廣東省2016年證券從業(yè)資格考試_證券投資基金的收入、風險與信息披露試題

1、.word格式,專業(yè).專注廣東省2016年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風險與信息披露試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共 50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1._是接受受托機構委托，負責保管信托財產賬戶資金的機構。A.證券登記機構B.貸款服務機構C.資金保管機構D.資金結算機構2.證券發(fā)行上市后， 首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后（）個 完整會計年度。3.設立公司應當申請名稱預先核準，預先核準的公司名稱保留期為一 個月。34564._是指證券公司在進行經紀業(yè)務時注重效率。A.合法原

2、則B.合規(guī)原則C.效率原則D. “三公”原則0.6%,5.某投資者贖回上市開放式基金5萬份基金單位，持有時間為2年，對應的贖回費率為假設當日基金單位凈值為1.55元，其可得凈贖回金額為元。77500770357657076500.關于保薦機構的保薦業(yè)務，下列說法不正確的是（）。A.證券公司從事保薦業(yè)務，必須向中國證監(jiān)會申請保薦業(yè)務資格B .保薦機構的具體保薦業(yè)務應當由取得保薦代表人資格的人負責C .保薦機構及保薦代表人的職責在于負責推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市D .保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法權益.我國證券公司的設立實行審批制，由依法對證券公司的設立申請進行審查，未經批準,任何單位和個人不得經營證

3、券業(yè)務。A.中國證監(jiān)會.財政部C.中國銀監(jiān)會D.中國人民銀行8.對經濟周期性波動來說，提供了一種財富“套期保值”手段的行業(yè)屬于A.增長型.周期型C.防御型D.幼稚型. _ ,深圳證券交易所中小企業(yè)板塊開始啟動。A . 2004年4月28日B . 2004年5月27日C . 2004年8月27日D. 2004 年 11 月 27 日10.以下不是場外交易市場特征的是_。A .由各個獨立的證券公司分別組織交易活動B.交易活動呈現非集中性C.證券公司可以是場外證券交易的組織者，也可以是直接參加者D.采取投資者委托買賣的方式進行交易11.下列費用中，（）不需要基金資產承擔。A.基金管理費B.信息披露費

4、用C.基金托管費D.基金轉換費.下列關于認股權證的表述中，正確的是_。A .認股權證不能在場外市場交易B.認股權證的交易方式與股票交易類似C.從內容上看，認股權證具有期貨的性質D.認股權證持有者可在任一時間以任一價格買入公司發(fā)行的股票.在深圳證券交易所，接受大宗交易申報的時間為每個交易日9: 15至11: 30、15: 00 至 15: 3013: 00 至 15: 3015: 30 至 16: 0013: 00 至 15: 00.如果中央銀行在公開市場上大量出售證券，則證券價格會A.下跌B .無變化C.上升D.無法確定利率特別是已經成為中央.隨著市場經濟的不斷發(fā)展和政府宏觀調控能力的不斷加強

5、, 銀行一項行之有效的貨幣政策工具。A.基準利率B.回購協議利率C.大額可轉讓定期存單利率D.債務票面利率16.我國對基金募集申請實行的是A.核準制B.注冊制C.公司制D.契約制17.關于證券公司經營證券自營業(yè)務的規(guī)模，下列說法正確的是_。A .自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%B.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的50%D.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外.上市公司并購重組中，因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體 之間轉讓股份

6、、繼承取得上市公司股份超過（）的，收購人可免于聘請財務顧問。A.10%B.C.D.20%25%30%.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易是 。A.互換 B.期貨 C.期權 D.遠期.債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的憑證。A .債權債務B.所有權、使用權C.權利義務D.轉讓權21.我國證券法關于證券交易的規(guī)定內容不包括。A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形B.要約收購的條件及收購要

7、約的內容C.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式D .信息披露的一般原則規(guī)定及要求22.股權類資產的遠期合約不包括A.單個股票的遠期合約B. 一攬子股票的遠期合約C.股票價格指數的遠期合約D.固定收益證券的遠期合約23. _是在否定弱勢有效市場的前提下，以歷史交易數據（過去的價格和交易量數據 ）為基礎,預測單支股票或市場總體未來變化趨勢的一種投資策略。A.在否定強勢有效市場前提下的以基本分析為基礎的投資策略B.市場異常策略C.以技術分析為基礎的投資策略D.以基本分析為基礎的投資策略24.證券組合是指個人或機構投資者所持有的各種A .股權證券的總稱B.流通證券的總稱C.有價證券的總稱D.上市證

8、券的總稱利率特別是已經成為中央25.隨著市場經濟的不斷發(fā)展和政府宏觀調控能力的不斷加強, 銀行一項行之有效的貨幣政策工具。A.基準利率B.回購協議利率C.大額可轉讓定期存單利率D.債務票面利率.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票，依法采取方式的，應當聘請具有保健資格的機構擔任保薦人。A.承銷B .主承銷C.委托D.上市.根據資產配置調整的依據不同，可以將資產配置的動態(tài)調整過程分為四種類型，以下不 正確的是（）。A.買入并持有策略B.投資組合保險策略：C.恒定分散策略D.動態(tài)資產配置策略28.基金管理公司的設立須經批準。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協會C.證券交易所D,中國銀監(jiān)會29.內幕信息的知情人不

9、包括A.發(fā)行人的高級管理人員B.持有公司3%殳份的股東C.發(fā)行人控股的公司D.保薦人30.基金資產估值對象包括基金所擁有的A.股票B.債券C.權證D.其他基金資產31.以下不屬于大勢指標的是ADLADRKDJOBOS32.下列有關金融期貨的敘述，錯誤的是 _。A.金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度B.金融期貨交易是非標準化交易C.金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易交易品種、交易者行以下可能受到的處分中D.在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構監(jiān)管,為均需符合監(jiān)管要求33.威廉指標是。A .表示超買或超賣的B.表示是強市或弱市的C.表示多空力量對比的D.表示趨勢是上升還

10、是下降的34.根據我國相關規(guī)定，沒有自營資格的證券公司進行自營買賣的, 不包括 。A.沒收非法所得B.罰款c 繪&C WB 口D.公示35.下列屬于試探性多元化經營的開始和策略性投資的資產重組方式是（）A.收購公司B.收購股份C.公司合并D.購買資產.注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股是S股N股H股D.紅籌股.上市公司發(fā)行可轉換公司債券，可以全部或者部分向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應當在中披露。A.重大事項B.重要事項C.發(fā)行公告D.財務報表38.關于債券的含義，下面說法錯誤的是。A.投資者是借出資金的經濟主體B.發(fā)行人只需要在一定時期歸還本金C.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權、

11、債務關系，而且是這一關系的法律憑證D.發(fā)行人是借入資金的經濟主體39.在場外交易市場，金融機構的柜臺是（）。A.交易的組織者 B.交易的直接參與者 C.既是交易的組織者，又是交易的直接參加者D.交易的監(jiān)管者40.當權證交易發(fā)生證券交收違約時，中國結算深圳分公司將按 采取相應交收違約處理措施。A.貨銀交收原則B.貨銀對付原則C.分級結算原則D.現收現付原則41.企業(yè)年金的投資范圍包括（）。A.銀行存款B.短期債券回購C.信用等級在投資級以上的金融債和企業(yè)債D.投資性保險產品42.是指基金全部資產的價值總和，從基金資產總值中扣除基金所有負債即是基金資產凈值。A.基金資產估值B.基金資產總值C.基金

12、負債D.基金資產凈值43.直接表明一家企業(yè)累計為其投資者創(chuàng)造了多少財富的指標是A.市盈率EVANOPATMVA44.封閉式基金的價格主要受的影響。A.投資基金規(guī)模B.基金份額凈值C.市場供求關系D.投資時間長短.證券交易所交易席位的實質包含了（）的意義。A .交易品種B .交易地點C.交易時間D.交易資格.以下行為不適用于上市公司重大資產重組管理辦法的是（）。A.在日常經營活動之外購買、出售資產B.與他人新設企業(yè)、對已設立的企業(yè)增資或者減資C.按照經中國證監(jiān)會核準的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購買資產、 對外投資的行為D.受托經營、租賃其他企業(yè)資產或者將經營性資產委托他人經營、租賃47.組合技術主要運用遠期、 期貨、互換以及期權等衍生金融工具的組合體對進行規(guī)避或對沖。A.非系統性風險B.系統性風險C.敞口風險D.金融風險48.收購要約是指收購人向被收購公司股東公開發(fā)出的愿意按照要約條件購買其所持有的 被收購公司股份的意思表示。收購要約期滿前（）日內，收購人不得更改收購要