內(nèi)控建設(shè)實施工作方案

1、北京京城機電控股有限責(zé)任公司：資發(fā)201313號)、京城控股關(guān)于報送企(事)單位內(nèi)部控制體系建設(shè)實施方案的通知(京機計(通)201329號)的文件要求，結(jié)建立涵蓋公司的決策層、執(zhí)行層、作業(yè)層等各個層級的全員、全過程內(nèi)控體系。從而有效保證機電院股份經(jīng)營管理合法合規(guī)，資產(chǎn)安全，財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略。二、基本內(nèi)容(一)構(gòu)建以風(fēng)險管控為導(dǎo)向的內(nèi)控管理體系對照財政部等五部委出臺的基本規(guī)范和配套指引,對機電院股份的內(nèi)部控制體系進(jìn)行優(yōu)化升級，實現(xiàn)內(nèi)控體系和內(nèi)控規(guī)范的全面接軌。即基于風(fēng)險管控的基本要求，對現(xiàn)有的企業(yè)內(nèi)控流程進(jìn)行升級建設(shè);建立適合公司發(fā)展的內(nèi)控管理

2、體系。(二)構(gòu)建以內(nèi)控信息一體化為目標(biāo)的實施體系以建立科學(xué)有效的業(yè)務(wù)、管理活動內(nèi)控流程為基礎(chǔ)，逐步實現(xiàn)主主要管理和業(yè)務(wù)內(nèi)控流程能夠達(dá)到上線運行規(guī)劃要求。(三)構(gòu)建以內(nèi)控評價為重點的持續(xù)改進(jìn)體系通過內(nèi)控流程的實際運轉(zhuǎn)，分析評價控制缺陷和薄弱環(huán)節(jié)，對內(nèi)控體系存在的不足進(jìn)行跟蹤，提出切實可行的整改方案，直至內(nèi)控流程符合規(guī)范、規(guī)劃要求。三、重點任務(wù)(一)完善流程制度體系1、梳理風(fēng)險控制流程。在風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，要確定企業(yè)業(yè)務(wù)和管理活動所有潛在重大風(fēng)險，包括風(fēng)險名稱、風(fēng)險類型、風(fēng)險涉及的活動或流程、風(fēng)險發(fā)生的可能性、風(fēng)險發(fā)生后的影響、風(fēng)險的責(zé)任部門等若干要素，要形成風(fēng)險數(shù)據(jù)庫(風(fēng)險清單),確定風(fēng)險的應(yīng)對

3、策略和控制體現(xiàn)在業(yè)務(wù)流程設(shè)風(fēng)險控制辦法。建立基于(二)建立監(jiān)督評價體系控制點，根據(jù)關(guān)鍵控的執(zhí)行檢查辦法，配合控制設(shè)計有效性和執(zhí)行有效性進(jìn)行定期評(三)健全內(nèi)控組織體系組織的常設(shè)機構(gòu)，控建設(shè)理部門。組織開展內(nèi)控評價、履行報告程序。完善公司內(nèi)部控制體系制度體系建設(shè)及流程梳理，并落理等管理體系等方面的干、高效、不斷等方面的制度體系建續(xù)提高公司技術(shù)創(chuàng)新水平，保持公司技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢，提升公司核心競。水平的提高。規(guī)范并監(jiān)督投資安全，控制投資風(fēng)險，提高公司投資效益流程梳理，并落實內(nèi)控體(8)市場部：完善營銷體系建設(shè)，提高公司市場管理運作水平和市場競爭能力;保持公司營銷體系運行的有效性和適用性，擴大市場占有率，

4、提高公司市場知名度和影響力等方面的制度體系建設(shè)及流程梳理，并落實內(nèi)控體系執(zhí)行情況。(9)上市辦：研究與制訂公司發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展子戰(zhàn)略，對戰(zhàn)略執(zhí)行情況和戰(zhàn)略調(diào)整提出建議，組織實施公司上市工作等管理方面的制度體系建設(shè)及流程梳理，并落實內(nèi)控體系執(zhí)行情況。(10)國際部：完善國際市場的開拓，促進(jìn)和保證公司國際業(yè)務(wù)快速發(fā)展，樹立公司品牌國際影響力，推動公司國際化發(fā)展等業(yè)務(wù)管理方面的制度體系建設(shè)及流程梳理，并落實內(nèi)控體系執(zhí)行情況。(11)事業(yè)部：完善事業(yè)部管理方面的制度體系建設(shè)及流程梳理，并落實內(nèi)控體系執(zhí)行情況。(12)投資子公司：完善投資公司管理方面的制度體系建設(shè)及流程梳理，并落實內(nèi)控體系執(zhí)行情況。(

5、四)優(yōu)化內(nèi)控環(huán)境體系1、優(yōu)化內(nèi)控文化。要在原有企業(yè)文化的基礎(chǔ)上植入未雨綢繆、風(fēng)險意識等內(nèi)部控制特征，形成“人人講內(nèi)控、人人實施內(nèi)控、人人受制內(nèi)控”的內(nèi)控文化。2、優(yōu)化人力資源。要通過培訓(xùn)進(jìn)修、招聘等手段，培養(yǎng)內(nèi)控管理人才，做好內(nèi)控人才儲備。四、工作安排(一)實施進(jìn)度1、流程梳理階段：通過該階段工作，摸清企業(yè)主要業(yè)務(wù)和管理流程的實際運行狀況，為下一步的風(fēng)險點排查和評級奠定基礎(chǔ)。、風(fēng)險評估階段：進(jìn)行風(fēng)險信息的收集，完成和領(lǐng)導(dǎo)班子的訪談，形成公司流程的風(fēng)險數(shù)據(jù)庫(風(fēng)險清單)。3、流程和組織、制度重整階段：結(jié)合風(fēng)險評估形成的風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行流程的重新整合與設(shè)計，明確關(guān)鍵控制點，形成新的控制流程、組織架

6、構(gòu)和相關(guān)制度。4、成果提交和驗收階段：完成內(nèi)控評價自評、手冊文檔撰寫等工提供內(nèi)控最終成果-內(nèi)控手冊。(二)工作小組公司組建內(nèi)控體系建設(shè)工作小組，公司高管、投資子公司高管、事業(yè)部經(jīng)理、管理部室經(jīng)理要根據(jù)內(nèi)控建設(shè)工作方案的要求，全面組織開展相關(guān)工作，工作小組成員名單如下：郭偉、遲向磊、白金玉、賈天新組員：梁黎明、趙剛、康玲、于淑芬、印虹、郭文杰、潘然、盧金旗、施垠、趙旭丹、榮彬、王茜、李瑩、劉世峰、于廣濤、童外元：組及工作小組。要求公司高管、管理部室中層干部、事業(yè)部經(jīng)理、辦公室主任、骨干員工、投資子公司高管等參加。日事業(yè)部、管理部室、投資子公司配合工作小組完成梳理內(nèi)部控制梳理出來的鍵內(nèi)控點及風(fēng)險點進(jìn)行梳理匯總，結(jié)合內(nèi)控要求，對公司制度進(jìn)行全面清理，完成和領(lǐng)導(dǎo)班