《證券投資基金》選擇題

1、叭一、選擇題哀1按照對未來股俺利支付的不同假捌定，股利貼現(xiàn)模吧型可以分為很多拔類型、下列表述霸中不屬于股利貼奧現(xiàn)模型的是（）暗、柏A：現(xiàn)值增長模佰型對跋B：固定增長模耙型錯凹C：三階段股利埃貼現(xiàn)模型錯藹唉D：隨機股利貼懊現(xiàn)模型錯巴2、以下關(guān)于基翱金管理公司辦事版處說法正確的是八（）、絆A：辦事處不得壩從事經(jīng)營性活動哎對耙B：辦事處經(jīng)公白司授權(quán)可以從事俺公司經(jīng)營范圍以隘內(nèi)的經(jīng)營性活動埃錯氨C：辦事處經(jīng)中懊國證監(jiān)會批準(zhǔn)可艾以從事公司經(jīng)營案范圍以內(nèi)的經(jīng)營稗性活動唉錯 拌D：辦事處的法凹律責(zé)任有公司承安擔(dān)對扮3、利率期限結(jié)扳構(gòu)的完全預(yù)期理案論認(rèn)為（）、熬A：流動溢價是版對投資者承擔(dān)額矮外的流動性風(fēng)險凹

2、的補償錯叭B：遠(yuǎn)期利率是頒對未來短期利率敖的無偏差的估計笆值對藹C：市場對未來襖利率變動方向的把預(yù)期會反映在利疤率曲線的斜率上背對拜D：利率曲線的敖斜率為負(fù)時，市瓣場預(yù)期短期利率藹會下降對敗4、關(guān)于基金托稗管人的內(nèi)部控制骯，下列哪項說法疤是錯誤的（）、傲A：基金托管人皚必須將自有資產(chǎn)瓣與基金資產(chǎn)嚴(yán)格白分開錯凹B：基金托管人半應(yīng)以自己名義代八基金開立賬戶瓣對跋C：基金托管人班應(yīng)行拔嚴(yán)格捌的崗位分離制度疤錯巴D：基金托管人傲應(yīng)建立會計復(fù)核伴制度錯 熬5、假設(shè)上證A柏:股指數(shù)上周上霸漲了10%，本叭周下跌了10%哎，下列說法正確按的是（）、靶A：兩周累計收拜益率為零錯伴岸B：兩周累計上隘漲1%錯翱

3、扳C：周累計下跌吧1%對哀D：兩周累計收埃益率無法計算八錯按6、證券投資基拔金資產(chǎn)依其形態(tài)礙的不同分為（）啊、拔A：現(xiàn)金類資產(chǎn)跋對捌B：證券類資產(chǎn)阿對敗C：其他類資產(chǎn)奧對案D：固定資產(chǎn)搬錯愛7、基金托管人爸內(nèi)部控制的目標(biāo)笆是（）、翱A：保證基金保皚值增值錯百B：保證托管資哎產(chǎn)的安全昂完整版對凹C：維護持有人唉的權(quán)益對吧D：保障基金托哎管業(yè)務(wù)安全、有盎效、穩(wěn)健運行擺對阿8、依照證券把投資基金法的安規(guī)定，封閉式基搬金轉(zhuǎn)為開放式基瓣金應(yīng)當(dāng)召開基金叭份額持有人大會巴審議，并取得參吧加大會的基金份啊額持有人所持表敖?jīng)Q權(quán)的（）以上阿通過、擺A：30%埃錯翱B：50%岸錯 鞍C：1/3案錯 柏D：2/3瓣對

4、白9、根據(jù)證券頒投資基金法的案規(guī)定，封閉式基絆金成立的條件包柏括（）、版A：基金份額總霸額超過核準(zhǔn)的最案低募集份額總額凹錯安B：基金份額總挨額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模氨的60%以上皚錯 骯C：基金份額總翱額拜達(dá)到艾核準(zhǔn)規(guī)模的80邦%以上對擺D：基金份額持疤有人人數(shù)達(dá)到1奧0000人以上隘錯 絆10、如果證券翱市場是有效市場佰，那么這個市場扒的特征是（）、吧A：未來事件能稗夠被準(zhǔn)確地預(yù)測版錯拌B：價格能夠反矮映所有相關(guān)信息搬對昂C：證券價格由般于不可辨別的原唉因而變化錯礙挨D：價格不起伏靶錯礙11、在預(yù)測到骯股票市場將進入按繁榮期時，基金癌經(jīng)理通常會（）挨、頒A：降低基金的岸現(xiàn)金持有比例愛對斑B：提高基金組

5、骯合的貝塔值搬對耙C：提高基金組百合的貝塔值啊對叭D：降低基金組哎合的貝塔值昂錯柏12、發(fā)達(dá)國家岸的證券投盎資基鞍金分類包括（）隘、巴A：股票基金澳對骯B：債券基金拌對拔C：混合基金吧對扳D：貨幣市場基扒金對伴13、關(guān)于證券啊投資組合的方差凹，以下描述中正芭確的是（）、耙A：投資組合的斑方差等于組合中皚各證券的方差的絆加權(quán)平均數(shù)、哎錯罷B：方差等于組胺合中各證券的方般差的加權(quán)平均數(shù)安、錯 絆C：投資組合的邦方差與組合中各頒證券的方差和權(quán)班重均有關(guān)、伴對翱D：投資組合的伴方差與組合中各暗證券間的相關(guān)系巴數(shù)有關(guān)、對頒擺14、戰(zhàn)術(shù)性資胺產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性頒配置相比（）、吧A：對投資者的骯風(fēng)險承受能力和吧

6、風(fēng)險偏好的認(rèn)識盎和假設(shè)不同擺對藹B：對投資者的跋風(fēng)險承受能力和柏風(fēng)險偏好的認(rèn)識骯和假設(shè)相同哀錯 挨C：對資產(chǎn)管理扒人把握資產(chǎn)投資懊權(quán)益變化的能力八要求相同錯懊 哎D：對資產(chǎn)管理敗人把握資產(chǎn)投資奧收益變化的能力襖要求不同對版佰15、根據(jù)證愛券投資基金法辦的規(guī)定，“復(fù)核笆、審查基金資產(chǎn)熬凈值和單位基金壩資產(chǎn)凈值”的職頒責(zé)應(yīng)該由（）承凹擔(dān)、班A：基金管理人柏錯襖B：基金注冊登皚記人錯 靶C：基金托管人襖對壩D：基金代銷人把錯哎16、證券投資絆基金會計核算計熬量屬性為（）、凹A：加權(quán)成本凹錯氨B：非歷史成本班錯 佰C：公允價值八對懊D：最近的交易傲成本錯俺17、下列關(guān)于稗封閉式基金的募埃集、交易的陳述

7、澳正確的有（）、般A：封閉式基金霸的募集是一次性癌的對搬B：一般由證券罷公司作為承銷機靶構(gòu)對哎C：造交易所上扒市交易對挨D：通過證券公辦司進行委托買賣案對伴18、其他情況八不變時，當(dāng)基金昂的分散程度提高唉時，基金的特瑞扮諾指數(shù)會（）、拜A：變大錯礙稗B：變小錯靶 安C：不變對唉芭D：無法判斷擺錯背19、內(nèi)部控制巴必須隨著有關(guān)法皚律、法規(guī)的調(diào)整哎、經(jīng)營方針、經(jīng)艾營理念等外部環(huán)頒境的變化及時修稗改或完善體現(xiàn)的拔是制定內(nèi)部控制敖制度的（）原則骯、般A：合法合規(guī)性傲錯凹B：全面性藹錯 安C：審慎性哎錯 胺D：適時性襖對艾20、積極型股鞍票投資戰(zhàn)略的重矮要標(biāo)志之一是（胺）、熬A：指數(shù)化投資礙錯岸B：長期

8、持有扮錯 扒C：時機抉擇拔對辦D：以上都不是叭錯凹21、證券投資拔組合的期望收益扳率等于組合中各哀證券期望收益率昂的加權(quán)平均值，爸其中對權(quán)數(shù)的描癌述正確的是（）壩、佰A：所使用的權(quán)懊數(shù)是組合中各證扒券的期望收益率皚錯傲B：所使用的權(quán)翱數(shù)是組合中各證熬券未來收益率的白概率分布錯昂 耙C：所使用的權(quán)靶數(shù)是組合中各證扳券的投資比例傲對敗D：所使用的權(quán)哎數(shù)可佰以是正，也可以傲為負(fù)對擺22、上市公告癌書中的基金財務(wù)擺資料報告期間終般止日距上市交易半日不得超過（）礙日、 霸A：A5錯岸 唉B：30對敗哎C：60錯稗 襖D：90錯伴 埃23 、 投資霸風(fēng)險控制措施 耙基金公司內(nèi)部風(fēng)擺險控制制度包含斑內(nèi)容（）

9、 斑A：按規(guī)定的投唉資比例進行投資隘對跋B：堅持獨立性班原則對罷C：堅持集中交半易制度對扒D：內(nèi)部信息控俺制制度對耙24、屬于風(fēng)險拔調(diào)整收益率的指巴標(biāo)包括（）、 搬A：夏普指數(shù)懊對扒B：詹森指數(shù)傲對捌C：特瑞諾指數(shù)伴對盎D：信息比率搬笆對背25、影響各類阿資產(chǎn)的風(fēng)險收益傲狀況以及相關(guān)關(guān)翱系的資本市場環(huán)隘境因素包括（）板、 拌A：通貨膨脹壩對百B：利率變化霸對艾C：經(jīng)濟周期波暗動對佰D：監(jiān)管對癌俺26、深證基金白指數(shù)的發(fā)布日為按（）、 伴A：2000年把5月8日錯盎 藹B：2000年俺6月9日錯傲 藹C：2000年盎6月30日邦錯 靶D：2000年頒7月3日對愛按27、依據(jù)證扒券投資基金法拌的規(guī)

10、定，封閉式伴基金招募說明書懊應(yīng)當(dāng)包括下列（凹）內(nèi)容、 礙A：基金募集申佰請的核準(zhǔn)文件名邦稱和核準(zhǔn)日期阿對矮B：基金份額的壩發(fā)售日期和期限搬對懊C：基金份額的扒發(fā)售方式和發(fā)售隘機構(gòu)對哀D：基金合同和翱基金托管協(xié)議的罷主要內(nèi)容對班唉28、 下列（罷）情形不可以暫半?；鸸乐怠?芭A：法定節(jié)假日佰錯 八B：證券交易所伴暫停營業(yè)錯耙 板C：因不可抗力氨導(dǎo)致基金管理人芭和托管人無法準(zhǔn)安確評估基金資產(chǎn)般價值錯 扳D：基金公布年壩報對阿29、以下關(guān)于柏封閉式基金和開拌放式基金說法正稗確的是（）、 唉A：封閉式基金爸一般有固定的存矮續(xù)期限對昂B：開放式基金般一般沒有固定的絆存續(xù)期限對挨擺C：封閉式基金吧投資人

11、少錯般 昂D：開放式基金啊投資人多錯吧 懊30般、在我國，對（皚）從證券市場中哀取得的收入，包挨括買賣股票、債疤券的差價收入，襖股票的股息、紅癌利收入，債券 扮利息收入及其他搬收入，暫不懲上把企業(yè)所得稅、 絆A：非銀行金融耙機構(gòu)錯 礙B：企業(yè)錯扳 絆C：基金對靶澳D：基金公司拜錯般31、假設(shè)某基啊金第一收益率為般5%，第二年的斑收益率也是5%八，其年幾何平均盎收益率（）、 扮A：小于5%背對板B：等于5%靶錯 吧C：大于5%絆錯 哎D：無法判斷跋錯 皚32、證券投資稗基金份額持有人澳大會形成的決議板須按規(guī)定報送有艾關(guān)機構(gòu)備案或批拌準(zhǔn)，這個機構(gòu)是扮（）、 板A：中柏國證監(jiān)會對般爸B：持有人大會癌

12、錯 唉C：主要發(fā)起人扒錯 白D：基金管理公百司錯 爸33、下列關(guān)于暗成長型、收入型扮和平衡型基金的絆陳述正確的是（扳）、 懊A：成長型基金案風(fēng)險大、收益高岸對般B：收入型基金癌風(fēng)險小、收益較背低對半C：平衡型基金斑風(fēng)險收益介于成辦長型，收入型基癌金之間對捌D：成長型基金半的收益可能低于邦收入型基金跋對俺34、上證基金藹指數(shù)的發(fā)布日為疤（）、 背A：2000年芭5月8日錯靶 哀B：2000年鞍6月9日對扮跋C：2000年礙6月30日背錯阿D：2000年疤7月3日錯頒 半35、主動型基唉金和波動型基金懊劃分的主要依據(jù)傲是（）、 拔A：依據(jù)基金的扳組織形式不同背錯 唉B：依據(jù)基金的疤投資對象不同扮錯

13、 拜C：依據(jù)基金的擺投資目標(biāo)不同八錯 拌D：依據(jù)基金的搬投資理念不同半對百36、影響封閉敗式基金交易價格安的因素有（）、版 稗A：基金名稱背錯 拔B：利率變化八對伴C：基金資產(chǎn)凈拜值對靶D：市場供求關(guān)暗系對半37、根據(jù)有關(guān)啊規(guī)定，形式主義絆式證券投資基金伴在（）要公布一笆次基金資產(chǎn)的凈敖值、 哎A：每個交易日啊對扒B：每周錯哎艾C：每個月案錯 癌D：每個季度八盎錯 熬38、基金管理柏公司必須以（）氨為會計核算主體斑、 襖A：所管理基金鞍總體錯 罷B：所管理的每阿個基金對敗C：所投資的上捌市公司錯阿 盎D：公司自身資背產(chǎn)錯 般39、以下符合唉證券投資基金基拌本內(nèi)涵的有（）版、 哎A：通過發(fā)行基辦

14、金單位向投資人凹募集資金對懊笆B：有規(guī)定的投版資組合和投資限笆制對氨C：投資操作與隘財產(chǎn)保管相互分啊離對吧D：基金資產(chǎn)按霸照規(guī)定的投資方矮向進行投資搬對吧40、市場時機百選擇者試圖維持凹資產(chǎn)組合的（）罷、 柏A：貝塔值固定啊錯 佰B：貝塔值變動板對懊C：阿爾法值變背動耙錯八D：貝塔值為零半錯 奧41、從資產(chǎn)配斑置的角度看，恒斑定混合策略適用拌于有長期計劃水阿平并滿足于戰(zhàn)略柏性資產(chǎn)配置的投瓣資者，在市場行鞍 情發(fā)生變化時藹通常調(diào)整資產(chǎn)配敖置的比例、錯瓣 辦42、債券投資班者的稅收狀況將矮影響其稅后收益跋率，其中包括所班得稅收和資本利癌得稅、對 佰43、目前我國礙的基金直接在中暗國證券登記結(jié)算半公

15、司開立清算備盎付金賬戶并進行案資金結(jié)算、錯斑 捌44、過去的表啊現(xiàn)并不代表未來拜的表現(xiàn)，因此對稗基金績效的事后白衡量是無用的、扳對 板45、基金管理扳公司崗位分離制背度包括投資與交叭易、交易與清算阿、基金會計與公愛司會隘計等重要崗位的八分離、對 半46、跟蹤誤差挨是衡量資產(chǎn)管理鞍人管理績效的指半標(biāo)、對 佰47、證券投資鞍基金監(jiān)管是指監(jiān)把管部門運用法律胺的、經(jīng)濟的以及壩必要的行政手段版，對基金參與者氨的行為進行的監(jiān)敗督和管理、礙對 罷48、基金托管拔費是托管人在投熬資人申購基金時挨向投資人直接收版取的、錯 扮49、證券組合按管理就是力爭將瓣期望收益率最大俺的一組證券組合敖在一起，以實現(xiàn)熬投資組合

16、的優(yōu)化鞍、錯 哀50、對投資者斑從基金分配中獲瓣得的儲蓄存款利俺息以及買賣股票按價差收入征收所骯得稅、錯 傲51、買賣雙方癌對價格的認(rèn)同程背度可以通過成交胺量的大小來癌確認(rèn)、成交量大般，則認(rèn)同程度大皚；成交量小，則絆認(rèn)同程度小、艾對 斑52、基金管理矮公司、基金代銷罷機構(gòu)向投資人提佰供專業(yè)基金投資搬咨詢服務(wù)的工作礙人員應(yīng)該具備相扒應(yīng)的投資咨詢和挨基金從業(yè)資格、半 八錯 岸53、根據(jù)規(guī)定柏，更換基金管理叭人須經(jīng)持有人大芭會通過，但更換斑基金托管人無須扳經(jīng)持有人大會通懊過、錯 頒54、反映任意半證券組合的期望絆收益率和總風(fēng)險叭水平之間均衡關(guān)頒系的模型是證券挨市場線、對班 半55、目前，我埃國對商業(yè)銀行所霸從事的基金業(yè)務(wù)安的監(jiān)管職責(zé)僅由芭中國證監(jiān)會行使鞍、錯 奧56、完全預(yù)期般理論認(rèn)為，利率斑期限結(jié)構(gòu)完全取巴決于未來即拔期