社會(huì)資本理論的演進(jìn)與爭議

1、社會(huì)資本理論的演進(jìn)與爭議內(nèi)容摘要：本文從宏觀的視角介紹了社會(huì)資本產(chǎn)生和開展的歷程，先回憶了資本理論的開展并引導(dǎo)出了社會(huì)資本理論的產(chǎn)生和興起，隨后分析了社會(huì)資本理論在社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)上的應(yīng)用以及在此過程中的開展和豐富，最后介紹了社會(huì)資本理論存在的爭議。關(guān)鍵詞：資本社會(huì)資本社會(huì)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)管理學(xué)社會(huì)資本理論是近幾十年來社會(huì)科學(xué)理論開展較為迅速的一門理論，但由于其內(nèi)容比擬新且開展較快，國內(nèi)學(xué)者在社會(huì)資本這一理論的使用上出現(xiàn)不少誤區(qū)，因此，有必要對(duì)該理論的開展進(jìn)展梳理。本文將從資本的開展歷程入手，進(jìn)而詳細(xì)介紹社會(huì)資本理論在社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域的開展和應(yīng)用。從資本到社會(huì)資本所謂的資本最早指的是物

2、質(zhì)資本(physialapital)，它是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)重要概念，詳細(xì)的內(nèi)涵是以機(jī)器、設(shè)備等實(shí)物形態(tài)和以貨幣形態(tài)表現(xiàn)的消費(fèi)性資源。在經(jīng)濟(jì)學(xué)開展的絕大局部時(shí)間里，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)資本的理解大都僅指物質(zhì)資本，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的代表人物亞當(dāng)斯密、大衛(wèi)李嘉圖就一直強(qiáng)調(diào)財(cái)富是物質(zhì)產(chǎn)品，認(rèn)為增加國民財(cái)富的途徑是通過增加資本積累和分工，資本積累量的大小是經(jīng)濟(jì)增長率上下的關(guān)鍵，他們所說的資本就是指物質(zhì)資本。使用了同樣的資本內(nèi)涵，并在李嘉圖思想的根底上，凱恩斯創(chuàng)造了一個(gè)宏大的體系。而在人文社會(huì)研究的歷史上，使用資本這個(gè)概念最為著名的莫過于馬克思了，他(1849)認(rèn)為，資本是指資本家用于消費(fèi)以獲得利潤(或剩余價(jià)值)的消

3、費(fèi)資料。顯然，馬克思的資本也是物質(zhì)資本，它的資本理論是有關(guān)物質(zhì)資本的資本理論，后來被林南(nanlin，2001)稱為古典資本理論。在研究史上，大局部時(shí)間里，資本都是指與土地、勞動(dòng)并列推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的一種根本的消費(fèi)要素，它以實(shí)物和貨幣金融形態(tài)出現(xiàn)，也被叫實(shí)物資本和金融資本，統(tǒng)稱物質(zhì)資本。隨著資本研究的逐漸深化，在20世紀(jì)60年代，舒爾茨(shulz)、約翰遜(halersjhnsn)等發(fā)現(xiàn)人力也是種資本，資本可以存在于個(gè)體勞動(dòng)者之中，它不是僅僅以實(shí)物和金融的形式出現(xiàn)的。舒爾茨在1960年的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)上第一次系統(tǒng)地提出了人力資本huanapital的觀點(diǎn)，他認(rèn)為人力資源應(yīng)該被視為“一種資本形式

4、，一種產(chǎn)品的消費(fèi)手段和一種投資產(chǎn)品1960。幾乎是同時(shí)，約翰遜1960也提出，因?yàn)楂@得了具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)和技能，勞動(dòng)者已經(jīng)變成了資本家，即持有了不同于物質(zhì)資本又同屬于資本類別的人力資本。貝克爾1964那么對(duì)舒爾茨的理論進(jìn)展了詳細(xì)的分析，一個(gè)較為系統(tǒng)的人力資本理論建立起來了。人力資本理論認(rèn)為，勞動(dòng)力的才能、技術(shù)程度等也是經(jīng)濟(jì)開展的重要因素。一個(gè)社會(huì)擁有的受過教育和訓(xùn)練的安康工人決定了傳統(tǒng)的古典消費(fèi)要素的使用效率，而人力資本的投資那么大大進(jìn)步了工人的技能，這就是經(jīng)濟(jì)不斷保持增長的重要源泉之一(貝克爾，1987；舒爾茨，1992)。以上理論都在后來的實(shí)證研究中得到了充分證明。人力資本理論的引入在研

5、究上有著宏大的意義，它修正了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)資本的界定，大大擴(kuò)展了社會(huì)財(cái)富創(chuàng)造中的資本概念，提醒了從工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)化過程中，人的知識(shí)和創(chuàng)新才能在財(cái)富創(chuàng)造中的決定作用，肯定了在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代人的宏大潛能以及教育所具有的重大意義。人力資本概念的提出使得資本的內(nèi)涵有了很大擴(kuò)展，資本理論往前垮進(jìn)了一大步。此后社會(huì)科學(xué)工作者探究的腳步不斷加快，在人力資本理論提出的20年后的20世紀(jì)80年代，社會(huì)資本sialapital理論興起了。首先是法國社會(huì)學(xué)家布迪爾burdieu正式界定并在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域使用了社會(huì)資本概念，把它與經(jīng)濟(jì)資本和文化資本并列，幾年之后，美國社會(huì)學(xué)家科爾曼lean把它引入了美國社會(huì)學(xué)界

6、并用它來解釋人的行為。社會(huì)學(xué)與社會(huì)資本理論20世紀(jì)80年代，著名法國社會(huì)學(xué)家布迪爾在?社會(huì)學(xué)研究?上撰文，首先從社會(huì)學(xué)的角度界定了社會(huì)資本的概念社會(huì)資本這一概念之前就有人提出，但和后來的真正意義上的社會(huì)資本概念差距較大，他認(rèn)為社會(huì)資本sialapital是實(shí)際的或潛在的資源的集合體，這些資源同為大家共同熟悉或認(rèn)可的制度化關(guān)系的持久網(wǎng)絡(luò)占有聯(lián)絡(luò)在一起。這一網(wǎng)絡(luò)是大家共同熟悉和得到大家公認(rèn)的，并且是一種體制化的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)(burdieu，1985)。不難看出，在他的定義中，社會(huì)資本是一種資源的集合體，而且這個(gè)集合體是和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)聯(lián)絡(luò)在一起的。布迪爾是第一個(gè)把社會(huì)資本和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)聯(lián)絡(luò)起來的社會(huì)學(xué)家

7、，他對(duì)社會(huì)資本的這一界定也把社會(huì)資本放到了社會(huì)學(xué)的框架之下進(jìn)展研究。在進(jìn)一步的闡述中，布迪爾把資本按照形式劃分為經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和社會(huì)資本，從社會(huì)學(xué)的角度，他認(rèn)為社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)資本一樣，他們都屬于資本的范疇，對(duì)其進(jìn)展投資都是有回報(bào)的，同時(shí)，社會(huì)資本又和經(jīng)濟(jì)資本不同，它不是自然稟賦的，是在后天人們的活動(dòng)中產(chǎn)生的，是看不見的，屬于無形資產(chǎn)。布迪爾的文章發(fā)表后三年，在美國，一位叫詹姆斯科爾曼(jaeslean)的社會(huì)學(xué)家在?美國社會(huì)學(xué)學(xué)刊?發(fā)表了?作為人力資本開展條件的社會(huì)資本?1988一文，首次在美國社會(huì)學(xué)領(lǐng)域完好地使用了社會(huì)資本這一概念，把社會(huì)資本引入了美國學(xué)術(shù)界，他認(rèn)為在解釋人的行為時(shí)，除已

8、有的金融資本、人力資本外，還必須引入社會(huì)資本的概念。撰寫此文的目的在于說明社會(huì)資本與人力資本之間的關(guān)系，認(rèn)為分開了前者，人力資本的積累就無從實(shí)現(xiàn)。在得出結(jié)論之前，科爾曼先對(duì)社會(huì)資本的概念和內(nèi)容進(jìn)展了界定，把社會(huì)資本定義為是“個(gè)人擁有的社會(huì)構(gòu)造資源，其內(nèi)容包括社會(huì)團(tuán)體、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)攝齲社會(huì)中的個(gè)體只有通過社會(huì)團(tuán)體的成員資格和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)絡(luò)并在此根底上進(jìn)展網(wǎng)絡(luò)攝取，才能得到社會(huì)資本的回報(bào)。lean(1988)給出了社會(huì)資本的五種表現(xiàn)形式：義務(wù)與期望；信息網(wǎng)絡(luò)；標(biāo)準(zhǔn)與有效懲罰；權(quán)威關(guān)系；多功能社會(huì)組織和有意創(chuàng)立的社會(huì)組織。他認(rèn)為，社會(huì)資本具有兩個(gè)性質(zhì)：不可轉(zhuǎn)讓性；對(duì)于收益者具有公共物品的性質(zhì)。在科

9、爾曼提出社會(huì)資本理念的同時(shí)，林南nanlin等社會(huì)學(xué)家也在關(guān)注著社會(huì)資本的開展，與前者不同的是，林南等學(xué)者的社會(huì)資本理論是從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)出發(fā)，視角在于“關(guān)注社會(huì)資本的使用。林南在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的研究方面享有廣泛的聲譽(yù)，他2001把社會(huì)資本定義為“一種嵌入在社會(huì)構(gòu)造當(dāng)中的流動(dòng)的并且可以通過目的性行動(dòng)來攝取的資源，可以看出，在林南看來，社會(huì)資本是在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的資源，社會(huì)資本有三個(gè)關(guān)鍵性的組成局部：嵌入于一種社會(huì)構(gòu)造中的資源；個(gè)人涉取這些社會(huì)資源的才能；個(gè)人通過有目的的行動(dòng)運(yùn)用或發(fā)動(dòng)這些資源。林南從格蘭諾維特granvetter，1985關(guān)于非經(jīng)?；?dòng)和低親密度的“弱聯(lián)絡(luò)的概念出發(fā)，認(rèn)為弱聯(lián)絡(luò)網(wǎng)絡(luò)與強(qiáng)聯(lián)絡(luò)網(wǎng)絡(luò)

10、相比能提供更多、更豐富和更易獲得的社會(huì)資源?？茽柭到y(tǒng)地提出了社會(huì)資本的概念，而波茨prtes那么把社會(huì)資本引向比擬精細(xì)的方向，他1993認(rèn)為，社會(huì)資本是人通過他們的成員資格在網(wǎng)絡(luò)中或者在更廣泛的社會(huì)構(gòu)造中獲取短缺資源的才能，并提出社會(huì)資本是嵌入的結(jié)果。社會(huì)資本的概念首先是在社會(huì)學(xué)上使用并得到宏大開展的，社會(huì)資本理論方面的大多數(shù)名家也都是社會(huì)學(xué)家，但這些社會(huì)學(xué)家在考慮社會(huì)資本時(shí)又往往采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方式，同時(shí)也用社會(huì)資本理論來討論各種經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)象和問題，這使得社會(huì)資本理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域有了很大開展并得到廣泛運(yùn)用。經(jīng)濟(jì)學(xué)管理學(xué)對(duì)社會(huì)資本概念的引入與開展經(jīng)濟(jì)學(xué)界首先關(guān)注社會(huì)資本的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是盧里lury，他

11、在對(duì)勞動(dòng)力市場研究中發(fā)現(xiàn)，以社區(qū)的社會(huì)資源所表達(dá)的社會(huì)資本決定了處于不同社會(huì)地位群體的收入和就業(yè)時(shí)機(jī)。盧里1977在比擬了生活區(qū)域不利的黑人孩子和其他孩子之后發(fā)現(xiàn)，通過施行對(duì)種族嗜好的合法制止和提倡時(shí)機(jī)均等方案并不能使得這些黑人孩子在長大后能獲得其他孩子一樣的才能以及由此帶來的同等收入與就業(yè)時(shí)機(jī)，原因在于他們所處的社區(qū)環(huán)境中可獲得的社會(huì)資源較少。通過這一研究，盧里在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)引入了社會(huì)資本的概念，認(rèn)為社區(qū)中隱含著社會(huì)資本。他還認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“完全的利己主義在生活中并不存在，個(gè)人追求的利益并不是完全以自我為中心的，原因在于，現(xiàn)實(shí)中的人不是以個(gè)體的方式存在的，而是鑲嵌在一定的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中的

12、。盧里的理論給了科爾曼很多啟示，他于1988年在美國學(xué)術(shù)界引入社會(huì)資本概念并把他系統(tǒng)化時(shí)，把社會(huì)資本定義為“個(gè)人擁有的社會(huì)構(gòu)造資源，并對(duì)社會(huì)資本理論進(jìn)展系統(tǒng)研究，1990年他又?jǐn)U大觀察對(duì)象，增加了社會(huì)資本的垂直局部，使得社會(huì)資本的內(nèi)容從程度型聯(lián)盟擴(kuò)展到了垂直型集體以及不同實(shí)體之間的行為，垂直型聯(lián)盟的特征是科層關(guān)系和成員之間的權(quán)利關(guān)系，這就涉及到了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的內(nèi)容。總之，鑒于科爾曼社會(huì)資本方面理論的系統(tǒng)性，雖然他是從社會(huì)學(xué)家的角度提出社會(huì)資本的，但他的很多觀點(diǎn)成為了經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)展社會(huì)資本研究的基矗著名經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)家格蘭諾維特granvetter，1985在提出自己的“弱關(guān)系力量假設(shè)時(shí)，強(qiáng)調(diào)人們的經(jīng)

13、濟(jì)行為也嵌入于社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的信任構(gòu)造之中，這種大范圍的社會(huì)信任構(gòu)造就為特定的交易提供了詳細(xì)的規(guī)那么性期望，有效阻止了違背“互惠性義務(wù)行為的發(fā)生，從而大大節(jié)約交易本錢，進(jìn)步了效率。以上學(xué)者雖然在經(jīng)濟(jì)學(xué)上使用了社會(huì)資本，但他們最終研究中心還是在社會(huì)學(xué)上的，普特南putna的出現(xiàn)讓社會(huì)資本全面進(jìn)入了經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)等領(lǐng)域，引起了社會(huì)科學(xué)界乃至整個(gè)學(xué)界尤其是經(jīng)濟(jì)學(xué)界的重視，他在20世紀(jì)90年代以來的一系列理論和觀點(diǎn)也使得自己成為了社會(huì)資本研究史上繼布迪爾和科爾曼之后的第三個(gè)標(biāo)志性人物。普特南是在研究意大利南北政府績效時(shí)候引入社會(huì)資本的概念的，他所指導(dǎo)的一個(gè)研究小組探究了經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化程度與制度績效之間的關(guān)系

14、后發(fā)現(xiàn)，僅僅將南北制度績效上的差異歸結(jié)為南北方經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化程度上的差異是有很大缺乏的。于是，他們深化到意大利一千年前的歷史中尋找根源，運(yùn)用了大量證據(jù)有力地證明，公民生活的差異在解釋制度成功方面有著關(guān)鍵性的作用，在此，他引入了社會(huì)資本的概念，他認(rèn)為社會(huì)資本定義是“一種組織特點(diǎn)，如信任、標(biāo)準(zhǔn)和網(wǎng)絡(luò)等，像其他資本一樣，社會(huì)資本是消費(fèi)性的，它使得實(shí)現(xiàn)某種無它就不可能實(shí)現(xiàn)的目的成為可能。意大利最富經(jīng)濟(jì)活力的中北部地區(qū)賦有公民活動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)和標(biāo)準(zhǔn)，并由此形成了具有較強(qiáng)國際競爭力的紡織品和服裝、家具、農(nóng)業(yè)機(jī)械、制鞋設(shè)備、優(yōu)質(zhì)陶瓷和瓷磚等“集群(luster)產(chǎn)業(yè)，這些網(wǎng)絡(luò)組織使得小企業(yè)在專業(yè)化的根底上既能獲得規(guī)模

15、經(jīng)濟(jì)，使得地區(qū)經(jīng)濟(jì)充滿了活力；而南方地區(qū)所具有的那么是一種垂直的政治構(gòu)造、零碎而且孤立的社會(huì)生活，以及互不信任的社會(huì)文化，他們的家族企業(yè)之間也一樣互相不信任，從而導(dǎo)致了無論在創(chuàng)新性，還是在企業(yè)活力和企業(yè)競爭力方面都無法與中北部的企業(yè)相提并論，使得南方經(jīng)濟(jì)普遍比北方落后。普特南(1993)認(rèn)為，南方差距產(chǎn)生的一個(gè)重要因素在于他們的社會(huì)資本存在差異，社會(huì)資本通過推動(dòng)和行動(dòng)進(jìn)步了社會(huì)效率，社會(huì)資本進(jìn)步了投資于物質(zhì)資本和人力資本的收益，而南方的社會(huì)資本偏低，這在很大程度上可以解釋南方經(jīng)濟(jì)落后這一現(xiàn)象。普特南1996認(rèn)為，社會(huì)資本逐漸被認(rèn)為是全世界經(jīng)濟(jì)開展的關(guān)鍵因素。他指出，許多有關(guān)農(nóng)村開展的研究成果說

16、明，對(duì)于當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)增長來說，由當(dāng)?shù)鼗鶎訁f(xié)會(huì)組成的富有生命力的網(wǎng)絡(luò)同物質(zhì)投入、合適的技術(shù)一樣必要。就社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響這個(gè)觀點(diǎn)來說，普特南得到了絕大多數(shù)學(xué)者的支持。后來的學(xué)者武考克(lk，1998)、簡弗泰恩和羅伯特阿特金森1997、埃文斯(evans，1998)和福山(fukuyaa，1995)分別從創(chuàng)新、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)開展和國家政策等方面研究社會(huì)資本，發(fā)現(xiàn)當(dāng)各方面都以一種信任、合作與承諾的精神來進(jìn)展經(jīng)濟(jì)交往時(shí)，就能得到更多的回報(bào)，也能進(jìn)步消費(fèi)率。在管理學(xué)領(lǐng)域，使得社會(huì)資本理論得到最大運(yùn)用和開展的是美國學(xué)者伯特(burt)，他的“構(gòu)造洞理論指出，假如有經(jīng)濟(jì)體企業(yè)能與構(gòu)造洞兩端的個(gè)體組織都

17、建立起關(guān)系進(jìn)而跨越機(jī)構(gòu)洞，它就可以同時(shí)使用兩端個(gè)體組織的資源并因此而獲得競爭優(yōu)勢(shì)，在市場經(jīng)濟(jì)中獲得最后成功。在理論研究進(jìn)展的同時(shí)，有關(guān)社會(huì)資本的實(shí)證研究也在同時(shí)開展，相關(guān)實(shí)證研究也證明了已有的大局部社會(huì)資本理論觀點(diǎn)的正確性。這其中萊克和基費(fèi)knakkeefer，1995、扎克與萊克(zakknak，2001)、古依斯等guis，2001從實(shí)證的角度驗(yàn)證了社會(huì)資本能帶來經(jīng)濟(jì)增長。在國內(nèi)研究中，張維迎2002、張其仔1999的研究說明社會(huì)資本和信任對(duì)經(jīng)濟(jì)開展有一定促進(jìn)作用。張廣利2022驗(yàn)證國外有關(guān)社會(huì)資本理論在我國社會(huì)文化背景下的適用程度，并比擬中西方社會(huì)資本差異。社會(huì)資本理論研究中存在的爭議由于社會(huì)資本理論開展的歷史比擬短，研究學(xué)者在社會(huì)資本是否集體所有、群體是否封閉、測(cè)量能否量化等方面存在爭論。其中爭論最劇烈的是在社會(huì)資本是否集體所有的領(lǐng)域，以科爾曼和普特南為代表的一局部學(xué)者認(rèn)為社會(huì)資本屬于公共財(cái)產(chǎn)，科爾曼認(rèn)為社會(huì)資本的兩個(gè)特點(diǎn)之一就是具有公共性。而以波茨為代表的另一些學(xué)者認(rèn)為，社會(huì)資本并非公共物品，原因在于社會(huì)資本可能有明顯的排他性和對(duì)整體社會(huì)的消極作用。在社會(huì)資本會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)開展這一觀點(diǎn)上，也并不