《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)（以進口冷鏈食品為原料）新冠疫情防控風險及整改措施清單》

1、 PAGE 8 PAGE 9 上海市食品生產(chǎn)企業(yè)（以進口冷鏈食品為原料）新冠疫情防控風險及整改措施清單序號防控環(huán)節(jié)可能存在的風險因素風險隱患產(chǎn)生原因風險程度改正措施1入廠查驗進口冷鏈原料檢驗檢疫合格證明、核酸檢測證明、消毒證明和追溯證明不全1未嚴格落實進口冷鏈入廠查驗“四不得”要求；2企業(yè)存在故意使用非法來源進口冷鏈食品原料情形。高1強化企業(yè)內(nèi)部管理制度落實，健全崗位責任管理制度。2強化企業(yè)法人和主要負責人食品安全守法意識，嚴格落實企業(yè)主體責任。2進口冷鏈原料信息未錄入或未及時錄入“滬冷鏈”1未嚴格落實進口冷鏈入廠查驗“四不得”要求；2未及時錄入“滬冷鏈”；3企業(yè)存在故意使用非法來源進口冷鏈食

2、品原料情形。高1嚴格落實進口冷鏈食品原料追溯管理要求，落實崗位責任，及時完整錄入“滬冷鏈”；2加強員工培訓、管理，確保進口冷鏈原料進貨查驗記錄及證明材料真實、完整。3入廠查驗工作人員防護不到位，口罩、防護服穿戴不規(guī)范1從業(yè)人員疫情防控意識薄弱；2未制定或未嚴格落實企業(yè)人員防護管制度；3未有效開展員工培訓或崗前教育；4防護物資配備不足。高1強化企業(yè)主體責任意識，全面梳理和完善疫情防控制度；2建立崗前培訓制度，落實崗位責任，強化員工個人防護意識；3定期開展防疫物資自查和梳理，確保物資保障。4原料入庫進口冷鏈食品原料搬運人員防護不到位，口罩、防護服穿戴不規(guī)范1從業(yè)人員疫情防控意識薄弱；2未制定或未嚴

3、格落實企業(yè)人員防護管制度；3未有效開展員工培訓或崗前教育；4防護物資配備不足。高1強化企業(yè)主體責任意識，全面梳理和完善疫情防控制度；2建立崗前培訓制度，落實崗位責任，強化員工個人防護意識；3定期開展防疫物資自查和梳理，確保物資保障。5進口冷鏈食品原料入庫未落實專用通道要求1有條件的未設置專用通道；2受場地限制，不具備專用通道條件的企業(yè)未制定錯時使用通道制度；3員工意識薄弱，未嚴格落實專用通道和錯時使用制度；4國產(chǎn)和進口冷鏈錯時使用通道的，通道未消毒。中1督促企業(yè)結合企業(yè)條件設置進口冷鏈原料入庫專用通道，并完善入庫管理制度；2完善錯時使用和消毒通道制度，制定崗位操作規(guī)程，嚴格落實崗位責任制；3開

4、展消毒知識培訓，提升員工消毒操作的規(guī)范性。6進口冷鏈食品原料未和其他原料分區(qū)存放或未設置明顯的標識1冷庫管理制度未嚴格落實；2未對冷庫開展定期清查或更新標識。中1加強冷庫管理制度的執(zhí)行，嚴格落實分區(qū)管理要求；2定期開展冷庫清查，消除風險隱患。7進口冷鏈食品原料運輸車輛未定期開展預防性消毒（適用于有專用進口冷鏈運輸車輛的）1企業(yè)未制定定期預防性消毒制度；2員工未落實定期消毒制度或未及時記錄。低1建立健全企業(yè)定期預防性消毒制度；2強化員工培訓，落實崗位責任，定期自查消毒記錄。8原料入庫進口冷鏈原料入庫時未對高頻接觸的貨柜門把手進行預防性消毒1企業(yè)未制定貨柜門把手消毒相關制度或規(guī)定；2員工未落實門把

5、手消毒制度。低1建立和完善進口冷鏈食品原料入庫操作規(guī)程，明確消毒流程；2建立崗前培訓制度，加強員工管理。9未定期對冷庫內(nèi)部環(huán)境、貨架、作業(yè)工具等進行清潔消毒1未建立或落實冷庫消毒制度；2未使用符合冷庫條件的消毒溶劑。低1建立健全冷庫環(huán)境及設施預防性消毒制度；2建立冷庫消毒溶劑使用規(guī)程，嚴格按照配比使用消毒溶劑；3強化員工培訓，落實崗位責任，定期自查消毒記錄。10冷庫專用棉服未做到一人一衣或未進行定期消毒1企業(yè)未嚴格按照人員配備足夠棉衣；2企業(yè)未制定并落實員工工作服定期消毒制度。低1全面落實定崗定責，按人員配備工作服及相關設備；2建立企業(yè)員工工作服定期消毒制度，按照不同崗位分類管理。11包裝分拆

6、未設立進口冷鏈食品原料專門外包裝分拆區(qū)域或受條件限制無專用區(qū)域的未建立并實施錯時拆包制度企業(yè)未落實進口冷鏈疫情防控要求高建立并落實進口冷鏈疫情防控要求，嚴格落實“三?！币?。12未嚴格落實拆包消毒要求或未及時記錄相關消毒措施1未制定拆包消毒制度和企業(yè)操作規(guī)程；2企業(yè)未建立并嚴格執(zhí)行自查制度；3員工未落實崗位責任，未開展消毒或記錄。高1建立企業(yè)拆包消毒操作規(guī)程，指導員工落實消毒措施；2定期開展自查并通過視頻監(jiān)控回放，督促員工落實崗位責任。13進口冷鏈食品原料拆包工作人員防護不到位，口罩、防護服穿戴不規(guī)范1從業(yè)人員疫情防控意識薄弱；2未制定或未嚴格落實企業(yè)人員防護管制度；3未有效開展員工培訓或崗前

7、教育；4防護物資配備不足。高1強化企業(yè)主體責任意識，全面梳理和完善疫情防控制度；2建立崗前培訓制度，落實崗位責任，強化員工個人防護意識；3定期開展防疫物資自查和梳理，確保物資保障。14外包裝分拆區(qū)環(huán)境及設施設備未定期清洗消毒未建立或落實拆包區(qū)消毒制度。中1建立健全拆包區(qū)環(huán)境及設施定期消毒制度；2強化員工培訓，落實崗位責任，定期通過視頻監(jiān)控自查消毒落實情況。15廢棄物處置進口冷鏈食品廢棄物未專區(qū)存放或未分類存放，存在交叉污染風險1未制定并落實涉進口冷鏈食品廢棄物處置管理制度；2操作員工意識薄弱，未嚴格落實崗位責任；3定期自查落實不到位，未及時發(fā)現(xiàn)或整改問題。中1梳理和完善企業(yè)廢棄物處置制度，結合

8、企業(yè)實際建立責任落實機制；2加強員工培訓和崗前教育，并完善企業(yè)自查和整改機制，及時有效整改隱患。16進口冷鏈廢棄物保潔人員防護不到位，口罩、防護服穿戴不規(guī)范1保潔人員疫情防控意識薄弱；2未制定或未嚴格落實企業(yè)人員防護管制度；3未有效開展員工培訓或崗前教育；4防護物資配備不足。中1強化企業(yè)主體責任意識，全面梳理和完善疫情防控制度；2建立崗前培訓制度，落實崗位責任，強化員工個人防護意識；3定期開展防疫物資自查和梳理，確保物資保障。17進口冷鏈原料廢棄物（肉、水產(chǎn)等）未裝入專用垃圾袋（箱）并消毒未制定并落實涉進口冷鏈食品廢棄物處置管理制度低1建立健全廢棄物處置制度；2強化員工培訓，嚴格落實管理制度；

9、3定期開展自查和員工培訓。18其他涉進口冷鏈廢棄物（如原料內(nèi)包、一次性防護服、口罩等）未裝入專用垃圾袋（箱）并消毒未制定并落實涉進口冷鏈食品廢棄物處置管理制度低1建立健全廢棄物處置制度；2強化員工培訓，嚴格落實管理制度；3定期開展自查和員工培訓。19人員管理未配備疫情防控管理人員并明確責任企業(yè)主要負責人疫情防控意識淡薄高1建立企業(yè)法定代表人或主要負責人定期培訓機制，提升主體責任意識；2建立疫情防控工作制度，定崗定責。20未對從業(yè)人員實施分類管理，未建立本企業(yè)高風險崗位人員管理檔案或人員檔案記錄不全1企業(yè)未制定涉進口冷鏈食品原料人員管理制度；2企業(yè)未落實高風險崗位定崗定責、人員相對固定要求。高1

10、梳理企業(yè)員工管理制度，完善高風險崗位責任制度；2重新排查企業(yè)崗位制度要求，落實定崗定責，如實記錄人員信息。21從業(yè)人員未按要求接種新冠疫苗或未按照要求開展核酸檢測。企業(yè)主要負責人疫情防控意識薄弱，未按要求落實政策要求。高1建立企業(yè)法定代表人或主要負責人定期培訓機制，提升主體責任意識；2建立疫情防控工作制度，定崗定責。22未嚴格落實入廠（含來訪人員）登記、測溫、消毒、查驗健康碼等疫情防控措施1未制定制度或制度不完善；2門崗等相關崗位員工意識薄弱，未嚴格落實制度要求。高1全面梳理疫情防控制度，進一步完善疫情防控制度；2加強門崗及負責人員出入管理的員工培訓，結合企業(yè)實際建立必要的懲處機制，強化責任落

11、實。23人員管理未嚴格落實從業(yè)人員健康檔案記錄制度，掌握員工流動及健康狀況1未制定制度或制度不完善；2負責記錄等相關崗位員工意識薄弱，未嚴格落實制度要求；3員工故意隱瞞相關流動情況及健康狀況。高1全面梳理疫情防控制度，進一步完善疫情防控制度；2負責登記人員出入管理的員工培訓，結合企業(yè)實際建立必要的懲處機制，強化責任落實；3加強員工教育和培訓，提升員工疫情防護意識，結合企業(yè)實際建立人員流動報備等管理機制。24高風險崗位人員未按要求每日監(jiān)測體溫或體溫監(jiān)測記錄不全企業(yè)管理制度落實不到位，未按要求開展員工體溫監(jiān)測或記錄中加強企業(yè)管理制度的落實和執(zhí)行，定期開展自查25非直接接觸進口冷鏈食品原料人員未按照

12、制度規(guī)定直接接觸進口冷鏈食品原料1管理制度缺失；2從業(yè)人員意識薄弱，未嚴格落實制度要求。中1梳理和完善疫情防控工作制度；2強化員工培訓，明確崗位責任制。26高風險崗位人員未根據(jù)工作實際配置工作服、防護服等或工作服未與其他崗位人員明顯區(qū)分或未按照要求消毒1企業(yè)未按照疫情防控要求配備防疫物資；2企業(yè)管理不到位，未按照要求針對高風險崗提供專門物資保障：3企業(yè)未制定高風險崗位人員物資管理制度或未嚴格落實管理人員責任。低1強化企業(yè)防疫物資管理，定期檢查物資儲備情況；2強化物資管理人員培訓，落實崗位責任，嚴格落實物資保障和儲備。27其他未制定疫情防控方案或開展培訓1企業(yè)主要負責人疫情防控意識薄弱；2企業(yè)相

13、關管理部門未落實培訓工作。高1建立企業(yè)法定代表人或主要負責人定期培訓機制，提升主體責任意識；2督促企業(yè)建立疫情防控工作制度，定崗定責并強化員工培訓。28消毒劑使用不符合要求或消毒劑使用存在食品安全污染風險1未按照冷鏈食品生產(chǎn)經(jīng)營過程新冠病毒防控消毒技術指南以及本市的有關消毒劑要求采購消毒溶劑；2未按照消毒溶劑使用說明配比和使用，或使用范圍不當。高1完善消毒溶劑使用管理制度，建立企業(yè)消毒劑配比使用操作規(guī)程；2加強員工培訓，提升員工消毒安全意識；29未建立定期核酸監(jiān)制度并按要求開展定期核酸監(jiān)測1企業(yè)疫情防控制度不完善，未包含定期核酸監(jiān)測制度；2未嚴格執(zhí)行定期核酸監(jiān)測制度；3第三方機構原因未如期開展。高1建立健全企業(yè)疫情防控制度；2定期評估第三方機構服務，及時調整相關合作機構或加強同合作機構的溝通協(xié)調。30未設立單獨防護服穿脫區(qū)域或未建立并落實防護服穿脫和消毒制度1企業(yè)主要負責人疫情防控意識薄弱，未嚴格落實管理制度；2企業(yè)相關管理部門未落實監(jiān)督責任，未建立崗位責任制；3員工防護意識不強，未按照操作規(guī)程穿脫或消毒；4企業(yè)未開展定期自查或自查未落實整改。中1建立和完善企業(yè)防護服崗位管理制度，穿脫區(qū)域明示防護服穿脫和消毒流程；2完善崗位監(jiān)督責任制，嚴格落實崗位責任；3加強員工培訓，提升員工個人防護意識。31其他未設立臨時隔離點等有效隔離措施，確保應急處置使用企業(yè)疫情應急管理制度缺失或不完