區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的爭(zhēng)議

1、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的爭(zhēng)論 JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008 JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是極富爭(zhēng)議的問題一方面，國(guó)際貿(mào)易與投資增長(zhǎng)的區(qū)域性特征是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的原因，根據(jù)經(jīng)濟(jì)一體化理論，區(qū)域一體化協(xié)定本質(zhì)上是優(yōu)惠協(xié)定，區(qū)域內(nèi)以減少貿(mào)易投資障礙為主的一體化措施可為成員國(guó)帶來貿(mào)易量

2、增加、資源配置效率提高等現(xiàn)實(shí)的利益，為了獲得這些利益、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，各國(guó)都在尋求與其它經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)一體化的機(jī)會(huì)，經(jīng)濟(jì)一體化組織迅速增加。另一方面，國(guó)際貿(mào)易與投資發(fā)展的區(qū)域性特征又是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的結(jié)果，尤其是20世紀(jì)90年代以來世界范圍的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化浪潮，經(jīng)濟(jì)一體化組織的內(nèi)部貿(mào)易與投資都得到了長(zhǎng)足的發(fā)展。 國(guó)際貿(mào)易與投資的迅速發(fā)展表明各國(guó)之間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和相互依賴不斷加強(qiáng)，開放經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為全球化背景下各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本方略。但國(guó)際貿(mào)易與投資增長(zhǎng)的區(qū)域性特征又喻示，現(xiàn)今的經(jīng)濟(jì)全球化是有限的全球化，并且，如何認(rèn)識(shí)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化在全球化進(jìn)程中的作用仍是極富爭(zhēng)議的問題。 JINGBO HUANG Depa

3、rtment of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008 JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008區(qū)域主義與多邊主義區(qū)域主義(regionalism)是指在一個(gè)“區(qū)域”范圍內(nèi)各國(guó)政府(無論這些國(guó)家是否在地理上相鄰)采取的使本區(qū)域貿(mào)易自由化的政策和行為。區(qū)域主義的外在表現(xiàn)常常采取自由貿(mào)易區(qū)或關(guān)稅同盟形式。多邊主義(multilateralism) 是指兩個(gè)以

4、上或多個(gè)國(guó)家之間，通過長(zhǎng)期合作、制度性的方式，擬定普遍性的行為規(guī)范，以共同解決國(guó)際性的問題。在貿(mào)易方面，“有時(shí)指各國(guó)為解決相互貿(mào)易關(guān)系中的問題而采取的互動(dòng)及合作的政策和行為”。 JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008 JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008支持區(qū)域主義的觀點(diǎn)支持區(qū)域主義的觀點(diǎn)認(rèn)為，區(qū)域貿(mào)

5、易集團(tuán)的發(fā)展實(shí)際上可以加快全球貿(mào)易自由化進(jìn)程。 第一，GATT是基于無條件最惠國(guó)待遇原則的，這容易導(dǎo)致“免費(fèi)搭車”的問題，如果一國(guó)在降低壁壘方面不愿作出讓步，別的國(guó)家也不會(huì)讓步。解決這一問題的一個(gè)迂回辦法是那些希望更快走向自由貿(mào)易的國(guó)家通過談判建立一個(gè)自由貿(mào)易區(qū)，其效果可以促使那些不愿削減壁壘的國(guó)家作出更大的讓步，因?yàn)樗鼈円惨苊庠谝匝杆贉p低了關(guān)稅的國(guó)家的市場(chǎng)尚處于中大優(yōu)惠劣勢(shì)的境況。第二，建立一個(gè)區(qū)域性貿(mào)易集團(tuán)的談判比在整個(gè)GATT/WTO體系中談判達(dá)成一致要容易得多，因?yàn)樯婕暗膰?guó)家數(shù)量要少，議程也簡(jiǎn)單些。第三，GATT/WTO談判內(nèi)容的范圍比區(qū)域性談判的內(nèi)容范圍更受限制，因?yàn)橥菂⑴c談判

6、的國(guó)家數(shù)量越多，能達(dá)成一致的范圍就越小。 JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008 JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008反對(duì)區(qū)域主義的觀點(diǎn)反對(duì)區(qū)域主義的觀點(diǎn)認(rèn)為，區(qū)域主義是對(duì)多邊貿(mào)易體系的一種威脅。區(qū)域貿(mào)易自由化是一種建立在歧視性差別待遇基礎(chǔ)上的自由化。 一方面，這種歧視性的貿(mào)易自由化對(duì)成員國(guó) (損失關(guān)

7、稅收入)、非成員國(guó)乃至整個(gè)世界都是福利損失，而建立在非歧視性原則基礎(chǔ)上的多邊貿(mào)易自由化則能增進(jìn)世界福利，是最優(yōu)選擇；另一方面，區(qū)域貿(mào)易自由化能解決的問題，如關(guān)稅、非關(guān)稅的削減、爭(zhēng)端調(diào)解機(jī)制，通過多邊途徑照樣能得到更好的解決。更嚴(yán)重的是，區(qū)域主義的泛濫將嚴(yán)重影響GATT/WTO的權(quán)威性，從而使世界經(jīng)濟(jì)重新陷入?yún)^(qū)域間對(duì)抗的恐怖泥潭。 JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008 JINGBO HUANG Department of International

8、 Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008多邊主義者對(duì)區(qū)域主義的疑慮主張多邊主義者并不完全否定區(qū)域主義者的觀點(diǎn)，但對(duì)區(qū)域主義存有不少疑慮：第一，尋求達(dá)成區(qū)域貿(mào)易協(xié)定將使推動(dòng)進(jìn)一步全球貿(mào)易自由化的能量和資源分薄，在此種情形下，區(qū)域主義將壓制甚至拒絕多邊主義。第二，大量的貿(mào)易集團(tuán)將使國(guó)家之間貿(mào)易關(guān)系緊張，隨著一個(gè)又一個(gè)國(guó)家加入新的協(xié)定，就會(huì)壓低先前協(xié)定對(duì)其他伙伴國(guó)提供的各種優(yōu)惠。同時(shí)，當(dāng)貿(mào)易轉(zhuǎn)移的損失發(fā)生，違反協(xié)定冒犯乃至報(bào)復(fù)伙伴國(guó)的潛在可能就出現(xiàn)了，一些相關(guān)的技術(shù)性問題也會(huì)冒出來，如成員國(guó)之間關(guān)稅削減的地區(qū)差異、由于存在不同協(xié)定造成

9、規(guī)則的不一致性等。第三，區(qū)域主義造成少數(shù)幾個(gè)強(qiáng)有力的貿(mào)易集團(tuán)，被排斥在集團(tuán)之外的小國(guó)極可能受損害，無條件最惠國(guó)待遇對(duì)于他們可能變得沒有實(shí)際意義了。第四，區(qū)域主義可能導(dǎo)致保護(hù)主義增加，由于貿(mào)易壁壘降低僅限于內(nèi)部，對(duì)外部可能豎起更高的壁壘。 JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008 JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen Universit

10、y 2008三種觀點(diǎn)巴格瓦蒂等人認(rèn)為，理論上的爭(zhēng)議使經(jīng)濟(jì)學(xué)家在這一問題上分屬于三種觀點(diǎn)，一種是那些認(rèn)為優(yōu)惠貿(mào)易區(qū)的結(jié)果是一個(gè)“混合包”(mixed bag)，因而需要通過改革GATT第24條及WTO的其他約束來減少優(yōu)惠貿(mào)易區(qū)的不利影響；另一種是視優(yōu)惠貿(mào)易區(qū)為貿(mào)易制度的一種瘟疫而加以拒絕，希望看到這一現(xiàn)象停止甚至倒回去；還有一種是從貿(mào)易政策角度來考慮，認(rèn)為優(yōu)惠貿(mào)易區(qū)的政策是GATT規(guī)則的強(qiáng)化(GATT plus)，可以使之與GATT/WTO并存下去。 JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat

11、-sen University 2008 JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008“動(dòng)態(tài)的”時(shí)間路徑問題巴格瓦蒂(Jagdish Bhagwati)指出，優(yōu)惠貿(mào)易區(qū)的效果實(shí)際上有一個(gè)“動(dòng)態(tài)的”時(shí)間-路徑問題(the dynamic time-path question)，這一問題有兩種可能的結(jié)果，一方面，假定最惠國(guó)待遇的時(shí)間-路徑(多邊貿(mào)易談判)與優(yōu)惠貿(mào)易區(qū)的時(shí)間-路徑是分離且互不影響，則對(duì)他國(guó)既無害也無利，優(yōu)惠貿(mào)易區(qū)的時(shí)間-路徑究竟是會(huì)停滯不前還是

12、通過擴(kuò)大成員最終轉(zhuǎn)向全球范圍而達(dá)成無歧視的自由貿(mào)易，要比較這兩種時(shí)間-路徑在減少貿(mào)易壁壘、實(shí)現(xiàn)世界范圍自由貿(mào)易的效率。另一方面，假定優(yōu)惠貿(mào)易區(qū)和最惠國(guó)待遇的時(shí)間-路徑令人稱許地同時(shí)被采用，那么它們將相互作用，特別是，優(yōu)惠貿(mào)易區(qū)的政策將對(duì)最惠國(guó)待遇時(shí)間-路徑產(chǎn)生一種或是良性的或是惡性的影響。也就是說，優(yōu)惠貿(mào)易區(qū)的結(jié)果要看其沿著何種方式發(fā)展，它可能對(duì)多邊貿(mào)易體制形成威脅，但也有可能有利于多邊貿(mào)易體制的發(fā)展。 JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008 JI

13、NGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008GATT/WTO與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化GATT/WTO規(guī)則中，只有兩個(gè)非歧視原則(具體體現(xiàn)為最惠國(guó)待遇原則和國(guó)民待遇原則)的一般例外，其它例外都是在特定情形下可以運(yùn)用的特殊例外。這兩個(gè)一般例外一個(gè)是發(fā)展中國(guó)家例外，另一個(gè)就是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化例外。 1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第24條明確了將區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定(regional trade agreements RTAs)作為非歧視原則例外的情況包容在GATT體制下。 GATT對(duì)RTA

14、s的一些重要限制，包括：第一，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的實(shí)施對(duì)區(qū)外國(guó)家必須是無歧視；第二，區(qū)域成員需對(duì)區(qū)內(nèi)所有貿(mào)易取消關(guān)稅或其他貿(mào)易限制；第三，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對(duì)外貿(mào)易壁壘“大體上”不得高于未建時(shí)所實(shí)施的一般限制水平；第四，GATT締約方應(yīng)知悉此類安排的詳細(xì)情況和進(jìn)展報(bào)告；第五，GATT全體締約方有權(quán)不維持“不夠合理”的區(qū)域安排的實(shí)施，或批準(zhǔn)“不完全相符”的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的建議。 JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008 JINGBO HUANG Department

15、 of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008GATT/WTO與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第24條的解釋諒解書對(duì)1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第24條中一些含糊不清的問題確立了某些解釋和指南，以兩個(gè)基本規(guī)則來限制關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)：第一，在第5款下，限制關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)成員提高對(duì)區(qū)外國(guó)家的貿(mào)易壁壘，無論是關(guān)稅同盟還是自由貿(mào)易區(qū)，對(duì)第三國(guó)的關(guān)稅或商業(yè)限制水平總體上都不能比結(jié)盟前高。第二，在第8款下，關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)必須消除區(qū)內(nèi)幾乎所有的關(guān)稅和限制性商業(yè)規(guī)章，僅有少數(shù)情況例外。整個(gè)第24條所反映出

16、來的思想是，既要允許又要控制區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定。 JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008 JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008協(xié)調(diào)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化與經(jīng)濟(jì)全球化區(qū)域主義與多邊主義(全球化)既有共同的一面，又存在著矛盾，實(shí)際的結(jié)果在很大程度上決定于區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的取向，也即巴格瓦蒂所說的時(shí)間-路徑問題。從這個(gè)角

17、度，在進(jìn)行區(qū)域一體化過程中實(shí)行一種開放性區(qū)域主義(open regionalism)是協(xié)調(diào)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化與經(jīng)濟(jì)全球化的合理選擇。 JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008 JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008開放性區(qū)域主義開放性區(qū)域主義并沒有一個(gè)官方的定義，主要有兩種看法，一種觀點(diǎn)將GATT第24條所允許的例外明確規(guī)定為開放性地區(qū)主義。即一個(gè)地區(qū)內(nèi)的優(yōu)惠安排應(yīng)該符合多邊自由貿(mào)易體制的要求，但又只承諾對(duì)內(nèi)削減壁壘時(shí)不提高現(xiàn)存的對(duì)外壁壘，并規(guī)定地區(qū)內(nèi)的貿(mào)易自由化措施不受最惠國(guó)待遇原則的約束。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，開放性地區(qū)主義應(yīng)該在地區(qū)內(nèi)逐步消除壁壘的同時(shí)，遵守最惠國(guó)待遇原則，相應(yīng)地降低對(duì)非成員的壁壘。美國(guó)原來主張前一種觀點(diǎn)，1995年亞太經(jīng)合組織大阪會(huì)議上，美國(guó)接受了第二種觀點(diǎn)，從而使不歧視他人的開放性地區(qū)主義得以確認(rèn)?；诘诙N理解的開放的區(qū)域主義隱含著對(duì)GATT/WTO規(guī)則的修正，主張區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)應(yīng)對(duì)外部世界開放，并支持多邊貿(mào)易制度，要求國(guó)際社會(huì)在進(jìn)行區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和合作時(shí)，對(duì)在公平