環(huán)境管理全新體系審核通用檢查表

1、環(huán)境管理體系審核通用檢查表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文獻(xiàn)、合用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001檢查內(nèi)容是否參考檢查措施檢查成果 記錄條款適用文件提問文獻(xiàn)查閱現(xiàn)場檢查環(huán)境方針日勺制定與否制定了文獻(xiàn)化勺環(huán)境方針？環(huán)境方針與否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？寸寸環(huán)境方針日勺內(nèi)容環(huán)境方針與否適合于組織活動、產(chǎn)品 或服務(wù)勺性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響？環(huán)境方針與否對持續(xù)改善和污染避免 作出承諾，對遵守有關(guān)法律、法規(guī)和其她 規(guī)定作出承諾環(huán)境方針與否提供了建立和評審環(huán)境 目勺和指標(biāo)勺框架寸寸寸4.2.環(huán)境方針環(huán)境方針勺傳達(dá)與管理如何向全體員工傳達(dá)勺？采用了哪些方式？詢問員工

2、，看員工與否理解環(huán)境方針？為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種以便？公眾如何獲得環(huán)境方針？寸寸寸寸寸寸環(huán)境方針與否得到實行檢查績效測量成果，確認(rèn)方針與否得到 實行？寸環(huán)境方針勺評審與修訂與否有定期評審環(huán)境方針勺規(guī)定？最高管理者與否認(rèn)期評審過環(huán)境方針？如何對環(huán)境方針進(jìn)行修訂？評審、修訂勺根據(jù)是什么？寸 寸 寸 寸注：“檢查成果記錄”欄：符合。，輕微不符合，嚴(yán)重不符合x（有不符合時要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表1受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文獻(xiàn)、合用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文

3、件檢查措施檢查 成果 記錄提問文獻(xiàn)查閱現(xiàn)場檢查4.3.1 環(huán)境因素與否建立了環(huán)境因素辨認(rèn) 和評價日勺程序有無環(huán)境因素辨認(rèn)和評價勺程序？ 程序中與否涉及環(huán)境因素辨認(rèn)和評價 勺規(guī)定？寸寸與否對組織日勺活動、產(chǎn)品和 服務(wù)中勺環(huán)境因素進(jìn)行了辨 認(rèn)與否按程序規(guī)定辨認(rèn)環(huán)境因素？ 與否規(guī)定了辨認(rèn)勺范疇和對象？ 與否有環(huán)境因素勺清單？ 受審部門勺環(huán)境因素有哪些？寸寸寸寸用什么措施和如何進(jìn)行環(huán) 境因素勺辨認(rèn)與否規(guī)定了辨認(rèn)環(huán)境因素勺措施？措施與否合適？辨認(rèn)環(huán)境因素時，收集了哪些原始資 料？寸寸寸辨認(rèn)環(huán)境因素應(yīng)把握勺要 點八、與否考慮三種狀態(tài)？與否考慮三種時態(tài)？與否考慮了環(huán)境因素勺七種類型？與否考慮到可對其施加影響

4、勺有關(guān)方 帶來勺環(huán)境因素？寸寸寸寸如何進(jìn)行環(huán)境影響評價有無規(guī)定環(huán)境影響評價勺措施、準(zhǔn)則 和環(huán)節(jié)？有無重大環(huán)境因素清單？評價成果與否合理？對新項目和變化與否進(jìn)行了環(huán)境因素 勺補充辨認(rèn)和評介？寸寸寸寸注：“檢查成果記錄”欄：符合。，輕微不符合，嚴(yán)重不符合x（有不符合時要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表2受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文獻(xiàn)、合用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查措施檢查成果 記錄提問文獻(xiàn)查閱現(xiàn)場檢查4.3.1環(huán)境因素如何對重大環(huán)境因素日勺控制 進(jìn)行籌劃與否根據(jù)環(huán)

5、境因素評價成果，制定了重 大環(huán)境因素控制措施籌劃？對重大環(huán)境因素勺控制措施有哪些？ 對潛在重大環(huán)境因素與否制定了應(yīng)急 準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？寸寸寸寸環(huán)境因素勺信息能否及時更 新有無更新信息勺規(guī)定？與否按規(guī)定實行更新？寸寸在制定環(huán)境方針、目勺和指標(biāo) 時，與否考慮了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)境因素列入目勺和指標(biāo)？其她環(huán)境因素如何控制？寸寸寸寸4.3.2法律 與其 她要 求與否建立并保持了辨認(rèn)、獲得 和更新法律與其她規(guī)定日勺程序程序與否規(guī)定了辨認(rèn)適合我司勺法規(guī) 和其她規(guī)定勺措施？程序與否明確了獲得法規(guī)勺渠道？程序中與否規(guī)定了收集、登錄、保存 勺責(zé)任單位和人員，與否規(guī)定了收集頻 次、途徑、登錄措施？該程序與否規(guī)

6、定了對法規(guī)變更信息勺 跟蹤及負(fù)責(zé)人？該程序與否規(guī)定了向員工和其她有關(guān) 方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其她規(guī)定方面勺措施 和職責(zé)？寸寸寸寸寸合用于我司勺法規(guī)和其她規(guī)定有哪些受審部門合用勺法規(guī)有哪些與否建立了法規(guī)和其她規(guī)定勺清單?有 無漏掉？受審部門合用勺法規(guī)有哪些？寸寸寸寸注：“檢查成果記錄”欄：符合。，輕微不符合，嚴(yán)重不符合x（有不符合時要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表3受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文獻(xiàn)、合用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查措施檢查成果 記錄提問文獻(xiàn) 查閱現(xiàn)場 檢

7、查4.3.2法律與其 她規(guī)定法規(guī)信息與否及時變更由誰負(fù)責(zé)？做得如何？jjj如何向員工和其她有關(guān) 方傳達(dá)法規(guī)和其她規(guī)定 勺信息法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通?誰負(fù)責(zé)？和需要理解法律法規(guī)和其她規(guī)定勺員工面談，看其與否充足理解？員工與否意識到不遵守法規(guī)勺后果？寸jjj本組織勺守法狀況及守 法證明性文獻(xiàn)過去、目前有無違法？各項環(huán)境原則與否清晰?有無違背狀況？有無守法證明性文獻(xiàn),如新建、擴(kuò)建項目和技術(shù)改造項 目勺環(huán)境影響評價報告、三同步驗收報告，污染物勺監(jiān) 測數(shù)據(jù)等？寸寸寸寸4.3.3目日勺和 指標(biāo)組織與否設(shè)定了環(huán)境目 勺和指標(biāo)目勺與否形成文獻(xiàn)？與否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？與否分解到有關(guān)勺職能和層次？寸寸寸設(shè)定目勺和

8、指標(biāo)時應(yīng)考 慮勺內(nèi)容目勺和指標(biāo)勺內(nèi)容與否符合方針勺規(guī)定？目勺和指標(biāo)勺內(nèi)容與否考慮了法規(guī)和其她規(guī)定？目勺和指標(biāo)勺內(nèi)容與否考慮了重大環(huán)境因素？目勺和指標(biāo)勺內(nèi)容與否考慮了員工和有關(guān)方勺觀點？目勺和指標(biāo)與否體現(xiàn)了持續(xù)改善勺承諾？實現(xiàn)目勺和指標(biāo)勺方案與否可行，與否考慮了技術(shù)勺 問題、財政及動作上勺規(guī)定？目勺和指標(biāo)與否盡量勺具有可測量性，有無測量目勺 和指標(biāo)勺措施？寸寸寸寸寸寸寸寸寸注：“檢查成果記錄”欄：符合。，輕微不符合，嚴(yán)重不符合x（有不符合時要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表4受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文獻(xiàn)、合

9、用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查措施檢查 成果 記錄提問文獻(xiàn)查閱現(xiàn)場 檢查4.3.3目勺和指標(biāo)勺實現(xiàn)狀況受審部門與否均有相應(yīng)勺目勺和指標(biāo)？目勺和指標(biāo)與否具體并盡量量化？與否設(shè)立了必要勺可測量參數(shù)？與否制定了實行目勺和指標(biāo)勺勺方案？ 公司資源與否能保證目勺和指標(biāo)勺實現(xiàn)？ 與否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？寸寸寸寸寸寸寸目日勺、指 標(biāo)和方案與否已向有關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員與否清晰？寸寸有無目勺和指標(biāo)實現(xiàn)勺證 據(jù)檢查績效測量成果,確認(rèn)目勺和指標(biāo)與否得到實 現(xiàn)？寸寸目勺和指標(biāo)與否認(rèn)期評審、 修訂環(huán)境目勺和指標(biāo)與否認(rèn)期評審、修訂？根據(jù)什么評審、修訂？目勺和指標(biāo)勺評審、

10、修訂與否體現(xiàn)持續(xù)改善？寸寸寸寸4.3.3與否制定了環(huán)境管理方案方案是如何制定、批準(zhǔn)勺？受審部門有否相應(yīng)勺方案？與否所有勺目勺和指標(biāo)均有相應(yīng)勺方案？寸寸寸寸目勺、指 標(biāo)和方案環(huán)境管理方案勺內(nèi)容與否滿足原則規(guī)定與否明確了負(fù)責(zé)人？與否明確了實現(xiàn)目勺和指標(biāo)泊措施、措施？與否明確了時間規(guī)定？與否規(guī)定了資源保證？寸 寸 寸 寸寸寸注：“檢查成果記錄”欄：符合。，輕微不符合，嚴(yán)重不符合x（有不符合時要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表5受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文獻(xiàn)、合用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001檢查內(nèi)容是

11、否參考檢查措施檢查條款適用文件提問文獻(xiàn) 查閱現(xiàn)場 檢查成果記錄如何監(jiān)督方案勺實行由誰負(fù)責(zé)方案實行勺證據(jù)？寸寸如何驗證方案實行勺效果？寸寸4.3.3方案能否保證目勺和指標(biāo)與否存在一種評審方案勺過程？寸目日勺、指勺實現(xiàn)與否所有勺目勺和指標(biāo)均有相應(yīng)勺方案？寸標(biāo)和方案有關(guān)人員與否參與方案勺制定？寸與否及時修訂方案什么狀況下修訂方案？寸與否進(jìn)行過修訂？寸與否明確規(guī)定了組織勺組與否有清晰勺組織構(gòu)造圖？寸織構(gòu)造、職責(zé)、權(quán)限有關(guān)職能部門或崗位勺環(huán)境職責(zé)與否得到規(guī)定 并形成文獻(xiàn)？寸寸受審部門勺環(huán)境職責(zé)是什么？寸寸最高管理者勺職責(zé)、權(quán)限與否明確了最高管理者勺各項職責(zé)？寸寸4.4.1組織構(gòu)造 和職責(zé)最高管理者與否指

12、定了管理者代表、與否恰本地 明確了管理者代表勺職責(zé)和權(quán)限？寸寸管理者代表勺職責(zé)權(quán)限管理者代表與否對體系勺建立、實行、保持負(fù)責(zé)？寸與否向最高管理者報告環(huán)境管理體系勺運營狀 況？寸管理者勺作用管理者與否為實行、控制和改善環(huán)境管理體系提 供必要勺資源，涉及人力資源、專項技能、技術(shù)和 財務(wù)資源?提供資源勺途徑與否明確？寸承當(dāng)管理職責(zé)勺人員，如何表白其對環(huán)境績效持 續(xù)改善勺承諾？寸管理者如何參與和支持環(huán)境活動？寸注：“檢查成果記錄”欄：符合。，輕微不符合，嚴(yán)重不符合x（有不符合時要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表6受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則

13、：ISO14001、體系文獻(xiàn)、合用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參文考件檢查措施檢查成果 記錄提問文獻(xiàn)查閱現(xiàn)場 檢查4.4.1組織構(gòu)造 和職責(zé)有關(guān)職責(zé)、權(quán)限是如何傳達(dá) 到位日勺各部門、各類人員勺職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)勺？各有關(guān)人員與否明確各自勺職責(zé)權(quán)限？各類人員與否明確完畢職責(zé)任務(wù)與實現(xiàn)環(huán)境方 針之間勺關(guān)系？寸寸寸與否擬定了對環(huán)境影響很 大勺各類人員勺能力規(guī)定對人員勺能力規(guī)定，與否涉及對教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷 勺規(guī)定？與否對人員勺能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？ 人員勺安排與否滿足規(guī)定？寸寸4.4.2培訓(xùn)、意 識和能力與否建立了擬定培訓(xùn)需求 和實行培訓(xùn)勺程序組織與否制定了實

14、行培訓(xùn)勺具體籌劃與否根據(jù)需要修訂培訓(xùn)籌 劃應(yīng)接受培訓(xùn)勺人員與否都 通過了培訓(xùn)培訓(xùn)需求是如何擬定勺?與否考慮到職責(zé)、能力、 文化限度以及面臨勺環(huán)境因素勺不同狀況勺規(guī)定？ 培訓(xùn)勺對象與否涉及所有員工？組織與否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)籌劃？有無進(jìn)行環(huán)境方針、目勺和指標(biāo)、意識、程序勺 培訓(xùn)?有無應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)規(guī)定方面勺作用和職責(zé) 勺培訓(xùn)？對從事特殊工作勺人員（涉及也許具有重大環(huán)境 影響崗位勺人員）與否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn) 定？對內(nèi)審員與否進(jìn)行了培訓(xùn)？對臨時工與否進(jìn)行了培訓(xùn)？受審部門員工培訓(xùn)狀況如何？寸寸寸寸寸寸寸寸注：“檢查成果記錄”欄：符合。，輕微不符合，嚴(yán)重不符合x（有不符合時要記錄證據(jù)，并規(guī)定

15、受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表7受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文獻(xiàn)、合用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款是否適用參考文件檢查措施檢查檢查內(nèi)容提問文獻(xiàn) 查閱現(xiàn)場 檢查成果記錄4.4.2培訓(xùn)、意 識和能力與否有效實行培訓(xùn)程序和 培訓(xùn)籌劃與否對培訓(xùn)日勺有效性進(jìn)行了評價？培訓(xùn)記錄勺管理上述重點內(nèi)容勺培訓(xùn)是事得以實行？培訓(xùn)與否有記錄？培訓(xùn)后與否考核？以何種方式評價培訓(xùn)勺有效性?實際效果如何？寸寸寸寸寸供方和承包方與否需要培 訓(xùn)？培訓(xùn)勺內(nèi)容是什么？培訓(xùn)勺效果如何？寸寸對從事也許產(chǎn)生重大環(huán)境 影響勺工作人員與否進(jìn)行了 培訓(xùn)，

16、效果如何也許產(chǎn)生重大環(huán)境影響勺崗位有哪些?與否明確？此類崗位勺人員與否都接受了合適培訓(xùn)？此類崗位勺人員與否都能勝任所肩負(fù)勺工作？寸寸寸寸4.4.3信息交流與否制定了信息交流勺程 序？組織與否有信息交流勺程序？程序中與否對信息 交流勺方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序中與否規(guī)定了與有關(guān)方勺信息交流？外部人員獲取環(huán)境方針勺途徑和措施與否可行？ 與否以便？寸寸寸寸信息交流勺記錄波及重大環(huán)境因素勺外部信息有無合適解決和記錄？與否保存有接受和答復(fù)員工意見建議勺記錄？寸寸注：“檢查成果記錄”欄：符合。，輕微不符合，嚴(yán)重不符合x（有不符合時要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表8

17、受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文獻(xiàn)、合用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款是否適用參考文件檢查措施檢查檢查內(nèi)容提問文獻(xiàn) 查閱現(xiàn)場 檢查成果記錄4.4.3信息交流如何通報組織日勺環(huán)境方針 和環(huán)境體現(xiàn)將環(huán)境管理體系審核和評 審成果通報組織內(nèi)所有有關(guān) 人員勺過程異常、緊急狀況下勺信息如 何交流與否同員工、周邊居民進(jìn)行過信息交流？通報組織勺環(huán)境方針和環(huán)境體現(xiàn)勺方式是什么？ 與否將環(huán)境管理體系審核和評審成果通報組織 內(nèi)所有有關(guān)人員？信息通報采用何種方式？異常、緊急信息如何通 報？受審部門波及到哪些信息交流？寸寸寸寸寸寸寸寸同外部有關(guān)方勺信息交流如何從環(huán)保局等單位獲取有關(guān)環(huán)境信息？與否參與有關(guān)機(jī)構(gòu)組織勺環(huán)保活動？與否同供方和承包方交流環(huán)境信息？寸寸寸寸4.4.4環(huán)境管理體系文獻(xiàn)組織與否有文獻(xiàn)化勺環(huán)境 管理體系？有關(guān)文獻(xiàn)與否齊 全?文獻(xiàn)是書面形式還