五月上旬證券從業(yè)資格考試《證券交易》鞏固階段階段檢測

1、五月上旬證券從業(yè)資格考試證券交易鞏固階段階段檢測一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、根據(jù)證券公司內(nèi)部控制的基本要求，證券公司自營業(yè)務內(nèi)部控制中重點防范的風險不包括（）。A、操縱市場B、信用交易C、賬外經(jīng)營D、決策失誤【參考答案】：B2、從一定意義上來說，證券自營的市場風險就是通常所說的證券投資風險。這種風險往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風險可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）。A、系統(tǒng)性風險非系統(tǒng)性風險B、基本風險非基本風險C、政策風險法律風險D、市場風險非市場風險【參考答案】：A3、公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的（）。公司將本次配

2、股募集資金用于國家重點建設項目、技改項目的，可不受此比例的限制。A、20B、30C、40D、50【參考答案】：B4、證券營業(yè)部機房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于（）平方米。A、25B、30C、40D、50【參考答案】：B5、下列不屬于證券交易風險的制度防范的是（）A、全額交易結(jié)算資金制度B、風險準備金制度C、壞賬準備D、逐日盯市制度【參考答案】：D6、由于對市場變化把握不準，決策或操作失誤而造成損失屬于（）。A、法律風險B、市場風險C、經(jīng)營風險D、管理風險【參考答案】：C7、證券營業(yè)部應當自注冊之日起（）內(nèi)開業(yè)。A、一個月B、二個月C、三個月D、六個月【參考答案】：A8、目前，

3、我國公開發(fā)行的股票的交易方式是（）。A、均在交易所交易B、有一部分是在場外市場交易C、上市公司退市后在場外交易市場交易D、在特殊條件下可以在場外交易市場交易【參考答案】：A9、證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個營業(yè)日進行交收的交收方式稱為（）A、當日交收B、次日交收C、例行日交收D、特約日交收【參考答案】：C10、（）不屬于交易費用。A、委托手續(xù)費B、傭金C、承銷費D、過戶費【參考答案】：C11、根據(jù)公司法的規(guī)定，股份有限公司的設立采?。ǎ┰O立的原則。A、登記B、行政許可C、注冊D、協(xié)議【參考答案】：D12、我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一攬子股票

4、的投資組合，追蹤的是（）。A、實際股票價格B、實際的股價指數(shù)C、投資組合總市值D、上50指數(shù)【參考答案】：B13、關于限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性資產(chǎn)管理計劃，下列說法正確的是（）。A、證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃及非限定性集合資產(chǎn)管理計劃都必須事先報中國證監(jiān)會備案B、證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃及非限定性集合資產(chǎn)管理計劃都必須報中國證監(jiān)會批準C、證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃應事先報中國證監(jiān)會備案；設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃應報中國證監(jiān)會批準D、證券公司設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃應事先報中國證監(jiān)會備案，設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃應報中國證監(jiān)會批準【參考答案】：C14、

5、完整地理解，證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括（）。A、硬件管理、軟件管理B、營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設備管理C、崗位責任制度、業(yè)務操作制度、財務制度D、業(yè)務管理、技術管理、人力資源管理、財務管理和安全管理【參考答案】：B15、結(jié)算頭寸用于應付日常結(jié)算，其利息按（）規(guī)定的金融同業(yè)往來利率計付給會員。A、中國銀行B、中國人民銀行C、建設銀行D、工商銀行【參考答案】：B16、某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A股公司股票，可換股數(shù)

6、為（）。A、8000股B、8300股C、8330股D、8333股【參考答案】：D17、賣出國債的實際收入為（）元。A、273668B、273768C、273838D、273938【參考答案】：C【解析】考點：掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二章第四節(jié)，P44、P45。18、上海證券交易所競價交易中，債券買斷式回購交易的申報數(shù)量為（）。A、1手或其整數(shù)倍B、10張或其整數(shù)倍C、100手或其整數(shù)倍D、1000手或其整數(shù)倍【參考答案】：D【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P30。19、委托指令根據(jù)（），有市價委托和限價委托。A、委托訂單的數(shù)量B、買賣證券的方向C、委托價

7、格限制D、委托時效限制【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P21。20、證券公司經(jīng)營與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問的，其注冊資本不得低于人民幣（）萬元。A、1000B、2000C、3000D、5000【參考答案】：D【解析】考點：掌握證券公司設立的條件和可以開展的業(yè)務。見教材第一章第一節(jié)，P8。21、證券是用來證明證券（）有權取得相應權益的憑證。A、發(fā)行人B、交易組織者C、持有人D、運行監(jiān)督人【參考答案】：C【解析】考點：掌握證券交易的定義、特征和原則。見教材第一章第一節(jié)，P1。22、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的（）日，應

8、計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。A、5日B、10日C、15日D、20日【參考答案】：D23、單只標的證券的融資余額降低至（）以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。A、10%B、15%C、20%D、30%【參考答案】：C24、自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)是（）。A、董事會B、股東大會C、投資決策機構(gòu)D、自營業(yè)務部門【參考答案】：C25、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動增加相應的股數(shù)。A、無償送股比例B、有償送股比例C、有效送股比例D、約定送股比例【參考答案】：A26、資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票

9、實施辦法和滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了（）制度。A、客戶交易結(jié)算資金第三方存管B、會員分級結(jié)算C、新股發(fā)行現(xiàn)金申購D、客戶交易結(jié)算資金獨立存管【參考答案】：C27、目前按照證券法的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。A、證券公司B、商業(yè)銀行C、托管銀行D、政策性銀行【參考答案】：B28、證券公司、存管銀行根據(jù)與客戶簽訂的（），為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關系。A、風險揭示書B、客戶須知C、證券交易委托代理協(xié)議書D、客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書【參考答案】：D29、深圳證券交易所配股認購于（）開始，認購期為（）

10、個工作日。A、R日，10B、R+1日，C、R+1日，10D、R-1日，11【參考答案】：B【解析】正確答案為：深圳證券交易所配股認購于R+1日開始，認購期為5個工作日。鳶淚30、證券自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指（）。A、市場風險B、法律風險C、經(jīng)營風險D、操作風險【參考答案】：A31、客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于（）。A、15%B、20%C、50%D、100%【參考答案】：C【解析】無論買入還是賣出，保證金的比例都是50%。32、中國證券登記結(jié)算有限責任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)（）向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。A、活期存款利率B、活期貸款利率C、定期存款利率D

11、、拆借利率【參考答案】：A33、目前，我國對（）實行T+3交收方式。A、B股B、A股C、基金D、債券【參考答案】：A【解析】我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+3：前者適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等；后者適用于B股(人民幣特種股票)。34、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理的，其注冊資本不得低于人民幣（）億元。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：D【解析】考點：掌握證券公司設立的條件和可以開展的業(yè)務。見教材第一章第一節(jié)，P8。35、委托指令根據(jù)（），有買進委托和賣出委托。A、委托訂單的數(shù)量B、買賣證券的方向C、委托價格限制D、委托時效限制【參考答案】

12、：B【解析】考點：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P21。36、深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是（）。A、股權登記日為R日B、股息到賬日為R+1日C、除權除息日為R+2日D、可流通股份紅股交易起始日為R+1日【參考答案】：A37、在新股配售操作程序中，收繳股款日是（）。A、T+1日B、T+2日C、T+3日D、T+0日【參考答案】：D38、關于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是（）。A、T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請B、資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本異地資金匯劃系統(tǒng)劃款C、資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀

13、行賬戶D、上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶【參考答案】：C39、對申請證券自營業(yè)務資格的程序，不正確的說法是（）。A、證券公司根據(jù)證券公司證券自營業(yè)務管理辦法中相關條款所列的從事自營業(yè)務所需具備的條件進行自我審核B、證券公司根據(jù)證券公司自營業(yè)務管理辦法中相關條款的規(guī)定，制作并向中國證監(jiān)會報送有關文件C、中國證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內(nèi)對申請文件進行審查D、經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請【參考答案】：D40、B股最先在（）交易所上市。A、上海B、深圳C、香港D、紐約【參考答案】：A41、金融期貨的種類不包括（）。A、外匯期貨B

14、、利率期貨C、股指期貨D、商品期貨【參考答案】：D42、證券交易的經(jīng)營風險是指（）。A、違反有關規(guī)定，而導致監(jiān)管部門的處罰而造成的損失B、對市場變化把握不準，決策或操作失誤造成的損失C、管理不善、違規(guī)操作而造成的損失D、政治、經(jīng)濟等變化導致市場波動而造成的損失【參考答案】：B43、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在當日下午（）之前將資金補入資金交收賬戶。A、14點B、15點C、16點D、17點【參考答案】：D44、證券自營業(yè)務的風險防范須從（）和（）兩個方面入手。A、改善外部環(huán)境和加強內(nèi)部防范B、改善外部環(huán)境和加強內(nèi)部自律管理C、明確界定權限和制定量化指標

15、D、重點防范和綜合防范【參考答案】：A45、回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報，由（）電腦主機自動產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機構(gòu)據(jù)此進行資金和債券的清算和交割。A、證券公司B、登記結(jié)算機構(gòu)C、交易所D、債券發(fā)行人【參考答案】：C46、網(wǎng)上定價發(fā)行，關于新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行，下列說法中，正確的是（）。A、發(fā)行價格的確定方式不同B、發(fā)行時間的確定方式不同C、發(fā)行場所的確定方式不同D、發(fā)行對象的確定方式不同【參考答案】：A47、證券買賣雙方在交易達成之后，于下一營業(yè)日進行證券和價款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。A、當日交收B、次日交收C、例行日交收D、特約日交收【參考答

16、案】：B48、上市公司應在每個會計年度的前6個月結(jié)束后（）內(nèi)編制完成中期報告。A、60日B、30日C、90日D、120日【參考答案】：A49、以下選項中，不屬于交易所股票交易的報價方式是（）。A、口頭報價B、書面報價C、電話報價D、電腦報價【參考答案】：C50、根據(jù)規(guī)定，上市開放式基金合同生效后即進入（），一般不超過3個月。A、凍結(jié)期B、交易期C、封閉期D、等候期【參考答案】：C51、以下關于自營業(yè)務風險的監(jiān)控說法錯誤的是（）。A、自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%B、證券自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的200%C、持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%D、持有一種證券的市值與該類證券

17、總市值的比例不得超過10%【參考答案】：D52、根據(jù)新股上網(wǎng)競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為（）。A、實際發(fā)行價格B、第一筆買人申報價C、平均發(fā)行價D、發(fā)行底價【參考答案】：D53、在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為稱為（）。A、現(xiàn)貨交易B、回購交易C、期貨交易D、遠期交易【參考答案】：B54、期貨合約以熔斷價格或漲跌停板價格申報的，成交撮合實行（）和時間優(yōu)先的原則。A、價格優(yōu)先B、申報順序優(yōu)先C、平倉優(yōu)先D、機構(gòu)投資者優(yōu)先【參考答案】：C55、若某券種A是已在證券交易所上市并發(fā)生集中競價交易的

18、國債，則該國債的標準券折算率公式為（）。A、國債標準券折算率=上期平均價(1-波動率)97%(1+到期平均回購利率2)100B、國債標準券折算率=上期平均價(1-波動率)94%(1+到期平均回購利率2)t00C、國債標準券折算率=計算參考價93%100D、國債標準券折算率=計算參考價90%100【參考答案】：A56、（）的自營買賣，一般僅為非上市的債券買賣。A、柜臺和承銷業(yè)務中B、上市證券C、柜臺D、承銷【參考答案】：C【解析】C。柜臺自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。57、下列不屬于自營業(yè)務內(nèi)部控制的是（）。A、建立防火墻制度B、加強自營賬戶的集中管理和

19、訪問權限控制C、自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%D、建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)【參考答案】：C【解析】自營業(yè)務的內(nèi)部控制的主要措施包括：(1)建立防火墻制度。(2)加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制。(3)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證。(4)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)。(5)通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險，建立有效的風險監(jiān)控報告機制。(6)建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制。(7)建立完備的業(yè)績考核和激勵制度。(8)稽核部門定期對自營業(yè)務的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況進行全面稽核，出具稽核報告。(9)加強自營業(yè)務

20、人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風險控制意識。C項為自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制的主要措施。58、券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該（）的10%。A、上市公司凈資產(chǎn)B、證券交易總量C、證券流通市值D、證券發(fā)行總量【參考答案】：D【解析】D。證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%；一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。59、共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由（）充當

21、。A、清算機構(gòu)B、結(jié)算機構(gòu)C、管理機構(gòu)D、托管機構(gòu)【參考答案】：B【解析】共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由結(jié)算機構(gòu)充當。60、委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致時，無法及時與客戶取得聯(lián)系時，則以（）為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。A、證券代碼B、證券名稱C、隨機股D、其他大盤股【參考答案】：B二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、我國證券公司在辦理經(jīng)紀業(yè)務受托過程中有義務抵制（）。A、市場禁入者開戶行為B、全權委托行為C、融券行為D、融資行為【參考答案】：B,C,D2、根據(jù)目前有關規(guī)定，B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排

22、正確的為（）。A、向交易所提交公告申請日為T1日B、公告刊登日為T日C、申請材料送交日為T5日D、最后交易日為T+3日E、現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日【參考答案】：A,B,C,D,E3、下列屬于證券經(jīng)紀人及證券營銷人員的禁止行為有（）。A、提供、傳播虛假信息B、替客戶辦理賬戶開立C、客戶招攬D、與客戶約定分享投資收益【參考答案】：A,B,D【解析】根據(jù)證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定，證券經(jīng)紀人及證券營銷人員的禁止性行為有以下幾點：(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。(2)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。(3)與客戶約定分

23、享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(4)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。(5)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。(6)為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?7)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。(8委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。4、參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購的非金融機構(gòu)應委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展（）業(yè)務。A、抵押B、現(xiàn)券買賣C、逆回購D、擔?！緟⒖即鸢浮浚築,C5、指令驅(qū)動和報價驅(qū)

24、動兩種交易機制有著不同的特點，報價驅(qū)動的特點包括（）。A、證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定B、證券成交價格的形成由做市商決定C、投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商D、投資者買賣證券都以做市商為對手【參考答案】：B,D【解析】報價驅(qū)動系統(tǒng)的特點有：第一，證券成交價格的形成由做市商決定;第二，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關系。6、證券交易委托代理協(xié)議書對客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關（）進行基本約定。A、權利和義務B、業(yè)務規(guī)則C、責任D、操作流程【參考答案】：A,B,C7、以下關于場外交易市場的描述，正確的是（）。A、由各個獨立的證券公司分別組織交易

25、活動B、交易活動呈現(xiàn)非集中性C、許多場外交易發(fā)生在投資者和證券公司之間D、采取一對一的方式進行交易【參考答案】：A,B,C,D8、關于集合資產(chǎn)管理業(yè)務，下列說法正確的有（）。A、證券公司應對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，嚴禁分支機構(gòu)對外獨立開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務B、證券公司應當指定專門人員具體負責每一個集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜，負責客戶資產(chǎn)管理業(yè)務和負責自營業(yè)務的高級管理人員不得由同一人兼任C、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，該集合資產(chǎn)管理汁劃的投資主辦人員不得管理其他集合資產(chǎn)管理計劃D、集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)必須進行第三方托管，證券公司可選擇任一商業(yè)銀行作為集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)的托管機構(gòu)

26、【參考答案】：A,B,C【解析】集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)必須進行第三方托管，證券公司可選擇具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務資格的商業(yè)銀行作為集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)的托管機構(gòu)。9、根據(jù)相關的要求，證券交易所不能直接從事或者間接從事的業(yè)務和事項包括（）。A、以盈利為目的的業(yè)務B、為他人提供擔保C、新聞出版業(yè)D、發(fā)布對證券價格預測的文字和資料E、中國證券業(yè)協(xié)會未批準的業(yè)務【參考答案】：A,B,C,D10、上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。A、T-1日前B、T日C、T+3日D、T+6日【參考答案】：C,D11、在網(wǎng)上定價市值配售過程中，投資者根據(jù)（）自愿申購新股。A、持有上市流通

27、證券的數(shù)量B、持有上市流通證券的市值C、自愿申購的數(shù)量D、折算的申購限量【參考答案】：B,D12、證券公司申請會員資格時需提交（）。A、申請報告B、機構(gòu)設立的有效批準文件C、經(jīng)注冊會計師審核鑒證的最近兩年的財務報表D、法定代表人和證券業(yè)務負責人簡歷【參考答案】：A,B,C,D13、辦理委托手續(xù)包括（）。A、投資者受理委托B、投資者填寫委托單C、證券經(jīng)紀商受理委托D、證券經(jīng)紀商填寫委托單【參考答案】：B,C【解析】考查委托手續(xù)的辦理。14、以下符合（）條件的權證，可申請在證券交易所上市。A、約定權證類別、行權價格、存續(xù)期間、行權日期、行權結(jié)算方式、行權比例等要素B、申請上市的權證不低于3000萬

28、份C、持有1000份以上權證的投資者不得少于100人D、發(fā)行人提供了符合規(guī)定的履約擔?！緟⒖即鸢浮浚篈,C,D15、權證交易中禁止的事項包括（）。A、權證發(fā)行人買賣自己發(fā)行的權證B、標的證券的發(fā)行人買賣標的證券的權證C、權證交易方進行價格操縱D、權證交易內(nèi)幕信息的外漏E、利用權證內(nèi)幕信息進行權證的風險回避【參考答案】：A,B,C,D,E16、根據(jù)有關規(guī)定，目前全國銀行間債券回購參與者不包括（）。A、商業(yè)銀行B、商業(yè)銀行的分支機構(gòu)C、中國人民銀行D、經(jīng)批準的外資銀行E、非銀行的金融機構(gòu)【參考答案】：C,D17、從2002年5月1日開始，（）的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。A、A股B、B股C、

29、權證D、證券投資基金【參考答案】：A,B,D【解析】ABD【解析】從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。18、在我國，資產(chǎn)管理公司在證券交易所的專用席位只能從事（）等交易。A、其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票后剩余部分賣出B、B種股票C、證券公司股票質(zhì)押貸款D、其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行債券后剩余部分賣出【參考答案】：A,D19、證券公司自營業(yè)務的風險主要包括（）。A、操作風險B、政策風險C、市場風險D、經(jīng)營風險E、委托風險【參考答案】：C,D20、中央國債登記結(jié)算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的（）的機構(gòu)。A、交易B、登記C、托管D、結(jié)算【參考答案

30、】：B,C,D三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、具備（）條件的個人投資者，可以申請成為上海證券交易所債券市場專業(yè)投資者。A、證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元B、具備債券投資基礎知識，并通過相關測試C、最近3年內(nèi)具有20筆以上的債券交易成交記錄D、與會員書面簽署債券市場專業(yè)投資者風險揭示書，作出相關承諾【參考答案】：A,B,D【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P108。2、證券公司辦理（）業(yè)務的，除了需要取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格外，還需要向證監(jiān)會提出逐項申請。A、定向資產(chǎn)管理業(yè)務B、集合資產(chǎn)管理業(yè)務C、專項資產(chǎn)管理業(yè)務D、

31、特定資產(chǎn)管理業(yè)務【參考答案】：B,C【解析】熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的條件。見教材第七章第一節(jié)，P198。3、委托指令的基本要素包括（）。A、證券賬號B、證券品種C、委托價格D、買賣方向【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P29。4、債券種類主要包括（）。A、私人債券B、政府債券C、金融債券D、公司債券【參考答案】：B,C,D5、作為融資買人或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的500%以上。這里的基準指數(shù)，在深圳證券交易所是指（）。A、深證新指數(shù)B、深證100指數(shù)C、深證綜合指數(shù)D、中小板指數(shù)【參考答案】：C,

32、D【解析】考點：掌握標的證券的范圍。見教材第八章第二節(jié)，P243。6、非交易性過戶主要有以下（）幾種情況。A、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶的變更B、符合法律規(guī)定的繼承、贈與、財產(chǎn)分割或法院判決等引起記名證券權益人變更C、因證券賬戶毀壞或遺失而申請補辦新的證券賬戶號的過戶D、交易所和登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶【參考答案】：B,C【解析】A屬于交易性過戶，D為特殊情況。7、權證交易中，禁止的事項包括（）。A、權證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權證B、標的證券發(fā)行人不得買賣標的證券對應的權證C、禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進行權證交易活動，獲取不正當利益D、禁止任何人

33、直接操縱權證價格【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉權證業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P168。8、證券金融公司應履行的職責有（）。A、為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務B、對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控C、監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險D、證監(jiān)會確定的其他職責【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務的概念、業(yè)務規(guī)則、資金和證券的來源、權益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P257。9、證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施有（）。A、建立經(jīng)紀業(yè)務檢查稽核制度B、建立健全各項規(guī)章制度C、對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管D、強

34、化崗位制約和監(jiān)督【參考答案】：B,C,D【解析】考點：熟悉經(jīng)紀業(yè)務的風險防范措施。見教材第四章第四節(jié)，P133。10、上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的（）為連續(xù)競價時間。A、9：159：25B、9：3011：30C、14：5715：00D、13：0015：00【參考答案】：B,D【解析】掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，I?37。11、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出監(jiān)管依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括（）。A、證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度B、舉報制度C、信息披露D、檢查制度【參考答案】：A,C,D【解析】考點：熟悉經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施與法

35、律責任。見教材第四章第五節(jié)，P140。12、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務資格的申請條件有（）。A、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營l年以上B、同時具備承銷業(yè)務、外資股業(yè)務和網(wǎng)上證券委托業(yè)務資格C、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元D、最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務范圍。見教材第五章第四節(jié)，P172。13、證券公司自營業(yè)務的投資決策機構(gòu)負責（）事務。A、具體投資項目的決策B、確定具體的資產(chǎn)配置策略C、確定投資事項D、確定投資品種【參考答案】：B,C,D【解析

36、】考點：掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P183。14、證券經(jīng)紀業(yè)務風險主要包括（）。A、合規(guī)風險B、管理風險C、政策風險D、技術風險【參考答案】：A,B,D15、在最低結(jié)算備付金限額的計算公式中，上月證券買入金額包括（）。A、在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權證、債券買入金額B、未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買人金額C、債券回購初始融出資金金額和到期購回金額D、買斷式回購到期購回金額【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握結(jié)算賬戶管理的有關規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P293。16、投資者具有下列（）情形之一的，交易參與人不得為其申報

37、撤銷指定交易。A、撤銷當日有交易行為的B、撤銷當日有申報C、新股申購未到期的D、因回購或其他事項未了結(jié)的【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。見教材第二章第二節(jié)，P26。17、“債券回購交易申請表”須填寫（）等，并經(jīng)投資者有效簽署。A、資金賬號B、證券賬戶名稱C、回購品種及代碼D、回購手數(shù)【參考答案】：A,C,D【解析】ACD?！皞刭徑灰咨暾埍怼表毺顚懮陥箢愋?、資金賬戶名稱、資金賬號、證券賬號、回購品種及代碼、回購手數(shù)、回購價格、回購交易委托日期及回購到期日、回購用途等，并經(jīng)投資者有效簽署。18、業(yè)務管理風險主要是指證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因（）等原因?qū)е聵I(yè)務經(jīng)

38、營損失的可能性。A、制度不全B、管理不善C、控制不力D、操作失誤【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券公司融資融券業(yè)務的風險種類及其控制。見教材第八章第三節(jié)，P251。19、根據(jù)有關規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕交易。A、以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易B、內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開的”發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失“的信息，使他人利用該信息進行交易C、在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動D、發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的”持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票“的事實，建議他人買賣該股票E、非內(nèi)幕

39、人員通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券【參考答案】：B,E20、集合資產(chǎn)管理業(yè)務特點的是（）。A、集合性，即證券公司與客戶是“一對多”B、投資范圍有限定性和非限定性之分C、客戶資產(chǎn)必須進行托管D、通過專門賬戶投資運作【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握資產(chǎn)管理業(yè)務的含義及種類。見教材第七章第一節(jié)，P197。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或?qū)υ摴咀C券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。（）【參考答案】：正確2、信托成立日為信托生效日。（）【參考答案】：正確【解析】自簽訂合同之日起，客

40、戶對證券公司“證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶”和“證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶”內(nèi)相應證券和資金設定的信托成立。同時，信托成立日為信托生效日。3、集合資產(chǎn)管理計劃設立完成前，客戶的參與資金需存入資產(chǎn)托管機構(gòu)，經(jīng)過批準可以動用。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點】熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則和一般規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P201。4、定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤消、解除或終止后，證券公司應向證券登機結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶，或者根據(jù)客戶要求，代理客戶向證券登記機構(gòu)申請保留專用證券賬戶。（）【參考答案】：錯誤5、深圳證券交易所規(guī)定，連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動進入收盤集合競

41、價。（）【參考答案】：正確6、我國開展證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務的初期，主要是為解決原STA0、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問題。（）【參考答案】：正確【解析】我國開展證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務的初期，主要是為解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問題。以后從證券交易所退市的股票，也進入這一系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓。7、證券經(jīng)紀人從事代理證券買賣活動不需要承擔價格風險，所以代理證券買賣的經(jīng)紀業(yè)務是一種無風險的業(yè)務。（）【參考答案】：錯誤【解析】盡管沒有價格風險，經(jīng)紀人還要承擔委托人違約、不支付傭金等風險。8、上海證券交易所合并賬戶(A股、基金)的手續(xù)費是10元/戶。（）【參考答案】：正確【解析】

42、A。根據(jù)上海證券交易所非交易類業(yè)務費用一覽表(2008年9月19日)可知，上海證券交易所合并賬戶(A股、基金)的手續(xù)費是10元/產(chǎn)。9、證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當集中在固定席位上進行，并向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)備案。（）【參考答案】：正確10、根據(jù)凈額清算原則，清算價款時，不同種類證券的買賣價款都可以合并計算。（）【參考答案】：錯誤【解析】清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算。11、交易異常情況出現(xiàn)后，證券交易所將及時向市場公告，并可視情況需要單獨或者同時采取技術性停牌、臨時停市、

43、暫緩進入交收等措施。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P60。12、未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。（）【參考答案】：錯誤13、在試點階段，證券公司應當選擇有證券投資基金托管業(yè)務資格的商業(yè)銀行對集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)進行托管。（）【參考答案】：正確【解析】集合資產(chǎn)管理計劃托管的規(guī)定。14、證券營業(yè)部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。（）【參考答案】：A【解析】熟悉經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)管的一般要求。見教材第四章第五節(jié)，P138。15、代理客戶參

44、與買斷式回購交易由會員公司負責選擇客戶，并承擔其客戶在資金結(jié)算方面的風險責任。（）【參考答案】：正確16、在同一認購日可進行多次認購申報，認購申報已被受理仍可以更改或撤銷。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理除外。17、柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報出，并根據(jù)投資者的接受程度而進行調(diào)整。（）【參考答案】：正確18、回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的標準券將用于平倉交割。（）【參考答案】：正確19、場外交易市場就是店頭市場，兩者含義完全一致。（）【參考答案】：錯誤20、中國結(jié)算公司

45、需要具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收。（）【參考答案】：B【解析】掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P296。21、證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元?！緟⒖即鸢浮浚哄e誤【解析】證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元；設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元22、中華人民共和國證券法規(guī)定，證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。（）【參考答案】：正確【解析】A。自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁將自營賬戶借給他人使用，嚴禁使用他人名義和非自營席位變相自營、賬外自營。23、在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場的交易品種?！緟⒖即鸢浮浚哄e誤24、現(xiàn)階段，我國A股