中小企業(yè)自主創(chuàng)新

1、中小企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)布時間：2009-5-10 信息來源：第一部分基本認(rèn)識一、自主創(chuàng)新政策解讀1982年我國實(shí)施了第一個國家科技攻關(guān)計劃，1983年建立了“高技術(shù)研究發(fā)展計劃”（863 計劃）。同時，國家開始深化科技體制改革。上世紀(jì)80年代以來陸續(xù)發(fā)布了中共中央關(guān)于科 學(xué)技術(shù)體制改革的決定、中共中央、國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的 決定等文件，并以技術(shù)合同法為標(biāo)志，揭開了科技立法的序幕。1993年全國人大常委會 通過了科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法，奠定了科技活動的法律基石，隨后出臺了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法、 農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣法、科學(xué)技術(shù)普及法等法律法規(guī)和配套政策。據(jù)不完全統(tǒng)計，改革開放以來，僅國務(wù)院

2、和有關(guān)部門出臺的涉及科技進(jìn)步和創(chuàng)新的具體政策 就有500多件，“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的思想深入人心，科教興國戰(zhàn)略深入實(shí)施。產(chǎn)業(yè)政策調(diào)控上世紀(jì)80年代國家技術(shù)改造計劃、國家重點(diǎn)技術(shù)引進(jìn)和消化吸收項(xiàng)目計劃等政策的重 點(diǎn)在于技術(shù)改造和引進(jìn)，主要解決技術(shù)來源和新產(chǎn)品問題；90年代國家科技成果重點(diǎn)推廣計劃、關(guān)于建立生產(chǎn)力促進(jìn)中心的若干意見、九十年 代國家產(chǎn)業(yè)政策綱要等政策的重點(diǎn)在于科技成果擴(kuò)散和產(chǎn)業(yè)化，提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平；2000年以來，關(guān)于加強(qiáng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系建設(shè)的意見、國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策等 政策開始關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)和政策體系的構(gòu)建。將提高技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新能力發(fā)展作為 產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的基本

3、方針，是一次重要的產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)型。財稅政策保駕我國的財政稅收政策既保障了政府對科技活動的直接投入，又通過稅收優(yōu)惠支持科技創(chuàng)新持續(xù)開 展。科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法明確規(guī)定，國家逐步提高科學(xué)技術(shù)經(jīng)費(fèi)投入的總體水平，國家財政用于 科學(xué)技術(shù)的經(jīng)費(fèi)的增長幅度，高于國家財政經(jīng)常性收入的增長幅度。國內(nèi)創(chuàng)新主體在研究開發(fā)、高新技術(shù)發(fā)展、科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)設(shè)備引進(jìn)、科技產(chǎn)品出口、教育 科普等方面都可以享受多種形式的稅收優(yōu)惠。例如，經(jīng)認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)可以享受企業(yè)所得稅“兩免三減半”的優(yōu)惠政策。金融政策激活在金融體制改革中，我國十分重視科技金融政策，一方面為科技創(chuàng)新活動創(chuàng)造融資渠道和環(huán)境， 另一方面為規(guī)避和化解創(chuàng)新風(fēng)險提供金

4、融工具和制度安排，大大激發(fā)了科技創(chuàng)新主體的活力。中共中央、國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定提出，金融機(jī)構(gòu)要積 極探索多種行之有效的途徑，培育有利于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的資本市場。2004年國家在深圳證券交易所推出“中小企業(yè)板”，對中小科技企業(yè)融資做出了有益的探索。二、實(shí)現(xiàn)我國自主創(chuàng)新的八個關(guān)注點(diǎn)要實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，我們應(yīng)該做些什么？科技部副部長劉燕華在“中國科學(xué)與人文論壇”第六單元 主題報告會上闡述了這個問題。他指出，由于科技全球化的速度加快，自主創(chuàng)新能力已經(jīng)成為決 定性的因素，促進(jìn)科技創(chuàng)新已經(jīng)成為世界主要國家的基本戰(zhàn)略。劉燕華指出，當(dāng)前我們應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注以下八點(diǎn)：關(guān)注點(diǎn)之一，要把自

5、主創(chuàng)新作為推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整和提高國家競爭力的中心環(huán)節(jié)。在我國注冊的專利特別是高新技術(shù)專利中：計算機(jī)類，外國的專利占70%；生物技術(shù)專利占 87%；信息類專利占92%；半導(dǎo)體類的專利占90%，高新技術(shù)產(chǎn)品的專利在我國注冊的，還 是以外國人為主。劉燕華引用美國權(quán)威的咨詢公司報告里的一句話：只有技術(shù)獨(dú)立才有經(jīng)濟(jì)獨(dú)立， 最后才有政治獨(dú)立。他特別強(qiáng)調(diào)：引進(jìn)技術(shù)并不等于引進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力，中國要站在世界民族之 林之中，我們必須要有自己的創(chuàng)新能力。韓國從引進(jìn)技術(shù)的開始就提出了一條明確的政策，技術(shù) 只能引進(jìn)一次，同時他們還對科技經(jīng)費(fèi)進(jìn)行了調(diào)整，引進(jìn)與消化、吸收的費(fèi)用比例是1： 5,即， 花一塊錢引進(jìn)的技術(shù)要用五塊錢

6、進(jìn)行研究和開發(fā)，通過技術(shù)的改造實(shí)現(xiàn)他們的生產(chǎn)。韓國的口號 是引進(jìn)一批、生產(chǎn)一批、出口一批。通過這種引進(jìn)、消化、吸收帶動了韓國科技水平的提高。而 中國目前引進(jìn)與消化、吸收的資金比例是1： 0.08，我們大批的錢用在引進(jìn)上了，沒有用在消 化和吸收上。劉燕華介紹說：過去有一種說法，叫做以市場換技術(shù)，這種觀點(diǎn)認(rèn)為，只要市場開 放了，技術(shù)也會隨之而來，通過招商引資來大批的引進(jìn)技術(shù)?？墒鞘聦?shí)的情況怎么樣呢？事實(shí)證 明這種路子根本就走不通。第一，市場是有限的，一旦讓出去了，要奪回來十分的艱辛；第二， 讓了市場并不見得會得到技術(shù)；第三，讓了市場則廢掉了自己的技術(shù)；第四，讓了市場又缺乏核 心技術(shù)，有可能發(fā)展成為

7、依附型的國家，最后受制于人。關(guān)注點(diǎn)之二，要確立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位。近年來很多研發(fā)型企業(yè)迅速崛起，山東的海爾、深圳的華為、安徽的奇瑞等等，但是總體上來說， 中國企業(yè)在研發(fā)方面還相當(dāng)弱。發(fā)達(dá)國家的企業(yè)拿出銷售收入的2%用于研發(fā)的，目前我國企業(yè) 的研發(fā)投入還不足0.5%，四倍的差距。我國企業(yè)作為創(chuàng)新的主體還要有一個漫長的路程。 關(guān)注點(diǎn)之三，我們要實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)跨越，通過關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的跨越，從后發(fā)國家走向世界的前列。 我國在許多領(lǐng)域是有優(yōu)勢的，與發(fā)達(dá)國家站在同一條起跑線上，通過我們的努力是可以引導(dǎo)世界 潮流的。要實(shí)現(xiàn)跨越，我們必須要有選擇，要超前部署、超前設(shè)計?，F(xiàn)在在許多的技術(shù)領(lǐng)域可 以說我們已經(jīng)走入了

8、前列或者是有了跨越的機(jī)會。通過宏觀的設(shè)計，選擇重點(diǎn)實(shí)現(xiàn)跨越，進(jìn)行人 才儲備，建設(shè)公共平臺，通過重大工程，使我們的發(fā)展瓶頸能夠得到徹底解決。關(guān)注點(diǎn)之四，推進(jìn)軍民結(jié)合，實(shí)現(xiàn)寓軍于民。我國目前的體制是民品的研究和軍品研究是分離的，有許多是重復(fù)的，軍品的研究成果要實(shí)現(xiàn)民 可用，民品的成果要實(shí)現(xiàn)軍也可以用，這些在發(fā)達(dá)國家已經(jīng)做到了。比如在伊拉克戰(zhàn)爭中，美軍 使用的高技術(shù)通訊器材、計算機(jī)軟件等高新技術(shù)設(shè)備有相當(dāng)一部分來自于硅谷，硅谷也被稱為它 的軍火庫，60家公司獲得了 250億美元的定單，它是通過軍民結(jié)合，在戰(zhàn)時民用支援軍用，平 時軍用的研究支援民用，這種體制和機(jī)制我們必須建立起來。我們要做到軍民結(jié)合共

9、同推進(jìn)科技 發(fā)展。關(guān)注點(diǎn)之五，充分利用全球資源，特別是利用全球的生產(chǎn)要素進(jìn)行科技知識在全球范圍內(nèi)的流動， 形成技術(shù)創(chuàng)新收益。積極參與國際舞臺各種各樣的活動，特別是參與科學(xué)計劃，在各大科學(xué)計劃中要形成我們的話語 權(quán)，形成我們的信息收集網(wǎng)，要在國際規(guī)則制定中有發(fā)言權(quán)。我國已經(jīng)成功開展了許多國際科技 合作，在利用國際資源方面有了很豐碩的成果，但是也要看到：我們參與的多，主導(dǎo)的不多，低 層次的多，高層次的不夠，關(guān)鍵人才，特別是組織性人才還相當(dāng)缺乏。我們要實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，一方面要自己努力，另一方面，還要能有一個廣泛的國際合作渠道，特別是參與國際高科技俱樂部 的一些重大活動，實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)雙贏，我們參與國際

10、合作絕不是去打工，而是共同發(fā)展。關(guān)注點(diǎn)之六，在政策上進(jìn)行重大突破，使科技發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的輪子緊緊扣在一起?？萍寂c經(jīng)濟(jì)結(jié)合、與社會發(fā)展的結(jié)合更主要的是要通過政策的協(xié)調(diào)，創(chuàng)造一種平等的競爭的環(huán)境， 在稅收、投資、貿(mào)易等方面，全面促進(jìn)科技發(fā)展。關(guān)注點(diǎn)之七，深化對科技發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識，創(chuàng)建新型的科學(xué)技術(shù)文化，避免浮躁，特別是在人才 培養(yǎng)上要有一種制度性的安排。關(guān)注點(diǎn)之八，堅持以人為本，樹立人力資源觀念，把人才作為一種戰(zhàn)略資源和戰(zhàn)略儲備來進(jìn)行培 養(yǎng)?？萍及l(fā)展依靠人，要全面提高方方面面的科技人才的素質(zhì)，包括研究人才、培養(yǎng)人才的人才、技 術(shù)人才，還有一些服務(wù)性人才、管理性人才，特別是一些領(lǐng)軍人才。另外科技發(fā)展

11、服務(wù)人，也就 是說，使科技的發(fā)展更貼近于生活，更貼近于滿足社會需求，使科學(xué)技術(shù)在現(xiàn)實(shí)生活中得到足夠 的體現(xiàn)。三、如何構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制所謂“企業(yè)自主創(chuàng)新機(jī)制”，是一個經(jīng)濟(jì)組織高峰狀態(tài)的良性運(yùn)行系統(tǒng)，是一個合理配置各類要 素，激發(fā)生機(jī)活力，打破陳規(guī)陋習(xí)，爭取超常效益的運(yùn)行系統(tǒng)。根據(jù)國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)先者的啟示，根據(jù)系統(tǒng)組織規(guī)律，作為企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制的運(yùn)行系統(tǒng)，從結(jié)構(gòu) 上，至少可分為六個子系統(tǒng)一一即六個要素：人才、決策、保障、激勵、信息、技術(shù)。創(chuàng)新的本體，是人才；創(chuàng)新的空間定向，靠決策；創(chuàng)新的生存條件，靠保障；創(chuàng)新的時間延續(xù)， 靠激勵；創(chuàng)新的高度，靠信息優(yōu)化；創(chuàng)新的深度，靠系列滲透。人才、決策、保障、激勵

12、、信息、技術(shù)，六大要素之間，還有一種瓶頸制約的關(guān)系，即當(dāng)某一要 素的創(chuàng)新，成為整個系統(tǒng)的薄弱環(huán)節(jié)，并影響和制約其它要素創(chuàng)新時，其瓶頸作用就突出了，成 為需要重點(diǎn)創(chuàng)新的要素。既然目標(biāo)是構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新的機(jī)制，真正推動技術(shù)創(chuàng)新。那么，我們是怎樣構(gòu)建“企業(yè)創(chuàng)新”的特 有機(jī)制？企業(yè)從創(chuàng)立到發(fā)展，首要的是人才。因此，首先要抓住“人才”的創(chuàng)新。要抓緊通過政策乃至法 定手段，確立企業(yè)各級人才的競爭聘用。一是要根據(jù)總體的科學(xué)設(shè)計，堅定、積極、逐步地對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)實(shí)行比例淘汰制和公開招標(biāo)制。二 是每年對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)至少進(jìn)行一次德、能、勤、績創(chuàng)新性定量化考核，按5%10%的比例進(jìn)行 末類淘汰。三是新增、空缺的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)崗位，要

13、進(jìn)行公開、公平、公正的招標(biāo)競聘，不分官員、 平民，不分部門界限，所有合法合規(guī)公民，都可以一試身手。四是嚴(yán)格任期限制。由此，推舉、 重用創(chuàng)新人才，防止假公濟(jì)私、黑箱操作和任人唯親。總之，要害在于確立一個優(yōu)勝劣汰的用人制度，上崗有競爭，至U崗有壓力，下崗有“機(jī)遇”。由 此，不斷激發(fā)每個員工的創(chuàng)新意識，又不斷培訓(xùn)開發(fā)每個員工的創(chuàng)新能力；在活水奔涌的良性循 環(huán)中，不斷迸發(fā)生機(jī)和活力。第二個是“決策性”的要素。這里的要害是抓緊用政策乃至法定手段，確定科學(xué)的民主的決策程 序，必須有效防止專橫獨(dú)斷決策、盲目沖動決策、反復(fù)無常決策。同時，確立適合創(chuàng)新的管理制度、力促官本位向科學(xué)本位轉(zhuǎn)變。依照法律法規(guī)，抓緊選拔

14、和配置真正懂行、真正理解創(chuàng)新的人 才，加大創(chuàng)新力量參與決策的力度，充實(shí)、優(yōu)化決策班子，切實(shí)抓緊決策系統(tǒng)的高效改革。 第三個是“保障性”要素。這個要素復(fù)雜性在于：資金保障、工作環(huán)境以及衣食住行等互動因子， 主要應(yīng)由企業(yè)單位來解決。但是，有效保護(hù)創(chuàng)新性成果、合法性專利，則必須靠法律法規(guī)、由主 管部門來真正落實(shí)。否則，必將形成破壞性的社會化的惡性循環(huán)。多年來，市場上大量的“偽劣 假冒”，就是最充分的反證。第四個是“激勵性”的要素。其中的關(guān)鍵：一是遵循按勞分配、按資分配、按知分配等原則，實(shí) 行相對的高額年薪制；同時不限資歷，不限職務(wù)，實(shí)行創(chuàng)新人員按成果收益、利潤分成；二是將 創(chuàng)新人員科研開發(fā)、成果收益

15、，按比例量化配有股份；每年按股分紅；合法退職時，按當(dāng)時市值 兌現(xiàn)。由此，合理拉開差距，向創(chuàng)新貢獻(xiàn)者傾斜。通過股權(quán)形式，以產(chǎn)權(quán)為紐帶，使員工真正和 企業(yè)共興衰，與技術(shù)的創(chuàng)新共存亡。三是創(chuàng)新獎勵制度，在對象上，根據(jù)創(chuàng)新成果的不同質(zhì)量、 不同數(shù)量，分清主次，重獎骨干，兼顧一般；在內(nèi)容上，重獎產(chǎn)業(yè)權(quán)益，兼顧津貼待遇。四是抓 緊構(gòu)建特別適應(yīng)創(chuàng)新的企業(yè)文化，用企業(yè)精神、企業(yè)形象、企業(yè)民主，進(jìn)一步激發(fā)員工的創(chuàng)造性、 主動性、積極性。第五個是“信息性”要素。主要應(yīng)該采取多種方式，組合不同專長不同職能的人才，多向溝通思 路，交流信息；乃至通過不同見解的沖撞，不斷用批評、自我批評，從過去和現(xiàn)在的項(xiàng)目中汲取 經(jīng)驗(yàn)和

16、教訓(xùn)，從消費(fèi)者的使用過程中得到啟發(fā)，力求更富綜合性、更高層次的創(chuàng)新。第六個是“技術(shù)性”要素。主要是不斷開拓并適應(yīng)復(fù)雜多變的市場，并由此確定：產(chǎn)品、工藝、 營銷、原材料、組織管理等系列創(chuàng)新。根據(jù)規(guī)律，設(shè)定系統(tǒng)策劃、開發(fā)研制、測試反饋、營銷組 合等。要各有專攻，按核心技術(shù)、超前技術(shù)、實(shí)施技術(shù)，進(jìn)行梯級配置；同時，保持開放引進(jìn)， 恰當(dāng)采用國際上先進(jìn)的方式：技術(shù)溫室策略、收購“小尖子”策略、播種與合作開發(fā)策略等等。 企業(yè)構(gòu)建創(chuàng)新機(jī)制，必須依托于各級各類權(quán)力機(jī)關(guān)所營造的文化環(huán)境、競爭環(huán)境、特別是政策環(huán) 境，大體包括人才政策、社會保障政策、決策規(guī)則、財政激勵政策、風(fēng)險投資政策、政府采購政 策、促進(jìn)中介發(fā)展

17、政策以及產(chǎn)業(yè)政策等等；由此，依托于社會性的“技術(shù)創(chuàng)新，特別是體制創(chuàng) 新，將為機(jī)制創(chuàng)新提供良好組織結(jié)構(gòu)、提供激勵動因、提供市場體系和法律的行政的及社會的制 度框架；使機(jī)制和技術(shù)，保持一種主動創(chuàng)新和持續(xù)創(chuàng)新的態(tài)勢。這樣看來，各層領(lǐng)導(dǎo)要運(yùn)用經(jīng)濟(jì) 杠桿刺激企業(yè)開發(fā)、應(yīng)用創(chuàng)新成果的自覺性；要運(yùn)用軟、硬政策引導(dǎo)科研人員成果轉(zhuǎn)化的主動性； 要運(yùn)用法律法規(guī)，創(chuàng)造良好的環(huán)境；要協(xié)調(diào)投資融資；要確定主管部門的責(zé)任和權(quán)力等等；是十 分必要的。四、我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系構(gòu)成及簡析構(gòu)成根據(jù)我國的國情，制造業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的分量舉足輕重，技術(shù)創(chuàng)新就成了諸多創(chuàng)新活動的核心。 為此，我們從技術(shù)創(chuàng)新能力的角度構(gòu)建一個企

18、業(yè)自主創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)體系，共包括四個一級 指標(biāo)：潛在技術(shù)創(chuàng)新資源指標(biāo)。潛在的技術(shù)創(chuàng)新資源包括人力資源存量和經(jīng)濟(jì)資源存量，它主要反映 某區(qū)域內(nèi)的所有企業(yè)潛在的技術(shù)創(chuàng)新能力。技術(shù)創(chuàng)新活動評價指標(biāo)。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動主要是指企業(yè)的研發(fā)、技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)及技 術(shù)推廣等活動，該指標(biāo)可用企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動各個環(huán)節(jié)的經(jīng)費(fèi)投入來衡量。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標(biāo)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出能力反映其各種要素組合產(chǎn)生的實(shí)際成效，因此 該指標(biāo)是評價企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力最直接、最重要的指標(biāo)。技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)。在一個給定的科技投入與制度體系下，外部環(huán)境對地區(qū)創(chuàng)新能力有著深刻 而復(fù)雜的影響，這些因素可以歸結(jié)為企業(yè)所處地域的信息化水平

19、、市場競爭程度，政府部門的扶 植與金融機(jī)構(gòu)的支持等四個方面。簡析由于條件的限制，我們主要是根據(jù)2003年我國各地區(qū)大中型企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了簡要分析， 并得到了一些參考性的結(jié)論：我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力有了一定程度的提高。無論是企業(yè)人才的儲備、企業(yè)的實(shí)力以及企業(yè)對 技術(shù)創(chuàng)新的人士以及企業(yè)對基礎(chǔ)創(chuàng)新的投入都有了顯著的提升。我國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力存在較大的地區(qū)差別。東部地區(qū)科技人才總量豐富，而且科技經(jīng)費(fèi)投 入較多，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力較強(qiáng)，在專利發(fā)明以及科技成果轉(zhuǎn)讓方面有著較強(qiáng)的優(yōu)勢。西部地 區(qū)雖然有較為豐富的人才儲備，但受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的制約科技經(jīng)費(fèi)投入不足，造成科技人才浪費(fèi), 人才流失問題嚴(yán)重。中部地區(qū)大中型企業(yè)在科技人才、科技經(jīng)費(fèi)、設(shè)備等方面都處于劣勢。我國企業(yè)自主創(chuàng)新以企業(yè)自身投入為主，企業(yè)對社會資源的動用能力比較低，化解技術(shù)創(chuàng)新風(fēng) 險的能力比較差。總體上，企業(yè)自主創(chuàng)新的能力有待提高。目前我國企業(yè)的自主創(chuàng)新存在明顯的投入不足問題， 一方面是獨(dú)立研究發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入不足，另一方面是用于消化吸收的經(jīng)費(fèi)投入不足。第二部分專家論點(diǎn)一、建立健全中小企業(yè)自主創(chuàng)新支持體系目前，中小企業(yè)已成為我市國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量，全市僅工業(yè)類中小企業(yè)就有6000 余家。但由于我市中小民營企業(yè)大多起步較晚，難有