2022年證券從業(yè)資格考試題庫證券交易歷年模擬真題答案及解析

1、證券從業(yè)資格考試題庫證券交易歷年真題預測答案及解析1、下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。A、與她人串通，以事先商定的時間、價格和方式互相進行證券交易B、內幕人員運用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議她人買賣證券C、將自營賬戶借給她人使用D、違背規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其她重大利 害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券2、證券公司持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A、3%B、5%C、10%D、15%3、( )依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中波及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的擬定、擔保物的收取

2、和管理、補交擔保物的告知，以及處分擔保物等事項進行非現場檢查和現場檢查。A、證券交易所B、負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行C、證監(jiān)會派出機構D、證券登記結算機構4、投資者從事ETF買賣交易，申報價格最小變動單位為( )元。A、0.1B、0.01C、0.001D、0.00015、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務的，也許受到的懲罰不涉及( )。A、公示處分B、警告C、沒收非法所得D、罰款6、上海證券交易所目前發(fā)布的指數不涉及( )。A、上證A股指數B、上證綜合指數C、上證100指數D、上證紅利指數7、( )是集合資產管理籌劃容許的投資事項。A、將集合籌劃資產用于資金拆借B、將集合籌劃資產中的

3、證券用于回購C、將集合籌劃資產用于也許承當無限責任的投資D、將集合籌劃所有資產用于申購8、證券公司應當在集合資產管理籌劃設立工作完畢后( )，將集合資產管理籌劃的設立狀況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。A、15個工作日內B、20個工作日內C、10個工作日內D、5個工作日內9、有關網上定價發(fā)行，錯誤的說法是( )。A、當有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票B、當有效申購總量不不小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分由承銷商認購C、當有效申購總量不小于該次股票發(fā)行量時，由證券交易主機自動按每 1000股擬定一種申報號，持續(xù)排號，然后搖號

4、抽簽D、每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的 整數倍10、( )規(guī)定某一交易日成交的所有交易有籌劃地安排距成交日相似營業(yè)日天數的某一營業(yè)日進行交收。A、滾動交收B、會計日交收C、時點交收D、定期交收11、證券經紀商向客戶提供的客戶須知用來向客戶簡介其應當理解的內容，下列不屬于其內容的是( )。A、合法的證券公司B、投資品種的選擇C、委托買賣方式的選擇D、全權委托投資12、為了促使資金流向國民經濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家( )的規(guī)定。A、貨幣政策B、財政政策C、產業(yè)政策D、價格政策13、會員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應向證

5、券交易所( )辦理申請席位變更的有關手續(xù)。A、市場總監(jiān)B、總經理C、會員部D、會員大會常委會14、不屬于限價委托的特點的是( )。A、證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交B、市價與限價一致時才有也許成交C、成交速度慢D、沒有價格上的限制15、采用鈔票結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，發(fā)行人 在權證期滿后的( )個工作日內向未行權的權證持有人自動支付鈔票 差價。A、1B、3C、5D、716、下列有關申報原則的說法，不對的的是( )。A、證券營業(yè)部接受投資者委托后應按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進行申報競價B、證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價C、證券營業(yè)部在申報競價時，須

6、一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其她規(guī)定的因素D、證券營業(yè)部在同步接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數量、價格相似時，可以自行對沖完畢交易17、按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關管理措施規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業(yè)務的有( )。A、根據中國證監(jiān)會規(guī)定協(xié)助調查指定事項B、發(fā)布有關所推薦股份轉讓公司的有關分析報告C、指引和督促股份轉讓公司根據有關法律、法規(guī)和合同，真實、精確、完整、及時地披露信息D、受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜18、有關目的市場，下列說法錯誤的是( )。A、目的市場是指具有共同需求或特性的投資者的集合B、目的市場選擇方略中的差別性市場營銷方略又稱“密集

7、型方略”C、目的市場的設定可以是一種細分市場，也也許是一系列細分市場D、證券公司的目的市場選擇是指證券公司在市場細分的基本上，對不同的細分市場進行評估，通過比較和篩選，選定一種或幾種細分市場，在其中實行營銷籌劃并獲取利潤的行為19、融資融券業(yè)務是指( )出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。#p#分頁標題#e#A、證券公司向客戶B、銀行向客戶C、銀行向證券公司D、證券公司向銀行20、下列不屬于證券公司資產管理業(yè)務合規(guī)風險的是( )。A、違法違規(guī)開展資產管理業(yè)務B、在資產管理業(yè)務中內幕交易C、喪失資產管理業(yè)務資格D、證券公司因受到法律制裁而導致?lián)p失21、證券經

8、紀商提供的信息服務不涉及( )。A、上市公司的具體資料B、公司和行業(yè)的研究報告C、經濟前景的預測分析和展望研究D、有關股票市場變動態(tài)勢的內部報告22、有關定向資產管理業(yè)務的內部控制，下列表述不對的的是( )。A、證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業(yè)務規(guī)模B、證券公司發(fā)現定向資產管理業(yè)務浮現重大問題的，應當及時向證券交易所報告C、證券公司定向資產管理業(yè)務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易D、證券公司應當由專門的部門負責資產管理業(yè)務23、下列有關證券自營業(yè)務的說法中，對的的是( )。A、買賣對象為上市證券B、重要收入為傭金收入C、證券公司均有自營資格D、證券專營機構

9、進行自營業(yè)務應符合一定條件24、中國結算公司滬、深分公司接受數據時，應當核對所接受數據的( )。A、及時性B、完整性C、真實性D、精確性25、在國內，根據市場狀況，有權調節(jié)大宗交易最低限額的是( )。A、證券業(yè)協(xié)會B、證券登記結算公司C、證券交易所D、中國證監(jiān)會26、填寫委托單的第一要點是填寫( )。A、證券賬號B、交割日期C、數量D、品種27、下列證券品種中，不在證券登記結算公司辦理過戶的是( )。A、股票B、基金C、無紙化國債D、憑證式國債28、有關送配股的股權登記方式，如下說法對的的是( )。A、送配股的股權登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映B、上海證券交易所對于未托管的實物股票派

10、生的權證由承銷商認購C、深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數中扣除D、深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券賬戶下29、有關證券登記，下列說法錯誤的是( )。A、是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)B、是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的核心所在C、是擬定具體證券持有人及其權利的法律行為D、是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進行 注冊登記30、根據上海證券交易所交易型開放式指數基金業(yè)務實行細則的規(guī)定，( )。A、當天申購的基金份額，同日不可以賣出B、當天申購的基金份額，同日可以贖回C、當天買入的基金份額，同日可以

11、賣出D、當天買入的基金份額，同日可以贖回31、清算、交收與財產實際轉移之間的對的關系是( )。A、清算不發(fā)生財產實際轉移B、交收不發(fā)生財產實際轉移C、清算、交收均不發(fā)生財產實際轉移D、清算、交收均發(fā)生財產實際轉移32、在國內，根據不同種類席位的含義，將只從事B種股票買賣的B股席位，只從事債券買賣的債券專用席位等席位稱為( )。A、 自營席位B、代理席位C、一般席位D、專用席位33、每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量合計不得超過該券種發(fā)行量的( )。A、10%B、15%C、20%D、25%34、按國內現行的規(guī)定，投資者應事先到( )及其代理點開立證券賬戶。A、商業(yè)銀行B、證券交易所

12、C、證券公司D、中國證券登記結算有限責任公司上海或深圳分公司35、證券公司在進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范疇內依 ( )自主選擇。A、資金數量B、交易量C、交易品種D、時間和條件36、李明所在的證券專營機構的凈資產為50億元人民幣，固定資產凈值為9億元人民幣，無形資產及遞延資產為0、2億元人民幣，提取的損失準備為1億元人民幣，證監(jiān)會認定的其她長期性或高風險資產為0、4億元人民幣，長期投資為0、5億元人民幣。則這家證券專營機構的凈資本是( )億元。A、45.55B、47.55C、46.95D、46.3537、證券公司申請融資融券業(yè)務試點，必須滿足近來( )年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)

13、定。A、3B、4C、2D、138、證券營業(yè)部信息技術人員的編制應不少于( )人，且不少于本單位總人數的( )。A、1，5%B、3，8%C、5，10%D、2，10%39、證券交易的特性不涉及( )。A、流動性B、收益性C、風險性D、公開性40、下列有關期權的描述，對的的是( )。A、金融期權交易是以金融期權合約為對象進行的流通轉讓活動B、金融期權合約的買入者無需支付任何費用C、買入期權后，就必須行使權力而不能放棄#p#分頁標題#e#D、看漲期權賦予期權購買者賣出的權利41、下列有關網上定價發(fā)行認購成功者的確認方式的說法中，對的的是( )。A、按抽簽決定認購成功者B、按價格優(yōu)先原則決定認購成功者C

14、、準時間優(yōu)先原則決定認購成功者D、按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者42、在自營業(yè)務操作流程方面，如下說法不對的的是( )。A、投資組合的制定和交易指令的執(zhí)行應當互相分離并由不同人員負責B、嚴禁從自營賬戶中調入調出資金C、交易指令需要強制留痕D、交易指令執(zhí)行前應通過審核43、市價委托是指投資者向證券經紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，規(guī)定證券經紀商按證券交易所內( )買進或賣出證券。A、上一交易日收盤價格B、當時的市場價格C、當時買進價和賣出價的中間價D、當天的加權平均成交價44、根據上海證券交易所的業(yè)務規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為( )日。(R為股權登記日)A、RB、R+1C、R+2D、R+3

15、45、在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務中，更換新號碼的證券賬戶卡涉及( )兩項內容。A、原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶B、新開立證券賬戶和證券的非交易過戶C、原證券賬戶的復制和證券的交易過戶D、新開立證券賬戶和證券的交易過戶46、根據國內證券法等有關法律法規(guī)的規(guī)定，證券經紀商在從事證券經紀業(yè)務時必須遵守的內容的闡明，錯誤的是( )。A、不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與她人或者作為擔保物或質押物B、不得在營業(yè)場合接受客戶委托和進行清算、交收C、不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾補償客戶的投資損失D、不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買

16、賣47、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。則交易日掛牌顯示的應計利息額為( )元。A、1.24B、1.86C、2.24D、2.8648、在回購交易中，原則品種只分( )。A、券種B、回購期限C、債券利率D、債券價格49、報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的( )順序向報價系統(tǒng)申報。A、規(guī)模大小B、價格高下C、時間先后D、數量多少50、根據中國證監(jiān)會證監(jiān)EA998D號上市公司股東大會規(guī)范意見規(guī)定，利潤分派方案、公積金轉增股本方案經公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后( )內完畢股利(或股份)的派發(fā)(或轉增)事項。A、1個月B、2

17、5天C、2個月D、90天51、根據新股網上競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數為新股實際發(fā)行數，賣出價格為( )。A、實際發(fā)行價格B、第一筆買入申報價C、平均發(fā)行價D、發(fā)行底價52、證券公司申請成為證券交易所會員時，最后要由( )審核批準。A、交易所總經理B、交易所理事會C、交易所會員大會D、交易所會員管理部門53、假設股票某時點的買賣申報價格和數量如下表所示。股票某時點申報價格和數量買入或賣出申報價格(元/股)申報數量(股)賣三5.40800賣二5.39300賣一5.38買一5.371500買二5.36800買三5.351800假定投資該股票的客戶錢大寶此時向交易

18、系統(tǒng)發(fā)出限價買入指令，價格為5.39元，數量為2600股，那么成交狀況為( )。A、成交300股，價格為539元B、成交1800股，價格為535元C、成交2300股，價格分別為股5.38元、300股5.39元D、成交2600股，價格分別為1800股5.35元、800股5.36元54、證券交易公開信息波及機構的，發(fā)布名稱為( )。A、機構開戶所使用的名稱B、機構專用C、機構所使用的交易席位號D、交易席位所屬的公司名稱55、柜臺自營買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。A、銀行柜臺B、證券交易所C、證券交易系統(tǒng)D、其營業(yè)柜臺56、在委托時，( )的身份確承認不由密碼控制

19、。A、電話自動委托B、電話轉委托C、自助委托D、網上委托57、證券交易所會員如果發(fā)現投資者的證券交易浮現異常交易行為，且也許嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提示，并及時向( )報告。A、證券登記結算公司B、中國證監(jiān)會C、證券承銷商D、證券交易所58、證券公司自營業(yè)務的重要風險是( )。A、市場風險B、交易風險C、法律風險D、經營風險59、根據上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。A、數量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣B、數量不低于1萬手，交易金額不低于萬元人民幣C、數量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣#p#分頁標題#e#D、數量

20、不低于2萬手，交易金額不低于萬元人民幣60、原則券是由不同債券品種按相應( )形成的回購融資額度。A、收益率加權B、面值平均C、折現率折現D、折算率折算參照答案：1、【答案詳解】A。證券法明確列示操縱證券市場的手段涉及：單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者運用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者持續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;與她人串通，以事先商定的時間、價格和方式互相進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;以其她手段操縱證券市場。B項屬于內幕交易行為;C、D兩項屬于證券自營業(yè)務的其她嚴禁行為。2、【答案詳解】B。由于證

21、券自營業(yè)務的高風險特性，為了控制經營風險，中國證監(jiān)會頒布的證券公司風險控制指標管理措施規(guī)定：持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。3、【答案詳解】C。本題是對證監(jiān)會派出機構的權力的考察。4、【答案詳解】C。按上證50ETF的做法，買賣申報數量為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元，實行10%的漲跌幅限制。5、【答案詳解】A。根據證券經營機構自營業(yè)務管理措施的有關規(guī)定，對于無自營資格的證券公司從事或變相從事證券自營業(yè)務的，將處以警告、沒收非法所得及相應的罰款。6、【答案詳解】C。上海證券交易所目前發(fā)布的指數涉及上證綜

22、合指數、上證A股指數、上證B股指數、新上證綜指、上證180指數、上證50指數、上證紅利指數、上證基金指數、上證國債指數、上證企債指數等。深圳證券交易所目前發(fā)布的指數涉及深證成分指數、深證綜合指數、深證A股指數、深證B股指數、深證100指數、深證信指數、中小公司板指數、深證基金指數等。7、【答案詳解】D。未經客戶容許，將集合資產管理籌劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途，將集合資產管理籌劃資產用于也許承當無限責任的投資屬于集合資產管理籌劃的嚴禁行為。B選項集合資產管理籌劃資產中的證券，不得用于回購。8、【答案詳解】D。證券公司應當在集合資產管理籌劃設立工作完畢后5個工作日內，將集

23、合資產管理籌劃的設立狀況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。9、【答案詳解】B。當有效申購總量不不小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷合同辦理，因此B選項錯誤。10、【答案詳解】A。證券交易從結算的時間安排來看，可以分為滾動交收和會計日交收。前者規(guī)定某一交易日成交的所有交易有籌劃地安排距成交日相似營業(yè)日天數的某一營業(yè)日進行交收;后者是指在一段時間內的所有交易集中在一種特定日期進行交收。11、【答案詳解】D。客戶須知使客戶理解的內容涉及股市的風險、合法的證券公司及證券營業(yè)部、投資品種與委托買賣方式的選擇、客戶與代理人的關系、個人證券賬戶與資金賬戶實名制、嚴

24、禁全權委托投資、公司客戶投訴電話等事項。12、【答案詳解】C。為了促使資金流向國民經濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家產業(yè)政策的規(guī)定。13、【答案詳解】C。會員公司因公司改名、營業(yè)部遷址、更換席位和使用單位等因素，需要變更席位名稱的，必須向證券交易所會員部提出申請，經該部門批準后，方能辦理席位變更的有關手續(xù)。14、【答案詳解】D。限價委托的長處是證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交、缺陷是市價與限價一致時才有也許成交，成交速度慢。D選項是市價委托的長處。15、【答案詳解】B。本題考察的是權證行權采用鈔票方式結算的有關規(guī)定。16、【答案詳解】D。D選項中，營業(yè)部不可

25、進行對沖交易。17、【答案詳解】D。主辦券商的代辦業(yè)務有：開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶;受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜;向投資者提示股份轉讓風險與投資者簽訂股份轉讓委托合同書，接受投資者委托辦理股份轉讓業(yè)務;根據協(xié)會或有關主辦券商的規(guī)定、協(xié)助調查指定事項以及協(xié)會許可的其她業(yè)務。A、B、C三項屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業(yè)務。18、【答案詳解】B。差別性市場營銷方略又稱“多重細分市場方略”;集中性市場營銷方略又稱“密集型方略”。19、【答案詳解】A。融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。20、【答案詳解】C。合規(guī)風險重要

26、是指證券公司在資產管理業(yè)務中違背法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文獻、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，也許使證券公司受到法律制裁，被采用監(jiān)管措施，遭受財產損失或名譽損失的風險。C選項是導致合規(guī)風險的因素，而非合規(guī)風險。21、【答案詳解】D。證券經紀商提供的信息服務涉及上市公司的具體資料、公司和行業(yè)的研究報告、經濟前景的預測分析和展望研究、有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告、有關資產組合及單只證券產品的評價和推薦等。22、【答案詳解】B。證券公司應當建立完備的定向資產管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現重大問題的，應當及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構報告。23

27、、【答案詳解】D。A項自營業(yè)務買賣對象涉及上市證券和非上市證券兩類;B項自營業(yè)務重要收入為買賣差價;C項只有經中國證監(jiān)會批準經營自營業(yè)務的證券公司才有自營資格。24、【答案詳解】B。滬、深證券交易所在閉市后，會按商定將證券交易數據通過專門通信鏈路傳播給中國結算公司滬、深分公司。中國結算公司滬、深分公司接受數據時，應當核對所接受數據的完整性。25、【答案詳解】C。國內現行有關交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報達到一定數額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進行交易。按照規(guī)定，證券交易所可以根據市場狀況調節(jié)大宗交易的最低限額。#p#分頁標題#e#26、【答案詳解】D。D選項品種是指投資者委托買賣證券

28、的名稱，也就是填寫委托單的第一要點。27、【答案詳解】D。證券登記結算公司屬于無紙化交易模式，重要通過電子數據劃轉方式完畢證券過戶行為;D項憑證式國債屬于紙質媒介記錄債權債務關系的國債，因此不能在證券登記結算公司辦理過戶。28、【答案詳解】D。股權登記記錄應當逐筆反映，因此A選項說法錯誤; B選項屬于深圳證券交易所的登記方式;C選項屬于上海證券交易所的登記方式。29、【答案詳解】D。證券登記是指證券登記結算機構為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是擬定或變更證券持有人及其權利的法律行為，是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)、也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的核心所在。30、【答案詳解】

29、D。根據國內證券交易所的有關規(guī)定，買賣、申購、贖回 ETF的基金份額時，應遵守下列規(guī)定：當天申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回;當天買入的基金份額，同日可以贖回、但不得賣出;當天贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額;當天買入的證券，同日可以用于申購基金份額。31、【答案詳解】A。清算與交收最主線的區(qū)別：前者是相應收應付券及價款的軋抵計算，其成果是擬定應收、應付凈額，并不發(fā)生財產實際轉移;后者是相應收、應付凈額的收付，發(fā)生財產實際轉移。32、【答案詳解】D。專用席位涉及只能從事B股股票買賣的B股席位，只能從事債券買賣的債券專用席位，銀行用于證券公司質押股票賣出的質押席位，資產管

30、理公司用于其管轄范疇內公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣出的專用席位，及經證券交易所批準、基金公司向證券交易所租用的A股席位。33、【答案詳解】C。機構投資者進行買斷式回購交易必須擁有足額的資金或相應的國債，每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量合計不得超過該券種發(fā)行量的20%;合計達到20%的投資者，在相應倉位減少前不得繼續(xù)進行該券種的買斷式回購業(yè)務。34、【答案詳解】D。按國內現行的規(guī)定，投資者應事先到中國證券登記結算有限責任公司上海或深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。35、【答案詳解】D。這是證券公司自主性的體現。36、【答案詳解】A。根據公式：凈資本=凈資產-(固定資產凈值+長期

31、投資)30%-無形及遞延資產-提取的損失準備-證監(jiān)會認定的其她長期性或高風險資產，經計算可得：凈資本=50-(9+0、5)30%-0、2-1-0、4=45、55(億元)。37、【答案詳解】C。證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具有的條件之一為：財務狀況良好，近來2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，近來6個月凈資本均在12億元以上。38、【答案詳解】D。證券營業(yè)部信息技術人員編制應不少于2人，且不少于本單位總人數的10%。39、【答案詳解】D。證券交易的特性重要體現為流動性、收益性和風險性。證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。40、【答案詳解】A。金融期權合約的買入者需要支付一定的期權費

32、用，因此8選項錯誤。期權的買方只有權利沒有義務，因此C選項錯誤;看漲期權賦予期權購買者買入的權利，看跌期權賦予期權購買者賣出的權利，因此 D選項錯誤。41、【答案詳解】A。新股定價發(fā)行與競價發(fā)行的認購成功者的擬定方式不同：前者按抽簽決定;后者按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。42、【答案詳解】B。自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，嚴禁以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，嚴禁從自營賬戶中提取鈔票。43、【答案詳解】B。市價委托是指客戶向證券經紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，規(guī)定證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券，長處是沒有價格上的限制，證券經紀商執(zhí)行委托指令比較容易，

33、成交迅速且成交率高，缺陷是只有在委托執(zhí)行后才懂得實際的執(zhí)行價格。44、【答案詳解】B。按照上海證券交易所的業(yè)務規(guī)則，到送股登記日的下一種交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在后來上市流通。45、【答案詳解】B。更換新號碼的證券賬戶卡涉及新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內容。46、【答案詳解】B。B選項屬于證券經紀商正常的經紀業(yè)務，其有關的嚴禁行為應為：不得在批準的營業(yè)場合之外接受客戶委托和進行清算、交收。47、【答案詳解】B。已計息天數是指“起息日”至“成交日”實際日歷天數，因此，題中國債的已計息天數為從8月5 日至12月18日中的實際日歷天數，則已計息天數是136天。根據應計利息額的計算公式，可得：應