北京市房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量風(fēng)險分級管控技術(shù)指南

1、京建發(fā)2019438號附件北京市房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量風(fēng)險分級管控技術(shù)指南（試行）目錄TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark4 總則1 HYPERLINK l bookmark6 2編制依據(jù)2 HYPERLINK l bookmark8 術(shù)語3 HYPERLINK l bookmark10 工程項目參建單位工程質(zhì)量風(fēng)險管控職責(zé)4 HYPERLINK l bookmark12 一般規(guī)定4 HYPERLINK l bookmark14 4.2建設(shè)單位職責(zé)4 HYPERLINK l bookmark16 4.3施工單位職責(zé)4 HYPERLINK l bookma

2、rk18 4.4監(jiān)理單位職責(zé)5 HYPERLINK l bookmark20 4.5勘察、設(shè)計單位職責(zé)5 HYPERLINK l bookmark22 5風(fēng)險識別6 HYPERLINK l bookmark24 5.1風(fēng)險識別方法6 HYPERLINK l bookmark26 5.2風(fēng)險識別范圍6 HYPERLINK l bookmark28 5.3風(fēng)險識別程序8 HYPERLINK l bookmark30 5.4風(fēng)險源判別清單庫9 HYPERLINK l bookmark32 6風(fēng)險分析22 HYPERLINK l bookmark34 6.1發(fā)生可能性分析22 HYPERLINK l

3、bookmark36 6.2后果嚴(yán)重性分析23 HYPERLINK l bookmark38 其他說明24 HYPERLINK l bookmark40 7風(fēng)險評價定級25 HYPERLINK l bookmark42 7.1風(fēng)險評價方法25 HYPERLINK l bookmark44 風(fēng)險等級25 HYPERLINK l bookmark46 工程質(zhì)量風(fēng)險等級評價定級25 HYPERLINK l bookmark48 項目質(zhì)量風(fēng)險等級評價定級25 HYPERLINK l bookmark52 8工程質(zhì)量風(fēng)險管控27 HYPERLINK l bookmark54 工程質(zhì)量風(fēng)險分級管控原則27

4、 HYPERLINK l bookmark56 工程質(zhì)量風(fēng)險源識別清單編制和公告27 HYPERLINK l bookmark58 工程質(zhì)量風(fēng)險分級管控措施28 HYPERLINK l bookmark60 項目質(zhì)量風(fēng)險分級管控措施28 HYPERLINK l bookmark62 監(jiān)督檢查29 HYPERLINK l bookmark64 持續(xù)改進(jìn)30 HYPERLINK l bookmark66 文件與記錄30 HYPERLINK l bookmark68 8.8監(jiān)督執(zhí)法檢查30附錄A工程質(zhì)量風(fēng)險發(fā)生可能性分析因素表32附錄B工程質(zhì)量風(fēng)險后果嚴(yán)重性分析因素表33附錄C企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險源判別

5、清單庫35附錄D項目部工程質(zhì)量風(fēng)險源識別清單36附錄E企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險源識別清單37 HYPERLINK l bookmark70 附錄F企業(yè)較大、重大項目質(zhì)量風(fēng)險清單38 1總則1.0.1為規(guī)范北京市建設(shè)工程質(zhì)量風(fēng)險管控工作，健全完善工程質(zhì)量預(yù)防控制體系，提高工程質(zhì)量預(yù)控能力和水平，明確建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任，加強建設(shè)工程質(zhì)量管理，保證建設(shè)工程質(zhì)量，保護(hù)人民生命和財產(chǎn)安全，制定本指南。1.0.2本指南適用于北京市行政區(qū)域內(nèi)新建、擴(kuò)建、改建的房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量風(fēng)險分級管控工作。軌道交通建設(shè)工程可以參照執(zhí)行。保險公司實施工程質(zhì)量風(fēng)險控制可以參照執(zhí)行。1.0.3工程質(zhì)量風(fēng)險管控工作遵循全面性

6、、系統(tǒng)性、科學(xué)性、專業(yè)性、經(jīng)濟(jì)性、動態(tài)性和實效性原則。1.0.4工程質(zhì)量風(fēng)險管控工作除應(yīng)符合本指南外，尚應(yīng)符合國家現(xiàn)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。2編制依據(jù)生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T13861）風(fēng)險管理術(shù)語（GB/T23694）風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)（GB/T27921）風(fēng)險管理原則與實施指南（GB/T24353）建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)（GB50300）建筑地基基礎(chǔ)工程施工質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)（GB50202）砌體工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范（GB50203）混凝土結(jié)構(gòu)工程質(zhì)量驗收規(guī)范（GB50204）鋼結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范（GB50205）木結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范（GB50206）屋面工程質(zhì)量

7、驗收規(guī)范（GB50207）地下防水工程質(zhì)量驗收規(guī)范（GB50208）建筑地面工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范（GB50209）建筑裝飾裝修工程質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)（GB50210）建筑給水排水及采暖工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范（GB50242）通風(fēng)與空調(diào)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范（GB50243）建筑電氣工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范（GB50303）建筑節(jié)能工程施工質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)（GB50411）建筑設(shè)計防火規(guī)范（GB50016）住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)工程質(zhì)量安全手冊（試行）的通知（建質(zhì)（2018）95號）住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)大型工程技術(shù)風(fēng)險控制要點的通知（建質(zhì)函201828號）建設(shè)工程消防監(jiān)督管理規(guī)定（公安部令第119號）3術(shù)語3.

8、0.1工程質(zhì)量風(fēng)險在建設(shè)工程施工過程中涉及結(jié)構(gòu)安全、重要使用功能等方面的質(zhì)量缺陷發(fā)生的可能性，及其引發(fā)的后果嚴(yán)重性的組合。3.0.2風(fēng)險源可能引發(fā)人員傷害、財產(chǎn)受損、環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)，風(fēng)險源可以是有形的，也可以是無形的。3.0.3危險和有害因素引起或增加工程質(zhì)量風(fēng)險事故發(fā)生的機會或擴(kuò)大損失幅度的原因和條件。3.0.4風(fēng)險評估風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價的全過程。3.0.5風(fēng)險識別發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)和描述風(fēng)險的過程。3.0.6風(fēng)險分析理解風(fēng)險性質(zhì)，確定發(fā)生的可能性、后果嚴(yán)重性等級的過程。3.0.7風(fēng)險評價判定風(fēng)險大小，確定風(fēng)險等級的過程。3.0.8風(fēng)險準(zhǔn)則評價工程質(zhì)量風(fēng)險重要程度的標(biāo)準(zhǔn)

9、。3.0.9風(fēng)險管控針對不同等級的風(fēng)險明確對策并采取相應(yīng)控制措施的管理過程。3.0.10風(fēng)險分級管理根據(jù)風(fēng)險大小，按照重大、較大、一般、低四個等級對風(fēng)險進(jìn)行分級管控，明確風(fēng)險嚴(yán)重度，用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色表示。3.0.11風(fēng)險分類管理按照可能發(fā)生的工程質(zhì)量風(fēng)險事故類型不同，對風(fēng)險采取不同的管控措施，明確風(fēng)險管控對象。3.0.12風(fēng)險分層管理按照風(fēng)險等級由施工企業(yè)、工程項目、施工班組等層級對風(fēng)險進(jìn)行分層管控，明確管控責(zé)任。3.0.13風(fēng)險分專業(yè)管理按照工程質(zhì)量風(fēng)險涉及的施工專業(yè)不同，對風(fēng)險采取不同的管控措施，明確管控主體。3.0.14風(fēng)險動態(tài)管理依據(jù)內(nèi)外部環(huán)境和其他因素的變化，及時進(jìn)行風(fēng)險再評

10、估，并調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施。4工程項目參建單位工程質(zhì)量風(fēng)險管控職責(zé)4.1一般規(guī)定工程項目參建單位應(yīng)建立健全工程質(zhì)量風(fēng)險管控的體制機制，制定工作制度，明確責(zé)任主體，采取有效措施，全面、系統(tǒng)識別風(fēng)險，科學(xué)分析、評價風(fēng)險，在工程建設(shè)過程中對工程質(zhì)量風(fēng)險進(jìn)行有效管控。4.1.2工程項目參建單位應(yīng)確定工程質(zhì)量風(fēng)險管控的牽頭部門和分管領(lǐng)導(dǎo)，明確企業(yè)相關(guān)職能部門關(guān)于工程質(zhì)量風(fēng)險管控的職責(zé)、目標(biāo)與任務(wù)。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險管控的第一責(zé)任人，工程項目負(fù)責(zé)人在企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的授權(quán)范圍內(nèi)，是項目工程質(zhì)量風(fēng)險管控的第一責(zé)任人。4.2建設(shè)單位職責(zé)建設(shè)單位是工程質(zhì)量風(fēng)險管控的首要責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)全面掌握項目的

11、工程質(zhì)量風(fēng)險，牽頭組織各參建單位實施工程質(zhì)量風(fēng)險管控，并按照規(guī)定及合同約定。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)工程項目規(guī)模、技術(shù)難度等實際情況，選擇合適的參建單位，合理確定建設(shè)工期、建設(shè)費用等，確保工程質(zhì)量安全。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在合同中明確各參建單位工程質(zhì)量風(fēng)險管控的標(biāo)準(zhǔn)、要求、責(zé)任和義務(wù)，組織相關(guān)單位識別、評估項目工程質(zhì)量風(fēng)險，并告知工程建設(shè)相關(guān)參建單位，供其評估工程質(zhì)量風(fēng)險以及制定相應(yīng)的風(fēng)險管控措施。建設(shè)單位應(yīng)在工程建設(shè)全過程中監(jiān)督檢查各參建單位工程質(zhì)量風(fēng)險管控措施落實情況，包括工程質(zhì)量風(fēng)險管控責(zé)任制、風(fēng)險管控制度、工程開工前的專項施工方案編制、審批和專家論證情況，人員技術(shù)交底情況，現(xiàn)場材料、設(shè)備器材、機械的準(zhǔn)

12、備情況，項目管理、技術(shù)人員和勞動力組織情況等。4.3施工單位職責(zé)施工單位是工程質(zhì)量風(fēng)險管控的實施主體。施工總承包單位負(fù)責(zé)工程質(zhì)量風(fēng)險管控的統(tǒng)籌管理，專業(yè)承包單位和專業(yè)分包單位負(fù)責(zé)其承包工程的質(zhì)量風(fēng)險管理工作。施工單位應(yīng)健全完善工程質(zhì)量預(yù)防控制體系，建立工程質(zhì)量風(fēng)險管控責(zé)任制和各項管理制度，明確質(zhì)量、技術(shù)、生產(chǎn)、材料、成本等職能部門的工程質(zhì)量風(fēng)險職責(zé)，建立考核獎懲、全員培訓(xùn)等工作機制。施工單位應(yīng)建立本企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險源判別清單庫，編制項目工程質(zhì)量風(fēng)險源識別清單，并在工程施工全過程、各環(huán)節(jié)中實施工程質(zhì)量風(fēng)險管控，采取技術(shù)、管理、應(yīng)急等措施，對工程質(zhì)量風(fēng)險進(jìn)行有效管控。施工單位項目部應(yīng)執(zhí)行企業(yè)工程質(zhì)

13、量風(fēng)險各項管理制度，明確項目部各部門、施工班組、管理人員及作業(yè)人員的工作職責(zé)和內(nèi)容，組織實施風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價、制定管控措施，編制項目部工程質(zhì)量風(fēng)險識別清單，制定針對性的專項施工組織設(shè)計（包括風(fēng)險預(yù)控措施與應(yīng)急預(yù)案），認(rèn)真組織工程質(zhì)量風(fēng)險管控的技術(shù)交底工作，并落實施工全過程的質(zhì)量風(fēng)險管控措施。4.4監(jiān)理單位職責(zé)監(jiān)理單位是工程質(zhì)量風(fēng)險管控的監(jiān)督主體，應(yīng)建立工程質(zhì)量風(fēng)險管控相關(guān)監(jiān)理制度，將工程質(zhì)量風(fēng)險管控監(jiān)督工作列入監(jiān)理規(guī)劃，編制監(jiān)理實施細(xì)則。監(jiān)理單位應(yīng)監(jiān)督工程質(zhì)量風(fēng)險管控實施情況，審查施工單位風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價、措施制定等相關(guān)資料，采取現(xiàn)場檢查、旁站監(jiān)督、巡視檢查等方式，檢查

14、工程質(zhì)量風(fēng)險管控措施落實情況。監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)施工單位未能有效識別風(fēng)險、風(fēng)險評估有誤、管控措施不當(dāng)或者管控措施和管理制度落實不到位的，應(yīng)要求施工單位及時改正。情節(jié)嚴(yán)重的，監(jiān)理單位應(yīng)要求施工單位停工整改并報告建設(shè)單位；施工單位拒不整改的，應(yīng)及時報告相關(guān)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)。4.5勘察、設(shè)計單位職責(zé)4.5.1勘察、設(shè)計單位應(yīng)在項目勘察、設(shè)計階段做好相關(guān)風(fēng)險識別工作，識別工程項目工程質(zhì)量風(fēng)險，并在勘察、設(shè)計文件中注明涉及工程質(zhì)量風(fēng)險的重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提出保障工程質(zhì)量的意見建議和具體措施，由勘察、設(shè)計單位項目負(fù)責(zé)人審核簽字后，作為施工階段工程質(zhì)量風(fēng)險控制的相關(guān)依據(jù)?？辈?、設(shè)計單位應(yīng)參加建設(shè)單位組織的工

15、程質(zhì)量風(fēng)險管控，指導(dǎo)、審查施工單位制定的工程質(zhì)量風(fēng)險管理措施，檢查實施情況，并提出針對性建議。勘察、設(shè)計單位應(yīng)制定工程質(zhì)量風(fēng)險預(yù)警控制指標(biāo)，明確監(jiān)控檢測要求，并跟蹤檢查實施情況。5風(fēng)險識別5.1風(fēng)險識別方法工程質(zhì)量風(fēng)險識別可參照大型工程技術(shù)風(fēng)險控制要點（建質(zhì)函201828號）、工程質(zhì)量安全手冊（建質(zhì)201895號）、建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)（GB50300）、混凝土結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范（GB50204）、建筑地基基礎(chǔ)工程質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)（GB50202）等，對施工過程中各種主要危險和有害因素進(jìn)行識別，并對質(zhì)量事故風(fēng)險類型進(jìn)行識別。5.2風(fēng)險識別范圍5.2.1施工過程危險和有害因素利用歷史數(shù)

16、據(jù)、理論分析、專家意見以及相關(guān)者的需求等信息，從人的因素、物的因素、法的因素、環(huán)境因素、管理因素等方面，對施工過程涉及的建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動、人員、作業(yè)環(huán)境進(jìn)行排查，逐一列舉發(fā)現(xiàn)的危險和有害因素，包括但不限于以下類別：表5.2.1危險和有害因素類型表代碼危險和有害因素類型危險和有害因素01人的因素負(fù)荷超限：體力負(fù)荷超限等健康狀況異常：傷、病期等職業(yè)技能缺陷：技能掌握不熟練等指揮錯誤：指揮失誤、違章指揮等操作錯誤：誤操作，違章作業(yè)，不按圖紙、方案、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工等其他人的因素02物的因素原材料質(zhì)量不合格構(gòu)配件質(zhì)量不合格設(shè)備質(zhì)量不合格半成品質(zhì)量不合格測量、試驗儀器設(shè)備質(zhì)量不合格施工機

17、具器具質(zhì)量不合格其他物的因素03法的因素施工工藝、施工技術(shù)不成熟施工工藝、施工技術(shù)應(yīng)用不當(dāng)施工組織設(shè)計、專項施工方案不兀善施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)引用錯誤技術(shù)父底存在缺陷其他法的因素04環(huán)境因素天氣條件因素：惡劣氣候與環(huán)境（暴雨、冬期、夏季高溫、汛期雨季）,作業(yè)場地溫度、濕度、氣壓不適地質(zhì)水文條件因素：觸變性軟土、流砂層、淺層滯水、（微）承壓水、地下障礙物、沼氣層、斷層、破碎帶等施工環(huán)境因素：城市道路、地下管線、軌道交通、周邊建筑物（構(gòu)筑物）、周邊河流及防汛墻等其他環(huán)境的因素05管理因素組織機構(gòu)不健全責(zé)任制未落實管理規(guī)章制度不完善：操作規(guī)程不規(guī)范、教育培訓(xùn)制度不完善等特種作業(yè)人員未按照規(guī)定持證上崗壓縮工期

18、、資金不到位管理不到位：教育培訓(xùn)不到位，技術(shù)父底不到位、分包管理不到位圖紙會審未落實檢驗、試驗制度未落實工程質(zhì)量檢查、驗收制度未落實對不合格品、不合格檢測報告的處置不止確其他管理的因素上述列舉的危險和有害因素，供企業(yè)在開展工程質(zhì)量風(fēng)險識別工作時參考，各企業(yè)可結(jié)合實際，對危險和有害因素等內(nèi)容進(jìn)行補充、細(xì)化和調(diào)整，并持續(xù)更新完善。5.2.2可能發(fā)生的事故類型風(fēng)險識別應(yīng)當(dāng)充分考慮可能導(dǎo)致的后果，識別可能發(fā)生的事故類型，包括但不限于以下類型：表5.2.2建筑施工常見質(zhì)量事故（問題）類型表代碼事故（問題）類型名稱代碼事故（問題）類型名稱01坍塌16保溫性能不符合設(shè)計或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求02不均勻沉降17節(jié)能性

19、能不符合設(shè)計或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求03樁基承載力不足18主要使用功能不符合設(shè)計或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求04地基承載力不足19燃燒性能不符合設(shè)計或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求05結(jié)構(gòu)承載力不足20室內(nèi)環(huán)境污染06強度不足21道路積水07預(yù)應(yīng)力失效22道路塌陷08耐久性差23路基穩(wěn)定性差09耐候性差24地面水倒灌10尺寸偏差25火災(zāi)11位置偏差26雷擊12滲漏27觸電13脫落28外觀質(zhì)量嚴(yán)重缺陷14外墻保溫板脫落29其他類型（泄露、人員傷害、變形等）15外墻、屋面保溫層破損注：事故類型可根據(jù)實際需要進(jìn)行調(diào)整和補充5.3風(fēng)險識別程序5.3.1風(fēng)險識別前準(zhǔn)備1廣泛收集風(fēng)險評估相關(guān)資料，主要包括：國家和本市法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和相關(guān)文件；

20、本企業(yè)組織機構(gòu)、崗位、人員、職責(zé)設(shè)置和各項規(guī)章制度；本企業(yè)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程、工藝流程；本企業(yè)主要施工機械、設(shè)備、設(shè)施、物料；工程項目勘察文件、設(shè)計文件、合同文件、施工組織設(shè)計（方案）、專項施工方案工程項目周邊環(huán)境資料、現(xiàn)場勘查資料；全國同行業(yè)、本市和本企業(yè)的歷史事故，本企業(yè)質(zhì)量投訴等統(tǒng)計資料；其他相關(guān)資料。確定風(fēng)險準(zhǔn)則風(fēng)險準(zhǔn)則是企業(yè)開展風(fēng)險評估和風(fēng)險管控工作的重要依據(jù)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險管理過程開始時，根據(jù)企業(yè)工程質(zhì)量管理外部和內(nèi)部環(huán)境信息，科學(xué)合理確定本企業(yè)的工程質(zhì)量風(fēng)險準(zhǔn)則，并持續(xù)不斷地檢查和完善。確定風(fēng)險準(zhǔn)則時要重點考慮以下原則要求：法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求；合同文件要求；本市關(guān)于風(fēng)險管控

21、的具體要求；本企業(yè)風(fēng)險管理的方針、目標(biāo)以及發(fā)展戰(zhàn)略；本企業(yè)可接受的質(zhì)量風(fēng)險。5.3.2初步確定風(fēng)險源根據(jù)列舉的危險和有害因素，通過實地踏勘、現(xiàn)場測量、經(jīng)驗分析和查閱歷史資料等定性方法，排查并確定項目施工現(xiàn)場可能存在的各類風(fēng)險因素，對潛在風(fēng)險因素進(jìn)行系統(tǒng)歸類，初步確定項目工程質(zhì)量風(fēng)險源。5.3.3篩選風(fēng)險源結(jié)合風(fēng)險評估的具體目的和范圍，對照本企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險準(zhǔn)則，對已分析和排查出的工程質(zhì)量風(fēng)險源進(jìn)行必要的篩選、排除和調(diào)整，形成項目部和企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險源識別清單5.4風(fēng)險源判別清單庫各企業(yè)可參照下列風(fēng)險源判別清單庫，充分結(jié)合企業(yè)實際，建立本企業(yè)風(fēng)險源判別清單庫，并持續(xù)更新完善，供項目部在開展工程質(zhì)

22、量風(fēng)險源識別工作時參考。表5.4.1風(fēng)險源判別清單庫（物的因素）風(fēng)險代碼工程實體類型風(fēng)險源代碼風(fēng)險源名稱可能導(dǎo)致的事故類型01000103原材料、構(gòu)配件、設(shè)備（01）0001鋼筋樁基承載力不足01000105結(jié)構(gòu)承載力不足010002030002混凝土拌和物樁基承載力不足01000206強度不足010003050003鋼材、焊材、連接用緊固標(biāo)準(zhǔn)件、焊接球、螺栓球、金屬壓型板等質(zhì)量結(jié)構(gòu)承載力不足010004050004預(yù)應(yīng)力鋼絞線、錨夾具、波紋管結(jié)構(gòu)承載力不足010005180005玻璃、型材、硅酮結(jié)構(gòu)膠等幕墻材料主要使用功能不符合設(shè)計或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求01000509耐候性差01000618000

23、6門、窗、安全玻璃主要使用功能不符合設(shè)計或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求010007200007鋁塑復(fù)合板、涂料、膩子、膠粘劑、人造室內(nèi)環(huán)境污染板、飾面板、石材、瓷質(zhì)磚等01000719裝修材料燃燒性能燃燒性能不符合設(shè)計或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求01000725火災(zāi)010008120008防水材料滲漏010009160009保溫材料、隔熱材料、防腐與防火涂裝材料保溫性能不符合設(shè)計或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求01000925火災(zāi)010010170010電線、電纜節(jié)能性能不符合設(shè)計或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求01001025電線、電纜火災(zāi)010011170011散熱器、風(fēng)機盤官質(zhì)量、閥門、管材節(jié)能性能不符合設(shè)計或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求010012180012塑料管

24、、復(fù)合管、銅管、鍍鋅鋼管、風(fēng)管主要使用功能不符合設(shè)計或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求010013250013消防系統(tǒng)用防火門、防火窗、防火卷簾、防火閥、排煙風(fēng)機、水泵、消火栓、火災(zāi)探測器等火災(zāi)01XXXXXXXXXX其他風(fēng)險源02000104地基與基礎(chǔ)工程（02）0001地基持力層控制（基底標(biāo)高、擾動、積水浸泡、凍融）地基承載力不足020002040002復(fù)合地基施工地基承載力不足020003030003樁基礎(chǔ)混凝土施工（樁成孔、樁身）樁基承載力不足02000308耐久性差020004010004底板鋼筋施工坍塌020005080005底板鋼筋保護(hù)層厚度控制耐久性差020006020006回填土施工（厚度、壓實

25、度、含水率控制）不均勻沉降020007120007地下防水施工（變形縫、施工縫、后澆帶、穿墻管、外墻螺栓、樁頭等防水細(xì)部處理）滲漏02XXXXXXXXXX其他風(fēng)險源03000110混凝土結(jié)構(gòu)工程（03）0001模板支設(shè)（框架梁）尺寸偏差030002080002模板拆除耐久性差03000206強度不足030003050003鋼筋工程施工（加工、連接、安裝、保護(hù)層控制）結(jié)構(gòu)承載力不足030004050004懸挑構(gòu)件負(fù)彎矩筋位置控制結(jié)構(gòu)承載力不足03000401坍塌030005050005樓板鋼筋位置結(jié)構(gòu)承載力不足030006060006預(yù)拌混凝土生產(chǎn)（配合比設(shè)計、執(zhí)行、出廠檢驗）強度不足03000

26、608耐久性差030007060007預(yù)拌混凝土進(jìn)場檢驗強度不足03000708耐久性差030008060008混凝土澆筑、振搗強度不足03000828外觀質(zhì)量嚴(yán)重缺陷030009060009混凝土養(yǎng)護(hù)強度不足030010060010混凝土試件制作強度不足030011060011混凝土冬期施工強度不足030012010012無梁樓蓋施工坍塌03XXXXXXXXXX其他風(fēng)險源04000101砌體結(jié)構(gòu)（04）0001砌筑工程施工（砂漿飽滿度、拉結(jié)鋼筋、坍塌接槎處理）040002010002砌體結(jié)構(gòu)與主體結(jié)構(gòu)連接坍塌040003060003構(gòu)造柱、圈梁施工強度不足04XXXXXXXXXX其他風(fēng)險源0

27、5000107預(yù)應(yīng)力工程（05）0001預(yù)應(yīng)力筋安裝（錨具、孔道）預(yù)應(yīng)力失效05000105結(jié)構(gòu)承載力不足050002070002波紋管（破裂、漏漿）預(yù)應(yīng)力失效050003050003梁板起拱結(jié)構(gòu)承載力不足050004050004預(yù)應(yīng)力張拉和放張（預(yù)應(yīng)力鋼絞線張拉應(yīng)力、伸長率控制）結(jié)構(gòu)承載力不足050005050005預(yù)留孔道位置偏移結(jié)構(gòu)承載力不足050006050006孔道塌陷、堵塞、彎曲結(jié)構(gòu)承載力不足050007050007預(yù)應(yīng)力灌漿及封錨結(jié)構(gòu)承載力不足05XXXXXXXXXX其他風(fēng)險源06000105鋼結(jié)構(gòu)工程（06）0001柱腳灌漿結(jié)構(gòu)承載力不足060002050002焊接工藝結(jié)構(gòu)承載

28、力不足060003050003焊接順序結(jié)構(gòu)承載力不足060004050004栓釘焊接結(jié)構(gòu)承載力不足060005050005構(gòu)件安裝精度結(jié)構(gòu)承載力不足060006050006高強螺栓扭矩結(jié)構(gòu)承載力不足060007280007防腐涂層、防火涂層厚度控制外觀質(zhì)量嚴(yán)重缺陷06000725火災(zāi)060008050008索膜結(jié)構(gòu)（支撐節(jié)點、安裝）結(jié)構(gòu)承載力不足06XXXXXXXXXX其他風(fēng)險源07000105裝配式結(jié)構(gòu)工程（07）0001構(gòu)件進(jìn)場質(zhì)量驗收結(jié)構(gòu)承載力不足07000108耐久性差07000110尺寸偏差070002050002構(gòu)件安裝結(jié)構(gòu)承載力不足07000208耐久性差070003050003

29、灌漿結(jié)構(gòu)承載力不足07000308耐久性差07XXXXXXXXXX其他風(fēng)險源08000106建筑裝飾裝修工程（08）0001玻璃隔斷、欄桿、立桿強度不足080002130002石材干掛脫落080003130003墻面頂棚后置埋件錨固脫落080004250004結(jié)構(gòu)沉降縫、伸縮縫、抗震縫火災(zāi)08000412滲漏08XXXXXXXXXX其他風(fēng)險源09000112門窗工程（09）0001外門面與結(jié)構(gòu)固定滲漏09000213脫落090003120002外門窗防水構(gòu)造滲漏090003120003門窗打膠密封滲漏09XXXXXXXXXX其他風(fēng)險源10000112衛(wèi)生間防水工程（10）0001防水層厚度控制

30、滲漏100002120002墻面防水層咼度控制滲漏100003120003門口處防水層施工滲漏100004120004管根、地漏、衛(wèi)生潔具等細(xì)部處理滲漏100005120005防水層成品保護(hù)滲漏10XXXXXXXXXX其他風(fēng)險源11000105幕墻工程（11）0001幕墻預(yù)埋件、掛件、連接件安裝結(jié)構(gòu)承載力不足11000113脫落110002250002防火隔離帶設(shè)置火災(zāi)110003250003保溫材料施工火災(zāi)110004120004結(jié)構(gòu)膠、密封膠施工滲漏11000409耐候性差11XXXXXXXXXX其他風(fēng)險源120001130001金屬屋面連接安裝（抗風(fēng)試驗工況、咬邊施工）脫落1200021

31、2屋面工程（12）0002防水層細(xì)部節(jié)點施工（女兒墻、山墻、變形縫、出屋面管道、天溝、檐溝）滲漏120003130003燒結(jié)瓦和混凝土瓦施工脫落12XXXXXXXXXX其他風(fēng)險源13000113脫落13000116建筑節(jié)能0001保溫板粘結(jié)或固定（粘結(jié)面積、錨栓數(shù)量、位置、深度）保溫性能不符合設(shè)計或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求13000216工程（13）0002節(jié)能細(xì)部做法保溫性能不符合設(shè)計或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求13XXXXXXXXXX其他風(fēng)險源140001180001給水引入管連接主要使用功能不符合設(shè)計或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求14000218建筑給水排水及供暖工程（14）0002地板輻射采暖安裝主要使用功能不符合設(shè)計或規(guī)范標(biāo)

32、準(zhǔn)要求14000212滲漏140003060003管道安裝（熔接、焊強度不足14000329接）、管道防腐質(zhì)量泄露140004050004管道穿伸縮縫、抗震結(jié)構(gòu)承載力不足14000413縫及沉降縫處安裝脫落140005180005飲用給水管道、管件及消毒器等設(shè)備安裝主要使用功能不符合設(shè)計或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求14000529泄露140006180006給水管道強度嚴(yán)密性試驗、排水管道通球試驗主要使用功能不符合設(shè)計或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求140007050007管道支、吊架安裝承載力不足14000713脫落140008290008PVC管道的阻火圈、伸縮節(jié)變形14XXXXXXXXXX其他風(fēng)險源15000118通風(fēng)

33、與空調(diào)工程（15）0001風(fēng)管加工、安裝主要使用功能不符合設(shè)計或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求150002180002風(fēng)機盤管及設(shè)備安裝主要使用功能不符合設(shè)計或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求150003050003支架、吊架、抗震支架安裝承載力不足15000313脫落150004180004空調(diào)水管道系統(tǒng)強度嚴(yán)密性試驗、強度試壓主要使用功能不符合設(shè)計或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求150005180005通風(fēng)、空調(diào)系統(tǒng)調(diào)試主要使用功能不符合設(shè)計或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求15XXXXXXXXXX其他風(fēng)險源16000113建筑電氣工程（16）0001大型燈具安裝脫落160002260002接地網(wǎng)、接地極連接雷擊16000227觸電160003270003導(dǎo)管內(nèi)穿

34、線觸電160004250004防火封堵火災(zāi)160005260005防雷引下線及接閃器安裝雷擊160006270006變壓器、配電箱柜等安裝觸電16000625火災(zāi)16000618主要使用功能不符合設(shè)計或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求160007250007三相交流電纜分相單獨穿于鋼導(dǎo)管內(nèi)敷設(shè)火災(zāi)16XXXXXXXXXX其他風(fēng)險源17000104道路工程（17）0001路基填筑地基承載力不足17000102不均勻沉降170002020002特殊土路基施工（軟土、黃土、鹽漬土、膨脹土、凍土等）不均勻沉降17000204地基承載力不足17000223路基穩(wěn)定性差17000222道路塌陷170003050003基層施工

35、結(jié)構(gòu)承載力不足17000306強度不足17000323路基穩(wěn)定性差170004180004路面施工（瀝青混凝土、水泥混凝土）主要使用功能不符合設(shè)計或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求17000406強度不足17000408耐久性差170005020005涵洞（管）、地下構(gòu)筑物、檢查井周邊等溝槽回填土施工不均勻沉降17000505結(jié)構(gòu)承載力不足17000522道路塌陷170006210006道路排水設(shè)施施工道路積水17XXXXXXXXXX其他風(fēng)險源18000106橋梁工程(18)0001大體積混凝土施工強度不足18000108耐久性差18000110尺寸偏差18000111位置偏差180002060002強度不足18

36、000210橋梁擋塊或其它抗震設(shè)施施工尺寸偏差18000211位置偏差180003060003支座安裝強度不足18000308耐久性差18000311位置偏差180004010004預(yù)制梁板安裝坍塌18000411位置偏差180005010005現(xiàn)澆混凝土梁板施工坍塌18000511位置偏差180006210006橋面排水設(shè)施施工道路積水180007060007橋面鋪裝層施工強度不足180008060008防撞護(hù)欄施工強度不足18000813脫落180009180009橋梁伸縮裝置施工主要使用功能不符合設(shè)計或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求180010180010橋頭臺背回填、橋頭搭板施工主要使用功能不符合設(shè)計或

37、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求18001002不均勻沉降18XXXXXXXXXX其他風(fēng)險源19000102城市綜合0001管廊回填施工(兩側(cè)及頂板上部)不均勻沉降19000122道路塌陷19000212管廊工程(19)0002防水混凝土施工滲漏19000206強度不足19000208耐久性差190003110003支架及橋架安裝位置偏差19000313脫落190004290004專業(yè)管線安裝破損190005100005檢修通道尺寸偏差190006240006吊裝口、進(jìn)排風(fēng)口、地面水倒灌19XXXXXXXXXX人員其他風(fēng)等源位施20000125消防工程（20）0001總平面布局和平面布置（防火間距、消防控制室、消

38、防水泵房等）、建筑類別和防火等級火災(zāi)200002250002建筑保溫及外墻裝修防火（保溫材料燃燒性能、防火隔離帶）、建筑內(nèi)部裝修防火（電氣安裝的防火隔熱措施、影響消防設(shè)施使用的擋隔設(shè)施、影響安全出口、疏散樓梯的擋隔設(shè)施）火災(zāi)200003250003防火防煙分隔、防爆（主要構(gòu)件燃燒性能、泄壓口、電氣防爆、防火墻、防火卷簾、防火門、豎向管道井）火災(zāi)200004290004安全疏散與消防電梯（安全出口、疏散樓梯、前室、疏散走道、避難層、消防電梯、應(yīng)急照明）人員傷害200005250005消防水源（天然水源、市政供水、消防水池、消防水箱）、火災(zāi)200006250006消防電氣（主電源、備用發(fā)電機、變配

39、電室、消防配電、用電設(shè)施、電氣火災(zāi)監(jiān)控系統(tǒng)）火災(zāi)200007250007水滅火系統(tǒng)安裝（系統(tǒng)設(shè)置、消防水泵、火災(zāi)管網(wǎng)、室外消火栓、系統(tǒng)功能、室內(nèi)消火栓、水泵結(jié)合器、自動噴水滅火系統(tǒng)報警閥組、自動噴水滅火系統(tǒng)管網(wǎng)、噴頭）200008250008火災(zāi)自動報警系統(tǒng)安裝（火災(zāi)報警、消防通訊、布線、應(yīng)急廣播、火災(zāi)報警控制器及聯(lián)動設(shè)備、系統(tǒng)功能）火災(zāi)200009250009防煙排煙系統(tǒng)安裝（自然排煙、機械排煙口、防排煙風(fēng)機、管道、送風(fēng)口、排煙防火間、系統(tǒng)功能、防火閥）火災(zāi)200010250010建筑滅火器（滅火器型號、數(shù)量、距離、位置）火災(zāi)200011250011泡沫滅火系統(tǒng)（泡沫滅火系統(tǒng)防護(hù)區(qū)、泡沫儲罐

40、、泡沫比例混合、泡沫發(fā)生裝置、系統(tǒng)功能）、氣體滅火系統(tǒng)（防護(hù)區(qū)、儲存裝置間、滅火劑儲存裝置、驅(qū)動裝置、管網(wǎng)、噴嘴、系統(tǒng)功能）火災(zāi)20XXXXXXXXXX其他風(fēng)險源注：道路工程、橋梁工程、城市綜合管廊工程本表僅列舉其不同于其他工程實體類型的特有風(fēng)險源，具體識別工程質(zhì)量風(fēng)險時應(yīng)參照其他工程實體類型補充完善風(fēng)險源。表5.4.2風(fēng)險源判別清單庫（人、法、環(huán)境、管理因素）風(fēng)險代碼危險和有害因素類型風(fēng)險源可能導(dǎo)致的事故類型風(fēng)險源代碼風(fēng)險源名稱210001XX人的因素（21）0001技能掌握不熟練所有事故類型210002XX0002指揮錯誤所有事故類型210003XX0003指揮失誤所有事故類型210004

41、XX0004違章指揮所有事故類型210005XX0005誤操作所有事故類型210006XX0006違章作業(yè)所有事故類型210007XX0007不按圖紙施工所有事故類型210008XX0008不按方案施工所有事故類型210009XX0009不按技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工所有事故類型21XXXXXXXXXX其他風(fēng)險源220001XX法的因素（22）0001施工工藝不成熟所有事故類型220002XX0002施工技術(shù)不成熟所有事故類型220003XX0003施工工藝應(yīng)用不當(dāng)所有事故類型220004XX0004施工技術(shù)應(yīng)用不當(dāng)所有事故類型220005XX0005施工組織設(shè)計、專項施工方案不元善所有事故類型220006

42、XX0006施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)引用錯誤所有事故類型220007XX0007技術(shù)父底存在缺陷所有事故類型22XXXXXXXXXX其他風(fēng)險源230001XX環(huán)境因素（23）0001極端天氣（大風(fēng)、雷電、暴雨雪、高溫等）所有事故類型230002XX0002冬季施工結(jié)構(gòu)承載力不足230002XX外觀質(zhì)量嚴(yán)重缺陷230003XX0003汛期雨季滲漏230004XX0004地質(zhì)水文條件不良地基承載力不足230004XX結(jié)構(gòu)承載力不足230005XX0005地下管線、軌道交通、周邊建筑物（構(gòu)筑物）、周邊河流等復(fù)雜周邊環(huán)境地基承載力不足23XXXXXXXXXX其他風(fēng)險源240001XX管理因素（24）0001質(zhì)量管

43、理機構(gòu)不健全所有事故類型240002XX0002質(zhì)量管理責(zé)任制未落實所有事故類型240003XX0003質(zhì)量管理規(guī)章制度不完善：所有事故類型240004XX0004質(zhì)量管理關(guān)鍵崗位人員履職不到位所有事故類型240005XX0005技術(shù)父底不到位所有事故類型240006XX0006分包管理不到位所有事故類型240007XX0007操作規(guī)程不規(guī)范所有事故類型240008XX0008教育培訓(xùn)制度不完善所有事故類型240009XX0009特種作業(yè)人員未按照規(guī)定持證上崗所有事故類型240010XX0010壓縮工期所有事故類型240011XX0011資金不到位所有事故類型240012XX0012圖紙會審未

44、落實所有事故類型240013XX0013檢驗、試驗制度未落實所有事故類型240014XX0014工程質(zhì)量檢查、驗收制度未落實所有事故類型240015XX0015對不合格品、不合格檢測報告的處置不正確所有事故類型24XXXXXXXXXX其他風(fēng)險源注：風(fēng)險代碼由八位數(shù)字組成，前兩位數(shù)字代表工程實體類型或危險和有害因素類型，中間四位數(shù)字代表風(fēng)險源，后兩位數(shù)字代表可能發(fā)生的主要事故類型。如無梁樓蓋施工坍塌風(fēng)險代碼為03001201,03代表工程實體類型或危險和有害因素類型為混凝土結(jié)構(gòu)工程，0012代表風(fēng)險源為無梁樓蓋施工，01代表可能發(fā)生的主要事故類型為坍塌。風(fēng)險源判別清單庫列舉了可能發(fā)生的主要事故類

45、型，企業(yè)可根據(jù)實際需要進(jìn)行調(diào)整和補充。風(fēng)險分析風(fēng)險分析應(yīng)從識別出的某一特定風(fēng)險所引發(fā)的事故（件）發(fā)生的可能性、后果嚴(yán)重性兩個方面進(jìn)行分析，從而為確定風(fēng)險等級并決定風(fēng)險是否需要應(yīng)對和管控提供信息支撐。對于識別出的風(fēng)險事故（件）具有潛在嚴(yán)重后果的，可直接判定為重大風(fēng)險并立即實施風(fēng)險管控。6.1發(fā)生可能性分析611歷史發(fā)生概率P1（詳見附錄A）1全國行業(yè)歷史發(fā)生概率P1.1，根據(jù)該風(fēng)險過去N年發(fā)生此類工程質(zhì)量事故的次數(shù)得出等級值。2本市行業(yè)歷史發(fā)生概率P1.2，根據(jù)該風(fēng)險過去N年發(fā)生此類工程質(zhì)量事故的次數(shù)得出等級值。3本企業(yè)歷史發(fā)生概率P1.3，根據(jù)該風(fēng)險過去N年發(fā)生此類工程質(zhì)量事故的次數(shù)得出等級值

46、。4本市工程質(zhì)量投訴歷史發(fā)生概率P1.4，根據(jù)該風(fēng)險過去N年發(fā)生此類工程質(zhì)量投訴的次數(shù)得出等級值。612施工現(xiàn)場管理水平P2（詳見附錄A）1企業(yè)質(zhì)量管理水平P2.1，根據(jù)企業(yè)信用評價得分得出等級值。2項目經(jīng)理管理能力和水平P2.2，采用項目經(jīng)理信用評價分值情況得出等級值。3項目部管理能力和水平P2.3，采用項目部管理人員配備情況得出等級值。613工程規(guī)模等級P3（詳見附錄A）房屋建筑工程根據(jù)建筑高度、單體建筑面積、群體建筑面積等因素得出等級值。市政基礎(chǔ)設(shè)施工程根據(jù)投資額、橋梁跨徑長度等因素得出等級值。614工程質(zhì)量控制難度等級P4（詳見附錄A）涉及超過一定規(guī)模危大工程種類，按照北京市房屋建筑和

47、市政基礎(chǔ)設(shè)施工程危險性較大的分部分項工程安全管理實施細(xì)則附件3進(jìn)行統(tǒng)計，得出等級值。615發(fā)生可能性等級P注：發(fā)生可能性等級計算公式中的權(quán)重值（N）可根據(jù)風(fēng)險類型或企業(yè)實際情況進(jìn)行確定，建議取0.1，取0.2，取0.5，取0.2，（）；取0.3，取0.4，取0.3，（6.1.6直接判定情形當(dāng)出現(xiàn)下列情形之一的，風(fēng)險發(fā)生可能性等級直接判定為5級：企業(yè)1年內(nèi)發(fā)生1起一般及以上質(zhì)量事故，1年內(nèi)發(fā)生因質(zhì)量問題導(dǎo)致群訴群訪或造成惡劣社會影響的；項目或施工單位列入質(zhì)量安全綜合管理負(fù)面清單；采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料，尚無國家、行業(yè)及地方技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，可能給施工質(zhì)量帶來較大風(fēng)險的；工程項目壓縮工期未按照

48、規(guī)定采取保證工程質(zhì)量、安全的具體技術(shù)措施的；住宅工程項目未按照規(guī)定投保住宅工程質(zhì)量潛在缺陷保險。6.2后果嚴(yán)重性分析6.2.1工程實體質(zhì)量影響程度等級&（詳見附錄B）根據(jù)影響結(jié)構(gòu)安全或使用功能的嚴(yán)重程度進(jìn)行判定，得出等級值。6.2.2經(jīng)濟(jì)損失嚴(yán)重性等級R2根據(jù)人員傷亡及直接經(jīng)濟(jì)損失嚴(yán)重性得出等級值。直接經(jīng)濟(jì)損失是指在工程建設(shè)期內(nèi)因質(zhì)量風(fēng)險控制措施失效引發(fā)的事故造成的人身傷亡賠償治療費用及工程實體損失費用。6.2.3周邊敏感目標(biāo)影響嚴(yán)重性等級R3（詳見附錄B）根據(jù)工程項目地理位置，周邊敏感目標(biāo)距離、類型等因素進(jìn)行判定，得出等級值。6.2.4社會關(guān)注度等級R4（詳見附錄B）根據(jù)工程項目社會性質(zhì)的重

49、要性進(jìn)行判定，得出等級值。6.2.5工程使用性質(zhì)等級R5（詳見附錄B（續(xù)表）根據(jù)工程規(guī)模、具體用途、性質(zhì)等進(jìn)行綜合判定，得出等級值。6.2.6工程實體質(zhì)量影響范圍等級R6（詳見附錄B（續(xù)表）根據(jù)影響工程實體質(zhì)量的范圍得出等級值。6.2.7火災(zāi)危險影響程度等級R7（詳見附錄B（續(xù)表）火災(zāi)危險影響程度根據(jù)建筑相應(yīng)構(gòu)件的燃燒性能和耐火極限判定，得出等級值。6.2.8后果嚴(yán)重性等級R=NR+NR+NR+NR+NR+NR+NR+NnRn1223344556677式中：R后果嚴(yán)重性等級；N權(quán)重系數(shù)，可視工程實際情況調(diào)整，Nl+N2+N3+N4+N5+N6+N7.+Nn=lRi實體質(zhì)量影響程度等級，建議權(quán)重

50、系數(shù)取值0.2R2經(jīng)濟(jì)損失嚴(yán)重性等級，建議權(quán)重系數(shù)取值0.2R3周邊敏感目標(biāo)影響嚴(yán)重性等級，建議權(quán)重系數(shù)取值0.1R4社會關(guān)注度等級，建議取值0.1R5工程使用性質(zhì)等級，建議取值0.1R6工程實體質(zhì)量影響范圍等級，建議取值0.2R7火災(zāi)危險影響程度等級，建議取值0.1Rn其它可能影響后果嚴(yán)重性的相關(guān)因素6.2.9后果嚴(yán)重性直接判定情形當(dāng)出現(xiàn)下列情形之一的，后果嚴(yán)重性直接判定為5級；1Ri、R2、R5指標(biāo)中任一指標(biāo)等級為5。6.3其他說明6.3.1當(dāng)出現(xiàn)小數(shù)時，以0.5為指標(biāo)分界以上整數(shù)或以下整數(shù)（如3.54.4定義為4級）。6.3.2R3、R4、R5如不涉及或其他指標(biāo)影響度相差過大，可以隨工程

51、實際情況進(jìn)行權(quán)重調(diào)整。6.3.3各表格“以上”包含本數(shù)，“以下”不包含本數(shù)（如1人以上3人以下即為1人、2人）。風(fēng)險評價定級7.1風(fēng)險評價方法企業(yè)可采用風(fēng)險等級矩陣法進(jìn)行風(fēng)險評價，也可根據(jù)企業(yè)自身情況和工程項目施工實際選擇其它適宜的風(fēng)險評價方法，或者同時采用幾種風(fēng)險評價方法互相驗證，確保風(fēng)險評價的準(zhǔn)確性。7.2風(fēng)險等級7.2.1重大風(fēng)險，用I表示，風(fēng)險等級最高，現(xiàn)場的工程質(zhì)量風(fēng)險管控難度很大，風(fēng)險后果很嚴(yán)重，極易引發(fā)較大及以上質(zhì)量事故、造成較大經(jīng)濟(jì)損失或造成惡劣社會影響；7.2.2較大風(fēng)險，用II表示，風(fēng)險等級較高，現(xiàn)場的工程質(zhì)量風(fēng)險管控難度較大，風(fēng)險后果嚴(yán)重，極易引發(fā)一般質(zhì)量事故或造成一般經(jīng)

52、濟(jì)損失；一般風(fēng)險，用III表示，風(fēng)險等級一般，現(xiàn)場的工程質(zhì)量風(fēng)險管控難度一般，風(fēng)險后果一般，可能引發(fā)數(shù)量較多人員重傷或造成一定的經(jīng)濟(jì)損失；7.2.4低風(fēng)險，用W表示，風(fēng)險等級低，現(xiàn)場的工程質(zhì)量風(fēng)險管控難度較小，風(fēng)險后果較輕，可能引發(fā)數(shù)量較少人員重傷或經(jīng)濟(jì)損失較少。7.3工程質(zhì)量風(fēng)險等級評價定級質(zhì)量風(fēng)險評價等級主要由發(fā)生的可能性等級和后果嚴(yán)重性等級確定，可按下表進(jìn)行判定。表7.3風(fēng)險源風(fēng)險等級矩陣法風(fēng)險等級后果艮嚴(yán)重性等級（R)12345發(fā)生可能性等級（P）1低（IV）低（IV）低（IV）一般（III）一般（III）2低（IV）低（IV）一般（III）一般（III）較大（II）3低（IV）一般（

53、III）一般（III）較大（II）較大（II）4一般（III）一般（III）較大（II）較大（II）重大（I）5一般（III）較大（II）較大（II）重大（I）重大（I）注：IV表示低風(fēng)險，111表示一般風(fēng)險，11表示較大風(fēng)險，1表示重大風(fēng)險7.4項目質(zhì)量風(fēng)險等級評價定級7.4.1項目質(zhì)量風(fēng)險系數(shù)M，按下列公式計算：M=N1項目I級風(fēng)險數(shù)量；N2項目II級風(fēng)險數(shù)量；N3項目III級風(fēng)險數(shù)量；N4項目W級風(fēng)險數(shù)量；K1項目I級風(fēng)險權(quán)重系數(shù)，取值1；K2項目II級風(fēng)險權(quán)重系數(shù)，取值0.7；K項目III級風(fēng)險權(quán)重系數(shù)，取值0.4；K項目W級風(fēng)險權(quán)重系數(shù)，取值0.1.07.4.2項目質(zhì)量風(fēng)險數(shù)量Fz,

54、根據(jù)全市工程項目質(zhì)量風(fēng)險系數(shù)M由大到小的排名值A(chǔ),按表7.4進(jìn)行判定表7.4項目質(zhì)量風(fēng)險等級分類表項目質(zhì)量風(fēng)險等級（Fz）項目質(zhì)量風(fēng)險系數(shù)M值排名情況重大（I級）1WAV0.1X較大（II級）0.1XWAV0.25X一般（III級）0.25XWAV0.65X低（IV級）0.65XWAVX注：全市工程項目總數(shù)量為X,M值排名序號值為A（A=l,2,3X）根據(jù)北京市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會關(guān)于建立健全基于風(fēng)險管理的工程質(zhì)量安全執(zhí)法檢查制度的通知（京建發(fā)2019165號）列入質(zhì)量安全綜合管理負(fù)面清單的項目,實行項目質(zhì)量風(fēng)險提級管理0工程質(zhì)量風(fēng)險管控8.1工程質(zhì)量風(fēng)險分級管控原則8.1.1工程質(zhì)量風(fēng)險應(yīng)分

55、級、分類、分層、分專業(yè)進(jìn)行管控，明確風(fēng)險的嚴(yán)重程度、管控對象、管控責(zé)任、管控主體。8.1.2工程質(zhì)量風(fēng)險應(yīng)遵循風(fēng)險級別越高管控層級越高的原則，并符合下列要求：對于重大風(fēng)險和較大風(fēng)險應(yīng)重點進(jìn)行管控；上一級負(fù)責(zé)管控的工程質(zhì)量風(fēng)險，下一級必須同時負(fù)責(zé)具體管控，并逐級落實具體措施；管控層級可進(jìn)行增加或提級。施工單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險管控原則和組織機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級，一般分為企業(yè)層、項目層，也可結(jié)合本單位實際，對風(fēng)險管控層級進(jìn)行增加。1重大風(fēng)險（I級）、較大風(fēng)險（II級）的管控由企業(yè)負(fù)責(zé)；一般風(fēng)險（III級）、低風(fēng)險（W級）的管控由項目部負(fù)責(zé)；3項目質(zhì)量風(fēng)險為重大（I級）、較大（II級）風(fēng)

56、險等級時，企業(yè)應(yīng)對項目實施重點管控。8.2工程質(zhì)量風(fēng)險源識別清單編制和公告8.2.1施工單位應(yīng)編制企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險源判別清單庫（附錄C），定期進(jìn)行更新，由施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審批后發(fā)布。施工單位項目部在開始施工前，應(yīng)識別、分析工程項目存在的風(fēng)險源，對工程質(zhì)量風(fēng)險進(jìn)行評價定級，并隨檢測、監(jiān)測情況、以及內(nèi)外部環(huán)境變化等進(jìn)行調(diào)整更新。8.2.3施工單位項目部應(yīng)編制項目部工程質(zhì)量風(fēng)險源識別清單（附錄D）,經(jīng)項目負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后報施工單位審核。經(jīng)過施工單位審核的項目部工程質(zhì)量風(fēng)險源識別清單應(yīng)報送建設(shè)單位和監(jiān)理單位審批，由建設(shè)單位項目負(fù)責(zé)人和監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后方可施工。施工單位應(yīng)審核項目部工程質(zhì)

57、量風(fēng)險源識別清單，并編制企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險源識別清單（附錄E）,及時進(jìn)行更新，由施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審批后發(fā)布。施工單位項目部應(yīng)對已識別的工程質(zhì)量風(fēng)險進(jìn)行公告：應(yīng)在施工現(xiàn)場大門內(nèi)及危險區(qū)域設(shè)置工程質(zhì)量風(fēng)險公告牌；工程質(zhì)量風(fēng)險公告內(nèi)容應(yīng)包括主要工程質(zhì)量風(fēng)險、可能引發(fā)事故類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等；存在重大工程質(zhì)量風(fēng)險的工作場所和崗位應(yīng)設(shè)置明顯的標(biāo)志，并強化風(fēng)險源檢測、監(jiān)測和預(yù)警。8.3工程質(zhì)量風(fēng)險分級管控措施工程質(zhì)量風(fēng)險管控措施應(yīng)依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)規(guī)定制定，達(dá)到消除、降低風(fēng)險的目的，實現(xiàn)風(fēng)險可防可控。管控措施主要包括技術(shù)措施、管理措施、應(yīng)急措施等技術(shù)措施主要包括科學(xué)

58、先進(jìn)的施工技術(shù)、施工工藝、操作規(guī)程、設(shè)備設(shè)施、材料配件、信息化技術(shù)、檢測和監(jiān)測技術(shù)等；管理措施主要包括制定組織制度、責(zé)任制度、考核制度、培訓(xùn)制度等各項管理制度，以及選擇放棄某些可能導(dǎo)致風(fēng)險的活動和行為從而規(guī)避風(fēng)險的決策等；應(yīng)急措施主要包括建立應(yīng)急搶險隊伍、儲備應(yīng)急物資、進(jìn)行有針對性的應(yīng)急演練等。對重大風(fēng)險和較大風(fēng)險，施工單位應(yīng)編制專項施工方案，施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織技術(shù)、質(zhì)量、安全、材料、生產(chǎn)、成本等部門按照本指南第8.3.1條的規(guī)定審查專項施工方案中的管控措施，審查完成后施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)審核簽字，并組織落實，組織落實的措施包括但不限于定期聽取匯報、進(jìn)行組織調(diào)度、定期開展檢查、督促實施、

59、總結(jié)考核等。對一般風(fēng)險和低風(fēng)險，施工單位項目技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織項目技術(shù)、質(zhì)量、材料、生產(chǎn)、成本等專業(yè)人員按照本指南第8.3.1條的規(guī)定制定施工方案，明確管控措施，施工單位項目技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)審核簽字，并組織落實，組織落實的措施包括但不限于進(jìn)行組織調(diào)度、開展定期或不定期檢查、督促實施、總結(jié)考核等。經(jīng)過施工單位審核的（專項）施工方案應(yīng)報送建設(shè)單位和監(jiān)理單位審批，由建設(shè)單位項目負(fù)責(zé)人和監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)。施工單位項目部應(yīng)通過施工現(xiàn)場培訓(xùn)教育、施工班前會、技術(shù)交底等方式告知各崗位人員本崗位存在的工程質(zhì)量風(fēng)險因素、風(fēng)險等級、防范措施、控制標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)急方法，使其掌握規(guī)避風(fēng)險的方法并落實到位。施工單位應(yīng)實

60、現(xiàn)工程質(zhì)量風(fēng)險信息化、動態(tài)化管理，建立本企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險電子地圖，主要內(nèi)容包括工程質(zhì)量風(fēng)險清單、風(fēng)險等級（顏色）、主責(zé)部門/主責(zé)人員、影響范圍、應(yīng)急資源等信息，并與本市質(zhì)量風(fēng)險管控信息系統(tǒng)實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。參建單位應(yīng)建立不同職能、層級間的內(nèi)部溝通和用于與其它相關(guān)方的外部溝通機制，及時有效傳遞工程質(zhì)量風(fēng)險信息，提高風(fēng)險管控效率。8.4項目質(zhì)量風(fēng)險分級管控措施8.4.1對于項目質(zhì)量風(fēng)險等級為重大（I級）、較大（II級）風(fēng)險等級的，建設(shè)單位要對項目實施重點管控。1組織制定項目質(zhì)量風(fēng)險控制工作計劃，包括明確各階段風(fēng)險管控責(zé)任人，質(zhì)量風(fēng)險控制具體實施范圍和對象，各階段風(fēng)險管理具體實施計劃，過程風(fēng)險控制關(guān)鍵節(jié)