授權(quán)委托管理標(biāo)準(zhǔn)

1、 授權(quán)委托管理標(biāo)準(zhǔn)1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了集團公司授權(quán)委托管理要求，包括授權(quán)委托的必備要素、分類管理、辦理程序等。本標(biāo)準(zhǔn)適用于集團公司本級和所屬各單位。2 規(guī)范性引用文件及術(shù)語和定義2.1 規(guī)范性引用文件下列文件對于本標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標(biāo)準(zhǔn)。 2.2 術(shù)語和定義 無。3 職責(zé)3.1 集團法律合規(guī)部職責(zé)3.1.1 牽頭管理授權(quán)委托。3.1.2 負(fù)責(zé)對授權(quán)委托進行法律審核。3.2 集團各部門職責(zé)3.2.1 負(fù)責(zé)對本業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)產(chǎn)生的授權(quán)委托進行審核、管理。4 授權(quán)委托管理的目的與風(fēng)險4.

2、1 集團公司授權(quán)委托管理是提高管理效率，規(guī)范授權(quán)流程，維護集團公司合法權(quán)益。4.2 集團公司授權(quán)委托的關(guān)鍵績效指標(biāo)包括：授權(quán)委托的法律審核率應(yīng)到達(dá)100%。4.3 集團公司授權(quán)委托管理需應(yīng)對的主要風(fēng)險包括：授權(quán)委托未經(jīng)法律審核，導(dǎo)致法律風(fēng)險。5 授權(quán)委托管理內(nèi)容5.1 授權(quán)委托的分類5.1.1 按被授權(quán)對象分，可分為：對單位的授權(quán)委托，對個人的授權(quán)委托。5.1.2 按業(yè)務(wù)類型分，可分為：a)工程承攬授權(quán)委托：包括工程前期跟蹤、投標(biāo)報名、資格預(yù)審、開標(biāo)、合同簽訂、退投標(biāo)保證金和圖紙押金等委托書；b)施工管理授權(quán)委托：包括辦理夜間施工手續(xù)、食堂衛(wèi)生許可證、消防備案、城管談話、分包工程招標(biāo)、工程鑒定

3、、收取工程款和辦理繳稅（包括對收款單位的和對收款人的）等委托書；c)工程項目經(jīng)理授權(quán)委托；d)注冊分（子）公司授權(quán)委托：包括分（子）公司負(fù)責(zé)人委托書和辦理注冊手續(xù)委托書；e)法律訴訟授權(quán)委托：包括起訴、撤訴、開庭等各類法律事務(wù)委托書；f)機動車業(yè)務(wù)授權(quán)委托：包括新車注冊、補（換）行駛證、補（換）車牌、車輛過戶、車輛停（復(fù)）駛、車輛報廢、變更車輛登記信息等委托書；g)銀行業(yè)務(wù)授權(quán)委托：包括開戶、銷戶、啟用、變更等委托書；h)其它授權(quán)委托：包括去政府部門辦理土地證、住房證、公積金、用電報裝等業(yè)務(wù)和上述未盡事項的各類委托書。5.2 授權(quán)委托必須具備的要素5.2.1 委托事項：委托范圍應(yīng)完整、準(zhǔn)確，內(nèi)

4、容依法合規(guī)，禁止出現(xiàn)全權(quán)委托、全面委托、一切事宜等表述。如法律訴訟、簽訂合同等。5.2.2 委托權(quán)限：權(quán)限應(yīng)界定清晰準(zhǔn)確，宜充分、忌過度。如合同簽署、合同談判等。5.2.3 委托期限：應(yīng)標(biāo)注明確，以滿足完成委托事項所需時間為限。無特殊要求均為1個月以內(nèi)。項目經(jīng)理授權(quán)委托的終止期限應(yīng)為承包合同約定的竣工時間，如竣工時間不能確定的，僅有工期日歷天數(shù)的，也可以約定為：自本授權(quán)簽署之日起*天內(nèi)有效或者自*年*月*日起*天或月內(nèi)有效。如出現(xiàn)工期順延或其他事由，需要延期的，另行出具委托書。5.2.4 被委托人相關(guān)信息：包括姓名、職務(wù)、身份證號碼等。5.2.5 被委托人無轉(zhuǎn)委托權(quán)。5.2.6 授權(quán)分子公司印

5、章必備條款：凡蓋有“中鐵建設(shè)集團有限公司*分公司”印章并有分公司負(fù)責(zé)人*簽字的上述材料，我集團公司均予認(rèn)可。并下附分公司印模和分公司負(fù)責(zé)人簽字樣本。5.2.7 若要申請固定格式的授權(quán)委托，應(yīng)在上傳評審時注明為*單位的固定格式文本。5.3 授權(quán)委托的管理5.3.1 對單位的授權(quán)委托（見附錄A）由集團相應(yīng)業(yè)務(wù)部門和法律合規(guī)部共同審核，印信管理辦公室負(fù)責(zé)登記、存檔。5.3.2 對個人的授權(quán)委托（見附錄B），按照業(yè)務(wù)類型的不同實行分類管理：a)工程承攬類由各分公司及集團市場營銷部對被委托人資格、委托書格式和內(nèi)容進行審核，集團法律合規(guī)部對合規(guī)性進行審核，委托書由辦理單位自行登記、存檔；b)施工管理類由各

6、分公司負(fù)責(zé)對被委托人資格、委托書格式和內(nèi)容進行審核，集團法律合規(guī)部對合規(guī)性進行審核，委托書由辦理單位自行登記、存檔；c)項目經(jīng)理授權(quán)類（見附錄C）由集團人力資源部對被委托人資格進行審核，辦公室對委托書格式和內(nèi)容進行審核，法律合規(guī)部對合規(guī)性進行審核，印信管理辦公室負(fù)責(zé)登記、存檔；d)注冊分（子）公司類由各分公司及集團發(fā)展規(guī)劃部對被委托人資格、委托書格式和內(nèi)容進行審核，法律合規(guī)部對合規(guī)性進行審核，印信管理辦公室負(fù)責(zé)登記、存檔；e)法律訴訟類由集團法律合規(guī)部對被委托人資格、委托書格式和內(nèi)容進行審核，并對委托書自行登記、存檔；f)機動車業(yè)務(wù)類由各分公司及集團工程部對被委托人資格、委托書格式和內(nèi)容進行審

7、核，法律合規(guī)部對合規(guī)性進行審核，由辦理單位自行登記、存檔；g)銀行業(yè)務(wù)類由各分公司及集團資金部對被委托人資格、委托書格式和內(nèi)容進行審核，法律合規(guī)部對合規(guī)性進行審核，由辦理單位自行登記、存檔；h)其它業(yè)務(wù)類由各分公司和集團相應(yīng)業(yè)務(wù)部門對被委托人資格、委托書格式和內(nèi)容進行審核，法律合規(guī)部對合規(guī)性進行審核。介紹信性質(zhì)的委托書可由辦理單位自行登記、存檔，其余由印信管理辦公室負(fù)責(zé)登記、存檔。5.4 授權(quán)委托的辦理程序5.4.1 使用單位領(lǐng)導(dǎo)審核=將用印審批單（或網(wǎng)上用印申請）上報集團相應(yīng)業(yè)務(wù)部門審核=集團法律合規(guī)部進行法律審核=按用印管理規(guī)定由相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)審批=印信管理辦公室登記用印=存檔責(zé)任方登記、存檔

8、。5.4.2 集團負(fù)責(zé)委托書審核的部門在審核后需在委托書存根上簽字。5.4.3 所有授權(quán)委托在辦理用印時均須進行網(wǎng)上用印登記（工程承攬類在“經(jīng)營承攬用印子系統(tǒng)”投入使用前可書面登記），登記格式為：授權(quán)委托（委托辦理事宜）或授權(quán)委托（授權(quán)為）。5.5 其他事項5.5.1 被委托人應(yīng)嚴(yán)格按照委托事項和范圍行事，不得超越委托權(quán)限。因被委托人的越權(quán)行為給集團公司造成損失的，被委托人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的行政、經(jīng)濟和法律責(zé)任；同時，被委托人所在單位領(lǐng)導(dǎo)要承擔(dān)相應(yīng)的管理責(zé)任。5.5.2 未按本規(guī)定自行辦理授權(quán)委托的單位或個人，其委托無效；如造成損失，由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。5.5.3 各單位要加強對授權(quán)委托的管理，加強對

9、被委托人的管理。當(dāng)被委托人調(diào)離或不再適合辦理被委托業(yè)務(wù)時，應(yīng)及時撤銷對其授權(quán)。5.5.4 集團辦公室和法律合規(guī)部將不定期對所辦理的授權(quán)委托進行抽查，檢查委托書的登記、存檔情況和授權(quán)事項的辦理情況。5.5.5 嚴(yán)禁任何人發(fā)放和持有集團公司及所屬單位的空白授權(quán)委托書。5.5.6 授權(quán)委托書僅限受托人本人使用，不得轉(zhuǎn)借和代做他用。任何人不得對授權(quán)委托書的任何部分進行添加、涂改、修改，否則將導(dǎo)致授權(quán)委托書失效。受托人需要改變委托內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)重新申請辦理新的授權(quán)委托書。5.5.7 未經(jīng)授權(quán)單位法定代表人批準(zhǔn)，任何人不得追認(rèn)受托人的無權(quán)代理、越權(quán)代理、過期代理行為。5.5.8 出現(xiàn)下列情況之一的，授權(quán)委托

10、終止：a)授權(quán)文件載明的授權(quán)期滿或者受托事項完畢；b)受托人喪失行動能力；c)因機構(gòu)、體制變化等原因，受托人不宜繼續(xù)從事受托事項；d)因勞動合同到期、解除、工作調(diào)離或者離退休的；e)授權(quán)單位取消授權(quán)的；f)其他需要終止的事項。因上述情況終止授權(quán)的，原委托人應(yīng)將授權(quán)委托書及時交回，授權(quán)終止需要通知相對方的，授權(quán)承辦部門應(yīng)及時通知。5.5.9 出現(xiàn)下列情況之，給集團公司及所屬單位在經(jīng)濟或者聲譽上造成損失的，責(zé)任人應(yīng)該按照法律事務(wù)責(zé)任追究管理標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定承擔(dān)責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，將依法追究刑事責(zé)任：a)未經(jīng)授權(quán)，以授權(quán)單位名義對外實施行為的；b)受托人超越權(quán)限行事，并在事后未得到授權(quán)單位追認(rèn)的；c)受托人

11、在授權(quán)范圍內(nèi)未盡職盡責(zé)或者行權(quán)不當(dāng)?shù)?；d)授權(quán)終止后原受托人仍以受托人身份對外實施行為的；e)其他違法本標(biāo)準(zhǔn)給授權(quán)單位造成經(jīng)濟損失及不良影響的。6 報告和記錄6.1 報告和記錄表1給出了執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)形成的報告和記錄。表1 報告和記錄序號對應(yīng)附錄報告和記錄編號名 稱保存期限1附錄A 授權(quán)委托（單位）長期2附錄B 授權(quán)委托（個人）長期3附錄C 授權(quán)委托（項目經(jīng)理）長期4附錄D 授權(quán)委托登記表長期6.2 支持性文件 法律事務(wù)責(zé)任追究管理標(biāo)準(zhǔn)附錄A（規(guī)范性附錄）授權(quán)委托（單位）授權(quán)委托（單位）ZTJSFL025B1本人作為中鐵建設(shè)集團有限公司法定代表人，在此授權(quán)中鐵建設(shè)集團有限公司分公司及其負(fù)責(zé)人以我集

12、團公司名義并代表我集團公司作為工程的總包方辦理該工程的以下事宜：1、2、凡蓋有“中鐵建設(shè)集團有限公司分公司”印章并有分公司負(fù)責(zé)人簽字的上述材料，我集團公司均予以認(rèn)可。委托期限為年月日（該工程開工之日）起至止。被委托人無轉(zhuǎn)委托權(quán)！下附：中鐵建設(shè)集團有限公司分公司印模及簽字樣本印模 簽字樣本： 委托單位： 法定代表人： 委托日期：年月日附錄B（規(guī)范性附錄）授權(quán)委托（個人）授權(quán)委托（個人）ZTJSFL025B2本人作為中鐵建設(shè)集團有限公司法定代表人，在此授權(quán)我集團公司（身份證號： ）作為我集團公司正式合法的代理人，以我集團公司名義處理 事宜。在此授權(quán)范圍內(nèi)，被委托人所實施的行為具有法律效力，授權(quán)人予以認(rèn)可。授權(quán)期限：年月日至年月日。被委托人無轉(zhuǎn)委托權(quán)！委托單位：法定代表人：委托日期：年月日附錄C（規(guī)范性附錄）授權(quán)委托（項目經(jīng)理）授權(quán)委托（項目經(jīng)理）ZTJSFL025B3（分公司）XM茲委托同志代表中鐵