Eoxbks證券投資分析試題庫(kù)1

1、.：.；生活需求游戲，但不能游戲人生；生活需求歌舞，但不需醉生夢(mèng)死；生活需求藝術(shù)，但不能投機(jī)取巧；生活需求勇氣，但不能魯莽蠻干；生活需求反復(fù)，但不能重蹈覆轍。 -無(wú)名試題庫(kù)一、單項(xiàng)選擇題每題0.5分1、在馬柯威茨均值方差模型中，由一種無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券和一種風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)建的證券組合的可行域是均值規(guī)范差平面上的 。A、一個(gè)區(qū)域 B、一條折線 C、一條直線 D、一條光滑的曲線2、普通地說(shuō)，在投資決策過(guò)程中，投資者應(yīng)選擇 型的行業(yè)進(jìn)展投資。A、增長(zhǎng) B、周期 C、防御 D、初創(chuàng)3、某投資者用952元購(gòu)買了一張面值為1000元的債券,息票利率10%,每年付息一次,距到期日還有3年,試計(jì)算其到期收益率 。A、15

2、% B、12% C、8% D、14%4、根據(jù) ，證券投資分析師該當(dāng)耿直老實(shí)，在執(zhí)業(yè)中堅(jiān)持中立身份，獨(dú)立作出判別和評(píng)價(jià)，不得利用本人的身份、位置和執(zhí)業(yè)過(guò)程中所掌握的內(nèi)幕信息為本人或他人謀取私利，不得對(duì)投資人或委托單位提供存在艱苦脫漏、虛偽信息和誤導(dǎo)性陳說(shuō)的投資分析、預(yù)測(cè)或建議。A、獨(dú)立誠(chéng)信原那么 B、謹(jǐn)慎客觀原那么 C、勤勉盡職原那么 D、公正公平原那么5、長(zhǎng)期負(fù)債與營(yíng)運(yùn)資金比率可以用來(lái)衡量公司的 。A、資本構(gòu)造 B、運(yùn)營(yíng)效率 C、財(cái)務(wù)構(gòu)造 D、償債才干6、轉(zhuǎn)換平價(jià)的計(jì)算公式是 。A、可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)錢除以轉(zhuǎn)換比率 B、轉(zhuǎn)換比率除以可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)錢C、可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)錢乘以轉(zhuǎn)換比率 D、

3、轉(zhuǎn)換比率除以基準(zhǔn)股價(jià)7、心思分析流派對(duì)股票價(jià)錢動(dòng)搖緣由的解釋是 。A、對(duì)價(jià)錢與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整 B、對(duì)價(jià)錢與價(jià)值偏離的調(diào)整C、對(duì)市場(chǎng)心思平衡形狀偏離的調(diào)整 D、對(duì)市場(chǎng)供求平衡形狀偏離的調(diào)整8、在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)出、價(jià)錢、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個(gè)頂峰，闡明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于 階段。A、昌盛 B、衰退 C、蕭條 D、復(fù)蘇9、根本分析的缺陷主要有 。預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度相對(duì)較長(zhǎng)，對(duì)短線投資者的指點(diǎn)作用比較弱；同時(shí)，預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確度相對(duì)較低思索問(wèn)題的范圍相對(duì)較窄對(duì)市場(chǎng)長(zhǎng)久的趨勢(shì)不能進(jìn)展有益的判別預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度太短10、屬于繼續(xù)整理形狀的有 。A、菱形 B、鉆石形 C、旗形 D、W形狀11、反映股東權(quán)

4、益的收益程度的目的是 。A、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率 B、股東權(quán)益收益率 C、普通股獲利率 D、資產(chǎn)收益率12、反映公司負(fù)債的資本化程度的目的是 。A、資產(chǎn)負(fù)債率 B、資本化比率 C、固定資產(chǎn)凈值率 D、資本固定化比率13、年通長(zhǎng)率低于10%的通貨膨脹是 通貨膨脹。A、溫暖的 B、嚴(yán)重的 C、惡性的 D、瘋狂的14、收入型證券的收益幾乎都于 。A、債券利息 B、優(yōu)先股股息 C、資本利得 D、根本收益15、2000年7月5日制定的“中國(guó)證券投資分析師職業(yè)品德守那么確定了指點(diǎn)證券投資分析師執(zhí)業(yè)的 。A、八字方針 B、四項(xiàng)根本原那么 C、十六字原那么 D、六條準(zhǔn)那么16、技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是 。A、同市場(chǎng)接近思索

5、問(wèn)題比較直接 B、可以比較全面地把握證券價(jià)錢的根本走勢(shì)C、運(yùn)用起來(lái)相對(duì)相對(duì)簡(jiǎn)單 D、進(jìn)展證券買賣見(jiàn)效慢、獲得利益的周期長(zhǎng)17、以下說(shuō)法是正確的 。A、分散化投資使系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少 B、分散化投資使要素風(fēng)險(xiǎn)減少C、分散化投資使非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少 D、分散化投資既降低風(fēng)險(xiǎn)又提高收益18、學(xué)術(shù)分析流派對(duì)股票價(jià)錢動(dòng)搖緣由的解釋是 。A、對(duì)價(jià)錢與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整 B、對(duì)價(jià)錢與價(jià)值偏離的調(diào)整C、對(duì)市場(chǎng)心思平衡形狀偏離的調(diào)整 D、對(duì)市場(chǎng)供求平衡形狀偏離的調(diào)整19、大多數(shù)技術(shù)目的都是既可以運(yùn)用到個(gè)股，又可以運(yùn)用到綜合指數(shù)。 只能用于綜合指數(shù)，而不能運(yùn)用于個(gè)股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性決議的。A、ADR B、

6、PSY C、BIAS D、WMS%20、根據(jù)技術(shù)分析實(shí)際，不能獨(dú)立存在的切線是 。A、扇形線 B、百分比線 C、通道線 D、速度線21、收入政策的總量目的著眼于近期的 。A、產(chǎn)業(yè)構(gòu)造優(yōu)化 B、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)協(xié)調(diào)開(kāi)展C、宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡 D、國(guó)民收入公平分配22、 是分析趨勢(shì)的，它利用簡(jiǎn)單的加減法計(jì)算每天股票上漲家數(shù)和下降家數(shù)的累積結(jié)果，與綜合指數(shù)相互對(duì)比，對(duì)大勢(shì)的未來(lái)進(jìn)展預(yù)測(cè)。A、ADL B、ADR C、OBOS D、WMS%23、證券投資分析師該當(dāng)將投資分析、預(yù)測(cè)或建議中所運(yùn)用的和根據(jù)的原始信息資料進(jìn)展適當(dāng)保管以備查證，保管期應(yīng)自投資分析、預(yù)測(cè)或建議作出之日起不少于 年。A、1 B、2 C、3

7、D、524、 財(cái)政政策將使過(guò)熱的經(jīng)濟(jì)遭到控制，證券市場(chǎng)將走弱。A、緊縮性 B、擴(kuò)張性 C、中性 D、彈性25、貼水出賣的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是 。A、到期收益率等于票面利率 B、到期收益率大于票面利率C、到期收益率小于票面利率 D、無(wú)法比較26、CR目的選擇多空雙方平衡點(diǎn)時(shí)，采用了 。A、開(kāi)盤(pán)價(jià) B、收盤(pán)價(jià) C、中間價(jià) D、最高價(jià)27、在貸款和融資活動(dòng)進(jìn)展時(shí)，貸款者和借款者并不能自在地在利率預(yù)期的根底上將證券從一個(gè)歸還期部分交換成另一個(gè)歸還期部分，或者說(shuō)市場(chǎng)是低效的。這是 實(shí)際觀念。A、市場(chǎng)預(yù)期實(shí)際 B、合理分析實(shí)際 C、流動(dòng)性偏好實(shí)際 D、市場(chǎng)分割實(shí)際28、按道瓊斯分

8、類法，大多數(shù)股票被分為 。A、制造業(yè)、建筑業(yè)、郵電通訊業(yè) B、制造業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、工商效力業(yè)C、工業(yè)、商業(yè)、公共事業(yè) D、公共事業(yè)、工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)29、反映證券組合期望收益程度和總風(fēng)險(xiǎn)程度之間平衡關(guān)系的方程式是 。A、證券市場(chǎng)線方程 B、證券特征線方程C、資本市場(chǎng)線方程 D、套利定價(jià)方程30、我國(guó)證券投資分析師自律組織是 。中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)總工會(huì)證券投資分析師分會(huì)中國(guó)金融學(xué)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)31、 是由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的比值，推斷股票市場(chǎng)多空雙方力量的對(duì)比，進(jìn)而判別出股票市場(chǎng)的實(shí)踐情況。A、ADL B、ADR C、OBOS D、WMS%32、當(dāng)

9、社會(huì)總需求大于總供應(yīng)時(shí)，中央銀行會(huì)采取 貨幣政策以減少總需求。A、松的 B、緊的 C、中性 D、彈性33、屬于繼續(xù)整理形狀的有 。A、菱形 B、鉆石形 C、圓弧形 D、三角形34、在道瓊斯指數(shù)中，工業(yè)類股票選取工業(yè)部門 的家公司。A、10 B、15 C、25 D、3035、普通地講，以為證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇 。A、市場(chǎng)指數(shù)型證券組合 B、收入型證券組合C、平衡型證券組合 D、有效型證券組合36、某投資者5年后有一筆投資收入10萬(wàn)元,投資的年利率為10%,請(qǐng)分別用單利和復(fù)利的方法計(jì)算其投資現(xiàn)值 。A、單利：6.7萬(wàn)元復(fù)利：6.2萬(wàn)元 B、單利：2.4萬(wàn)元復(fù)利：2.2萬(wàn)元C、單

10、利：5.4萬(wàn)元復(fù)利：5.2萬(wàn)元 D、單利：7.8萬(wàn)元復(fù)利：7.6萬(wàn)元37、技術(shù)分析的實(shí)際根底是 。經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析公司產(chǎn)品與市場(chǎng)分析、公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析、公司證券投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)分析市場(chǎng)的行為包含一切信息、價(jià)錢沿趨勢(shì)挪動(dòng)、歷史會(huì)反復(fù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)政金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)、投資學(xué)38、用以衡量公司產(chǎn)品生命周期、判別公司開(kāi)展所處階段的目的是 。A、固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 B、存貨周轉(zhuǎn)率C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率39、學(xué)術(shù)分析流派所運(yùn)用判別的本質(zhì)特性是 。A、只具否認(rèn)意義 B、只具一定意義C、可以一定，也可以否認(rèn) D、只作假設(shè)判別，不作決策判別40、可以用來(lái)判別公司生命周期所處階段的目的是

11、 。A、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率 B、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D、存貨周轉(zhuǎn)率41、表示市場(chǎng)處于超買還是超賣形狀的技術(shù)目的是 。A、PSY B、BIAS C、RSI D、WMS%42、大多數(shù)技術(shù)目的都是既可以運(yùn)用到個(gè)股，又可以運(yùn)用到綜合指數(shù)。 只能用于綜合指數(shù)，而不能運(yùn)用于個(gè)股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性決議的。A、PSY B、ADL C、BIAS D、WMS%43、有一張債券的票面價(jià)值為100元,票面利率10%,期限5年,到期一次還本付息,假設(shè)目前市場(chǎng)上的必要收益率是8%,試分別按單利和復(fù)利計(jì)算這張債券的價(jià)錢 。A、單利：107.14元復(fù)利：102.09元 B、單利：105.99元復(fù)利：10

12、1.80元C、單利：103.25元復(fù)利：98.46元 D、單利：111.22元復(fù)利：108.51元44、 是由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的差額，推斷股票市場(chǎng)多空雙方力量的對(duì)比，進(jìn)而判別出股票市場(chǎng)的實(shí)踐情況。A、ADL B、ADR C、OBOS D、WMS%45、“反向的收益率曲線意味著 。1預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)上升2短期債券收益率比長(zhǎng)期債券收益率高3預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)下降4長(zhǎng)期債券收益率比短期債券收益率高A、2和1 B、4和3 C、1和4 D、3和246、由股票和債券構(gòu)成并追求股息收入和債息收入的證券組合屬于 。A、增長(zhǎng)型組合 B、收入型組合 C、平衡型組合 D、指數(shù)型組合47、傳統(tǒng)證券組合管理方法對(duì)

13、證券組合進(jìn)展分類所根據(jù)的規(guī)范是 。A、證券組合的期望收益率 B、證券組合的風(fēng)險(xiǎn)C、證券組合的投資目的 D、證券組合的分散化程度48、反映公司在某一特定時(shí)點(diǎn)財(cái)務(wù)情況的靜態(tài)報(bào)告是 。A、資產(chǎn)負(fù)債表 B、損益表 C、利潤(rùn)及利潤(rùn)分配表 D、現(xiàn)金流量表49、出如今頂部的看跌的形狀是 。A、菱形 B、旗形 C、楔形 D、三角形50、根據(jù)市場(chǎng)預(yù)期實(shí)際，假設(shè)隨期限添加而即期利率提高，即利率期限構(gòu)造呈上升趨勢(shì)，闡明投資者對(duì)未來(lái)即期利率的預(yù)期 。A、下降 B、上升 C、不變 D、不確定51、大多數(shù)技術(shù)目的都是既可以運(yùn)用到個(gè)股，又可以運(yùn)用到綜合指數(shù)。 只能用于綜合指數(shù)，而不能運(yùn)用于個(gè)股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性決

14、議的。A、PSY B、BIAS C、OBOS D、WMS%52、與根本分析相比，技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是 。A、可以比較全面地把握證券價(jià)錢的根本走勢(shì) B、同市場(chǎng)接近，思索問(wèn)題比較直觀C、思索問(wèn)題的范圍相對(duì)較窄 D、進(jìn)展證券買賣見(jiàn)效慢，獲得利益的周期長(zhǎng)53、心思分析流派所運(yùn)用的數(shù)據(jù)具有 的性質(zhì)。A、只運(yùn)用市場(chǎng)外數(shù)據(jù) B、只運(yùn)用市場(chǎng)內(nèi)數(shù)據(jù)C、兼用市場(chǎng)內(nèi)外數(shù)據(jù) D、只運(yùn)用現(xiàn)場(chǎng)訪查數(shù)據(jù)54、 是影響債券定價(jià)的外部要素。A、通貨膨脹程度 B、市場(chǎng)性 C、提早贖回規(guī)定 D、拖欠的能夠性55、假設(shè)某公司股票當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)錢是每股80元;該公司上一年末支付的股利為每股1元,以后每年的股利以一個(gè)不變的增長(zhǎng)率2%增長(zhǎng);該公

15、司下一年的股息發(fā)放率是25%.試計(jì)算該公司股票下一年的市盈率 。A、19.61倍 B、20.88倍 C、17.23倍 D、16.08倍56、假定某公司普通股股票當(dāng)期市場(chǎng)價(jià)錢為15元，那么該公司轉(zhuǎn)換比率為30的可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值為 。A、0.5元 B、2元 C、30元 D、450元57、反映證券組合期望收益程度和多個(gè)要素風(fēng)險(xiǎn)程度之間平衡關(guān)系的模型是 。A、多要素模型 B、特征線模型 C、資本資產(chǎn)定價(jià)模型 D、套利定價(jià)模型58、按照收入的資本化定價(jià)方法，一種資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值 預(yù)期現(xiàn)金流的貼現(xiàn)值。A、不等于 B、等于 C、一定大于 D、一定小于59、假設(shè)債券的收益率在整個(gè)期限內(nèi)沒(méi)有變化，那么債券的價(jià)

16、錢折扣或長(zhǎng)水會(huì)隨著到期日的接近而 。A、減少 B、擴(kuò)展 C、不變 D、不確定60、反映公司在一定暑期內(nèi)運(yùn)營(yíng)成果的財(cái)務(wù)報(bào)表是 。A、資產(chǎn)負(fù)債表 B、損益表 C、現(xiàn)金流量表 D、以上都不是61、某投資者有資金10萬(wàn)元，預(yù)備投資于為期3年的金融工具假設(shè)投資年利率為8%，請(qǐng)分別用單利和復(fù)利的方法計(jì)算其投資的未來(lái)值 。A、單利：12.4萬(wàn)元復(fù)利：12.6萬(wàn)元 B、單利：11.4萬(wàn)元復(fù)利：13.2萬(wàn)元C、單利：16.5萬(wàn)元復(fù)利：17.8萬(wàn)元 D、單利：14.1萬(wàn)元復(fù)利：15.2萬(wàn)元62、根據(jù)債券定價(jià)原理，假設(shè)一種附息債券的市場(chǎng)價(jià)錢等于其面值，那么其到期收益率 其票面利率。A、大于 B、小于 C、等于 D、

17、不確定63、可轉(zhuǎn)換證券的 是指當(dāng)它作為不具有轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的一種證券時(shí)的價(jià)值。A、市場(chǎng)價(jià)錢 B、轉(zhuǎn)換平價(jià) C、轉(zhuǎn)換價(jià)值 D、實(shí)際價(jià)值64、描畫(huà)股價(jià)與股價(jià)挪動(dòng)平均線相距的遠(yuǎn)近程度的目的是 。A、PSY B、BIAS C、RSI D、WMS%65、某債券面值100元,每半年付息一次,利息4元,債券期限為5年,假設(shè)一投資者在該債券發(fā)行時(shí)以108.53元購(gòu)得,問(wèn)其實(shí)踐的年收益率是多少 ?A、6.09% B、5.88% C、6.25% D、6.41%66、反映公司運(yùn)用一切者資產(chǎn)效率的目的是 。A、固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 B、存貨周轉(zhuǎn)率C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率67、用以衡量公司償付借款利息才干的目的是 。

18、A、利息支付倍數(shù) B、流動(dòng)比率C、速動(dòng)比率 D、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率68、可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)錢必需堅(jiān)持在它的實(shí)際價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值 。A、之上 B、之上 C、相等的程度 D、都不是69、使證券市場(chǎng)呈現(xiàn)上升走勢(shì)的最有利的經(jīng)濟(jì)背景條件是 。A、繼續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長(zhǎng) B、高通脹下GDP增長(zhǎng)C、宏觀調(diào)控下GDP減速增長(zhǎng) D、轉(zhuǎn)機(jī)性的GDP變動(dòng)70、BR選擇的市場(chǎng)平衡價(jià)值多空雙方都可以接受的暫時(shí)定位是前日的 。A、開(kāi)盤(pán)價(jià) B、收盤(pán)價(jià) C、中間價(jià) D、最高價(jià)二、多項(xiàng)選擇題每題0.5分1、通常，利率程度的變化主要影響著人們的 行為。A、儲(chǔ)蓄 B、就業(yè) C、投資 D、消費(fèi)2、收益率曲線的類型主要有 。A、正向的

19、 B、相反的 C、垂直的 D、平直的 E、拱形的3、以下形狀屬反轉(zhuǎn)突破形狀的是 。A、雙重頂?shù)?B、三重頂?shù)?C、頭肩頂?shù)?D、圓弧頂?shù)?、從程度上劃分，通貨膨脹有 等幾種。A、被預(yù)期 B、未被預(yù)期 C、溫暖的 D、嚴(yán)重的 E、惡性的5、反映公司資本構(gòu)造的目的有 。A、股東權(quán)益比率 B、資產(chǎn)負(fù)債比率 C、長(zhǎng)期負(fù)債比率D、股東權(quán)益與固定資產(chǎn)比率 E、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率6、根據(jù)現(xiàn)金來(lái)源的不同，現(xiàn)金流量表主要分為 等幾個(gè)部分。A、運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的現(xiàn)金流量 B、投資活動(dòng)的現(xiàn)金流量C、銷售活動(dòng)的現(xiàn)金流量 D、籌資活動(dòng)的現(xiàn)金流量7、以下技術(shù)分析目的中只能用于綜合指數(shù)，而不能運(yùn)用于個(gè)股的是 。A、ADR B、ADL

20、C、OBOS D、WMS%8、下面 屬于影響債券定價(jià)的外部要素。A、拖欠的能夠性 B、基準(zhǔn)利率 C、市場(chǎng)利率D、通貨膨脹程度 E、外匯匯率風(fēng)險(xiǎn)9、中央銀行進(jìn)展間接信譽(yù)控制的詳細(xì)手段包括 。A、規(guī)定利率限額與信譽(yù)配額 B、信譽(yù)條件限制 C、道義勸告D、窗口指點(diǎn) E、直接干涉10、受經(jīng)濟(jì)周期影響較為明顯的行業(yè)有 。A、耐用消用品 B、鋼鐵 C、生活必需品 D、公用事業(yè)11、通常，當(dāng)上升行情開(kāi)場(chǎng)調(diào)頭向下時(shí)，起支撐作用的黃金分割線所對(duì)應(yīng)的數(shù)字有 。A、1.191 B、0.191 C、0.809 D、0.41812、下面的 關(guān)聯(lián)買賣屬于運(yùn)營(yíng)活動(dòng)中的關(guān)聯(lián)買賣。A、關(guān)聯(lián)購(gòu)銷 B、負(fù)擔(dān)費(fèi)用的轉(zhuǎn)嫁 C、資金占用

21、D、信譽(yù)擔(dān)保 E、協(xié)作投資13、國(guó)債的主要功能是 。A、調(diào)理國(guó)民收入初次分配構(gòu)成的格局 B、調(diào)理國(guó)民收入的運(yùn)用構(gòu)造和產(chǎn)業(yè)構(gòu)造C、調(diào)理社會(huì)總供求構(gòu)造 D、調(diào)理國(guó)際收支平衡14、大多出如今頂部，而且都是看跌的兩個(gè)形狀是 。A、喇叭形 B、菱形 C、旗形 D、楔形15、完全壟斷市場(chǎng)類型的特點(diǎn)有 。壟斷者可以根據(jù)市場(chǎng)的供求情況制定理想的價(jià)錢和產(chǎn)量壟斷者在制定產(chǎn)品的價(jià)錢與消費(fèi)數(shù)量方面的自在性是有限制的產(chǎn)品同種但不同質(zhì)D、企業(yè)是價(jià)錢的接受者消費(fèi)者可自在進(jìn)入這個(gè)市場(chǎng)16、按照傳統(tǒng)觀念，構(gòu)建證券組合資產(chǎn)應(yīng)遵照的普通性原那么除本金的平安性原那么、流動(dòng)性原那么、多元化原那么外，還包括 。A、良好市場(chǎng)性原那么 B、

22、有效市場(chǎng)原那么C、資本增長(zhǎng)原那么 D、根本收益的穩(wěn)定性原那么 E、有利的稅收位置17、根本分析流派的主要實(shí)際假設(shè)是 。A、勞動(dòng)發(fā)明價(jià)值 B、股票的價(jià)值決議價(jià)錢 C、股票的價(jià)錢圍繞價(jià)值動(dòng)搖D、證券市場(chǎng)是強(qiáng)式有效市場(chǎng) E、證券市場(chǎng)遵照隨機(jī)游走假說(shuō)18、完全競(jìng)爭(zhēng)型產(chǎn)品市場(chǎng)的特點(diǎn)包括 。消費(fèi)者眾多且各種消費(fèi)資料可以完全流動(dòng)產(chǎn)品都是同質(zhì)的消費(fèi)者對(duì)其產(chǎn)品的價(jià)錢有一定的控制才干企業(yè)是價(jià)錢的接受者而非制定者企業(yè)的盈利根本上由市場(chǎng)需求來(lái)決議19、下面的 關(guān)聯(lián)買賣屬于資產(chǎn)重組中的關(guān)聯(lián)買賣。A、資產(chǎn)租賃 B、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓和置換C、協(xié)作投資 D、托管運(yùn)營(yíng)、承包運(yùn)營(yíng) E、相互持股20、財(cái)政政策的種類大致可以分為 。A、擴(kuò)張

23、性 B、緊縮性 C、中性 D、彈性 E、偏松21、假設(shè)以組合的投資目的為規(guī)范對(duì)證券組合進(jìn)展分類，那么，常見(jiàn)的證券組合類型包括 。A、增長(zhǎng)型 B、指數(shù)化型 C、避稅型 D、貨幣市場(chǎng)型 E、國(guó)際型22、中央銀行經(jīng)常采用的普通性政策工具是 。A、直接信譽(yù)控制 B、間接信譽(yù)控制 C、法定存款預(yù)備金率D、再貼現(xiàn)政策 E、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)23、反映投資收益的目的有 。A、普通股每股凈收益 B、股息發(fā)放率 C、普通股獲利率D、本利比 E、市盈率24、證券投資分析師自律組織的功能主要包括 。A、進(jìn)展會(huì)員資歷認(rèn)證 B、對(duì)會(huì)員進(jìn)展職業(yè)品德、行為規(guī)范管理C、對(duì)證券投資分析師進(jìn)展培訓(xùn) D、為會(huì)員內(nèi)部交流及國(guó)際交流提供支持

24、當(dāng)會(huì)員違反國(guó)家法律、法規(guī)時(shí)，由自律組織提起訴訟25、下面哪些工程是計(jì)算投資基金單位資產(chǎn)凈值所需知道的條件 ？A、基金申購(gòu)價(jià)錢 B、基金贖回價(jià)錢 C、基金資產(chǎn)總值D、基金的各種費(fèi)用 E、基金單位數(shù)量26、證券組合管理的主要內(nèi)容包括 。A、方案 B、確定最優(yōu)證券組合C、選擇證券 D、選擇時(shí)機(jī) E、監(jiān)視27、屬于技術(shù)分析實(shí)際的有 。A、隨機(jī)散步實(shí)際 B、切線實(shí)際C、相反實(shí)際 D、道瓊斯實(shí)際28、符合增長(zhǎng)型證券組合規(guī)范的股票普通具有以下特征 。A、收入和股息穩(wěn)步增長(zhǎng) B、收入增長(zhǎng)率非常穩(wěn)定C、低派息 D、高預(yù)期收益 E、總收益高，風(fēng)險(xiǎn)低29、技術(shù)分析流派的主要實(shí)際假設(shè)是 。A、市場(chǎng)行為包含一切信息 B

25、、市場(chǎng)總是錯(cuò)誤的 C、價(jià)錢沿趨勢(shì)挪動(dòng)D、歷史會(huì)反復(fù) E、市場(chǎng)是弱有效的30、以下哪些屬于證券投資分析師自律組織 。A、香港證監(jiān)會(huì) B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)C、亞洲證券投資分析師公會(huì) D、歐洲證券投資分析師公會(huì)投資管理與研討協(xié)會(huì)AIMR31、經(jīng)濟(jì)分析主要討論各經(jīng)濟(jì)目的和經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券價(jià)錢的影響。經(jīng)濟(jì)目的普通分為 。A、先行性目的 B、同步性目的 C、滯后性目的 D、超前性目的32、在統(tǒng)計(jì)GDP時(shí)，普通以“常住居民為規(guī)范。常住居民是指 。A、居住在本國(guó)的公民 B、暫居本國(guó)的外國(guó)公民C、暫居外國(guó)的本國(guó)公民 D、長(zhǎng)期居住在本國(guó)但未參與本國(guó)國(guó)籍的居民長(zhǎng)期居住在外國(guó)但未參與外國(guó)國(guó)籍的本國(guó)

26、居民33、貨幣政策的運(yùn)作可以分為 等幾類。A、松的 B、緊的 C、中性 D、彈性34、按道氏實(shí)際的分類，趨勢(shì)分為 等類型。A、主要趨勢(shì) B、次要趨勢(shì) C、短暫趨勢(shì) D、無(wú)趨勢(shì)35、下面 屬于影響債券定價(jià)的內(nèi)部要素。A、債券期限長(zhǎng)短 B、票面利率 C、提早贖回規(guī)定D、稅收待遇 E、流通性36、影響行業(yè)興衰的主要要素包括 。A、技術(shù)提高 B、生命周期 C、政府政策D、產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新 E、社會(huì)習(xí)慣的變化37、普通說(shuō)來(lái)，技術(shù)分析以為買賣雙方對(duì)價(jià)錢的認(rèn)同程度經(jīng)過(guò)成交量的大小得到確認(rèn)。詳細(xì)表現(xiàn)是： 。A、認(rèn)同程度小，成交量大 B、認(rèn)同程度小，成交量小C、價(jià)升量增，價(jià)跌量減 D、價(jià)升量減，價(jià)跌量增38、由股票

27、和債券構(gòu)成的收入型證券組合追求 。A、股息收入 B、資本利得 C、資本升值D、債息收入 E、資本收益39、反映公司償債才干的目的有 。A、流動(dòng)比率 B、速動(dòng)比率C、利息支付倍數(shù) D、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率和周轉(zhuǎn)天數(shù) E、股東權(quán)益比率40、衡量公司運(yùn)營(yíng)效率的目的有 。A、存貨周轉(zhuǎn)率和周轉(zhuǎn)天數(shù) B、固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率D、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率 E、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率41、影響股票投資價(jià)值的要素包括： 。A、公司凈資產(chǎn) B、行業(yè)要素 C、公司盈利程度D、公司股份分割 E、公司資產(chǎn)重組42、衡量公司運(yùn)營(yíng)效率的財(cái)務(wù)比率目的有 。A、存貨周轉(zhuǎn)率和周轉(zhuǎn)天數(shù) B、2*銷售收入/年初固定資產(chǎn)+年末固定資產(chǎn)C、凈資

28、產(chǎn)倍率 D、股東權(quán)益總額/固定資產(chǎn)總額43、增長(zhǎng)型證券組合的投資目的是 。A、追求股息和債息收益 B、追求未來(lái)價(jià)錢變化帶來(lái)的價(jià)差收益 C、追求資本利得D、追求根本收益 E、追求股息收益、債息收益以及資本增值44、衡量公司盈利才干的目的有 。A、銷售毛利率 B、銷售凈利率 C、資產(chǎn)收益率D、股東權(quán)益收益率 E、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率45、在運(yùn)用技術(shù)目的WMS的過(guò)程中，人們總結(jié)出一些閱歷性的結(jié)論。這些結(jié)論包括 。WMS是相對(duì)強(qiáng)弱目的的開(kāi)展WMS在盤(pán)整過(guò)程中具有較高的準(zhǔn)確性WMS在高位開(kāi)場(chǎng)回頭而股價(jià)還在繼續(xù)上升，那么是賣出的信號(hào)運(yùn)用WMS目的應(yīng)從WMS取值的絕對(duì)數(shù)值以及WMS曲線的外形兩方面思索46、按照流

29、動(dòng)性大小，我國(guó)將貨幣供應(yīng)量劃分為三個(gè)層次，即 。A、準(zhǔn)貨幣 B、流通中現(xiàn)金C、狹義貨幣供應(yīng)量 D、廣義貨幣供應(yīng)量47、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部要素有 。A、投資者對(duì)股票價(jià)錢走勢(shì)的預(yù)期 B、公司盈利程度C、行業(yè)要素 D、公司股份分割 E、公司資產(chǎn)重組48、分析行業(yè)普通特征的主要內(nèi)容包括 。A、行業(yè)經(jīng)濟(jì)構(gòu)造的分析 B、行業(yè)文化的分析C、行業(yè)生命周期的分析 D、行業(yè)與經(jīng)濟(jì)周期關(guān)聯(lián)程度的分析49、公司分析的偏重點(diǎn)主要包括 。A、公司競(jìng)爭(zhēng)才干分析 B、公司盈利才干分析 C、公司運(yùn)營(yíng)管理才干分析D、開(kāi)展?jié)摿蜐撛陲L(fēng)險(xiǎn)分析 E、財(cái)務(wù)情況和運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)分析50、興隆市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的證券投資分析師包括 。A、基于企業(yè)調(diào)

30、研進(jìn)展單個(gè)證券投資分析評(píng)價(jià)的專業(yè)人士 B、基金管理人C、證券投資顧問(wèn) D、企業(yè)戰(zhàn)略分析師 E、政府監(jiān)管部門人士51、三角形狀是屬于繼續(xù)整理形狀的一類形狀。三角形主要分為 。A、對(duì)稱三角形 B、等邊三角形C、上升三角形 D、下降三角形52、在公司根本分析中，我們可以經(jīng)過(guò) 等方面來(lái)進(jìn)展上市公司的區(qū)位分析。A、區(qū)位內(nèi)的比較優(yōu)勢(shì) B、區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策C、區(qū)位內(nèi)的其他相關(guān)經(jīng)濟(jì)支持 D、區(qū)位內(nèi)的自然條件和根底條件區(qū)位的地理位置53、我國(guó)證券投資分析師執(zhí)業(yè)的“十六字原那么包括 。A、獨(dú)立誠(chéng)信 B、公開(kāi)公平 C、公正公平D、謹(jǐn)慎客觀 E、勤勉盡職54、證券投資分析師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取未公開(kāi)重要信息時(shí)，該當(dāng)做

31、到 。A、履行嚴(yán)密義務(wù) B、可以傳送給委托單位C、不可以傳送給投資人或委托單位，但可以據(jù)以建議他們買賣證券D、可以將信息提供應(yīng)媒體 E、不得泄露55、壟斷競(jìng)爭(zhēng)型產(chǎn)品市場(chǎng)的特點(diǎn)包括 。A、消費(fèi)者眾多且各種消費(fèi)資料可以流動(dòng) B、技術(shù)密集程度高C、消費(fèi)者對(duì)其產(chǎn)品的價(jià)錢有一定的控制才干 D、消費(fèi)的產(chǎn)品同種但不同質(zhì)壟斷者可以根據(jù)市場(chǎng)的供需情況制定理想的價(jià)錢和產(chǎn)量56、知某公司今年的營(yíng)業(yè)收入額、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入額、利潤(rùn)總額、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)額以及所得稅率。根據(jù)這些數(shù)據(jù)可以計(jì)算 。A、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率 B、股息支付率C、流動(dòng)比率 D、營(yíng)業(yè)凈利率57、根本分析的內(nèi)容主要包括 。A、宏觀經(jīng)濟(jì)分析 B、行業(yè)分析 C、公司分

32、析D、行情數(shù)據(jù)分析 E、區(qū)域分析58、政府促進(jìn)展業(yè)開(kāi)展的手段主要有 。A、補(bǔ)貼 B、政府投資 C、優(yōu)惠稅法D、限制外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)稅 E、維護(hù)某一行業(yè)的附加法規(guī)59、上市公司配股增資后，下面的 幾個(gè)財(cái)務(wù)目的是下降的。A、資產(chǎn)負(fù)債率 B、股東權(quán)益比率 C、資本化比率D、資本固定化比率 E、固定資產(chǎn)凈值率60、上市公司發(fā)行債券后，下面 幾個(gè)財(cái)務(wù)目的是上升的。A、負(fù)債總額 B、總資產(chǎn) C、資產(chǎn)負(fù)債率D、資本固定化比率 E、固定資產(chǎn)凈值率三、判別題每題0.5分內(nèi)部收益率就是使投資的凈未來(lái)值等于零的貼現(xiàn)率?？傎Y產(chǎn)周轉(zhuǎn)率是銷售收入與平均資產(chǎn)總額的比值。收入型證券組合的收益主要來(lái)源于資本利得。制廢品的市場(chǎng)類型屬

33、于壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)類型。技術(shù)分析為證券定價(jià)的方法主要是預(yù)測(cè)持有該證券的現(xiàn)金流，并將現(xiàn)金流貼現(xiàn)。在市場(chǎng)預(yù)期實(shí)際中，某一時(shí)點(diǎn)的各種期限債券的即期利率是一樣的。證券投資分析師不得在進(jìn)展投資預(yù)測(cè)等含有不確定要素的任務(wù)時(shí)，向投資人或委托單位作出保證。利息支付倍數(shù)是企業(yè)運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)收益與費(fèi)用的比率。普通而言，只需利息支付倍數(shù)足夠大，企業(yè)就有充足的才干償付利息，否那么相反。10、公司的固定資產(chǎn)凈值率越大，闡明公司的運(yùn)營(yíng)條件相對(duì)較好。11、在產(chǎn)業(yè)周期的生長(zhǎng)階段，行業(yè)的增長(zhǎng)具有可測(cè)性。12、價(jià)和量是市場(chǎng)行為最根本的表現(xiàn)。13、假設(shè)債券的市場(chǎng)價(jià)錢高于其面值，那么債券的到期收益率高于票面利息率。14、反映公司在某一特定時(shí)點(diǎn)

34、財(cái)務(wù)情況的報(bào)表是損益表。15、企業(yè)流動(dòng)資產(chǎn)越多，短期債務(wù)越少，其償債才干越強(qiáng)。16、開(kāi)放式基金的價(jià)錢分為兩種，即實(shí)際價(jià)錢和買賣價(jià)錢。17、成熟期的行業(yè)盈利很大，投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也高。18、封鎖式基金的價(jià)錢分為兩種，即申購(gòu)價(jià)錢和贖回價(jià)錢。19、股價(jià)隨著成交量的遞增而上漲，為市場(chǎng)行情的正常特性，此種量增價(jià)漲關(guān)系，表示股價(jià)將繼續(xù)上升。20、制定證券投資分析師倫理綱領(lǐng)和職業(yè)行為規(guī)范普通不是證券投資分析師自律性組織的義務(wù)。21、債券的預(yù)期貨幣收入的來(lái)源就是息票利息。22、中央銀行降低再貼現(xiàn)率，將使貨幣供應(yīng)量減少。23、可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)錢必需堅(jiān)持在它的實(shí)際價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值之下。24、通常以為正常的速動(dòng)比率是2

35、，低于2的速動(dòng)比率被以為是短期償債才干偏低。25、在寡頭壟斷的市場(chǎng)上，某種產(chǎn)品的消費(fèi)中占很大份額的少數(shù)消費(fèi)者對(duì)市場(chǎng)的價(jià)錢和買賣具有一定的壟斷才干。26、拖欠能夠性越大的債券，投資者要求的收益率就超高，債券的內(nèi)在價(jià)值也就超高。27、投資者應(yīng)防止投資于牌生命周期初創(chuàng)期的行業(yè)。28、可轉(zhuǎn)換證券有兩種價(jià)值，即實(shí)際價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值。29、資本化比率越小，闡明公司負(fù)債的資本化程度越低，長(zhǎng)期償債壓力大。30、債券價(jià)錢的易變性與債券的票面利率無(wú)關(guān)。31、具有較高提早贖回能夠性的債券應(yīng)具有較高的票面利率。32、公用事業(yè)是政府實(shí)施管理的主要產(chǎn)業(yè)之一。33、股東權(quán)益收益率是反映投資收益的目的。34、一筆未來(lái)的貨幣的當(dāng)

36、前價(jià)值必需等于其未來(lái)值。35、轉(zhuǎn)換平價(jià)可視為一個(gè)盈虧平衡點(diǎn)。36、當(dāng)市場(chǎng)到達(dá)平衡時(shí)，一切證券或證券組合的每單位系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償相等。37、有投資學(xué)中，個(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者所持有的各種股權(quán)證券被總稱為證券組合。38、暫居外國(guó)的本國(guó)公民不屬于常住居民的統(tǒng)計(jì)范圍。39、假設(shè)凈現(xiàn)值大于零，意味著這種股票被低估價(jià)錢，因此購(gòu)買這種股票可行。40、普通來(lái)說(shuō)，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率高。41、政府不應(yīng)該對(duì)證券投資分析師預(yù)測(cè)的正誤擔(dān)任，但有責(zé)任依法監(jiān)管證券投資分析師的業(yè)務(wù)行為，依法查處違規(guī)者。42、流通中現(xiàn)金和各單位在銀行的活期存款之和被稱作廣義貨幣供應(yīng)量。43、一國(guó)經(jīng)濟(jì)越開(kāi)放，證券市場(chǎng)的國(guó)際

37、化程度越高，證券市場(chǎng)受匯率變化影響越大。44、證券投資分析中易忽略的要素通常有：潛在風(fēng)險(xiǎn)、買賣本錢、股利分配、經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)、經(jīng)濟(jì)政策、公司管理。45、證券市場(chǎng)中投資者和投機(jī)者之間的相互作用和影響，驅(qū)使證券的價(jià)錢過(guò)高或過(guò)低，以致偏離其真實(shí)價(jià)值。46、普通地說(shuō)，假設(shè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率超越8%，闡明公司產(chǎn)品牌生長(zhǎng)期，將繼續(xù)堅(jiān)持較好的增長(zhǎng)勢(shì)頭。47、從總體上說(shuō)，松的貨幣政策將使證券市場(chǎng)價(jià)錢上揚(yáng)，緊的貨幣政策將使證券市場(chǎng)價(jià)錢下跌。48、除了個(gè)人投資者之外的一切投資者都可以被看作是機(jī)構(gòu)投資者。49、經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)具有周期性，股票價(jià)錢能同步反映經(jīng)濟(jì)周期的變化。50、可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)錢必需等于它的實(shí)際價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值。

38、51、普通來(lái)說(shuō)，行業(yè)要素是影響股票投資價(jià)值的外部要素。52、附息債券、優(yōu)先股及一些避稅債券是構(gòu)建增長(zhǎng)型證券組合的理想證券。53、擴(kuò)張性財(cái)政政策刺激經(jīng)濟(jì)開(kāi)展，證券市場(chǎng)將走強(qiáng)。54、只需在下跌行情中才有支撐線，只需在上升行情中才有壓力線。55、上市公司的市場(chǎng)占有率越高，表示公司的運(yùn)營(yíng)才干和競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)，公司的銷售和利潤(rùn)程度越好、越穩(wěn)定。56、同一投資者的偏好無(wú)差別曲線能夠相交。57、資產(chǎn)負(fù)債表是反映公司在某一特定時(shí)點(diǎn)財(cái)務(wù)情況的動(dòng)態(tài)報(bào)告。58、一種資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于預(yù)期的現(xiàn)金流。59、營(yíng)運(yùn)資金是流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債之差，也可以反映公司短期債務(wù)歸還的才干。60、總的來(lái)說(shuō)，緊縮性財(cái)政政策將使過(guò)熱的經(jīng)濟(jì)遭到控

39、制，證券市場(chǎng)將走強(qiáng)。61、普通來(lái)說(shuō)，應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率越高，平均收賬期越短，闡明應(yīng)收賬款的收回越慢。62、股息發(fā)放率是普通股每股股利與每股凈收益的百分比。63、交通運(yùn)輸行業(yè)有必要由政府一致管理。64、每個(gè)投資者將擁有同一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)證券組合的可行域。65、凈資產(chǎn)倍率越小，闡明股票的投資價(jià)值越低；反之，投資價(jià)值越高。66、根本分析主要適用于周期相對(duì)比較長(zhǎng)的證券價(jià)錢預(yù)測(cè)、相對(duì)成熟證券市場(chǎng)以及預(yù)測(cè)準(zhǔn)確。67、任何一只證券的預(yù)期收益等于地風(fēng)險(xiǎn)收益加上風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。68、構(gòu)造分析是一種靜態(tài)分析。69、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率是主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的百分比。70、當(dāng)中央銀行采取緊的貨幣政策時(shí)，股價(jià)將下跌。一、單項(xiàng)選擇題每題

40、0.5分1、大多數(shù)技術(shù)目的都是既可以運(yùn)用到個(gè)股，又可以運(yùn)用到綜合指數(shù)。 只能用于綜合指數(shù)，而不能運(yùn)用于個(gè)股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性決議的。A、ADR B、PSY C、BIAS D、WMS%2、技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是 。A、同市場(chǎng)接近思索問(wèn)題比較直接 B、可以比較全面地把握證券價(jià)錢的根本走勢(shì)C、運(yùn)用起來(lái)相對(duì)相對(duì)簡(jiǎn)單 D、進(jìn)展證券買賣見(jiàn)效慢、獲得利益的周期長(zhǎng)3、大多數(shù)技術(shù)目的都是既可以運(yùn)用到個(gè)股，又可以運(yùn)用到綜合指數(shù)。 只能用于綜合指數(shù)，而不能運(yùn)用于個(gè)股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性決議的。A、PSY B、BIAS C、OBOS D、WMS%4、反映證券組合期望收益程度和多個(gè)要素風(fēng)險(xiǎn)程度之間平衡關(guān)系的

41、模型是 。A、多要素模型 B、特征線模型C、資本資產(chǎn)定價(jià)模型 D、套利定價(jià)模型5、AR選擇的市場(chǎng)平衡價(jià)值多空雙方都可以接受的暫時(shí)定位是當(dāng)日的 。A、開(kāi)盤(pán)價(jià) B、收盤(pán)價(jià) C、中間價(jià) D、最高價(jià)6、根據(jù) ，證券投資分析師該當(dāng)耿直老實(shí)，在執(zhí)業(yè)中堅(jiān)持中立身份，獨(dú)立作出判別和評(píng)價(jià)，不得利用本人的身份、位置和執(zhí)業(yè)過(guò)程中所掌握的內(nèi)幕信息為本人或他人謀取私利，不得對(duì)投資人或委托單位提供存在艱苦脫漏、虛偽信息和誤導(dǎo)性陳說(shuō)的投資分析、預(yù)測(cè)或建議。A、獨(dú)立誠(chéng)信原那么 B、謹(jǐn)慎客觀原那么 C、勤勉盡職原那么 D、公正公平原那么7、按照收入的資本化定價(jià)方法，一種資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值 預(yù)期現(xiàn)金流的貼現(xiàn)值。A、不等于 B、等于

42、C、一定大于 D、一定小于8、證券投資分析師該當(dāng)將投資分析、預(yù)測(cè)或建議中所運(yùn)用的和根據(jù)的原始信息資料進(jìn)展適當(dāng)保管以備查證，保管期應(yīng)自投資分析、預(yù)測(cè)或建議作出之日起不少于 年。A、1 B、2 C、3 D、59、普通地說(shuō)，在投資決策過(guò)程中，投資者應(yīng)選擇 型的行業(yè)進(jìn)展投資。A、增長(zhǎng) B、周期 C、防御 D、初創(chuàng)10、技術(shù)分析適用于 。A、短期的行情預(yù)測(cè) B、周期相對(duì)比較長(zhǎng)的證券價(jià)錢預(yù)測(cè)C、相對(duì)成熟的證券市場(chǎng) D、適用于預(yù)測(cè)準(zhǔn)確度要求不高的領(lǐng)域11、可以用來(lái)判別公司生命周期所處階段的目的是 。A、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率 B、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D、存貨周轉(zhuǎn)率12、根據(jù)三次突破原那么的方法是 。

43、A、速度線 B、扇形線 C、甘氏線 D、百分比線13、某債券面值100元,每半年付息一次,利息4元,債券期限為5年,假設(shè)一投資者在該債券發(fā)行時(shí)以108.53元購(gòu)得,問(wèn)其實(shí)踐的年收益率是多少?A、6.09% B、5.88% C、6.25% D、6.41%14、CR目的選擇多空雙方平衡點(diǎn)時(shí)，采用了 。A、開(kāi)盤(pán)價(jià) B、收盤(pán)價(jià) C、中間價(jià) D、最高價(jià)15、 是影響債券定價(jià)的內(nèi)部要素。A、銀行利率 B、外匯匯率風(fēng)險(xiǎn) C、稅收待遇 D、市場(chǎng)利率16、周期型行業(yè)的運(yùn)動(dòng)形狀直接與經(jīng)濟(jì)周期相關(guān)，這種相關(guān)性呈現(xiàn) 。A、正相關(guān) B、負(fù)相關(guān) C、同步 D、領(lǐng)先或滯后17、收入政策的總量目的著眼于近期的 。A、產(chǎn)業(yè)構(gòu)造

44、優(yōu)化 B、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)協(xié)調(diào)開(kāi)展C、宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡 D、國(guó)民收入公平分配18、描畫(huà)股價(jià)與股價(jià)挪動(dòng)平均線相距的遠(yuǎn)近程度的目的是 。A、PSY B、BIAS C、RSI D、WMS%19、根據(jù)技術(shù)分析實(shí)際，不能獨(dú)立存在的切線是 。A、扇形線 B、百分比線 C、通道線 D、速度線20、 是影響債券定價(jià)的外部要素。A、通貨膨脹程度 B、市場(chǎng)性 C、提早贖回規(guī)定 D、拖欠的能夠性21、以下哪一點(diǎn) 不是稅收具有的特征？A、強(qiáng)迫性 B、無(wú)償性 C、靈敏性 D、固定性22、學(xué)術(shù)分析流派所運(yùn)用判別的本質(zhì)特性是 。A、只具否認(rèn)意義 B、只具一定意義C、可以一定，也可以否認(rèn) D、只作假設(shè)判別，不作決策判別23、大多數(shù)

45、技術(shù)目的都是既可以運(yùn)用到個(gè)股，又可以運(yùn)用到綜合指數(shù)。 只能用于綜合指數(shù)，而不能運(yùn)用于個(gè)股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性決議的。A、PSY B、ADL C、BIAS D、WMS%24、心思分析流派所運(yùn)用的數(shù)據(jù)具有 的性質(zhì)。A、只運(yùn)用市場(chǎng)外數(shù)據(jù) B、只運(yùn)用市場(chǎng)內(nèi)數(shù)據(jù)C、兼用市場(chǎng)內(nèi)外數(shù)據(jù) D、只運(yùn)用現(xiàn)場(chǎng)訪查數(shù)據(jù)25、在以下幾項(xiàng)中，屬于選擇性貨幣政策工具的是 。A、法定存款預(yù)備金率 B、再貼現(xiàn)政策C、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù) D、直接信譽(yù)控制26、根據(jù)債券定價(jià)原理，假設(shè)一種附息債券的市場(chǎng)價(jià)錢等于其面值，那么其到期收益率 其票面利率。A、大于 B、小于 C、等于 D、不確定27、傳統(tǒng)證券組合管理方法對(duì)證券組合進(jìn)展分類

46、所根據(jù)的規(guī)范是 。A、證券組合的期望收益率 B、證券組合的風(fēng)險(xiǎn)C、證券組合的投資目的 D、證券組合的分散化程度28、ICIA每年兩次在世界各地異型證券投資分析師國(guó)家大會(huì)，1998年，經(jīng)過(guò)了 ，對(duì)各國(guó)協(xié)會(huì)提供指點(diǎn)性意見(jiàn)。A、證券投資分析師職業(yè)品德規(guī)范 B、證券投資分析師執(zhí)業(yè)品德倡議書(shū)C、國(guó)際倫理綱領(lǐng)，職業(yè)行為規(guī)范 D、北京宣言29、用以衡量公司產(chǎn)品生命周期、判別公司開(kāi)展所處階段的目的是 。A、固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 B、存貨周轉(zhuǎn)率C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率30、用以衡量公司償付借款利息才干的目的是 。A、利息支付倍數(shù) B、流動(dòng)比率C、速動(dòng)比率 D、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率31、普通地講，以為證券市場(chǎng)

47、是有效市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇 。A、市場(chǎng)指數(shù)型證券組合 B、收入型證券組合C、平衡型證券組合 D、有效型證券組合32、貼水出賣的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是 。A、到期收益率等于票面利率 B、到期收益率大于票面利率C、到期收益率小于票面利率 D、無(wú)法比較33、以一特定時(shí)期內(nèi)股價(jià)的變動(dòng)情況推測(cè)價(jià)錢未來(lái)的變動(dòng)方向，并根據(jù)股價(jià)漲跌幅度顯示市場(chǎng)的強(qiáng)弱的目的是 。A、PSY B、BIAS C、RSI D、WMS%34、普通來(lái)說(shuō)，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率 。A、高 B、低 C、一樣 D、都不是35、有一投資基金,其基金資產(chǎn)總值根據(jù)市場(chǎng)收盤(pán)價(jià)錢計(jì)算為6億元,基

48、金的各種費(fèi)用為50萬(wàn)元,基金單位數(shù)量為1億份,試計(jì)算該基金的單位資產(chǎn)凈值 。A、5.995元/份 B、6.125元/份 C、7.203元/份 D、5.812元/份36、“反向的收益率曲線意味著 。1預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)上升2短期債券收益率比長(zhǎng)期債券收益率高3預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)下降4長(zhǎng)期債券收益率比短期債券收益率高A、2和1 B、4和3 C、1和4 D、3和237、 財(cái)政政策將使過(guò)熱的經(jīng)濟(jì)遭到控制，證券市場(chǎng)將走弱。A、緊縮性 B、擴(kuò)張性 C、中性 D、彈性38、我國(guó)證券投資分析師自律組織是 。中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)總工會(huì)證券投資分析師分會(huì)中國(guó)金融學(xué)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員

49、會(huì)39、反映股東權(quán)益的收益程度的目的是 。A、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率 B、股東權(quán)益收益率C、普通股獲利率 D、資產(chǎn)收益率40、收入型證券組合是一種特殊類型的證券組合，它追求 。A、資本利得 B、資本收益 C、資本升值 D、根本收益41、在道瓊斯指數(shù)中，工業(yè)類股票選取工業(yè)部門 的 家公司。A、10 B、15 C、25 D、3042、債券期限越長(zhǎng)，其收益率越高。這種曲線外形是 收益率曲線類型。A、正常的 B、相反的 C、程度的 D、拱形的43、BR選擇的市場(chǎng)平衡價(jià)值多空雙方都可以接受的暫時(shí)定位是前日的 。A、開(kāi)盤(pán)價(jià) B、收盤(pán)價(jià) C、中間價(jià) D、最高價(jià)44、反映每股普通股所代表的股東權(quán)益額的目的是 。A、每

50、股凈收益 B、每股凈資產(chǎn) C、股東權(quán)益收益率 D、本利比45、證券組合是指?jìng)€(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者所持有的各種 。A、股權(quán)證券的總稱 B、流通證券的總稱C、有價(jià)證券的總稱 D、上市證券的總稱46、根據(jù)市場(chǎng)預(yù)期實(shí)際，假設(shè)隨期限添加而即期利率提高，即利率期限構(gòu)造呈上升趨勢(shì)，闡明投資者對(duì)未來(lái)即期利率的預(yù)期 。A、下降 B、上升 C、不變 D、不確定47、使證券市場(chǎng)呈現(xiàn)上升走勢(shì)的最有利的經(jīng)濟(jì)背景條件是 。A、繼續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長(zhǎng) B、高通脹下GDP增長(zhǎng)C、宏觀調(diào)控下GDP減速增長(zhǎng) D、轉(zhuǎn)機(jī)性的GDP變動(dòng)48、 是由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的差額，推斷股票市場(chǎng)多空雙方力量的對(duì)比，進(jìn)而判別出股票市場(chǎng)的實(shí)踐

51、情況。A、ADL B、ADR C、OBOS D、WMS%49、反映公司負(fù)債的資本化程度的目的是 。A、資產(chǎn)負(fù)債率 B、資本化比率 C、固定資產(chǎn)凈值率 D、資本固定化比率50、假定某公司普通股股票當(dāng)期市場(chǎng)價(jià)錢為15元，那么該公司轉(zhuǎn)換比率為30的可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值為 。A、0.5元 B、2元 C、30元 D、450元51、技術(shù)分析的缺陷是 。思索問(wèn)題的范圍相對(duì)較窄，對(duì)市場(chǎng)長(zhǎng)久的趨勢(shì)不能進(jìn)展有益的判別預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度相對(duì)較長(zhǎng)對(duì)短線投資者的指點(diǎn)作用比較弱預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確度相對(duì)較低52、目前世界上影響最廣的證券投資分析師團(tuán)體是： 。A、ASFA B、AIMR C、EFFAS D、FLAAF53、有一張債券的票

52、面價(jià)值為100元,票面利率10%,期限5年,到期一次還本付息,假設(shè)目前市場(chǎng)上的必要收益率是8%,試分別按單利和復(fù)利計(jì)算這張債券的價(jià)錢 。A、單利：107.14元復(fù)利：102.09元 B、單利：105.99元復(fù)利：101.80元C、單利：103.25元復(fù)利：98.46元 D、單利：111.22元復(fù)利：108.51元54、按道瓊斯分類法，大多數(shù)股票被分為 。A、制造業(yè)、建筑業(yè)、郵電通訊業(yè) B、制造業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、工商效力業(yè)C、工業(yè)、商業(yè)、公共事業(yè) D、公共事業(yè)、工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)55、反映公司運(yùn)用一切者資產(chǎn)效率的目的是 。A、固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 B、存貨周轉(zhuǎn)率C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率56、適宜入

53、選收入型組合的證券有 。A、高收益的普通股 B、高收益的債券C、高派息風(fēng)險(xiǎn)的普通股 D、低派息、股價(jià)漲幅較大的普通股57、在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)出、價(jià)錢、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個(gè)頂峰，闡明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于 階段。A、昌盛 B、衰退 C、蕭條 D、復(fù)蘇58、 主要是從股票投資者買賣趨向的心思方面，對(duì)多空雙方的力量對(duì)比進(jìn)展探求。A、PSY B、BIAS C、RSI D、WMS%59、 是由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的比值，推斷股票市場(chǎng)多空雙方力量的對(duì)比，進(jìn)而判別出股票市場(chǎng)的實(shí)踐情況。A、ADL B、ADR C、OBOS D、WMS%60、某投資者5年后有一筆投資收入10萬(wàn)元,投資的年利率為10%,

54、請(qǐng)分別用單利和復(fù)利的方法計(jì)算其投資現(xiàn)值 。A、單利：6.7萬(wàn)元復(fù)利：6.2萬(wàn)元 B、單利：2.4萬(wàn)元復(fù)利：2.2萬(wàn)元C、單利：5.4萬(wàn)元復(fù)利：5.2萬(wàn)元 D、單利：7.8萬(wàn)元復(fù)利：7.6萬(wàn)元61、衡量普通股股東當(dāng)期收益率的目的是 。A、普通股每股凈收益 B、股息發(fā)放率C、普通股獲利率 D、股東權(quán)益收益率62、長(zhǎng)期負(fù)債與營(yíng)運(yùn)資金比率可以用來(lái)衡量公司的 。A、資本構(gòu)造 B、運(yùn)營(yíng)效率 C、財(cái)務(wù)構(gòu)造 D、償債才干63、某投資者有資金10萬(wàn)元，預(yù)備投資于為期3年的金融工具假設(shè)投資年利率為8%，請(qǐng)分別用單利和復(fù)利的方法計(jì)算其投資的未來(lái)值 。A、單利：12.4萬(wàn)元復(fù)利：12.6萬(wàn)元 B、單利：11.4萬(wàn)元復(fù)

55、利：13.2萬(wàn)元C、單利：16.5萬(wàn)元復(fù)利：17.8萬(wàn)元 D、單利：14.1萬(wàn)元復(fù)利：15.2萬(wàn)元64、中央銀行對(duì)商業(yè)銀行用持有的未到期票據(jù)向中央銀行融資所作的政策規(guī)定稱為 。A、法定存款預(yù)備金率 B、再貼現(xiàn)政策C、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù) D、直接信譽(yù)控制65、表示市場(chǎng)處于超買還是超賣形狀的技術(shù)目的是 。A、PSY B、BIAS C、RSI D、WMS%66、在中，對(duì)每個(gè)門類又劃分為 。A、大類、中類、小類 B、A類、B類、C類C、甲類、乙類、丙類 D、都不是67、轉(zhuǎn)換平價(jià)的計(jì)算公式是 。A、可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)錢除以轉(zhuǎn)換比率 B、轉(zhuǎn)換比率除以可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)錢C、可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)錢乘以轉(zhuǎn)換比率 D、

56、轉(zhuǎn)換比率除以基準(zhǔn)股價(jià)68、收入型證券的收益幾乎都于 。A、債券利息 B、優(yōu)先股股息 C、資本利得 D、根本收益69、投資基金的單位資產(chǎn)凈值是 。A、經(jīng)常發(fā)生變化的 B、不斷上升的 C、不斷減少的 D、不斷不變的70、出如今頂部的看跌的形狀是 。A、菱形 B、旗形 C、楔形 D、三角形二、多項(xiàng)選擇題每題0.5分1、證券組合是指?jìng)€(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者所持有的各種 。A、法定證券的總稱 B、流通證券的總稱C、有價(jià)證券的總稱 D、上市證券的總稱 E、資本證券的總稱2、以下技術(shù)分析目的中只能用于綜合指數(shù)，而不能運(yùn)用于個(gè)股的是 。A、ADR B、ADL C、OBOS D、WMS%3、目前，完全體系化、系統(tǒng)化的證

57、券投資分析流派是 。A、根本分析流派 B、技術(shù)分析流派 C、心思分析流派D、學(xué)術(shù)分析流派 E、占星術(shù)分析流派4、根本分析主要適用于 。A、周期相對(duì)比較長(zhǎng)的證券價(jià)錢預(yù)測(cè) B、相對(duì)成熟的證券市場(chǎng)C、預(yù)測(cè)準(zhǔn)確度要求不高的領(lǐng)域 D、短期行情的預(yù)測(cè)5、政府促進(jìn)展業(yè)開(kāi)展的手段主要有 。A、補(bǔ)貼 B、政府投資 C、優(yōu)惠稅法D、限制外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)稅 E、維護(hù)某一行業(yè)的附加法規(guī)6、公司分析的偏重點(diǎn)主要包括 。A、公司競(jìng)爭(zhēng)才干分析 B、公司盈利才干分析 C、公司運(yùn)營(yíng)管理才干分析D、開(kāi)展?jié)摿蜐撛陲L(fēng)險(xiǎn)分析 E、財(cái)務(wù)情況和運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)分析7、趨勢(shì)的方向包括 。A、上升方向 B、下降方向 C、程度方向 D、無(wú)趨勢(shì)方向8、在統(tǒng)

58、計(jì)GDP時(shí)，普通以“常住居民為規(guī)范。常住居民是指 。居住在本國(guó)的公民 B、暫居本國(guó)的外國(guó)公民C、暫居外國(guó)的本國(guó)公民 D、長(zhǎng)期居住在本國(guó)但未參與本國(guó)國(guó)籍的居民長(zhǎng)期居住在外國(guó)但未參與外國(guó)國(guó)籍的本國(guó)居民9、上市公司發(fā)行債券后，下面 幾個(gè)財(cái)務(wù)目的是上升的。A、負(fù)債總額 B、總資產(chǎn) C、資產(chǎn)負(fù)債率D、資本固定化比率 E、固定資產(chǎn)凈值率10、初級(jí)產(chǎn)品市場(chǎng)、制廢品市場(chǎng)分別屬于 。A、完全壟斷型市場(chǎng) B、不完全競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)C、完全競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng) D、寡頭壟斷型市場(chǎng)11、假設(shè)以組合的投資目的為規(guī)范對(duì)證券組合進(jìn)展分類，那么，常見(jiàn)的證券組合類型包括 。A、增長(zhǎng)型 B、指數(shù)化型 C、避稅型D、貨幣市場(chǎng)型 E、國(guó)際型12、反

59、映投資收益的目的有 。A、普通股每股凈收益 B、股息發(fā)放率 C、普通股獲利率D、本利比 E、市盈率13、經(jīng)濟(jì)分析主要討論各經(jīng)濟(jì)目的和經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券價(jià)錢的影響。經(jīng)濟(jì)目的普通分為 。A、先行性目的 B、同步性目的C、滯后性目的 D、超前性目的14、證券投資分析師自律組織的功能主要包括 。進(jìn)展會(huì)員資歷認(rèn)證對(duì)會(huì)員進(jìn)展職業(yè)品德、行為規(guī)范管理對(duì)證券投資分析師進(jìn)展培訓(xùn)為會(huì)員內(nèi)部交流及國(guó)際交流提供支持當(dāng)會(huì)員違反國(guó)家法律、法規(guī)時(shí)，由自律組織提起訴訟15、證券組合管理的主要內(nèi)容包括 。A、方案 B、確定最優(yōu)證券組合 C、選擇證券D、選擇時(shí)機(jī) E、監(jiān)視16、按照傳統(tǒng)觀念，構(gòu)建證券組合資產(chǎn)應(yīng)遵照的普通性原那么除本金的

60、平安性原那么、流動(dòng)性原那么、多元化原那么外，還包括 。A、良好市場(chǎng)性原那么 B、有效市場(chǎng)原那么 C、資本增長(zhǎng)原那么D、根本收益的穩(wěn)定性原那么 E、有利的稅收位置17、下面 屬于影響債券定價(jià)的內(nèi)部要素。A、債券期限長(zhǎng)短 B、票面利率 C、提早贖回規(guī)定D、稅收待遇 E、流通性18、證券投資分析師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取未公開(kāi)重要信息時(shí)，該當(dāng)做到 。A、履行嚴(yán)密義務(wù) B、可以傳送給委托單位不可以傳送給投資人或委托單位，但可以據(jù)以建議他們買賣證券D、可以將信息提供應(yīng)媒體 E、不得泄露19、在公司根本分析中，我們可以經(jīng)過(guò) 等方面來(lái)進(jìn)展上市公司的區(qū)位分析。A、區(qū)位內(nèi)的比較優(yōu)勢(shì) B、區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策C、區(qū)位內(nèi)的