yōu)狀態(tài)在其他條件不變的條件下，如果某一經(jīng)濟(jì)變動(dòng)改進(jìn)了一些人的狀況，同時(shí)又不使另一些人蒙受損失，這個(gè)變動(dòng)就增進(jìn)了社會(huì)福利，這種情況稱為帕累托改進(jìn)。 在其他條件不變的條件下，如果不減少一些人的經(jīng)濟(jì)福利，就不能改善另一些人的經(jīng)濟(jì)福利，標(biāo)志著社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利達(dá)到了最大化狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)了帕累托最優(yōu)狀態(tài)。3.完全競(jìng)爭(zhēng)可以實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)所需具備的條件帕累托最優(yōu)狀態(tài)是用于判斷市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行效率的一般標(biāo)準(zhǔn)。帕累托最優(yōu)狀態(tài)是指這樣一種狀態(tài)：在其他條件不變的條件下，如果不減少一些人的經(jīng)濟(jì)福利，就不能改善另一些人的經(jīng)濟(jì)福利，標(biāo)志著社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利達(dá)到了最大化狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)了帕累托