《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》課程教學(xué)大綱

1、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)Institutional Economics一、課程基本情況課程類別：專業(yè)任選課課程學(xué)分： 2 學(xué)分課程總學(xué)時(shí)：32 學(xué)時(shí)，其中講課：32 學(xué)時(shí)課程性質(zhì)：選修開課學(xué)期：第4學(xué)期先修課程：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)適用專業(yè)：經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)教材：盧現(xiàn)祥朱巧玲主編，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版），北京大學(xué)出版社，2014年。開課單位：經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易系二、課程性質(zhì)、教學(xué)目標(biāo)和任務(wù)本課程是經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)學(xué)生的專業(yè)選修課，先修課程為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。本課程的教學(xué)目標(biāo)：通過教學(xué)，使學(xué)生掌握新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論和研究方法，啟發(fā)學(xué)生理論聯(lián)系實(shí)際，分析我國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌和社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型過程中的經(jīng)濟(jì)和

2、社會(huì)問題，為后續(xù)專業(yè)理論課程的學(xué)習(xí)打下理論基礎(chǔ)。本課程的教學(xué)任務(wù)：通過本課程的學(xué)習(xí)，學(xué)生應(yīng)達(dá)到如下要求：1掌握制度的構(gòu)成和制度的起源；2.掌握交易費(fèi)用理論的基本內(nèi)容；3.掌握產(chǎn)權(quán)理論的基本內(nèi)容；4.掌握制度變遷理論；5.掌握企業(yè)理論及企業(yè)家理論；6.應(yīng)用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論解決和分析市場中的實(shí)際問題。本課程的主要內(nèi)容：第一部分是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)，包括了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展、交易費(fèi)用理論和科斯定理；第二部分是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度一般理論，包括了制度的基本理論、制度變遷的動(dòng)因理論、制度變遷的過程與方式理論、制度變遷的影響理論；第三部分是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度特殊理論，包括了產(chǎn)權(quán)的基本理論、企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)

3、構(gòu)理論、企業(yè)的性質(zhì)理論、人力資本產(chǎn)權(quán)理論、法律制度與法律經(jīng)濟(jì)學(xué)等。重點(diǎn)在于學(xué)生應(yīng)掌握制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論產(chǎn)生的時(shí)代背景和核心內(nèi)容以及在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活中的應(yīng)用，深度思考與理解制度與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系。三、教學(xué)內(nèi)容和要求第1章導(dǎo)論（2學(xué)時(shí)）（1）了解何為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)成為熱門學(xué)科的原因；（2）理解新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象和研究方法；（3）掌握新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架。重點(diǎn)：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架難點(diǎn)：認(rèn)識(shí)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第2章新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他流派之間的關(guān)系（2學(xué)時(shí)）2.1 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（1學(xué)時(shí)）（1）了解新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的局限性；（2）理解新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的繼承；（3）掌握新制度經(jīng)

4、濟(jì)學(xué)在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)上的發(fā)展。重點(diǎn)：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)上的發(fā)展難點(diǎn)：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)上的發(fā)展2.2 博弈論與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（0.5學(xué)時(shí)）（1）了解博弈論；（2）理解博弈論與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系；（3）掌握博弈論在制度分析中的應(yīng)用。重點(diǎn)：博弈論在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用難點(diǎn)：博弈論與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)2.3 演化經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（0.5學(xué)時(shí)）（1）了解演化經(jīng)濟(jì)學(xué)；（2）理解演化經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的關(guān)系重點(diǎn)：演化經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的關(guān)系難點(diǎn)：演化經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的關(guān)系第3章人類行為（2學(xué)時(shí)）3.1 理性（0.5學(xué)時(shí)）（1）了解理性的概念與形式；（2）理解理性的

5、歷史演化；（3）掌握新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理性觀。重點(diǎn)：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理性觀難點(diǎn)：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理性觀3.2 有限理性（0.5學(xué)時(shí)）（1）了解有限理性的內(nèi)涵；（2）理解有限理性的根源與形式；（3）掌握有限理性在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要性。重點(diǎn)：有限理性在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要性難點(diǎn)：有限理性的內(nèi)涵3.3 行為經(jīng)濟(jì)學(xué)視域中的人類行為（0.5學(xué)時(shí)）（1）了解行為經(jīng)濟(jì)學(xué)；（2）理解行為經(jīng)濟(jì)學(xué)中對人類行為目標(biāo)、有限理性、心理規(guī)律的認(rèn)識(shí)；（3）掌握人類行為與制度的關(guān)系。重點(diǎn)：人類行為與制度的關(guān)系難點(diǎn)：行為經(jīng)濟(jì)學(xué)第4章交易費(fèi)用及其測量（2學(xué)時(shí)）4.1交易費(fèi)用的基本概念（0.5學(xué)時(shí)）（1）了解交易的概念；（2）理解

6、交易費(fèi)用的類型及存在的原因；（3）掌握科斯交易費(fèi)用的概念內(nèi)涵。重點(diǎn)：科斯交易費(fèi)用的概念內(nèi)涵難點(diǎn)：交易費(fèi)用的類型4.2交易費(fèi)用的范式（0.5學(xué)時(shí)）（1）了解交易費(fèi)用理論作為一種分析范式；（2）理解真實(shí)世界中存在的交易費(fèi)用；（3）掌握交易費(fèi)用理論的構(gòu)成。重點(diǎn)：交易費(fèi)用理論的構(gòu)成難點(diǎn)：交易費(fèi)用理論作為一種分析范式4.3交易費(fèi)用測量的兩個(gè)層次及其變化趨勢（1學(xué)時(shí)）（1）了解交易費(fèi)用測量的意義；（2）理解兩個(gè)層次的交易費(fèi)用；（3）掌握總量交易費(fèi)用與每筆交易的交易費(fèi)用的關(guān)系。重點(diǎn)：兩個(gè)層次的交易費(fèi)用及其關(guān)系難點(diǎn)：兩個(gè)層次的交易費(fèi)用第5章產(chǎn)權(quán)理論（4學(xué)時(shí)）5.1 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵、構(gòu)成與分類（1學(xué)時(shí)）（1）了解產(chǎn)

7、權(quán)的內(nèi)涵；（2）理解產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵、構(gòu)成與分類；（3）掌握產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成。重點(diǎn)：產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵及構(gòu)成難點(diǎn)：產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵5.2產(chǎn)權(quán)的功能與屬性（1學(xué)時(shí)）（1）了解資源約束及產(chǎn)權(quán)制度的影響；（2）理解產(chǎn)權(quán)的功能與屬性；（3）掌握產(chǎn)權(quán)的功能及其作用。重點(diǎn)：產(chǎn)權(quán)的功能難點(diǎn)：產(chǎn)權(quán)的屬性5.3產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)（1學(xué)時(shí)）（1）了解排他性產(chǎn)權(quán)的起源；（2）理解產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性；（3）掌握產(chǎn)權(quán)保護(hù)的機(jī)制。重點(diǎn)：產(chǎn)權(quán)保護(hù)的機(jī)制難點(diǎn)：產(chǎn)權(quán)保護(hù)的機(jī)制5.4 科斯定理（1學(xué)時(shí)）（1）了解庇古稅與科斯問題；（2）理解外部性與科斯定理的應(yīng)用的假設(shè)；（3）掌握科斯第一定理。重點(diǎn)：科斯第一定理難點(diǎn)：科斯第一定理第6章契約理論（2學(xué)時(shí)）6.1契約

8、概述（0.5學(xué)時(shí)）（1）了解契約及其起源；（2）理解契約的原則和契約的功能；（3）掌握契約的分類和契約的履行。重點(diǎn)：契約的概念、契約的功能、契約的履行難點(diǎn)：契約的履行6.2古典契約理論和新古典契約理論（0.5學(xué)時(shí)）（1）了解古典契約理論；（2）理解新古典契約理論；重點(diǎn)：新古典契約理論難點(diǎn)：新古典契約理論6.3現(xiàn)代契約理論（1學(xué)時(shí)）（1）了解現(xiàn)代契約理論的內(nèi)容；（2）理解委托代理契約理論；（3）掌握不完全契約理論。重點(diǎn)：委托代理契約理論、不完全契約理論難點(diǎn)：委托代理契約理論第7章企業(yè)理論（2學(xué)時(shí)）7.1企業(yè)的本質(zhì)與邊界（0.5學(xué)時(shí)）（1）了解新古典經(jīng)濟(jì)對企業(yè)本質(zhì)和邊界的界定；（2）理解新制度經(jīng)濟(jì)

9、學(xué)的觀點(diǎn)；（3）掌握科斯與威廉姆森關(guān)于企業(yè)本質(zhì)和邊界的觀點(diǎn)。重點(diǎn)科斯與威廉姆森關(guān)于企業(yè)本質(zhì)和邊界的觀點(diǎn)難點(diǎn)：威廉姆森關(guān)于企業(yè)本質(zhì)和邊界的觀點(diǎn)7.2 企業(yè)產(chǎn)權(quán)（0.5學(xué)時(shí)）（1）了解企業(yè)產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵；（2）理解企業(yè)產(chǎn)權(quán)配置、國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)；（3）掌握企業(yè)制度與企業(yè)產(chǎn)權(quán)。重點(diǎn)：企業(yè)產(chǎn)權(quán)配置、企業(yè)制度與產(chǎn)權(quán)難點(diǎn)：國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)權(quán)改革7.3公司治理（0.5學(xué)時(shí)）（1）了解委托代理理論；（2）理解公司治理結(jié)構(gòu)的比較；（3）掌握逆向選擇與道德風(fēng)險(xiǎn)模型重點(diǎn)：逆向選擇與道德風(fēng)險(xiǎn)模型難點(diǎn)：逆向選擇與道德風(fēng)險(xiǎn)模型7.4企業(yè)家與企業(yè)（0.5學(xué)時(shí)）（1）了解企業(yè)家概念；（2）理解企業(yè)家理論；（3）掌握企業(yè)家的企業(yè)理論。重

10、點(diǎn)：企業(yè)家的企業(yè)理論難點(diǎn)：企業(yè)家的企業(yè)理論第8章相互依賴性、合作與互惠制度（2學(xué)時(shí)）8.1相互依賴（0.5學(xué)時(shí)）（1）了解相互依賴性、社會(huì)資本的含義；（2）理解與掌握社會(huì)相互作用的社會(huì)資本分析。重點(diǎn)：社會(huì)資本分析難點(diǎn)：社會(huì)資本分析8.2 合作（0.5學(xué)時(shí)）（1）了解合作與合作剩余的含義；（2）理解合作與博弈的關(guān)系；（3）掌握制度與合作。重點(diǎn)：合作剩余、合作與博弈、合作與制度難點(diǎn)：合作與博弈8.3互惠制度（1學(xué)時(shí)）（1）了解互惠制度及其形成；（2）理解互惠制度與人類行為；（3）掌握特里維斯的互惠利他行動(dòng)模型。重點(diǎn)：互惠制度與人類行為、互惠利他行動(dòng)模型難點(diǎn)：互惠利他行動(dòng)模型第9章集體行動(dòng)、利益集團(tuán)

11、與制度選擇（2學(xué)時(shí)）9.1 集體行動(dòng)的基本要素（0.5學(xué)時(shí)）（1）了解研究集體行動(dòng)的意義、集體行動(dòng)的要素；（2）理解集體選擇特征、影響集體行動(dòng)的因素；（3）掌握選擇性激勵(lì)重點(diǎn)：影響集體行動(dòng)的因素難點(diǎn)：選擇性激勵(lì)9.2集體行動(dòng)邏輯與自主組織理論（0.5學(xué)時(shí)）（1）了解奧爾森集體行動(dòng)的邏輯、自主組織理論；（2）理解集體行動(dòng)形成的因素、集體行動(dòng)的困境；（3）掌握打破集體行動(dòng)困境的條件、走出公共地悲劇的方法。重點(diǎn)：集體行動(dòng)形成的因素，打破集體行動(dòng)困境的條件；集體行動(dòng)的困境，走出公共地悲劇的方法難點(diǎn)：打破集體行動(dòng)困境的條件、走出公共地悲劇的方法9.3 集體行動(dòng)問題（0.5學(xué)時(shí)）（1）了解搭便車、集體行動(dòng)

12、的困境；（2）理解搭便車的外部性問題、集體行動(dòng)的困境消解。重點(diǎn)：集體行動(dòng)的困境消解難點(diǎn)：集體行動(dòng)的困境消解9.4制度選擇中的利益集團(tuán)（0.5學(xué)時(shí)）（1）了解利益集團(tuán)的含義；（2）理解利益集團(tuán)與政治運(yùn)動(dòng)的關(guān)系、利益集團(tuán)對制度選擇的影響；（3）掌握制度決定中的“數(shù)量悖論”。重點(diǎn)：利益集團(tuán)對制度選擇的影響、制度決定中的“數(shù)量悖論”難點(diǎn)：制度決定中的“數(shù)量悖論”第10章國家理論（2學(xué)時(shí)）10.1 國家的定義與職能（0.5學(xué)時(shí)）（1）了解國家的內(nèi)涵；（2）理解國家的“三只手”；（3）掌握國家的四大職能。重點(diǎn)：國家的職能難點(diǎn)：國家的三只手、作為不同利益集團(tuán)利益關(guān)系協(xié)調(diào)者的國家10.2 諾思的國家理論與巴澤

13、爾的國家理論（1學(xué)時(shí)）（1）了解諾思和巴澤爾的國家理論的內(nèi)涵；（2）理解諾思國家理論與巴澤爾國家理論的異同；（3）掌握諾思國家理論模型、諾思悖論。重點(diǎn)：諾思的國家理論、諾思悖論難點(diǎn)：諾思悖論10.3 強(qiáng)化市場型政府（0.5學(xué)時(shí)）（1）了解奧爾森的國家理論；（2）理解強(qiáng)化型政府的作用；（3）掌握國內(nèi)競爭和國家之間的競爭對制度的影響重點(diǎn)：強(qiáng)化型政府的含義、競爭對制度的影響難點(diǎn)：強(qiáng)化型政府第11章制度演化理論（2學(xué)時(shí)）11.1社會(huì)演化理論的影響（0.5學(xué)時(shí)）（1）了解黑格爾和孔德的社會(huì)演化理論；（2）理解斯賓塞的社會(huì)演化理論、社會(huì)進(jìn)化思想對達(dá)爾文的影響；（3）掌握完美演化的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、達(dá)爾文革命對

14、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。重點(diǎn)：各演化理論對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響難點(diǎn)：斯賓塞的社會(huì)演化理論、社會(huì)進(jìn)化思想對達(dá)爾文的影響11.2制度演化理論的發(fā)展（1學(xué)時(shí)）（1）了解凡勃倫的制度演化思想；（2）制度演化理論的新發(fā)展；（3）哈耶克、熊彼特的制度演化思想。重點(diǎn)：哈耶克、熊彼特的制度演化思想難點(diǎn)：哈耶克的制度演化思想11.3制度演化的層次及其分析（0.5學(xué)時(shí)）（1）了解制度演化的層次；（2）理解自然演化；（3）掌握自然演化與人為設(shè)計(jì)。重點(diǎn)：自然演化與人為設(shè)計(jì)難點(diǎn)：自然演化與人為設(shè)計(jì)第12章制度變遷的博弈分析（2學(xué)時(shí)）12.1制度與制度起源：博弈論視角（0.5學(xué)時(shí)）（1）了解制度與制度起源；（2）理解制度與博弈規(guī)則；（

15、3）掌握制度的實(shí)施。重點(diǎn)：制度與博弈規(guī)則、制度的實(shí)施難點(diǎn)：制度與博弈規(guī)則12.2 制度多樣性與均衡選擇（0.5學(xué)時(shí)）（1）了解制度多樣性的含義；（2）理解制度均衡與非均衡；（3）掌握制度變遷。重點(diǎn)：制度均衡與非均衡及制度變遷難點(diǎn)：制度均衡與非均衡12.3 制度變遷案例分析：光榮革命時(shí)期英國的憲政（1學(xué)時(shí)）（1）了解憲政制度的內(nèi)涵；（2）理解英國的光榮革命前的公共選擇制度；（3）英國“光榮革命”時(shí)期出現(xiàn)的制度變遷、光榮革命時(shí)期憲政制度的執(zhí)行。重點(diǎn)：英國光榮革命時(shí)期憲政制度的執(zhí)行難點(diǎn)：英國“光榮革命”時(shí)期出現(xiàn)的制度變遷第13章制度變遷的歷史分析（2學(xué)時(shí)）13.1 新經(jīng)濟(jì)史學(xué)（0.5學(xué)時(shí)）（1）了解

16、新經(jīng)濟(jì)史學(xué)的產(chǎn)生；（2）理解新經(jīng)濟(jì)史學(xué)的發(fā)展歷程；（3）掌握新經(jīng)濟(jì)史學(xué)的研究方法。重點(diǎn)：新經(jīng)濟(jì)史學(xué)的研究方法難點(diǎn)：新經(jīng)濟(jì)史學(xué)的研究方法13.2新經(jīng)濟(jì)史學(xué)的制度變遷分析（0.5學(xué)時(shí)）（1）了解新經(jīng)濟(jì)史學(xué)研究制度的三個(gè)流派；（2）理解掠奪型制度；（3）掌握新制度經(jīng)濟(jì)史與歷史制度分析。重點(diǎn)：新制度經(jīng)濟(jì)史與歷史制度分析難點(diǎn)：新制度經(jīng)濟(jì)史與歷史制度分析13.3制度變遷的路徑依賴?yán)碚摚?學(xué)時(shí)）（1）了解路徑依賴的概念及起源；（2）理解制度變遷的路徑依賴?yán)碚?；?）掌握路徑依賴?yán)碚摰姆治隹蚣?。重點(diǎn)：路徑依賴的概念、路徑依賴?yán)碚摰目蚣茈y點(diǎn)：路徑依賴?yán)碚摰目蚣艿?4章技術(shù)變遷、制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展（2學(xué)時(shí)）14.

17、1技術(shù)變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展（0.5學(xué)時(shí)）（1）了解技術(shù)創(chuàng)新的含義；（2）理解技術(shù)創(chuàng)新的模式、技術(shù)創(chuàng)新的演化；（3）掌握技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長。重點(diǎn)：技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長難點(diǎn)：技術(shù)創(chuàng)新的演化、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長14.2制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展（1學(xué)時(shí)）（1）了解經(jīng)濟(jì)增長理論與制度因素；（2）理解制度與經(jīng)濟(jì)增長；（3）制度質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、制度變遷與長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展重點(diǎn)：制度質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、制度變遷與承諾過去經(jīng)濟(jì)發(fā)展難點(diǎn)：制度質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展14.3經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的技術(shù)變遷與制度變遷：聯(lián)系及互動(dòng)（0.5學(xué)時(shí)）（1）了解經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的“技術(shù)決定論”與“制度決定論”；（2）理解與掌握技術(shù)變遷與制度變遷的聯(lián)系及互動(dòng)。重點(diǎn)：技術(shù)變遷與制度變遷的聯(lián)系及互動(dòng)難點(diǎn)：技術(shù)變遷與制度變遷的聯(lián)系及互動(dòng)四、課程考核（1）作業(yè)：作業(yè)