工程項目管理及索賠-項目經(jīng)理班

1、項目經(jīng)理培訓(xùn)班工程項目管理及索賠1第一章 概述一、工程項目管理二、項目經(jīng)理的作用三、項目管理理論與技術(shù)2 工程項目管理是指承包商為完成項目業(yè)主對項目建設(shè)的委托或設(shè)備供貨的委托，以自己的施工或供貨能力來完成業(yè)主委托的任務(wù)，在建設(shè)各階段對自己所承擔的項目中投入各種資源進行計劃、組織、協(xié)調(diào)、控制的過程，是按合同要求來進行管理，是在一定約束條件下的項目管理。 3管理層次決策層次：制定政策方案、籌資、績效管理、監(jiān)督檢查與評價執(zhí)行層次：項目的實施管理，包括合同、施工、財務(wù)等具體內(nèi)容4你們認為哪些屬于工程項目經(jīng)理應(yīng)承擔的管理工作？制訂施工組織設(shè)計和質(zhì)量保證計劃，經(jīng)監(jiān)理工程師審定后組織實施。按施工計劃組織施工

2、，認真組織好人力、機械、材料等資源的投入。并向監(jiān)理工程師提供年、季、月工程進度計劃及相應(yīng)進度統(tǒng)計報表。按施工合同要求在工程進度、成本、質(zhì)量方面進行過程控制，發(fā)現(xiàn)偏差及時糾正。遵守有關(guān)部門對施工場地交通、施工噪音以及環(huán)境保護和安全生產(chǎn)等方面的管理規(guī)定，辦理相關(guān)手續(xù)。 按專用條款約定，做好施工現(xiàn)場地下管線和鄰近建筑物、構(gòu)筑物，及有關(guān)文物、古樹等的保護工作。保證施工現(xiàn)場清潔，使之符合環(huán)境衛(wèi)生管理的有關(guān)規(guī)定。在施工過程中按規(guī)定程序及時主動、自覺接受監(jiān)理工程師的監(jiān)督檢查；提供業(yè)主和監(jiān)理工程師需要的各種統(tǒng)計數(shù)據(jù)的報表。及時向委托方提交竣工驗收申請報告，對驗收中發(fā)現(xiàn)的問題及時進行改進。負責已完工程的保護工作

3、。向委托方完整及時地移交有關(guān)工程資料檔案。（11）及時收進度款；（12）盡可能的進行工程索賠。5項目經(jīng)理的作用及工作保證項目目標的實現(xiàn)。 對項目進行有效的日常管理。 進行項目具體事務(wù)決策。6更具體點主要工作是：(1）充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，在獲得工程承包權(quán)后，做好有關(guān)談判工作和承包合同簽約工作；(2）做好施工準備工作，搞好組織設(shè)計，優(yōu)選施工方案、人員及設(shè)備材料等；(3）確定施工現(xiàn)場的組織系統(tǒng)，明確各主要人員的職責分工及權(quán)限范圍；(4）確定施工進度計劃和關(guān)鍵控制性工期，監(jiān)督執(zhí)行，保證工程按時竣工；(5）建立項目管理信息系統(tǒng)，保證信息傳遞及時、準確、可靠；(6）控制工程項目成本支出；(7）保證工程質(zhì)量，

4、嚴格按照設(shè)計圖紙和技術(shù)規(guī)范施工；(8）制定項目合同和技術(shù)檔案管理制度，搞好項目合同和技術(shù)檔案的管理；(9）協(xié)調(diào)、監(jiān)督項目現(xiàn)場的施工、設(shè)計、供應(yīng)、財務(wù)等工作；(10）負責與建設(shè)單位、廠商、承包單位等對項目有關(guān)事宜的聯(lián)系和協(xié)調(diào)；(11）工程竣工時，及時向建設(shè)單位提交竣工報告，做好驗收準備工作，督促建設(shè)單位及時進行竣工驗收。7二、項目管理理論與技術(shù)理論：系統(tǒng)論、信息論、控制論和行為科學等；方法：預(yù)測技術(shù)、決策技術(shù)、線性規(guī)劃和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)；手段：計算機、應(yīng)用程序，如P3軟件等。8第二章 合同前期（招投標期）項目管理承包市場管理招標文件分析合同條款及風險分析現(xiàn)場考察投標報價標后談判9承包市場管理：包括承包信

5、息收集跟蹤和建立良好的人脈關(guān)系，而市場信息跟蹤能力包括兩方面，一是對項目的跟蹤能力，二是對重點設(shè)備材料的跟蹤能力。市場管理不是簡單的了解工程項目的信息、進展動態(tài)，還應(yīng)在跟蹤的過程中建立人脈關(guān)系，熟悉項目環(huán)境，為能承包到工程項目服務(wù)。10招標文件分析：通過招標文件的分析，了解工程項目的招標條件、具體項目內(nèi)容、工程難易程度、存在問題以及投標程序和應(yīng)注意的問題，是項目合同管理的重要工作之一。 11合同條款分析：合同條款分析有兩個關(guān)鍵作用，一是通過合同條款的分析，明白了解合同雙方責任、義務(wù)和權(quán)益；二是合同條款的完備性分析，即分析合同條款是否齊全，對工程涉及的問題是否都有規(guī)定，無漏項，這對承包商來說是很

6、重要的。 風險分析：則是通過分析知道在工程項目實施過程中可能會存在的風險問題有哪些（包括不能中標的風險），并做出對應(yīng)和防范安排，如改變施工組織設(shè)計方案、在投標報價增加風險金等，以便盡可能避免和減少損失。 合同條款分析也可以認為是風險分析。12現(xiàn)場考察：除對項目所在地的政治經(jīng)濟環(huán)境考察外，重點是工地的自然條件、地形地質(zhì)條件和施工條件，當然道路交通及主要材料供應(yīng)條件是關(guān)鍵，能源供應(yīng)和通訊條件也是現(xiàn)場考察的內(nèi)容。有時根據(jù)合同規(guī)定，必要的現(xiàn)場踏勘也是需要的。 13投標報價，不能簡單的看作是依據(jù)工程量清單報價的數(shù)字游戲，而是招標投標期間承包商的一項重要合同管理內(nèi)容，其重要性體現(xiàn)在直接關(guān)系到承包商能否中標

7、和中標后能否取得預(yù)期利潤的問題。 承包商的投標策略通常有下面幾種：以管理取勝：通過合理的組織施工和進度安排，降低報價；改進設(shè)計：通過對原設(shè)計圖紙的研究，發(fā)現(xiàn)不夠合理之處，提出降低造價的措施；低利政策，目的在于提高中標率；低報價，高索賠政策，風險很大；微虧或保本政策，著眼于進入有發(fā)展的新區(qū)域和增加市場占有率。14標后談判體現(xiàn)承包商在合同形成階段工程管理水平的另一項工作是承包商在合同談判中的控制能力，看最后承包商能否簽訂一份對自己有利的承包合同。15第三章 承包商的三個意識合同意識履約意識法律意識管理制度的規(guī)范化16合同意識：承包商在工程施工階段的主要管理工作是圍繞工程承包合同的要求，在履行滿足合

8、同中規(guī)定義務(wù)（工程進度和和質(zhì)量及其他應(yīng)履行的工作）的前提下，才能考慮如何盡可能的降低工程成本，贏得盡可能多的利潤，這就是承包商在這個階段為實現(xiàn)自己的主要工程項目管理目標而要遵循的合同原則。17履約意識 工程合同的簽訂是為了實現(xiàn)一定工程目標，這個目標只有通過全面履行合同中所確定的權(quán)利、義務(wù)來實現(xiàn)，在合同執(zhí)行（工程實施）過程中，我們隨時都應(yīng)樹立履約意識，要清晰的認識到全面、適當?shù)穆男泻贤闹匾?。在工程實施中，會遇到許多爭議，這些爭議不能成為合同任何一方不履行合同義務(wù)的借口。18法律意識 法律意識包括兩方面的意思：一是合同的法律約束力，即合同一經(jīng)簽訂，只有合法、有效，即受到法律保護，任一方無權(quán)單方

9、面修改和撤銷，必須按合同要求去履行。如果實施中發(fā)生變化，就會產(chǎn)生補償和索賠，這是法律賦予合同參與者的權(quán)力。二是在合同的履行中應(yīng)遵守工程所在地國家的相關(guān)法律法規(guī)，同時用法律來保護自己的權(quán)益。 19第四章 工程項目變更工程范圍變更工期延誤施工條件變化加速施工20工程范圍變更：是土木工程中最常見的情況，也是承包商索賠最多的機會。其變更內(nèi)容包括合同范圍內(nèi)的附加工程和合同范圍外的額外工程。 21工期延誤 工程項目實施過程中，經(jīng)常因外界影響或意外干擾造成施工進度拖延。工期的拖延必然帶來成本的增加，是工程費用變更的主要的內(nèi)容之一。22施工條件變化 施工過程中承包商遇到了一個有經(jīng)驗的承包商不可能預(yù)見到的不利自

10、然條件或人為障礙，都稱為施工條件變化或不同的現(xiàn)場條件。 23加速施工當業(yè)主想提前竣工，或因項目施工中遇到可原諒的工期拖期時，為保證工程按原計劃完成，業(yè)主往往會向承包商發(fā)出加速施工的變更指令，并對承包商擬采用的加速施工措施進行審核批準，并明確加速施工費用的支付問題。 24第五章 索賠的基本概念索賠起因索賠的作用條件索賠管理索賠分類25索賠的概念“索賠”這個詞已越來越為人們所熟悉。索賠指在經(jīng)濟合同的實施過程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償要求。26索賠的作用和條件作用：1保證合同的實施。2它是落實和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟責權(quán)利關(guān)系的手段。 3索賠是合同和法

11、律賦予受損失者的權(quán)利。 索賠的條件：索賠的根本目的在于保護自身利益，追回損失（報價低也是一種損失），避免虧本，因此是不得已而用之。要取得索賠的成功，索賠要求必須符合如下基本條件：客觀、合法、時效和合理4個條件。27索賠管理在承包工程項目管理中，索賠管理的任務(wù)是索賠和反索賠。索賠和反索賠是矛與盾的關(guān)系，進攻和防守的關(guān)系。有索賠，必有反索賠。在業(yè)主和承包商，總包和分，合伙人之間都可能有索賠和反索賠。（1）預(yù)測索賠機會（2）在合同實施中尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機會（3）處理索賠事件，解決索賠爭執(zhí)28索賠的分類 （一）按照干擾事件的性質(zhì)分類（二）按合同類型分類（三）按索賠要求分類（四）按索賠的起因分類（五）按索

12、賠的處理方式分類29第六章 索賠的處理索賠工作程序索賠機會干擾事件索賠證據(jù)索賠報告及索賠小組30索賠事件索賠工作程序索賠原因索賠理由評價索賠理由分析證據(jù)工期延長成本增加不加速加速開始索賠談判提交索賠文件談判仲裁干擾引起的成本變化加速成本其他成本31索賠機會和干擾事件（一）索賠機會在合同實施過程中經(jīng)常會發(fā)生一些非承包商責任的，而且承包商不能影響的確良干擾事件。它們不符合“合同狀態(tài)”，造成施工工期的拖延和費用的增加，是承包商的索賠機會。 （二）干擾事件干擾事件是指造成合同變化的事件，是索賠處理的對象。事態(tài)調(diào)查、索賠理由分析、影響分析、索賠值計算等都針對具體的干擾事件。 32索賠證據(jù)證據(jù)作為索賠文件的一部分，關(guān)系到索賠的成敗。證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠是不能成立的。證據(jù)又是對方反索賠攻擊的重點之一，所以承包商必須有足夠的證據(jù)證明自己的索賠要求。33索賠報告和索賠小組（一）索賠報告索賠報告是向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求的書面文件，是承包商對索賠事件處理的結(jié)果。業(yè)主的反應(yīng)認可或