管理學(xué)專題課件

1、Special Topics of Management Theory管 理 理 論 專 題 課程教學(xué)目的：一個平臺或假設(shè)：已經(jīng)具備企業(yè)管理的基本知識結(jié)構(gòu) 1、開設(shè)本門課的目的管理理論的核心與要點對管理的深化認(rèn)識現(xiàn)代企業(yè)理論基于新制度經(jīng)濟學(xué)的認(rèn)識管理學(xué)與經(jīng)濟學(xué)2、課程的主要內(nèi)容管理理論要點管理理論問題：與經(jīng)濟學(xué)有聯(lián)系結(jié)合以上內(nèi)容，認(rèn)識研究究竟什么是企業(yè)研究管理學(xué)的特點和前沿問題達(dá)到的目標(biāo) 對本課程涉及到知識的：系統(tǒng)化理論化前沿化應(yīng)用和學(xué)習(xí)意識深化深化、系統(tǒng)的學(xué)習(xí)是研究生學(xué)習(xí)階段必須完成的任務(wù)武漢大學(xué)研究生的核心競爭優(yōu)勢是什么?第一，經(jīng)濟理論與管理理論的融合第二，更為廣博的綜合知識和人文底蘊第三

2、，努力奮斗的精神和做人與做學(xué)問的能力如何實現(xiàn)學(xué)習(xí)的科學(xué)轉(zhuǎn)化？注意研究生與本科生的差異注意學(xué)習(xí)和研究方法的科學(xué)化3、參考書籍和學(xué)習(xí)材料1 、道格拉斯C諾思：經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷，上海三聯(lián)書店，上海人民出版社，1980年版；2 、 R科斯、A阿爾欽、DC諾思：財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度學(xué)派譯文集，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1994年版；3 、盛洪：中國的過渡經(jīng)濟學(xué)，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1994年版；4 、熊彼特，經(jīng)濟發(fā)展理論，商務(wù)印書館，1990(Schumpeter, J.A.，“The Theory of Economic Development”，Harvard Uni

3、versity Press，1934.)5 、陳曉田，楊列勛，技術(shù)創(chuàng)新十年，科學(xué)出版社，19996、彼得德魯克，創(chuàng)新與企業(yè)家精神，企業(yè)管理出版社，19847 、Management (Seventh Edition)，(羅賓斯) Stephen.P.Robbins Mary Coulter， 清華大學(xué)出版社，20018、管理學(xué)精要，安德路J.杜柏林，電子工業(yè)出版社，20039、管理學(xué)：構(gòu)建競爭優(yōu)勢，托馬斯貝特曼，北京大學(xué)出版社，200210、管理學(xué)，哈羅德孔茨，經(jīng)濟科學(xué)出版社，1999第一章 管理概述對管理的認(rèn)識 重點：1、管理與社會（科技）進步及社會化的關(guān)系2、管理的本質(zhì)是分工與協(xié)調(diào)3、管理

4、的目的是：通過合理資源配置，提高效率、擴大效能、取得好的效果難點：管理概念的多視角性、多層次性與內(nèi)容的實務(wù)性的把握從幾千年自給自足的自然經(jīng)濟走出來的中國的管理1、幾千年自給自足的自然經(jīng)濟歷史背景2、正在經(jīng)歷的中國經(jīng)濟的發(fā)展與改革變革背景3、不適應(yīng)管理學(xué)的邏輯體系知識背景4、以為管理就是“當(dāng)官文化背景一、對我們學(xué)習(xí)管理的背景需要有一個清楚的認(rèn)識“不適應(yīng)”問題二、管理的涵義1、管理伴隨著生產(chǎn)的社會化而產(chǎn)生 （1）、關(guān)于生產(chǎn)的社會化商品交換的出現(xiàn)社會分工開始小作坊的生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)革命有組織的企業(yè)化大生產(chǎn)（2）、生產(chǎn)社會化提出的要求為全社會生產(chǎn)需要市場購買也需要市場提供生產(chǎn)與消費的分離需要社會保障和市場經(jīng)濟

5、秩序貨幣的出現(xiàn)需要良好的信用環(huán)境和較高的宏觀管理水平企業(yè)和社會之間的相互依賴需要在分工基礎(chǔ)上具有強烈的合作意識（3）、管理與分工、建立在生產(chǎn)社會化基礎(chǔ)上的社會分工、建立在企業(yè)（單位）內(nèi)的生產(chǎn)（工作）分工、分工能夠提高工作效率，但前提是社會（企業(yè)）各部門、單位之間的協(xié)調(diào)良好和個人之間的良好協(xié)作中國的傳統(tǒng)故事：一個和尚挑水吃，兩個和尚抬水吃，三個和尚沒水吃結(jié)論：（1）、分工可以提高效率，但是需要更高的協(xié)調(diào)（管理）（2）、社會化程度的提高是社會進步的標(biāo)志，以分工為基礎(chǔ)的社會化，必然需要高水平的管理（所以經(jīng)濟全球化） 三、管理與科技進步的關(guān)系 1、現(xiàn)代科技促進了現(xiàn)代管理第一次科技革命、第二次科技革命、

6、當(dāng)前我們正在經(jīng)歷的第三次科技革命 2、管理模式、水平要與企業(yè)、單位（職工）的現(xiàn)代化程度相適應(yīng)，以及從這種意義上理解管理的內(nèi)涵管理理水平的適應(yīng)性管理的不可超越和不可欠缺性中國的多層次與發(fā)展不平衡特征具有中國特色的社會主義市場經(jīng)濟（沒有注意到這一點，我國曾經(jīng)付出沉重的代價）管理新制度新科技新理念社會需要市場需求其它影響因素3、管理的重要性管理的內(nèi)涵理解 今天到了大力提倡改善中國的管理和發(fā)展中國的管理科學(xué)的時候了。確實需要強調(diào)管理科學(xué)和管理教育也是興國之道。 朱镕基總理“我認(rèn)為科教興國的基礎(chǔ)在于教育。這個教育除了基礎(chǔ)教育應(yīng)該予以十分重視以外，對于專業(yè)教育我認(rèn)為最重要的是管理方面的教育。目前，中國最缺

7、乏的就是管理人才，我國的國有企業(yè)它的一把手，它的總會計師大部分是不合格的。” 朱镕基總理對中國人來說，管理的啟蒙教育要比電腦重要一百倍。 Bill .Gates四、關(guān)于管理作用和意義的一般分析1、管理也是生產(chǎn)力2、管理能夠降低成本，提高效益3、管理是潤滑油與催化劑4、管理是發(fā)展現(xiàn)代經(jīng)濟和建設(shè)現(xiàn)代化社會的需要一點探討：管理既是生產(chǎn)力又是生產(chǎn)關(guān)系其配置資源的功能表現(xiàn)出生產(chǎn)力的特征，而其協(xié)調(diào)社會各個方面和人與人關(guān)系的職能有明顯具有調(diào)整生產(chǎn)關(guān)系的作用。管理與現(xiàn)代化水平的適應(yīng)性特征也在一定程度說明了這一點到底什么是管理呢？一位中國工程院院士說的：“計算”與“算計”一個有趣的事例與對資源配置的認(rèn)識五、管理

8、的核心概念與定義1、管理學(xué)的核心概念資源的合理（有價值的、以人為第一資源的）配置2、管理的定義（1）管理的過程功能定義管理就是計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制H.Fayol特點：指出了管理的不同階段、功能和方法，認(rèn)為要科學(xué)地銜接各項活動（2）管理的人本定義管理就是對人，而不是對物的管理，管理就是用人，就是處理好人與人之間的各種關(guān)系特點：揭示了管理的主體是人，客體也是人。各項職能過程和協(xié)調(diào)的中心是人（3）管理的目的定義管理是為了實現(xiàn)預(yù)定的目的而組織和合理地使用各種資源的過程。特點：道出管理的核心目的，并提出合理地配給資源是重要手段 管理（Management）是指在社會組織中為了實現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)，通過

9、協(xié)調(diào)人們的行為與活動方式使群體的共同活動有序化，通過計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制等職能有效利用組織資源，提高組織活動的效率與效果的過程。投入資源人、財、物、信息計劃 組織 控制 領(lǐng)導(dǎo) 實現(xiàn)組織目標(biāo)效率效果產(chǎn)品、服務(wù)環(huán) 境輸入輸出第二章 中國管理形勢的變遷一、我國企業(yè)管理的新形勢1、拉動中國經(jīng)濟增長的三駕馬車國內(nèi)消費需求增長投資需求增長對外貿(mào)易增長2、中國經(jīng)濟運行的形態(tài)變遷三高 三低物質(zhì)約束市場約束農(nóng)業(yè)經(jīng)濟工業(yè)經(jīng)濟知識經(jīng)濟市場經(jīng)濟體系改革多種經(jīng)濟形態(tài)并存 機會與挑戰(zhàn)二、我國經(jīng)濟體制改革的新階段1、表現(xiàn)：（1）加入WTO全面的對外開放（2）國有體制的大規(guī)模退出賣、送等2、國企長期存在的問題（1）責(zé)任虛置

10、（責(zé)任的大鍋飯）（2）產(chǎn)權(quán)虛置（3）大鍋飯吃了國家、吃銀行，吃了銀行、吃市場。（4）國家置于無限責(zé)任狀態(tài)（5）國有資產(chǎn)流失3、我國經(jīng)濟取得的成績 綜合國力的提高目前按照外匯比價核算：我國(2006年)2.55萬億美元 2005年法國2.0萬億、英國2 .1萬億、德國2 .8萬億、日本4 .8萬億、美國12 .0萬億（美元）1、管理者的素質(zhì)再造：（1）、膽識見識知識的轉(zhuǎn)化（2）、WTO 與中國企業(yè)經(jīng)營人才問題總之，企業(yè)處于一個競爭日益激烈的時代。但是，中國仍然存在較多機遇和獲取超額利潤的可能。不完美超額利潤（討論其來源）三、管理者的素質(zhì)與現(xiàn)代管理新理念2、樹立現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營觀念 市場觀念（幾種導(dǎo)向

11、）競爭觀念（新的競爭觀雙贏正確對待各種利益）創(chuàng)新觀念（成敗關(guān)鍵是駕御市場）效益觀念戰(zhàn)略觀念（幾種戰(zhàn)略）3、我國企業(yè)經(jīng)營形式的變遷 產(chǎn)品經(jīng)營市場經(jīng)營資（本）產(chǎn)經(jīng)營虛擬經(jīng)營（企業(yè)的核心能力，良好的誠信環(huán)境） 資 源 報酬（支付成本） 土地 地租 勞動力 工資 資本 利息 4、新形勢下的企業(yè)家才能 企業(yè)家才能 利潤第三章 新古典（經(jīng)濟學(xué)）企業(yè)理論的演進現(xiàn)代企業(yè)理論的發(fā)展的三個階段1、新古典（經(jīng)濟學(xué)）企業(yè)理論主要討論：企業(yè)如何在既定技術(shù)條件下實現(xiàn)利潤極大化2、新制度經(jīng)濟學(xué)的企業(yè)理論 以科斯為代表，用交易成本解釋企業(yè)的存在與邊界，從市場與企業(yè)的關(guān)系探討企業(yè)的本質(zhì)與規(guī)模3、企業(yè)理論的新發(fā)展20世紀(jì)80年代

12、以來，受到前所未有的重視，主要包括：、用財產(chǎn)控制權(quán)、議價成本、影響成本、聲譽解釋、用監(jiān)督、競賽和協(xié)調(diào)等描述企業(yè)內(nèi)部的組織特征、研究企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)、研究所有權(quán)與控制權(quán)分離下的企業(yè)經(jīng)理的激勵與約束問題一、馬歇爾研究的企業(yè)問題1、知識的作用2、企業(yè)家的作用3、經(jīng)濟組織決策的影響因素4、技術(shù)5、成本6、定價7、競爭結(jié)構(gòu)二、壟斷競爭革命馬歇爾以后的研究進展（不完全競爭經(jīng)濟學(xué)）1、羅賓遜（英、1933年）不完全競爭經(jīng)濟學(xué)出版、把對企業(yè)的分析從完全競爭狀態(tài)不完全競爭狀態(tài)、沒有實驗研究只是純理論推理、應(yīng)用“均衡企業(yè)”代替“代表性企業(yè)” 但是過分看待收益函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)，忽視了產(chǎn)品差別問題2、張伯倫（美）、關(guān)于企

13、業(yè)分析的起點是：企業(yè)家的產(chǎn)品差異化、重點是非均衡條件，而不是靜態(tài)的均衡、分析視角是“市場結(jié)構(gòu)”，而非“企業(yè)” ，仍然運用平均曲線（關(guān)于邊際曲線）3、對“不完全競爭”理論的批判與發(fā)展、哈耶克從哲學(xué)、方法論上提出意見 認(rèn)為錯誤地運用“整體主義（宏觀方法）”思想研究企業(yè)問題，應(yīng)該運用微觀方法 認(rèn)為自然科學(xué)方法不能簡單地運用于“社會科學(xué)” 因為：社會是一個演進的過程及演進的產(chǎn)物 認(rèn)為運用替代彈性這種表示整個市場廣義特征的參數(shù)研究，是錯誤的認(rèn)為均衡知識非常重要，完全競爭競爭。 認(rèn)為學(xué)習(xí)是均衡的條件，一些假定模糊了知識的供給在趨向均衡中的作用。這又使市場作為知識收集和知識擴散機制的根本作用被忽視進而導(dǎo)致對

14、不完全競爭的懷疑，因為不完全競爭理論強調(diào)了生產(chǎn)線機制中存在的缺點、科斯（1937年發(fā)表“企業(yè)的本質(zhì)”） 首次提出“交易成本”的概念，并且運用其分析傳統(tǒng)理論的不足、哈奇遜（1934-1935年發(fā)表“經(jīng)濟理論的同義反復(fù)和性質(zhì)注釋”）、認(rèn)為20世紀(jì)30年代的企業(yè)理論是同義反復(fù)，因為邊際成本等于邊際收益并沒有什么內(nèi)容，只是從極大化定義中推導(dǎo)出來的東西、也是從哲學(xué)的角度進行，有人由此認(rèn)為這個時期的企業(yè)理論從經(jīng)濟理論角度看是如此完善、不完全競爭研究范式的形成 、美英的研究范式的形成。當(dāng)時作為一種規(guī)范科學(xué)大量出現(xiàn)在研究論文中，主要研究的都是壟斷競爭，形成該理論的框架、教科書的改寫、新理論推廣的后果 、馬歇爾

15、的關(guān)于企業(yè)問題的一些思想被拋棄了1）企業(yè)家的作用（管理作用、創(chuàng)造性等）變?yōu)閯兿?）知識的作用變?yōu)橛邢扌畔⑾碌臎Q策代價3）用假定平均收益線向下傾斜代替其有關(guān)研究（如營銷成本的復(fù)雜性等）4）假定經(jīng)理對技術(shù)有充分和免費的信息、企業(yè)理論建立在一種同義反復(fù)的基礎(chǔ)上又被稱作“單一出路狀態(tài)決定論” 1）由于：認(rèn)為企業(yè)家沒有功能，知識是多余的， A、決策的動機是利潤最大化，連張伯也認(rèn)為產(chǎn)品差異化是不需要特別的管理知識的 B、研究結(jié)果當(dāng)然是根據(jù)這些模型的規(guī)則事先設(shè)定的單一出路 C、有學(xué)者認(rèn)為：不完全競爭或壟斷競爭不過是完全競爭理論的變種 2）之所以流行，因為數(shù)學(xué)推理的精妙導(dǎo)致、不同觀點的興起、羅斯蔡爾德（Rot

16、hschild） “價格理論和寡頭壟斷” （1947年）1）對“不完全競爭理論”提出批評2）提出對“寡頭壟斷”的忽視3）認(rèn)為存在“非價格競爭”、“合謀”等問題、芝加哥經(jīng)濟學(xué)家完全競爭的反革命1）斯蒂格勒認(rèn)為：20世紀(jì)30年代的不完全競爭新理論缺乏經(jīng)驗基礎(chǔ)2）弗里德曼等運用完全競爭理論攻擊不完全競爭理論 1970年，西爾伯斯通發(fā)表文章“企業(yè)的價格行為”概括了這些對“不完全競爭理論”提出的批評，包括四方面：A、假定企業(yè)簡單的利潤最大化動機B、拋棄不確定性C、忽視企業(yè)的內(nèi)部組織D、認(rèn)為在不確定條件下滿足行為能夠完全是理性的 但是，當(dāng)時仍然缺乏與之抗衡的新范式、與20實際30年代不完全競爭理論相抗衡的

17、研究A、全成本（工商企業(yè)根據(jù)平均成本決策）B、搏弈論（優(yōu)于單一出路模型，并且討論了信息問題）C、行為主義（從經(jīng)理動機出發(fā)，其一、把研究重點投向知識的重要性和知識獲取的有限上；其二、重復(fù)馬歇爾的不間斷地尋求新技術(shù)的概念）D、企業(yè)成長理論（錢德勒重新發(fā)現(xiàn)經(jīng)理動機，強調(diào)經(jīng)驗和短期行為決定因素，但是缺乏企業(yè)之間關(guān)系的研究） 總結(jié)： 、以上是關(guān)于企業(yè)理論演進的概述，現(xiàn)代企業(yè)理論是科斯建立起來的企業(yè)的起源、本質(zhì) 、從此，研究深入到企業(yè)組織的內(nèi)部如何組織、如何擴大和運作、科斯以前的研究局限于企業(yè)的技術(shù)特征 馬歇爾有所涉及，并且對現(xiàn)代企業(yè)理論的建立有重要意義 20世紀(jì)30年代的不完全競爭理論即市場組織、市場結(jié)

18、構(gòu)研究，雖然局限與表面，但是使我們有可能把企業(yè)與市場聯(lián)系起來第四章 追求利潤最大化的企業(yè) 在介紹了新古典企業(yè)理論的演進過程后，有必要深入和明確地了解在“標(biāo)準(zhǔn)的新古典微觀經(jīng)濟學(xué)”中，企業(yè)作為一個生產(chǎn)者，一個經(jīng)濟決策單位，他的主要功能1、將各種生產(chǎn)要素投入并轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出 生產(chǎn)函數(shù)、成本函數(shù)2、考慮市場需求條件下的利潤最大化 求得產(chǎn)量解、價格解中心問題；企業(yè)如何實現(xiàn)利潤最大化一、企業(yè)生產(chǎn)的數(shù)學(xué)分析1、生產(chǎn)函數(shù)2、成本函數(shù)3、企業(yè)均衡下的利潤函數(shù)MRMC（1）完全競爭條件下（2）完全壟斷條件下（3）壟斷競爭條件下（4）寡頭壟斷條件下4、企業(yè)定價二、企業(yè)是利潤極大化的實體1、認(rèn)為企業(yè)是利潤極大化實體的原因

19、分析（1）、是理性假設(shè)的前提也是實證模型（2）、是市場競爭的結(jié)果淘汰機制（3）、是投資人的利益要求（4）、是接管機制作用的結(jié)果2、對以上原因的討論（1）、所謂實證模型缺乏經(jīng)驗數(shù)據(jù)（2）、自然選擇機制由于風(fēng)險，企業(yè)可能不追求利潤最大化（3）、股東利益經(jīng)理人問題、多個股東問題導(dǎo)致不同的要求（4）、接管機制為了避免被接管，可能采取其他一些措施，如減少利潤獲取關(guān)系存在接管成本、接管障礙為了彌補接管成本，存在接管人提高自己的收益有悖利潤極大化（5）、由于存在不確定性，經(jīng)理人不可能簡單地追求利潤最大化（6）、制定激勵經(jīng)理人計劃的困難監(jiān)督成本太高（經(jīng)理人不可能自動地追求利潤最大化）三、企業(yè)是一個極大化的實體

20、1、經(jīng)理人追求的多目標(biāo)（1）、高收入（2）、高聲望（企業(yè)大小、社會形象）2、經(jīng)理人追求的幾種形式（1）、追求極大化組合（利潤、銷售量、資本額）（2）、追求最低利潤下的銷售量、資本額最大化3、企業(yè)經(jīng)理理論提出：（1）、企業(yè)行為模型 企業(yè)如何在利潤約束下，極大化銷售收入、極大化資本 即：利潤臨界水平下的極大化（2）、工人管理的企業(yè)理論 在工人管理的企業(yè)里，企業(yè)為工人謀取利益，這時表現(xiàn)的是極大化工人的工資 所以：企業(yè)的極大化具有“不同目標(biāo)”是極大化的實體四、企業(yè)是一個行為實體企業(yè)進化論1、代表人物 納爾遜、溫特、阿爾欽等 1982年，納爾遜和溫特著作“經(jīng)濟變化的進化論”認(rèn)為（1）、企業(yè)不關(guān)心其生產(chǎn)函

21、數(shù)，只知道自己的活動類型（2）、企業(yè)不會經(jīng)常改變活動方式（涉及成本）（3）、企業(yè)是雇員、供給者等之間的一種妥協(xié)（4）、企業(yè)不會對微小的贏利、技術(shù)變化作出反應(yīng)（5）、企業(yè)的變化是在一定變化利益限制上作出來的（6）、企業(yè)模仿、搜尋、選擇組織習(xí)慣形成路徑依賴2、企業(yè)進化論認(rèn)為 企業(yè)是一個按特定方式行為的行為實體，什么都不極大化企業(yè)是個生物體 該理論觀點是在新古典經(jīng)濟學(xué)范圍內(nèi)批評發(fā)展起來3、納爾遜、溫特提出兩種組織概念（1）、短期生產(chǎn)習(xí)慣的組織（2）、長期尋求更好習(xí)慣的組織4、組織慣例(organizational routines)及其影響 （1）、被認(rèn)為是企業(yè)在長期經(jīng)營中形成的一種最好的行為方式

22、（2）、代替了“新古典”的“機會集”和“利潤最大化標(biāo)準(zhǔn)” （3）、企業(yè)置于一個新的環(huán)境之下 （4）、組織慣例形成的企業(yè)行為模型構(gòu)成單個企業(yè)的特征，并且需要觀察企業(yè)行為與環(huán)境的均衡是否能夠一起演進5、現(xiàn)代企業(yè)理論分析企業(yè)能力 基于動態(tài)能力的企業(yè)理論 認(rèn)為；企業(yè)的持久競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)是動態(tài)能力，認(rèn)為通過改變內(nèi)部的組織慣例，來適應(yīng)快速變化的外部環(huán)境6、阿爾欽1950年“不確定性、生物進化和經(jīng)濟理論”一文認(rèn)為（1）、由于不確定、不完全信息等，決策時只會選擇最優(yōu)分布行為，而不會選擇極大化分布行為（2）、極大化選擇在確定條件下才可能存在（3）、企業(yè)的成功取決于結(jié)果，而非動機 只要比競爭者好，只要有利潤，而不

23、是最大利潤（4）、不確定性越大，利潤的獲得越靠運氣認(rèn)為：企業(yè)存在取決于： 運氣 適應(yīng)環(huán)境的能力 這如植物與陽光 是植物選擇了“有陽光”的環(huán)境，還是“有陽光的”環(huán)境選擇了植物第五章 交易成本下的企業(yè) 新制度經(jīng)濟學(xué)家沒有討論企業(yè)的數(shù)學(xué)分析與技術(shù)特征，而試圖討論企業(yè)的本質(zhì) 企業(yè)理論是現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學(xué)的一個分支。它的特點是：近20多年來發(fā)展迅速，是經(jīng)濟理論的前沿研究的數(shù)理性學(xué)科交叉，如涉及企業(yè)財務(wù)、法學(xué)、心理學(xué)存在多種不同觀點（1）交易成本學(xué)派在科斯影響下得到了巨大的發(fā)展（2）1970年代，微觀經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)理論，繼一般均衡后，得到了革命性的突破。這主要體現(xiàn)在信息經(jīng)濟學(xué)、激勵理論、合同理論和委托人-代理人

24、理論上 現(xiàn)代企業(yè)理論研究的進展過程（1）、 1937年科斯發(fā)表的論文企業(yè)的性質(zhì)（the Nature of Firm） 提出“交易成本”。與市場通過契約形式完成的交易不同，企業(yè)依靠權(quán)威在其內(nèi)部完成交易。企業(yè)形成的原因，是為了減少市場交易費用，且在減少費用的同時，把交易轉(zhuǎn)移到了企業(yè)內(nèi)部。科斯的結(jié)論是：企業(yè)會擴大到如此大的程度，使得在企業(yè)內(nèi)部再進行一次交易的費用等于同樣的交易在市場上完成的費用?！敖灰踪M用學(xué)派”（2）、1972年，阿爾欽（Alchian）和德姆塞茨（Demsetz）發(fā)表了一篇很有影響的論文認(rèn)為買賣物品的契約與雇傭勞動的契約之間并無區(qū)別。他們提出，企業(yè)是團隊生產(chǎn)這是因為生產(chǎn)需要由多人

25、聯(lián)合完成。在聯(lián)合生產(chǎn)條件下，每一個參加者都企圖“免費搭車”，因此需要有人監(jiān)督。但監(jiān)督人也會偷懶，誰來監(jiān)督監(jiān)督人呢？很難找到這樣的人員。為了使監(jiān)督人有積極性，就必須把企業(yè)的剩余收入給他，所形成的生產(chǎn)方式便是資本主義的生產(chǎn)方式，并認(rèn)為，這是最好的生產(chǎn)方式（3）、張五常 企業(yè)是和約(制度)（4）、威廉姆遜企業(yè)是科層組織，交易成本三方面的影響因素（5）、20世紀(jì)70-80年代，分析了影響交易成本的因素 除了交易費用學(xué)派外，阿羅（Arrow）在組織的界限一書中認(rèn)為?！笆袌鍪ъ`”使得企業(yè)有存在的必要。市場失靈的原因很多，阿羅強調(diào)不完全信息帶來的外部性。他認(rèn)為，企業(yè)組織內(nèi)部的信息系統(tǒng)可以優(yōu)于市場上的信息系統(tǒng)

26、。但有學(xué)者認(rèn)為，阿羅的解釋并不令人滿意 現(xiàn)代企業(yè)理論是在以上幾位經(jīng)濟學(xué)家的思想影響下發(fā)展起來的。這里的轉(zhuǎn)折點是微觀經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)研究在70年代由于引入不完全信息而產(chǎn)生的革命，也產(chǎn)生了全新的微觀經(jīng)濟學(xué)分支： 信息經(jīng)濟學(xué)、激勵理論、契約理論等 現(xiàn)代企業(yè)理論按其內(nèi)容可劃分為四個部分 1、企業(yè)的本質(zhì)和界線 企業(yè)與市場的界線在那里？決定兩個企業(yè)合并的因素是什么？企業(yè)為什么不能無限制的合并下去？企業(yè)的定義是什么？企業(yè)所有權(quán)的經(jīng)濟含義是什么？ 2、企業(yè)內(nèi)部的等級制 等級制的利弊在那里？在企業(yè)內(nèi)部如何有效地利用信息，激勵雇員的積極性？比如，如何設(shè)計競賽和晉升的規(guī)則？發(fā)放獎金？內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)應(yīng)如何設(shè)計？3、 企業(yè)的

27、資本結(jié)構(gòu) 在企業(yè)全部資本構(gòu)成中，股票和債券的比例如何確定？破產(chǎn)的經(jīng)濟含義與機制是什么？為什么要有破產(chǎn)？4、 企業(yè)所有權(quán)與控制權(quán)的分離 在企業(yè)所有權(quán)與控制權(quán)分離的條件下，市場（資本市場、勞動力市場和產(chǎn)品市場）如何制約經(jīng)營者？一、企業(yè)是市場的替代（函數(shù)）1、問題的提出新古典經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為：科斯發(fā)現(xiàn)：存在不適用之處： （1）工人在企業(yè)內(nèi)從一個部門調(diào)到另一部門，不是相對價格變化，而是被命令的結(jié)果有形的手（2）在價格機制下還存在一個（企業(yè)）小島“在不自覺的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的大海中自覺力量的小島”羅伯遜指出 （3）在企業(yè)外，價格變動引導(dǎo)資源配置，這是通過一系列市場交易來協(xié)調(diào)的；在企業(yè)內(nèi)，市場交易被取消，企業(yè)家代替了價

28、格機制，來指導(dǎo)資源的流向、運用（4）在企業(yè)內(nèi)，企業(yè)家的指導(dǎo)成為市場價格機制的代替物。 在把價格機制當(dāng)作“萬能”的新古典經(jīng)濟學(xué)范圍內(nèi)，這是一個無法解釋的問題2、企業(yè)是價格機制的替代物科斯認(rèn)為，價格機制被替代的程度存在不同例：（1）在百貨商店內(nèi)，各種柜臺在樓內(nèi)的配置，可以 由管理部門決定 由競爭性價格投標(biāo)決定（2）在工廠中，工廠可以 靠信用租賃設(shè)備，動力生產(chǎn)（取消了價格協(xié)調(diào)作用） 產(chǎn)品卻靠市場機制協(xié)調(diào)（3）企業(yè)（企業(yè)家）與市場的價格機制，在什么情況下起作用？價格機制為什么會被企業(yè)家替代呢？科斯的幾種可能解釋：（1）一些人愿意在別人指導(dǎo)下工作（低工資報酬也可）但是：權(quán)力的欲望人“成為自己主人”愿望，

29、喜歡“指揮別人”（2）為了指揮別人，而支付一些高于市場機制下的報酬即為：指揮付錢（非賺錢）這種情況也不成立（不具一般性）3、利用價格機制是有成本的（3）消費者更喜歡企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品 解釋：兩者看不出有什么不同，沒有理由偏愛企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品。（4）使用價格機制是有代價的發(fā)現(xiàn)相對價格每筆交易的談判、簽約成本市場交易需要多個合約，都存在成本 而企業(yè)，用一個合約替代幾個合約 所以，科斯說：“市場的運行是有成本的，通過形成一個組織，并允許權(quán)威來支配資源，就能節(jié)約某些市場運行成本” 因此，企業(yè)必須在低成本下運行與行使職能低成本的可能性：低成本獲得生產(chǎn)要素（量大）（否則到市場上去）其他成本（交易成本）的節(jié)約4、

30、交易成本思想（方法）引出“交易成本”是唯一重要的因素（是決定企業(yè)存在的因素）（1）科斯駁斥了其它關(guān)于企業(yè)存在的論點 企業(yè)的出現(xiàn)完全是由于不確定性 奈特在“風(fēng)險，不確定性和利益”一文中認(rèn)為（1921年） 如果不存在不確定性，企業(yè)的出現(xiàn)是不可思議奈特認(rèn)為： 存在不確定，首要的問題：決定做什么和怎樣做生產(chǎn)前預(yù)測風(fēng)險精神、判斷力企業(yè)家（出現(xiàn)）以保證其他人收入為前提取得支配他人工作的權(quán)力工資制度企業(yè)出現(xiàn)了科斯討論處有判斷力與知識，并非要親自參加生產(chǎn)可以出賣（例如做顧問）通過與正在生產(chǎn)的人締結(jié)契約購買期貨即為之人與人的關(guān)系是契約關(guān)系，而非“支配”關(guān)系 認(rèn)為“奈特”沒有說明價格被替代的原因有管制力量的政府或

31、其他機構(gòu)，常常對市場交易和企業(yè)內(nèi)部組織的同樣交易作區(qū)別對待，所以導(dǎo)致企業(yè)出現(xiàn)如：銷售稅的征收，為了避稅企業(yè)替代市場，所以導(dǎo)致企業(yè)出現(xiàn)討論處： 科斯認(rèn)為，這只是鼓勵企業(yè)規(guī)模擴大的因素，而不是導(dǎo)致企業(yè)出現(xiàn)的因素 企業(yè)存在的原因可以從分工中發(fā)現(xiàn) 莫里斯多布認(rèn)為： 企業(yè)是勞動分工日益復(fù)雜的結(jié)果，經(jīng)濟分工程度的增長，需要一定的一體化力量（企業(yè)家與價格機制都是這種力量）（分工將導(dǎo)致混亂），而正是因為在分工中存在一體化力量，企業(yè)形式才富有意義科斯認(rèn)為： “分工經(jīng)濟中的一體化力量”已經(jīng)以價格機制的形式存在了 經(jīng)濟學(xué)的主要功績之一，是表明分工并沒有導(dǎo)致混亂 論點并沒有說明，一種一體化力量（企業(yè)家），為什么會代替

32、另一種一體化力量（價格機制）5、交易成本與企業(yè)規(guī)模 科斯進一步思考：既然企業(yè)的存在消除了一定的成本，也減少了生產(chǎn)成本，那么，市場交易為什么還存在呢？為什么所有生產(chǎn)不由一個大企業(yè)進行呢？（計劃經(jīng)濟）（1）企業(yè)擴大內(nèi)部組織交易的成本可能上升 “企業(yè)的擴大必須達(dá)到這樣一點：在企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本等于市場上完成這筆交易所需要的成本，或者等于由另一個企業(yè)來組織這筆交易的成本”、（2）企業(yè)擴大即組織的交易增加企業(yè)家不能把生產(chǎn)要素用到價值最大的地方導(dǎo)致資源的非有效使用（3）企業(yè)擴大生產(chǎn)要素（勞動力）的供給價格可能上升，（因為內(nèi)耗等因素的影響，如官僚組織）當(dāng)其他條件相同時，企業(yè)在下列情況下將趨于擴大

33、：1）組織的交易成本上升愈慢2）組織的交易企業(yè)家失誤愈少3）組織的交易生產(chǎn)要素供給價格上升的愈小 聯(lián)合把由兩個或多個企業(yè)組織的交易改由一個企業(yè)家組織 一體化把由企業(yè)家之間在市場上完成的交易組織起來科斯應(yīng)用交易成本解決了、企業(yè)的本質(zhì)、企業(yè)和市場的邊界、企業(yè)的規(guī)模討論：企業(yè)多元化的動因二、企業(yè)是合約選擇的一種形式 1983年，是科斯退休的一年，張五常撰文“企業(yè)的合約本質(zhì)”，發(fā)表在法律與經(jīng)濟學(xué)雜志上，提出：“企業(yè)是一種合約”的觀點1、在私有產(chǎn)權(quán)下，每種資源（或要素）所有人有三種選擇：（1）自己生產(chǎn)出售產(chǎn)品（2）把投入（要素）完全賣掉，直接獲得一次性的收入（3）做出合約安排，把投入的使用權(quán)委托給代理人

34、，換取一定的收入這時出現(xiàn)了企業(yè)，這時企業(yè)家（代理人）獲得（合約規(guī)定的）要素使用權(quán)企業(yè)家（代理人）指揮生產(chǎn)，但不直接涉及每種活動價格（成本）企業(yè)家（代理人）把產(chǎn)品拿到市場銷售問題：（1）如果不存在私有產(chǎn)權(quán)就沒有以上三種選擇 這時，資源所有者受“有形之手”指揮，不受市場價格機制指引計劃經(jīng)濟（我們可以理解） （2）私有產(chǎn)權(quán)下 所有者憑什么要放棄權(quán)利，聽從“有形之手”指揮？答案：這種選擇是為了降低交易成本交易成本是發(fā)現(xiàn)相關(guān)價格，使用價格機制的代價2、四種類型的交易成本（1）合約數(shù)量大量減少交易成本下降“合約成本” 因為決定交易價格的次數(shù)減少 若不存在交易成本，消費者可以分別購買產(chǎn)品部件 例如： 電視機

35、有200個零件，需要五種資源所有者協(xié)作生產(chǎn) 、交易成本為0時，購買200個零件，分別給五種資源支付報酬200次交易，200次合約、存在交易成本五種資源相互簽約：或（4+3+2+1）=10（個）然后生產(chǎn)銷售（合約），變?yōu)?1個合約 如果有企業(yè)，分別與五種資源簽約生產(chǎn)電視機，只需要6個合約問題：工人作為要素資源、分別與企業(yè)簽約。成本？?。?）了解產(chǎn)品信息的成本如：要了解電視機每個零件的成本，否則協(xié)議很難達(dá)成所以需要專業(yè)人士而企業(yè)可以使該成本減?。?）度量成本對交易對象的特征、性質(zhì)進行度量，以確定交易價格直接度量成本很高間接度量企業(yè)存在，使之成為間接度量企業(yè)是間接度量要素資源所有者貢獻的經(jīng)濟組織（4

36、）把各種貢獻區(qū)分開的成本任何產(chǎn)品是集體勞動，每個人的貢獻很難界定得很清楚企業(yè)（代理人）通過合約“使用權(quán)”度量代表單位（如小時數(shù)）決定要素所有者的貢獻“簡單”但“成本”低，有效性可能較差總之： 交易成本存在降低成本的替代辦法（非直接和分別為每種活動定價）通過間接度量（發(fā)現(xiàn)、掌握）的代表物確定要素的貢獻，并定價 而這種間接體，代表物的出現(xiàn)（依賴于）企業(yè) 通過市場來組織經(jīng)濟活動是合約的一種形式直接 通過企業(yè)來組織經(jīng)濟活動是合約的另一種形式間接 而為了降低交易成本，人們在不同的交易對象方面，因度量成本的不同，選擇不同的度量方法，由此合約的形式也不同了。故：說企業(yè)代替了市場不完全正確，確切的說，是一種合

37、約代替另一種合約3、計件工資合約市場與企業(yè)的橋梁（1）計件工資具有市場交易的特點，又具有企業(yè)交易的特點準(zhǔn)確地度量了勞動者在勞動生產(chǎn)率上的差別幫助我們認(rèn)識、理解：從市場交易到企業(yè)交易的變化過程（2）張五常的幾個例子中間商人收購襯衫（批發(fā)）美國進口商只傳遞價格信號，不指導(dǎo)資源使用其實際是對制造商人實行計件工資但人們認(rèn)為他是標(biāo)準(zhǔn)的市場交換香港鋪設(shè)硬木地板房主建筑商二級建筑商（進口木材，加工木材）三級建筑商（雇傭工人鋪設(shè)）每簽訂一個合約，都傳遞了一次價格信號當(dāng)然：雇主（可能）雇傭工人鋪設(shè)（計件平方米），但成本可能更高由于計件工資（按照每平方米付酬）：度量標(biāo)準(zhǔn)簡單地板度量容易檢驗價格公開商定價格簡單 這

38、時，在計件合約下，工人除了時間、地點由承建商規(guī)定之外，不用出讓自己的勞動使用權(quán)而如果用計時工資： 工資爭議計時工資 差別工資評估成本、主觀性記憶 偷懶監(jiān)督成本 綬帶和頭束穿珠子不需要什么設(shè)備，在家完成，是一件完整的產(chǎn)品工人沒有出讓勞動力的使用權(quán)按件、按質(zhì)付酬中間傳遞式樣、顏色偏好等信息交易成本引出： A非完整產(chǎn)品時的計件標(biāo)準(zhǔn)和計件工資作參考B非完整產(chǎn)品時的變化重新制定計件工資（動作分析，談判）C產(chǎn)品（活動）經(jīng)常變化時 “計時工資”選評代表物（小時、天數(shù)等）（由此產(chǎn)生）監(jiān)督成本（服裝、玩具、燈具等）（3）“計件工資”分析傳遞了價格信號市場機制作用（什么產(chǎn)品、什么價格、如何生產(chǎn)）監(jiān)督成本低于計時工

39、資產(chǎn)品質(zhì)量問題嚴(yán)格檢查計時工資勞動者放棄自己的勞動使用權(quán)管理成本、決策失誤成本 計時工資的優(yōu)點降低了價格發(fā)現(xiàn)成本（決定工資的成本） 中間商從計件計時的轉(zhuǎn)變a即交易時，“度量對象從整個產(chǎn)品到度量部件度量代表物”轉(zhuǎn)變b傳遞的價格信號：全面估價貢獻 沒有直接的信號c代理人的指揮監(jiān)督從沒有直接指揮、監(jiān)督全面指揮、監(jiān)督d使用投入要素的權(quán)利：從自有全面轉(zhuǎn)讓 這個過程，就是：“市場交易企業(yè)交易”的轉(zhuǎn)換 最后：要素市場出現(xiàn)（替代）產(chǎn)品市場 計件工資恰好處于市場、企業(yè)之間4、企業(yè)規(guī)模問題（1）張五常（20世紀(jì)70年代初）曾經(jīng)問過“科斯”一個問題： 蘋果園主與養(yǎng)蜂人簽訂合約，讓蜜蜂為蘋果樹授粉。那么是一個企業(yè)還是

40、兩個企業(yè)？科斯回答不出來張五常認(rèn)為：兩者可能是簽訂的： 租賃合約 工資合約 及其組合合約等 收成分享合約 （2）經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為： 養(yǎng)蜂人按工資合約是一個企業(yè) 養(yǎng)蜂人按租賃合約兩個企業(yè)（3）各地稅法和工商登記制度不同答案也不同（4）從合約的角度分析，企業(yè)是什么？企業(yè)有多少，有多大？例子分析建筑承包者工人由合約結(jié)合在一起 （有三個層次的承包和約）除工人以外都有營業(yè)執(zhí)照大百貨商店、一個名稱，但內(nèi)有多個獨立商交租金（一個企業(yè)）購物中心，多商店，有自己的名稱（多個企業(yè)）所以企業(yè)數(shù)就不清楚了企業(yè)小到：只有兩個要素投入所有者的合約關(guān)系企業(yè)大到：允許的話包含整個經(jīng)濟張五常認(rèn)為： 硬要問企業(yè)是什么或不是什么，毫無

41、益處，重要的是合約為什么采取了我們觀察到的那些形式，不同的合約安排和定價安排有什么樣的經(jīng)濟含義 企業(yè)數(shù)？（5）張五常認(rèn)為科斯：邊際交易成本邊際管理（組織）成本張認(rèn)為： 這個條件只決定了合約替代的程度。說企業(yè)代替市場，等于說是一個合約代替了另一個合約。一旦合約的替代確定了，企業(yè)的規(guī)模也就確定了。 由于合約的替代是無法確定的，故企業(yè)的規(guī)模也就無法確定。（缺乏退出成本，障礙分析）5、市場交易的本質(zhì)（1）擦皮鞋事件： 1969年，在香港路邊，讓一小孩擦鞋，價0.2元，另一小孩也上來檫另外一只鞋怎么付錢？每人一角（2）思考： 小孩之間不認(rèn)識，為什么沒有討價還價，就進行了市場交換張五常認(rèn)為：這就是市場交易

42、的實質(zhì)（壟斷市場呢？招徠成本？機遇價值呢？）（3）市場交易的一定是貢獻容易度量的物品，否則組成企業(yè)進行協(xié)調(diào)生產(chǎn)或許成本更低如兩只不同的鞋， 一大一小4、企業(yè)是：為了節(jié)約交易成本而選擇的一種合約形式市場交易的實質(zhì) 是對低度量成本，具有一致性（同質(zhì)性）的物品進行的配置三、企業(yè)是團隊生產(chǎn)1972年，阿爾欽和德姆塞茲在美國經(jīng)濟評論上發(fā)表“生產(chǎn)、信息成本和經(jīng)濟組織”一文兩人為當(dāng)代產(chǎn)權(quán)理論的代表人物，該文成為“引用最多”的論文之一這篇論文，比張五常的論文早十年，所以不難發(fā)現(xiàn)，張五常的思想中，有一些是從阿爾欽、德姆塞茲中獲得的啟示他們認(rèn)為：企業(yè)是一種通過內(nèi)部合作進行生產(chǎn)的經(jīng)濟組織，這種組織之所以存在，是因為

43、通過內(nèi)部組織形成的集體生產(chǎn)，比通過市場進行合作生產(chǎn)具有更高的效率 由此產(chǎn)生了：度量勞動者工作貢獻的困難，由于缺乏準(zhǔn)確度量，使團隊成員有了偷懶的動機，進而使監(jiān)督很必要由此，管理的公平、激勵和有效性問題就產(chǎn)生了可以認(rèn)為企業(yè)管理是因為市場失靈（失效）的結(jié)果管理市場企業(yè)新的組織（和約）形態(tài)管理管理管理管理企業(yè)、市場形態(tài)及相應(yīng)的管理難度示意1、不同于科斯的觀點（1）不同意科斯關(guān)于“企業(yè)具有權(quán)威特征”買賣物品的合約和雇傭勞動的合約之間并無區(qū)別A應(yīng)該是同任何兩人之間的市場合約一樣B“企業(yè)比市場更有優(yōu)越的權(quán)利”解決問題只是幻覺C企業(yè)并不擁有自己所有的投入（人要素），也不具有命令、強制及對行動的紀(jì)律約束等權(quán)利企

44、業(yè)內(nèi)的雇傭合約與市場的交換合約的區(qū)別A企業(yè)是一種團隊生產(chǎn)B企業(yè)對投入的使用是一種集體的合作過程我認(rèn)為：C是一個一般具有長期性特征的合約D是一個有更強依賴性、責(zé)任性、感情性的契約關(guān)系（2）企業(yè)是團隊生產(chǎn)（也是一種合作生產(chǎn)）企業(yè)的目的在于通過投入（要素）所有者之間的合作，更好地利用比較優(yōu)勢分工合作提高勞動效率促進報酬支付與生產(chǎn)率相一致（3）好的企業(yè)（經(jīng)濟組織）應(yīng)該是使報酬的支付與生產(chǎn)率相一致的組織需要解決的問題A投入要素的生產(chǎn)率的計量B要素所作貢獻（報酬）的計量市場機制：由于存在競爭性的交換，能夠很好地解決“計量”問題（價格發(fā)現(xiàn)與調(diào)整），從而使生產(chǎn)率與報酬之間建立密切聯(lián)系如：農(nóng)民在價格不變時，使產(chǎn)

45、量增加10%報酬增加10% 市場的激勵性強C、存在組織（企業(yè)）的計量（管理）能力問題D、分析認(rèn)為：計量能力強兩者一致生產(chǎn)效率越高計量能力弱兩者松散生產(chǎn)效率越低2、計量問題準(zhǔn)確地度量每個成員的貢獻團隊生產(chǎn)，使收益增加團隊生產(chǎn)，產(chǎn)生了每個人的生產(chǎn)率的度量與分配問題1）團隊成員的行為不能被完全監(jiān)察到 2）監(jiān)察成本高偷懶的激勵1）不能監(jiān)察鼓勵偷懶使收益我的分析：2）團隊收益與團隊偷懶收益（下降）的權(quán)衡，否則：團隊生產(chǎn)是無效率的。 對我國存在的：“內(nèi)耗”、“大鍋飯”、“小企業(yè)的激勵性”等現(xiàn)象的分析3、如何減少監(jiān)督成本（1）市場機制仍在發(fā)揮監(jiān)督作用由市場調(diào)節(jié)企業(yè)內(nèi)的成員（人數(shù)與報酬）組織成員流動組織信息對

46、稱沒有退出與進入障礙（2）市場機制導(dǎo)致組織成員行為受到約束，有效性提高使偷懶更加秘密調(diào)整了團隊成員的構(gòu)成及報酬（3）市場機制不能完全實行有效的監(jiān)督存在信息成本如：潛在進入者需要了解有團隊成員的偷懶程度、方式，以決定自己進入的可能存在監(jiān)督成本報酬收益監(jiān)督成本 仍然是一個較低的報酬，仍然存在偷懶激勵4、團隊生產(chǎn)與監(jiān)督者 （1）監(jiān)督職能市場機制市場競爭監(jiān)督者A把團隊生產(chǎn)的凈收入及向其他成員付酬的權(quán)力授予他B監(jiān)督者獲得規(guī)定數(shù)額以上的剩余產(chǎn)品，得到一種額外激勵具有的權(quán)利：享有剩余的權(quán)利觀察成員行為的權(quán)利成為所有投入合約的中心方(的權(quán)利)改變團隊成員資格的權(quán)利（聘或解聘）出售上述權(quán)利的權(quán)利（2）有監(jiān)督人下

47、的企業(yè)合約關(guān)系成員與企業(yè)所有者之間是一個簡單的報酬合約都可以終止合約雇員（命令）所有者（支付）貨幣雇主（命令）成 員（執(zhí)行）行動長期合約不是企業(yè)的本質(zhì)屬性，都可以終止合約但有退出障礙強制、獨裁、命令也是與企業(yè)概念、效率不相干的屬性（3）企業(yè)形成的兩個條件團隊生產(chǎn)（可以）提高效率雖然度量成員的邊際產(chǎn)出有成本和困難 但是，如果通過成員之間的簡單市場交換，更難或者是做不到的通過觀察等來估計成員的邊際生產(chǎn)率是經(jīng)濟的 新古典經(jīng)濟理論中的企業(yè)是在以上條件下產(chǎn)生的，形成的企業(yè)的特點是聯(lián)合生產(chǎn)（投入）要素為幾個投入人所有一方是投入合約的中心人中心人有權(quán)與任何一個投入所有者重新談判合約中心人具有剩余索取權(quán)中心人

48、有權(quán)出售以上權(quán)利（4）企業(yè)是一個特殊的監(jiān)察裝置他可以減少監(jiān)察成本以監(jiān)察成本下降為目標(biāo)，調(diào)整合約安排形成：不同的監(jiān)督形式和合約安排由此思考：企業(yè)管理可以注意和加強的方面 張五長認(rèn)為企業(yè)是一種合約安排形式5、幾種類型的企業(yè) 阿爾欽與德姆塞茨觀察了幾種類型的企業(yè) （1）利潤分享企業(yè)分享制（合伙制）； 利潤由所有成員分享（導(dǎo)致）監(jiān)督者的偷懶 A偷懶激勵與企業(yè)規(guī)模成正比 B利潤分享只適于小規(guī)模企業(yè) 小企業(yè)成員之間更容易相互監(jiān)督（2）社會主義企業(yè) 由雇員所有，由雇員分享所有權(quán)剩余當(dāng)然實際上，只付工資，不分享剩余 A監(jiān)督偷懶（導(dǎo)致）損失超過雇員減少偷懶的增加收益 B政治原因而推行某種管理辦法 如雇員委員會、

49、工人委員會（3）公司 A有限責(zé)任（眾多股東的多人決策導(dǎo)致?lián)p失大和無人負(fù)責(zé)問題，而且成本由股東分?jǐn)偅?B股東有權(quán)決定：管理人和重大決策 C股東不主要控制決策，而是在不如意時選擇離開（用腳投票） D對管理者偷懶的監(jiān)督，主要來自市場競爭（機制）管理者的競爭；收購的存在（4）合伙制企業(yè)多為：基于專業(yè)知識與技能、藝術(shù)方面的團隊如：會計事務(wù)所等是一種市場組織的團隊活動非雇主關(guān)系 A為自我監(jiān)督的合伙制，非雇主-雇員合約 B組織很小 C多為親朋關(guān)系 有共同的效用函數(shù) 彼此熟悉對方的工作特征和偷懶情況（5）雇員聯(lián)盟A雇主監(jiān)督雇員，雇員也監(jiān)督雇主B雇主的行為更難計量C雇員聘請專家型監(jiān)督者來監(jiān)督雇主（6）共同所有的

50、非盈利的企業(yè) 如：大學(xué)、教堂、農(nóng)村俱樂部等 A這類企業(yè)不存在會被別人控制的問題 其受到的競爭有限 B經(jīng)理有更大的偷懶行為6、團隊精神與忠誠 團隊導(dǎo)致偷懶 但，成員自覺（團隊精神）忠誠效率最大 對管理再次提出研究和需要關(guān)注的問題與方向 需要研究“團隊精神”與“忠誠”研究組織凝聚力研究企業(yè)文化7、企業(yè)是一種專業(yè)化的市場制度（1）企業(yè)是一個高度專業(yè)化的代理市場雇主收集各種投入信息監(jiān)督投入使指揮效率提高雇主組織團隊，實際上是把信息賣給雇員，而雇員則利用這個信息達(dá)到投入要素的合理組合雇主決定生產(chǎn)什么，且對工作效率做出評判（2）企業(yè)可以理解為是：代替?zhèn)€人去了解各種資源的信息，并把各種異質(zhì)的資源有效地組織起

51、來的組織（3）企業(yè)的有效性，是因為他更準(zhǔn)確地了解各種投入要素的生產(chǎn)效率 而非擁有更高生產(chǎn)效率的資源總之：企業(yè)是團隊生產(chǎn)擁有高的生產(chǎn)效率高的生產(chǎn)效率是因為企業(yè)有各生產(chǎn)要素效率的信息企業(yè)作為一種市場制度異質(zhì)要素組合有效生產(chǎn)找到偷懶與克服偷懶的辦法偷懶、監(jiān)察監(jiān)察人的剩余索取權(quán)等觀點為現(xiàn)代企業(yè)理論的源頭四、企業(yè)是合約不完全的產(chǎn)物在科斯、阿爾欽、德姆塞茨、張五常等人基礎(chǔ)上，構(gòu)筑起現(xiàn)代企業(yè)理論 1）現(xiàn)代生產(chǎn)分工與專業(yè)化 2）人們掌握不同的信息 3）利益的沖突，需要選擇適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟組織、機制、協(xié)調(diào)人們的矛盾，提高效率 4）在市場經(jīng)濟中，是通過各種合約進行交易的 分析企業(yè)應(yīng)從合約著手由此： “從影響企業(yè)合約出發(fā)

52、的交易成本，企業(yè)本質(zhì)、企業(yè)邊界、企業(yè)內(nèi)部組織和資本結(jié)構(gòu)，企業(yè)的所有權(quán)和控制權(quán)等問題” 現(xiàn)代企業(yè)理論1、影響交易成本的因素（1）交易成本的定義很寬泛，其類型也多；如：交易前發(fā)生的成本事前成本；交易后發(fā)生的成本事后成本（2）降低交易成本 利用社會法律和制度 簡單規(guī)范的合約 涉及一定的成本 交易各方保留一定權(quán)利（3）交易成本可以在沒有任何交易時發(fā)生，是制度運作的成本，如：警察、律師、銀行家、職員、經(jīng)理、企業(yè)家、經(jīng)紀(jì)人等的全部收入是“看得見的手”的成本張五常。是“制度成本”制度設(shè)計（可以）降低交易成本（4）影響“交易成本”的因素 人的因素：A人具有有限理性： 使人有不可預(yù)見性成本 為了防范增加事后成本，有時附加一特別規(guī)定進一步使實施成本B機會主義特性，使人投機取巧，隱藏信息 為避免損害預(yù)防措施成本 為避免損害搜集信息成本 與特定交易有關(guān)的因素 指與交易對象的屬性有關(guān)的因素 威廉姆森認(rèn)為：資產(chǎn)專用性、不確定性、交易頻率不確定性： 交易頻率：偶然交易成本高討論案例：武漢廣場建設(shè)中的策略可預(yù)見： 預(yù)見成本不可預(yù)見：不可預(yù)見成本 預(yù)防措施2、資產(chǎn)的專用性1985年，威廉姆森的資本主義的經(jīng)濟制度一書對影響企業(yè)存在及合并的因素作了分析。（1）專項投資指該項投資一經(jīng)投下，就