公募基金管理公司設(shè)立、公募基金管理人資格審批指南

1、 【行政許可事項服務(wù)指南】公募基金管理公司設(shè)立、公募基金管理人資格審批一、項目信信息1.項目名名稱：公公募基金金管理公公司設(shè)立立、公募募基金管管理人資資格審批批2.項目編編碼：4440009二、設(shè)定依依據(jù)證券投資資基金法法第十十二條：公開募募集基金金的基金金管理人人，由基基金管理理公司或或者經(jīng)國國務(wù)院證證券監(jiān)督督管理機機構(gòu)按照照規(guī)定核核準的其其他機構(gòu)構(gòu)擔(dān)任。證券投資資基金法法第十十三條：設(shè)立管管理公開開募集基基金的基基金管理理公司，應(yīng)應(yīng)當(dāng)具備備下列條條件，并并經(jīng)國務(wù)務(wù)院證券券監(jiān)督管管理機構(gòu)構(gòu)批準：三、受理機機構(gòu)中國證監(jiān)會會辦公廳廳四、審核機機構(gòu)中國證監(jiān)會會證券基基金機構(gòu)構(gòu)監(jiān)管部部五、審批數(shù)數(shù)量

2、無數(shù)量限制制六、審批收收費依據(jù)據(jù)及標準準不收費七、辦理時時限公募基金管管理公司司設(shè)立審審批:66個月證券投資資基金法法第十十四條：國務(wù)院院證券監(jiān)監(jiān)督管理理機構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)自受受理基金金管理公公司設(shè)立立申請之之日起六六個月內(nèi)內(nèi)依照本本法第十十三條規(guī)規(guī)定的條條件和審審慎監(jiān)管管原則進進行審查查，作出出批準或或者不予予批準的的決定，并并通知申申請人；不予批批準的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)說明明理由。公募基金管管理人資資格審批批:200個工作作日中國證券券監(jiān)督管管理委員員會行政政許可實實施程序序規(guī)定（證證監(jiān)會令令第666號）第第三十四四條：除除本規(guī)定定第四章章規(guī)定的的由派出出機構(gòu)進進行初步步審查的的行政許許可、中中國證監(jiān)監(jiān)會和

3、其其他行政政機關(guān)共共同作出出決定的的行政許許可外，中中國證監(jiān)監(jiān)會實施施行政許許可應(yīng)當(dāng)當(dāng)自受理理申請之之日起220個工工作日內(nèi)內(nèi)作出行行政許可可決定。220個工工作日內(nèi)內(nèi)不能作作出行政政許可決決定的，經(jīng)經(jīng)中國證證監(jiān)會負負責(zé)人批批準，可可以延長長10個個工作日日，并由由受理部部門將延延長期限限的理由由告知申申請人。但但是，法法律、行行政法規(guī)規(guī)另有規(guī)規(guī)定的，從從其規(guī)定定。八、申請條條件證券投資資基金法法規(guī)定定條件：1、第十三三條規(guī)定定：設(shè)立立管理公公開募集集基金的的基金管管理公司司，應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備下下列條件件，并經(jīng)經(jīng)國務(wù)院院證券監(jiān)監(jiān)督管理理機構(gòu)批批準： （一一）有符符合本法法和中中華人民民共和國國公司法

4、法規(guī)定定的章程程； （二）注冊冊資本不不低于一一億元人人民幣，且且必須為為實繳貨貨幣資本本； （三）主要要股東應(yīng)應(yīng)當(dāng)具有有經(jīng)營金金融業(yè)務(wù)務(wù)或者管管理金融融機構(gòu)的的良好業(yè)業(yè)績、良良好的財財務(wù)狀況況和社會會信譽，資資產(chǎn)規(guī)模模達到國國務(wù)院規(guī)規(guī)定的標標準，最最近三年年沒有違違法記錄錄； （四）取得得基金從從業(yè)資格格的人員員達到法法定人數(shù)數(shù)； （五）董事事、監(jiān)事事、高級級管理人人員具備備相應(yīng)的的任職條條件； （六）有符符合要求求的營業(yè)業(yè)場所、安安全防范范設(shè)施和和與基金金管理業(yè)業(yè)務(wù)有關(guān)關(guān)的其他他設(shè)施； （七）有良良好的內(nèi)內(nèi)部治理理結(jié)構(gòu)、完完善的內(nèi)內(nèi)部稽核核監(jiān)控制制度、風(fēng)風(fēng)險控制制制度； （八）法律律、行政

5、政法規(guī)規(guī)規(guī)定的和和經(jīng)國務(wù)務(wù)院批準準的國務(wù)務(wù)院證券券監(jiān)督管管理機構(gòu)構(gòu)規(guī)定的的其他條條件。 2、第三十十六條：基金托托管人與與基金管管理人不不得為同同一機構(gòu)構(gòu)，不得得相互出出資或者者持有股股份。國務(wù)院關(guān)關(guān)于管理理公開募募集基金金的基金金管理公公司有關(guān)關(guān)問題的的批復(fù)（國國函2201331332號）規(guī)規(guī)定條件件：1、根據(jù)中中華人民民共和國國證券投投資基金金法第第十三條條規(guī)定，國國務(wù)院同同意你會會對管理理公開募募集基金金的基金金管理公公司（以以下簡稱稱基金管管理公司司）主要要股東的的條件作作如下規(guī)規(guī)定：（一一）主要要股東為為法人或或者其他他組織的的，凈資資產(chǎn)不低低于2億億元人民民幣；（二二）主要要股東為

6、為自然人人的，個個人金融融資產(chǎn)不不低于330000萬元人人民幣，在在境內(nèi)外外資產(chǎn)管管理行業(yè)業(yè)從業(yè)110年以以上。2、根根據(jù)中中華人民民共和國國證券投投資基金金法第第十三條條規(guī)定，國國務(wù)院同同意你會會對基金金管理公公司持有有5%以以上股權(quán)權(quán)的非主主要股東東的條件件作如下下規(guī)定：（一一）非主主要股東東為法人人或者其其他組織織的，凈凈資產(chǎn)不不低于550000萬元人人民幣，資資產(chǎn)質(zhì)量量良好，內(nèi)內(nèi)部監(jiān)控控制度完完善；（二二）非主主要股東東為自然然人的，個個人金融融資產(chǎn)不不低于110000萬元人人民幣，在在境內(nèi)外外資產(chǎn)管管理行業(yè)業(yè)從業(yè)55年以上上；（三）最最近3年年沒有因因違法違違規(guī)行為為受到行行政處罰罰

7、或者刑刑事處罰罰；（四）沒沒有挪用用客戶資資產(chǎn)等損損害客戶戶利益的的行為；（五五）沒有有因違法法違規(guī)行行為正在在被監(jiān)管管機構(gòu)調(diào)調(diào)查，或或者正處處于整改改期間；（六六）具有有良好的的社會信信譽，最最近3年年在稅務(wù)務(wù)、工商商等行政政機關(guān)以以及金融融監(jiān)管、自自律管理理、商業(yè)業(yè)銀行等等機構(gòu)無無不良記記錄。3、根根據(jù)中中華人民民共和國國證券投投資基金金法第第十三條條規(guī)定，國國務(wù)院同同意你會會對中外外合資基基金管理理公司境境內(nèi)外股股東的條條件作如如下規(guī)定定：（一）出出資比例例最高的的境內(nèi)股股東應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備基基金管理理公司主主要股東東的條件件；其他他境內(nèi)股股東應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備基基金管理理公司非非主要股股東的條條件。

8、（二二）境外外股東應(yīng)應(yīng)當(dāng)具備備下列條條件：（11）依所所在國家家或者地地區(qū)法律律設(shè)立、合合法存續(xù)續(xù)并具有有金融資資產(chǎn)管理理經(jīng)驗的的金融機機構(gòu)，財財務(wù)穩(wěn)健健，資信信良好，最最近3年年沒有受受到監(jiān)管管機構(gòu)或或者司法法機關(guān)的的處罰；（22）所在在國家或或者地區(qū)區(qū)具有完完善的證證券法律律和監(jiān)管管制度，其其證券監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)已與中中國證券券監(jiān)督管管理委員員會或者者中國證證券監(jiān)督督管理委委員會認認可的其其他機構(gòu)構(gòu)簽訂證證券監(jiān)管管合作諒諒解備忘忘錄，并并保持著著有效的的監(jiān)管合合作關(guān)系系；（3）凈凈資產(chǎn)不不低于22億元人人民幣的的等值可可自由兌兌換貨幣幣；（4）經(jīng)經(jīng)國務(wù)院院批準的的中國證證券監(jiān)督督管理委委員會規(guī)

9、規(guī)定的其其他條件件。香港特特別行政政區(qū)、澳澳門特別別行政區(qū)區(qū)和臺灣灣地區(qū)的的金融機機構(gòu)在內(nèi)內(nèi)地投資資基金管管理公司司，比照照適用前前款規(guī)定定。4、根根據(jù)中中華人民民共和國國證券投投資基金金法第第十三條條規(guī)定，國國務(wù)院同同意你會會對不得得成為基基金管理理公司實實際控制制人的情情形作如如下規(guī)定定：（一）因因故意犯犯罪被判判處刑罰罰，刑罰罰執(zhí)行完完畢未逾逾3年；（二二）凈資資產(chǎn)低于于實收資資本的550%，或或者或有有負債達達到凈資資產(chǎn)的550%；（三三）不能能清償?shù)降狡趥鶆?wù)務(wù)。證券投資資基金管管理公司司管理辦辦法規(guī)規(guī)定條件件：第六條：設(shè)設(shè)立基金金管理公公司，應(yīng)應(yīng)當(dāng)具備備下列條條件：（一一）股東東符合

10、證證券投資資基金法法和本本辦法的的規(guī)定；（二）有有符合證證券投資資基金法法、公公司法以以及中國國證監(jiān)會會規(guī)定的的章程；（三）注注冊資本本不低于于1億元元人民幣幣，且股股東必須須以貨幣幣資金實實繳，境境外股東東應(yīng)當(dāng)以以可自由由兌換貨貨幣出資資；（四四）有符符合法律律、行政政法規(guī)和和中國證證監(jiān)會規(guī)規(guī)定的擬擬任高級級管理人人員以及及從事研研究、投投資、估估值、營營銷等業(yè)業(yè)務(wù)的人人員，擬擬任高級級管理人人員、業(yè)業(yè)務(wù)人員員不少于于15人人，并應(yīng)應(yīng)當(dāng)取得得基金從從業(yè)資格格；（五五）有符符合要求求的營業(yè)業(yè)場所、安安全防范范設(shè)施和和與業(yè)務(wù)務(wù)有關(guān)的的其他設(shè)設(shè)施；（六六）設(shè)置置了分工工合理、職職責(zé)清晰晰的組織織機

11、構(gòu)和和工作崗崗位；（七七）有符符合中國國證監(jiān)會會規(guī)定的的監(jiān)察稽稽核、風(fēng)風(fēng)險控制制等內(nèi)部部監(jiān)控制制度；（八八）經(jīng)國國務(wù)院批批準的中中國證監(jiān)監(jiān)會規(guī)定定的其他他條件。第七條：申申請設(shè)立立基金管管理公司司，出資資或者持持有股份份占基金金管理公公司注冊冊資本的的比例（以以下簡稱稱持股比比例）在在5%以以上的股股東，應(yīng)應(yīng)當(dāng)具備備下列條條件：（一一）資產(chǎn)質(zhì)質(zhì)量良好好；（二二）司治理理健全，內(nèi)內(nèi)部監(jiān)控控制度完完善；（三三）最近近3年沒沒有因違違法違規(guī)規(guī)行為受受到行政政處罰或或者刑事事處罰；（四）沒沒有挪用用客戶資資產(chǎn)等損損害客戶戶利益的的行為；（五）沒沒有因違違法違規(guī)規(guī)行為正正在被監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)調(diào)查，或或者正處

12、處于整改改期間；（六）具具有良好好的社會會信譽，最最近3年年在金融融監(jiān)管、稅稅務(wù)、工工商等行行政機關(guān)關(guān)，以及及自律管管理、商商業(yè)銀行行等機構(gòu)構(gòu)無不良良記錄。 33、第八八條：基基金管理理公司的的主要股股東是指指持有基基金管理理公司股股權(quán)比例例最高且且不低于于25%的股東東。 主主要股東東除應(yīng)當(dāng)當(dāng)符合本本辦法第第七條規(guī)規(guī)定的條條件外，還還應(yīng)當(dāng)具具備下列列條件： （一）從事事證券經(jīng)經(jīng)營、證證券投資資咨詢、信信托資產(chǎn)產(chǎn)管理或或者其他他金融資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)(三三）具有有較好的的經(jīng)營業(yè)業(yè)績，資資產(chǎn)質(zhì)量量良好。 4、第十條條：基金金管理公公司股東東的持股股比例應(yīng)應(yīng)當(dāng)符合合中國證證監(jiān)會的的規(guī)定。中中外合資資

13、基金管管理公司司外資持持股比例例或者擁擁有權(quán)益益的比例例，累計計（包括括直接持持有和間間接持有有）不得得超過我我國證券券業(yè)對外外開放所所做的承承諾。 5、第十一一條：一一家機構(gòu)構(gòu)或者受受同一實實際控制制人控制制的多家家機構(gòu)參參股基金金管理公公司的數(shù)數(shù)量不得得超過22家，其其中控股股基金管管理公司司的數(shù)量量不得超超過1家家。 6、第十四四條：中中國證監(jiān)監(jiān)會依照照行政政許可法法和證證券投資資基金法法的規(guī)規(guī)定，受受理基金金管理公公司設(shè)立立申請，并并進行審審查，做做出決定定。 7、第十五五條：中中國證監(jiān)監(jiān)會審查查基金管管理公司司設(shè)立申申請，可可以采取取下列方方式：（一一）征求求相關(guān)機機構(gòu)和部部門關(guān)于于

14、股東條條件等方方面的意意見；（二二）采取取專家評評審、核核查等方方式對申申請材料料的內(nèi)容容進行審審查；（三三）自受受理之日日起5個個月內(nèi)現(xiàn)現(xiàn)場檢查查基金管管理公司司設(shè)立準準備情況況。 8、第十六六條：中中國證監(jiān)監(jiān)會批準準設(shè)立基基金管理理公司的的，申請請人應(yīng)當(dāng)當(dāng)自收到到批準文文件之日日起300日內(nèi)向向工商行行政管理理機關(guān)辦辦理注冊冊登記手手續(xù)；憑憑工商行行政管理理機關(guān)核核發(fā)的企企業(yè)法人人營業(yè)執(zhí)執(zhí)照向向中國證證監(jiān)會領(lǐng)領(lǐng)取基基金管理理資格證證書。中中外合資資基金管管理公司司還應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照法法律、行行政法規(guī)規(guī)的規(guī)定定，申領(lǐng)領(lǐng)外商商投資企企業(yè)批準準證書，并并開設(shè)外外匯資本本金賬戶戶。9、第三十十八條：基金

15、金管理公公司的股股東不得得為其他他機構(gòu)或或者個人人代持基基金管理理公司的的股權(quán)，不不得委托托其他機機構(gòu)或者者個人代代持股權(quán)權(quán)基金金管理公公司的主主要股東東應(yīng)當(dāng)秉秉承長期期投資理理念，并并書面承承諾持有有基金管管理公司司股權(quán)不不少于33年。10、第三三十九條條：基金管管理公司司的單個個股東或或者有關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系系的股東東合計持持股比例例在500%以上上的，上上述股東東及其控控制的機機構(gòu)不得得經(jīng)營公公募或者者類似公公募的證證券資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)。11、第四四十一條條：基金管管理公司司的總經(jīng)經(jīng)理應(yīng)當(dāng)當(dāng)為董事事會成員員?；鸾鸸芾砉镜膯螁蝹€股東東或者有有關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系的股股東合計計持股比比例在550%以以上

16、的，與與上述股股東有關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系系的董事事不得超超過董事事會人數(shù)數(shù)的1/3。12、第四四十二條條：基金金管理公公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)建立健健全獨立立董事制制度，獨獨立董事事人數(shù)不不得少于于3人，且且不得少少于董事事會人數(shù)數(shù)的1/3關(guān)于于實施有關(guān)問問題的規(guī)規(guī)定規(guī)規(guī)定條件件：一、辦法法中相相關(guān)條款款的執(zhí)行行問題（一）辦辦法第第六條第第（四）項項、第（五五）項對對開業(yè)所所需人員員、營業(yè)業(yè)場所和和設(shè)施作作出了規(guī)規(guī)定。在在報送基基金管理理公司設(shè)設(shè)立申請請材料時時，可以以先提交交擬任董董事長（注注：根據(jù)據(jù)修改后后的基基金法，已已改為法法定代表表人）、擬擬任總經(jīng)經(jīng)理和擬擬任督察察長的任任職申請請材料以以及擬任任董事的的申

17、報材材料，其其他人員員應(yīng)當(dāng)在在現(xiàn)場檢檢查之前前到位；擬委托托基金服服務(wù)機構(gòu)構(gòu)代為辦辦理基金金份額登登記、核核算、估估值以及及信息技技術(shù)系統(tǒng)統(tǒng)開發(fā)維維護等業(yè)業(yè)務(wù)的，在在報送基基金管理理公司設(shè)設(shè)立申請請材料時時應(yīng)當(dāng)提提交對基基金服務(wù)務(wù)機構(gòu)進進行盡職職調(diào)查的的報告以以及委托托辦理業(yè)業(yè)務(wù)協(xié)議議。有關(guān)關(guān)營業(yè)場場所、安安全防范范設(shè)施和和與業(yè)務(wù)務(wù)有關(guān)的的其他設(shè)設(shè)施準備備情況在在中國證證監(jiān)會進進行現(xiàn)場場檢查時時需達到到規(guī)定的的要求。（三）辦辦法第第八條第第二款第第（三）項項規(guī)定的的“具有較較好的經(jīng)經(jīng)營業(yè)績績”按最近近3個會會計年度度盈虧相相抵為凈凈盈利執(zhí)執(zhí)行。對對于“資產(chǎn)質(zhì)質(zhì)量良好好”，證券券經(jīng)營機機構(gòu)按最最

18、近122個月各各項風(fēng)險險控制指指標持續(xù)續(xù)符合規(guī)規(guī)定標準準，凈資資本不低低于100億元人人民幣，最最近1年年中國證證監(jiān)會分分類評價價級別在在B類以以上，具具有證券券自營、證證券資產(chǎn)產(chǎn)管理等等業(yè)務(wù)資資格執(zhí)行行；信托托資產(chǎn)管管理機構(gòu)構(gòu)按最近近1年中中國銀監(jiān)監(jiān)會綜合合評級結(jié)結(jié)果在33級以上上執(zhí)行。證券投資咨咨詢、其其他金融融資產(chǎn)管管理機構(gòu)構(gòu)的具體體標準另另行規(guī)定定。 （四四）基金金管理公公司的有有關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系的非非主要股股東的持持股比例例合計不不得超過過主要股股東及其其關(guān)聯(lián)股股東的持持股比例例。持股股比例55%以下下的股東東，持股股比例合合計不得得超過主主要股東東的持股股比例；有關(guān)聯(lián)聯(lián)關(guān)系的的股東持持股

19、比例例合計達達到5的，持持股比例例最高的的股東應(yīng)應(yīng)當(dāng)符合合辦法法第七七條規(guī)定定的條件件。（五）辦辦法第第九條第第二款第第（一）項項規(guī)定的的“金融資資產(chǎn)管理理經(jīng)驗”，主要要是指公公募基金金、養(yǎng)老老基金、慈慈善基金金、捐贈贈基金等等管理經(jīng)經(jīng)驗，包包括資產(chǎn)產(chǎn)規(guī)模、主主要品種種、業(yè)績績表現(xiàn)等等方面的的內(nèi)容。辦法第第四十一一條第三三款“與上述述股東有有關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系的董董事”包括由由該股東東推薦、提提名的董董事（通通過市場場化流程程選聘的的管理層層董事、獨獨立董事事除外），在在該股東東及其關(guān)關(guān)聯(lián)企業(yè)業(yè)任職、領(lǐng)領(lǐng)薪以及及與該股股東存在在其他利利益關(guān)聯(lián)聯(lián)的董事事?；鸾鸸芾砉镜膯螁蝹€股東東或者有有關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系

20、的股股東合計計持股比比例為1100%的，“與上述述股東有有關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系的董董事”包括在在該股東東及其關(guān)關(guān)聯(lián)企業(yè)業(yè)任職、領(lǐng)領(lǐng)薪以及及與該股股東存在在其他利利益關(guān)聯(lián)聯(lián)的董事事。 （九）基金金管理公公司按照照辦法法第六六十五條條第一款款的規(guī)定定“變更持持股5%以下的的股東”的，入入股股東東應(yīng)當(dāng)具具有良好好的社會會信譽，最最近3年年在金融融監(jiān)管、稅稅務(wù)、工工商等行行政機關(guān)關(guān)，以及及自律管管理、商商業(yè)銀行行等機構(gòu)構(gòu)無不良良記錄；沒有因因違法違違規(guī)行為為正在被被監(jiān)管機機構(gòu)調(diào)查查，或者者正處于于整改期期間；最最近3年年沒有因因違法違違規(guī)行為為受到行行政處罰罰或者刑刑事處罰罰；不存存在被判判處刑罰罰、執(zhí)行行期滿

21、未未逾3年年的情形形二、材料申申報問題題（二）股東東持有的的基金管管理公司司股權(quán)被被出質(zhì)、被被司法機機關(guān)采取取財產(chǎn)保保全或者者執(zhí)行措措施期間間，中國國證監(jiān)會會不受理理其設(shè)立立基金管管理公司司或受讓讓基金管管理公司司股權(quán)的的申請。三、在計算算中外合合資基金金管理公公司外資資權(quán)益比比例時，如如境內(nèi)股股東中含含有外資資成分，原原則上將將合資公公司境內(nèi)內(nèi)股東的的外資持持股比例例乘以其其在合資資公司中中的股權(quán)權(quán)比例，再再與該合合資公司司的境外外股東持持股比例例（直接接持有）進進行累加加。有下下列兩種種情形的的，按以以下標準準執(zhí)行：（一）合資資公司成成立后，境境內(nèi)股東東（包括括實際控控制人）境境外上市市或

22、者增增發(fā)股份份的，該該境內(nèi)股股東新增增的外資資權(quán)益不不與合資資公司境境外股東東所持股股權(quán)進行行累計計計算，但但因境內(nèi)內(nèi)股東或或者實際際控制人人境外上上市導(dǎo)致致該境內(nèi)內(nèi)股東控控制權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移至外外資的除除外；（二）境內(nèi)內(nèi)股東（包包括實際際控制人人）為AA股上市市公司，合合格境外外機構(gòu)投投資者（QQFIII）持有有該上市市公司股股份的，對對該境內(nèi)內(nèi)股東合合格境外外機構(gòu)投投資者的的外資權(quán)權(quán)益不與與合資公公司境外外股東所所持股權(quán)權(quán)進行累累計計算算，但因因合格境境外機構(gòu)構(gòu)投資者者持股境境內(nèi)股東東或者實實際控制制人導(dǎo)致致該境內(nèi)內(nèi)股東的的控制權(quán)權(quán)轉(zhuǎn)移至至外資的的除外。資產(chǎn)管理理機構(gòu)開開展公募募證券投投資基金金管

23、理業(yè)業(yè)務(wù)暫行行規(guī)定規(guī)規(guī)定條件件：1、第五條條：申請請開展基基金管理理業(yè)務(wù)的的資產(chǎn)管管理機構(gòu)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)符合下下列條件件： （一）具有有3年以以上證券券資產(chǎn)管管理經(jīng)驗驗，最近近3年管管理的證證券類產(chǎn)產(chǎn)品業(yè)績績良好； （二）公司司治理完完善，內(nèi)內(nèi)部控制制健全，風(fēng)風(fēng)險管理理有效； （三）最近近3年經(jīng)經(jīng)營狀況況良好，財財務(wù)穩(wěn)健?。?（四）誠信信合規(guī)，最最近3年年在監(jiān)管管部門無無重大違違法違規(guī)規(guī)記錄，沒沒有因違違法違規(guī)規(guī)行為正正在被監(jiān)監(jiān)管部門門調(diào)查，或或者正處處于整改改期間； （五）為基基金業(yè)協(xié)協(xié)會會員員； （六）中國國證監(jiān)會會規(guī)定的的其他條條件。 2、第六條條：證券券公司申申請開展展基金管管理業(yè)務(wù)務(wù)，除

24、符符合第五五條規(guī)定定外，還還應(yīng)當(dāng)符符合下列列條件： （一）資產(chǎn)產(chǎn)管理總總規(guī)模不不低于2200億億元或者者集合資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)模不低低于200億元； （二）最近近12個個月各項項風(fēng)險控控制指標標持續(xù)符符合規(guī)定定標準。 3、第七條條：保險險資產(chǎn)管管理公司司申請開開展基金金管理業(yè)業(yè)務(wù)，除除符合第第五條規(guī)規(guī)定外，還還應(yīng)當(dāng)符符合下列列條件： （一）管理理資產(chǎn)規(guī)規(guī)模不低低于2000億元元； （二）最近近1個季季度末凈凈資產(chǎn)不不低于55億元。 4、第八條條：私募募證券基基金管理理機構(gòu)申申請開展展基金管管理業(yè)務(wù)務(wù)，除符符合第五五條規(guī)定定外，還還應(yīng)當(dāng)符符合下列列條件： （一）實繳繳資本或或者實際際繳付出出資

25、不低低于10000萬萬元； （二）最近近3年證證券資產(chǎn)產(chǎn)管理規(guī)規(guī)模年均均不低于于20億億元。 5、第十一一條：資資產(chǎn)管理理機構(gòu)開開展基金金管理業(yè)業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)設(shè)立立專門的的基金業(yè)業(yè)務(wù)部門門，建立立獨立的的基金投投資決策策流程及及相關(guān)防防火墻制制度，有有效防范范利益輸輸送和利利益沖突突。資產(chǎn)管理機機構(gòu)開展展基金管管理業(yè)務(wù)務(wù)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)有符合合要求的的信息系系統(tǒng)和安安全防范范設(shè)施或或者有完完善的信信息系統(tǒng)統(tǒng)、業(yè)務(wù)務(wù)外包方方案。資資產(chǎn)管理理機構(gòu)可可以為開開展基金金管理業(yè)業(yè)務(wù)提供供研究、風(fēng)風(fēng)險控制制、監(jiān)察察稽核、人人力資源源管理、信信息技術(shù)術(shù)和運營營服務(wù)等等方面的的支持。6、第十二二條：資資產(chǎn)管理理機構(gòu)應(yīng)應(yīng)

26、當(dāng)建立立公平交交易和關(guān)關(guān)聯(lián)交易易管理制制度，完完善公平平交易和和異常交交易監(jiān)控控機制，公公平對待待管理的的不同資資產(chǎn)，防防范內(nèi)幕幕交易。7、第十三三條：資資產(chǎn)管理理機構(gòu)開開展基金金管理業(yè)業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)有符符合法律律法規(guī)規(guī)規(guī)定的高高級管理理人員，從從事投資資、研究究業(yè)務(wù)并并取得基基金從業(yè)業(yè)資格的的專業(yè)人人員不少少于100人。8、第十六六條：證證券公司司通過其其控股的的資產(chǎn)管管理子公公司開展展基金管管理業(yè)務(wù)務(wù)的，比比照本規(guī)規(guī)定執(zhí)行行。 股權(quán)投資管管理機構(gòu)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)業(yè)投資管管理機構(gòu)構(gòu)等其他他資產(chǎn)管管理機構(gòu)構(gòu)符合本本規(guī)定第第五條、第第八條規(guī)規(guī)定條件件，申請請開展基基金管理理業(yè)務(wù)的的，比照照本規(guī)定定執(zhí)行。九

27、、申請材材料（一）申請請材料目目錄及要要求申請材料要要求：1、材料提提交分為為電子版版材料提提交和紙紙質(zhì)版材材料提交交 （11） 申申請機構(gòu)構(gòu)將申請請系統(tǒng)賬賬戶及密密碼的說說明書（內(nèi)內(nèi)容包括括申請機機構(gòu)名稱稱、聯(lián)系系人、固固定電話話及手機機）傳真真至0110-88806614446；（2）獲得得填報賬賬號和密密碼后，登登陸 HYPERLINK 21:8080/csrcfund/ 基金金部綜合合監(jiān)管系系統(tǒng)在線線填報申申請材料料；（3）將申申請材料料在線打打印出帶帶有基金金監(jiān)管水水印的紙紙質(zhì)文件件（應(yīng)采采用幅面面為20092955毫米規(guī)規(guī)格的紙紙張，相相當(dāng)于AA4紙張張規(guī)格)并加蓋蓋公章后后提交至

28、至受理處處。2、封面 （11）封面面應(yīng)標有有“基金管管理公司司-設(shè)設(shè)立申請請材料”字樣，申申請設(shè)立立的基金金管理公公司名稱稱、申請請人名稱稱；或是是“資產(chǎn)管管理機構(gòu)構(gòu)公募基基金管理理業(yè)務(wù)資資格申請請材料”字樣；申請機機構(gòu)的名名稱； （2）正式式報送申申請材料料的日期期； （3）主要要承辦人人姓名、聯(lián)聯(lián)系方式式。 3、頁碼：應(yīng)當(dāng)置置于每頁頁下端居居中，字字符大小小為五號號，按內(nèi)內(nèi)容分章章節(jié)安排排頁碼順順序，例例如：114、22266、358或或者1411、3122、34221 章節(jié)節(jié)之間應(yīng)應(yīng)當(dāng)有分分隔頁。 公募基金管管理公司司設(shè)立申申請材料料目錄：1、承諾函函 股東對提交交申請材材料真實實性、準

29、準確性、完完整性、合合規(guī)性作作出的承承諾，以以固有貨貨幣資金金出資且且不受制制于任何何第三方方的承諾諾。 主要股東持持有基金金管理公公司股權(quán)權(quán)不少于于3年的的承諾。 2、確認書書 同意中國證證監(jiān)會及及其派出出機構(gòu)對對股東信信貸記錄錄等社會會信譽情情況進行行查核的的確認書書。 3、申請報報告 主要內(nèi)容包包括擬設(shè)設(shè)立基金金管理公公司的名名稱、目目的、設(shè)設(shè)立方案案、股東東資格條條件等，應(yīng)應(yīng)由各股股東法人人代表簽簽字、單單位蓋章章，自然然人股東東簽字確確認。 4、商業(yè)計計劃書 主要內(nèi)容包包括：設(shè)設(shè)立基金金管理公公司的必必要性、可可行性、主主要股東東設(shè)立基基金管理理公司的的目的、基基金管理理公司發(fā)發(fā)展戰(zhàn)

30、略略、業(yè)務(wù)務(wù)發(fā)展計計劃以及及開業(yè)后后355年財務(wù)務(wù)預(yù)測等等。 5、股東情情況 （1）基金金管理公公司擬任任股東基基本情況況表（表表格見附附件，如如內(nèi)容填填寫不下下，可另另加附頁頁） （2）法人人資格及及業(yè)務(wù)資資格證明明文件 包括工商行行政管理理部門頒頒發(fā)的企企業(yè)法人人營業(yè)執(zhí)執(zhí)照(副副本)(復(fù)印件件)、國國家有關(guān)關(guān)監(jiān)管機機構(gòu)頒發(fā)發(fā)的業(yè)務(wù)務(wù)許可證證或法人人許可證證副本（復(fù)復(fù)印件）。 （3）注冊冊資本及及經(jīng)營狀狀況 股東經(jīng)經(jīng)具有從從事證券券相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)資格格的會計計師事務(wù)務(wù)所審計計的最近近三年財財務(wù)報告告（按照照企業(yè)會會計準則則須編制制合并財財務(wù)報表表的企業(yè)業(yè)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)提交合合并財務(wù)務(wù)報表），注冊資本變

31、動情況，相關(guān)納稅情況說明。 主要股股東從事事證券經(jīng)經(jīng)營、信信托資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)情況況說明。特特別要說說明證券券自營、接接受委托托從事證證券投資資及管理理投資于于證券市市場的資資金信托托計劃等等的投資資規(guī)模、管管理方式式、決策策程序、風(fēng)風(fēng)險控制制、投資資運作及及收益情情況等。 除主要要股東外外的其他他機構(gòu)股股東的業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營營、主營營業(yè)務(wù)收收入、盈盈利等情情況說明明。存在在證券自自營、接接受委托托從事證證券投資資及管理理投資于于證券市市場的資資金信托托計劃等等業(yè)務(wù)的的，需要要說明其其投資規(guī)規(guī)模、管管理方式式、決策策程序、風(fēng)風(fēng)險控制制及收益益情況等等。 （4）股東東公司治治理、內(nèi)內(nèi)部控制制情況說說明

32、 （5）遵規(guī)規(guī)守法和和社會信信譽情況況 股東所在地地工商、稅稅務(wù)等行行政機關(guān)關(guān)出具的的最近三三年沒有有對其進進行處罰罰及不存存在不良良記錄的的證明文文件，商商業(yè)銀行行出具的的信貸記記錄證明明文件。 （6）股東東已參股股其他公公募基金金管理人人及托管管人情況況說明 申請設(shè)立基基金管理理公司的的股東是是已設(shè)立立的基金金管理公公司或其其他公募募基金管管理人、公公募基金金托管人人股東的的，應(yīng)就就以下情情況作出出說明：已參股股機構(gòu)的的名稱、出出資金額額與比例例、歷年年投資收收益情況況、向已已參股機機構(gòu)委派派人員情情況、行行使股東東權(quán)利與與履行股股東義務(wù)務(wù)的情況況等，并并說明再再次參股股基金管管理公司司的

33、原因因及避免免不正當(dāng)當(dāng)關(guān)聯(lián)交交易的具具體措施施。 （7）股東東與關(guān)聯(lián)聯(lián)方關(guān)系系說明 各股東與其其關(guān)聯(lián)企企業(yè)之間間的關(guān)聯(lián)聯(lián)關(guān)系說說明與示示意圖，逐逐層說明明各股東東股權(quán)結(jié)結(jié)構(gòu)直至至最終權(quán)權(quán)益持有有人，以以及其與與其他股股東的關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系系或者一一致行動動人關(guān)系系、相關(guān)關(guān)聯(lián)企業(yè)業(yè)是否有有參股其其他公募募基金管管理人及及托管人人情況的的說明。 （8）股東東按照其其自身決決策程序序同意出出資設(shè)立立基金管管理公司司的決定定 持股5%以以下境內(nèi)內(nèi)股東只只需提供供上述（11）-（22）、（77）-（88）項材材料，自自然人股股東還須須提交身身份證復(fù)復(fù)印件。（9）合資資基金管管理公司司中，境境外機構(gòu)構(gòu)需提交交以

34、下材材料： 基金管理理公司擬擬任股東東基本情情況表（表表格見附附件，如如內(nèi)容填填寫不下下，可另另加附頁頁）； 注冊地或或者主要要經(jīng)營活活動所在在地有關(guān)關(guān)主管當(dāng)當(dāng)局核發(fā)發(fā)的營業(yè)業(yè)執(zhí)照(副本)，機構(gòu)構(gòu)合法存存續(xù)的證證明； 近三年是是否受到到所在國國家和地地區(qū)有關(guān)關(guān)監(jiān)管當(dāng)當(dāng)局和司司法機關(guān)關(guān)處罰的的說明，并并經(jīng)所在在國家和和地區(qū)證證券監(jiān)管管機構(gòu)或或者有關(guān)關(guān)機構(gòu)認認證； 經(jīng)過審計計的最近近三個會會計年度度的財務(wù)務(wù)報告； 從事證券券資產(chǎn)管管理的歷歷史；最最近三年年所管理理公募基基金、養(yǎng)養(yǎng)老基金金、慈善善基金、捐捐贈基金金等的規(guī)規(guī)模、產(chǎn)產(chǎn)品種類類、業(yè)績績表現(xiàn)等等情況； 參股中國國基金管管理公司司的戰(zhàn)略略發(fā)展

35、報報告，說說明對中中國基金金行業(yè)的的了解情情況、投投資目的的、境內(nèi)內(nèi)市場發(fā)發(fā)展戰(zhàn)略略和安排排等； 境外機構(gòu)構(gòu)及其關(guān)關(guān)聯(lián)企業(yè)業(yè)之間的的關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系說明明及示意意圖，境境外機構(gòu)構(gòu)及其關(guān)關(guān)聯(lián)方如如在申請請前已在在中國境境內(nèi)設(shè)有有分支機機構(gòu)、獨獨資或合合資企業(yè)業(yè)，直接接或間接接開展銀銀行、證證券、保保險業(yè)務(wù)務(wù)活動及及作為合合格境外外機構(gòu)投投資者（QQFIII）投資資中國證證券市場場的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)提交交書面報報告，說說明有關(guān)關(guān)情況； 中國證監(jiān)監(jiān)會要求求提供的的其他資資料。 境內(nèi)外申請請人向中中國證監(jiān)監(jiān)會報送送的申請請材料，應(yīng)應(yīng)當(dāng)使用用中文。境境外機構(gòu)構(gòu)及其所所在國家家和地區(qū)區(qū)證券監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)出具的的文件、資資

36、料使用用外文的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)附有與與原文內(nèi)內(nèi)容一致致的中文文譯本。 6、發(fā)起協(xié)協(xié)議/合合資合同同 主要內(nèi)容包包括各股股東對擬擬設(shè)立基基金管理理公司的的出資金金額與比比例、股股東在設(shè)設(shè)立準備備期間的的權(quán)利與與義務(wù)、股股東對基基金管理理公司籌籌備組的的授權(quán)等等。 7、設(shè)立準準備情況況說明材材料 包括但不限限于以下下材料： （1）人員員準備情情況，主主要包括括擬任高高級管理理人員及及其他從從業(yè)人員員的資格格條件和和到位情情況； （2）基金金管理公公司名稱稱預(yù)先核核準情況況； （3）辦公公場所購購置、租租賃及相相關(guān)設(shè)備備購置的的方案。 8、公司章章程（草草案） 9、內(nèi)部機機構(gòu)設(shè)置置及職能能 10、內(nèi)部部管

37、理制制度 主要包括內(nèi)內(nèi)部控制制大綱、風(fēng)風(fēng)險控制制制度、投投資管理理制度、基基金會計計制度、信信息披露露制度、監(jiān)監(jiān)察稽核核制度、信信息技術(shù)術(shù)管理制制度、公公司財務(wù)務(wù)制度、資資料檔案案管理制制度、業(yè)業(yè)績評估估考核制制度和緊緊急情況況處理制制度等基基本管理理制度。 擬委托基金金服務(wù)機機構(gòu)代為為辦理部部分業(yè)務(wù)務(wù)的，還還應(yīng)提交交對基金金服務(wù)機機構(gòu)進行行盡職調(diào)調(diào)查的報報告、簽簽訂的委委托辦理理業(yè)務(wù)協(xié)協(xié)議以及及相關(guān)風(fēng)風(fēng)險防范范措施。 11、擬任任從業(yè)人人員報告告材料 主要包括： （1）至少少包括符符合規(guī)定定的法定定代表人人、總經(jīng)經(jīng)理、督督察長、董董事報告告材料； （2）現(xiàn)場場檢查之之前需提提交基金金經(jīng)理及及

38、其他從從事研究究、投資資、估值值、營銷銷等業(yè)務(wù)務(wù)的人員員的基本本情況； （3）股東東（大）會會關(guān)于選選舉董事事、董事事會選舉舉董事長長、聘用用其他高高級管理理人員的的決議。 12、擬開開展特定定客戶資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的的，還須須根據(jù)相相關(guān)規(guī)定定提交有有關(guān)材料料 13、中國國證監(jiān)會會規(guī)定的的其他材材料公募基金管管理人資資格審批批申請材材料目錄錄：1、對提交交申請材材料真實實、準確確、完整整、合規(guī)規(guī)的承諾諾函； 2、申請報報告，內(nèi)內(nèi)容至少少包括資資產(chǎn)管理理機構(gòu)的的基本情情況、開開展基金金管理業(yè)業(yè)務(wù)的目目的、符符合開展展基金管管理業(yè)務(wù)務(wù)資格條條件的說說明等； 3、證監(jiān)局局出具的的現(xiàn)場檢檢查報告告； 4

39、、行業(yè)監(jiān)監(jiān)管（自自律管理理）部門門出具的的意見； 5、可行性性研究報報告，內(nèi)內(nèi)容至少少包括資資產(chǎn)管理理機構(gòu)開開展基金金管理業(yè)業(yè)務(wù)的必必要性和和可行性性，現(xiàn)有有資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)開展情情況說明明、具備備的優(yōu)勢勢條件、基基金管理理業(yè)務(wù)發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃等； 6、資產(chǎn)管管理機構(gòu)構(gòu)按照自自身決策策程序，同同意開展展基金管管理業(yè)務(wù)務(wù)的決議議或者決決定； 7、資產(chǎn)管管理機構(gòu)構(gòu)開展基基金管理理業(yè)務(wù)的的組織架架構(gòu)，開開展基金金管理業(yè)業(yè)務(wù)與機機構(gòu)現(xiàn)有有資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)的業(yè)務(wù)務(wù)隔離、業(yè)業(yè)務(wù)共享享機制安安排、防防范利益益沖突的的機制安安排； 8、資產(chǎn)管管理機構(gòu)構(gòu)及其相相關(guān)聯(lián)機機構(gòu)參股股基金管管理公司司或者其其他公募募基金管

40、管理人、公公募基金金托管人人有關(guān)情情況，直直接開展展基金管管理業(yè)務(wù)務(wù)與參股股基金管管理公司司的同業(yè)業(yè)競爭問問題考慮慮、業(yè)務(wù)務(wù)協(xié)同及及總體戰(zhàn)戰(zhàn)略發(fā)展展安排； 99、符合合開展基基金管理理業(yè)務(wù)條條件的證證明材料料，包括括但不限限于：法法人資格格及業(yè)務(wù)務(wù)資格證證明文件件、最近近3年經(jīng)經(jīng)審計的的財務(wù)報報告（按按照企業(yè)業(yè)會計準準則須編編制合并并財務(wù)報報表的企企業(yè)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)提交交合并財財務(wù)報表表）、托托管機構(gòu)構(gòu)或者其其他機構(gòu)構(gòu)出具的的資產(chǎn)管管理規(guī)模模證明等等文件； 10、資產(chǎn)產(chǎn)管理機機構(gòu)法定定代表人人、主要要經(jīng)營負負責(zé)人、基基金管理理業(yè)務(wù)主主要負責(zé)責(zé)人及合合規(guī)負責(zé)責(zé)人的任任職報告告材料， 11、基金金管理業(yè)

41、業(yè)務(wù)主要要管理制制度，至至少包括括投資管管理制度度、風(fēng)險險控制制制度、基基金會計計制度、信信息披露露制度、監(jiān)監(jiān)察稽核核制度、業(yè)業(yè)績評估估考核制制度、緊緊急情況況處理制制度等以以及信息息系統(tǒng)、業(yè)業(yè)務(wù)外包包等協(xié)議議； 12、中國國證監(jiān)會會規(guī)定的的其他文文件。（二）材料料數(shù)量份數(shù)：紙質(zhì)質(zhì)申請材材料一式式一份。（三）表格格下載（見見附件）1、基金管管理公司司擬任股股東基本本情況表表（持股股5%以以上機構(gòu)構(gòu)股東）2、基金管管理公司司擬任股股東基本本情況表表（境外外股東）3、基金管管理公司司擬任股股東基本本情況表表（持股股5%以以下機構(gòu)構(gòu)股東）4、基金管管理公司司擬任股股東基本本情況表表（自然然人股東東）

42、5、擬任高高管基本本情況表表十、申請接接收（一）接收收方式窗口接收：中國證證監(jiān)會行行政許可可申請受受理服務(wù)務(wù)中心，北北京市西西城區(qū)金金融大街街19號號富凱大大廈一層層。（二）辦公公時間：8:30-11:00，13:30-16:00十一、辦理理程序一般程序：指通用用過程，包包括申請請、受理理、審查查與決定定、證件件（文書書）制作作與送達達、結(jié)果果公開等等。十二、審批批結(jié)果（一）發(fā)放放批復(fù)審批通過的的，發(fā)送送核準批批復(fù)。審審批未通通過的，發(fā)發(fā)放不予予核準批批復(fù)。頒發(fā)、換發(fā)發(fā)或注銷銷經(jīng)營業(yè)業(yè)務(wù)許可可證頒發(fā)依據(jù)證券投資資基金管管理公司司管理辦辦法第第16條條：中國國證監(jiān)會會批準設(shè)設(shè)立基金金管理公公司的

43、，申申請人應(yīng)應(yīng)當(dāng)自收收到批準準文件之之日起330日內(nèi)內(nèi)向工商商行政管管理機關(guān)關(guān)辦理注注冊登記記手續(xù)；憑工商商行政行行政管理理機關(guān)核核發(fā)的企企業(yè)法人人營業(yè)執(zhí)執(zhí)照向向中國證證監(jiān)會領(lǐng)領(lǐng)取基基金管理理資格證證書。資產(chǎn)管理理機構(gòu)開開展公募募證券投投資基金金管理業(yè)業(yè)務(wù)暫行行規(guī)定第第9條：資產(chǎn)管管理機構(gòu)構(gòu)申請開開展基金金管理業(yè)業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)向中中國證監(jiān)監(jiān)會提交交申請材材料，中中國證監(jiān)監(jiān)會依法法對資產(chǎn)產(chǎn)管理機機構(gòu)的申申請進行行審核。取取得基金金管理業(yè)業(yè)務(wù)資格格的，向向其核發(fā)發(fā)基金金管理資資格證書書。 許可證申請請材料 （11）公司司申請 （22）取得得（變更更后）的的營業(yè)執(zhí)執(zhí)照副本本復(fù)印件件（不適適用于許許可證

44、展展期） （33）許可可證的正正、副本本原件（不不適用于于首次申申領(lǐng)） （44）核準準批文復(fù)復(fù)印件 （55）驗資資報告（僅僅適用于于基金管管理公司司設(shè)立） 33、證照照樣式4、其他事事項無收費、無無年檢、無無培訓(xùn)結(jié)果送達作出行政決決定后，應(yīng)應(yīng)在100個工作作日內(nèi)，通通過電話話方式通通知服務(wù)務(wù)對象，并并通過現(xiàn)現(xiàn)場領(lǐng)取取、郵寄寄、公告告等方式式將結(jié)果果（證件件及文書書等）送送達。十四、申請請人權(quán)利利和義務(wù)務(wù)（一）申請請人權(quán)利利：中華人民民共和國國行政許許可法第第七條：公民、法法人或者者其他組組織對行行政機關(guān)關(guān)實施行行政許可可，享有有陳述權(quán)權(quán)、申辯辯權(quán)；有有權(quán)依法法申請行行政復(fù)議議或者提提起行政政訴

45、訟；其合法法權(quán)益因因行政機機關(guān)違法法實施行行政許可可受到損損害的，有有權(quán)依法法要求賠賠償。中華人民民共和國國行政許許可法第第八條：公民、法法人或者者其他組組織依法法取得的的行政許許可受法法律保護護，行政政機關(guān)不不得擅自自改變已已經(jīng)生效效的行政政許可。 行行政許可可所依據(jù)據(jù)的法律律、法規(guī)規(guī)、規(guī)章章修改或或者廢止止，或者者準予行行政許可可所依據(jù)據(jù)的客觀觀情況發(fā)發(fā)生重大大變化的的，為了了公共利利益的需需要，行行政機關(guān)關(guān)可以依依法變更更或者撤撤回已經(jīng)經(jīng)生效的的行政許許可。由由此給公公民、法法人或者者其他組組織造成成財產(chǎn)損損失的，行行政機關(guān)關(guān)應(yīng)當(dāng)依依法給予予補償。中華人民民共和國國行政許許可法第第三十條

46、條：申請人人要求行行政機關(guān)關(guān)對公示示內(nèi)容予予以說明明、解釋釋的，行行政機關(guān)關(guān)應(yīng)當(dāng)予予以說明明、解釋釋，提供供準確、可可靠的信信息。中華人民民共和國國行政許許可法第第三十六六條：行行政機關(guān)關(guān)對行政政許可申申請進行行審查時時，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行政許許可事項項直接關(guān)關(guān)系他人人重大利利益的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)告知知該利害害關(guān)系人人。申請請人、利利害關(guān)系系人有權(quán)權(quán)進行陳陳述和申申辯。行行政機關(guān)關(guān)應(yīng)當(dāng)聽聽取申請請人、利利害關(guān)系系人的意意見。中華人民民共和國國行政許許可法第第三十八八條：申申請人的的申請符符合法定定條件、標標準的，行行政機關(guān)關(guān)應(yīng)當(dāng)依依法作出出準予行行政許可可的書面面決定。行政機關(guān)依依法作出出不予行行政許可可的書面

47、面決定的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)說明理理由，并并告知申申請人享享有依法法申請行行政復(fù)議議或者提提起行政政訴訟的的權(quán)利。中華人民民共和國國行政許許可法第第四十七七條：行行政許可可直接涉涉及申請請人與他他人之間間重大利利益關(guān)系系的，行行政機關(guān)關(guān)在作出出行政許許可決定定前，應(yīng)應(yīng)當(dāng)告知知申請人人、利害害關(guān)系人人享有要要求聽證證的權(quán)利利；申請請人、利利害關(guān)系系人在被被告知聽聽證權(quán)利利之日起起五日內(nèi)內(nèi)提出聽聽證申請請的，行行政機關(guān)關(guān)應(yīng)當(dāng)在在二十日日內(nèi)組織織聽證。申請人、利利害關(guān)系系人不承承擔(dān)行政政機關(guān)組組織聽證證的費用用。中華人民民共和國國行政許許可法第第四十九九條：被被許可人人要求變變更行政政許可事事項的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)向作

48、作出行政政許可決決定的行行政機關(guān)關(guān)提出申申請；符符合法定定條件、標標準的，行行政機關(guān)關(guān)應(yīng)當(dāng)依依法辦理理變更手手續(xù)。中華人民民共和國國行政許許可法第第五十條條：被許許可人需需要延續(xù)續(xù)依法取取得的行行政許可可的有效效期的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在該該行政許許可有效效期屆滿滿三十日日前向作作出行政政許可決決定的行行政機關(guān)關(guān)提出申申請。但但是，法法律、法法規(guī)、規(guī)規(guī)章另有有規(guī)定的的，依照照其規(guī)定定。行政機關(guān)應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)被許可可人的申申請，在在該行政政許可有有效期屆屆滿前作作出是否否準予延延續(xù)的決決定；逾逾期未作作決定的的，視為為準予延延續(xù)。申請人義務(wù)務(wù)： 中華人民民共和國國行政許許可法第第九條：依法取取得的行行政許可可

49、，除法法律、法法規(guī)規(guī)定定依照法法定條件件和程序序可以轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓的外外，不得得轉(zhuǎn)讓。中華人民民共和國國行政許許可法第第三十一一條：申申請人申申請行政政許可，應(yīng)應(yīng)當(dāng)如實實向行政政機關(guān)提提交有關(guān)關(guān)材料和和反映真真實情況況，并對對其申請請材料實實質(zhì)內(nèi)容容的真實實性負責(zé)責(zé)。十五、咨詢詢途徑（一）窗口口咨詢：中國證證監(jiān)會行行政許可可申請受受理服務(wù)務(wù)中心，北北京市西西城區(qū)金金融大街街19號號富凱大大廈一層層（二）電話話咨詢：（0110）88806617227十六、監(jiān)督督和投訴訴渠道（一）電話話投訴：（0110）88806604331（二）電子子郵件投投訴：zzwgkkn十七、辦公公地址和和時間（一）辦公公地址：

50、北京市市西城區(qū)區(qū)金融大大街199號富凱凱大廈（二）辦公公時間：8:330-111:330，13:30-17:00十八、公開開查詢自受理之日日起5個個工作日日后，可可通過登登錄證監(jiān)監(jiān)會官方方網(wǎng)站行行政許可可欄目查查詢審批批狀態(tài)和和結(jié)果。 十九、辦辦理流程程圖1、公募基基金管理理公司設(shè)設(shè)立審查決定審查過程反饋回復(fù)反饋回復(fù)二次反饋通知一次反饋通知受理通知受理前撤回中止審查恢復(fù)審查接收申請材料報送材料審查決定審查過程反饋回復(fù)反饋回復(fù)二次反饋通知一次反饋通知受理通知受理前撤回中止審查恢復(fù)審查接收申請材料報送材料受理決定材料補正不予受理終止審查終止審查聯(lián)合現(xiàn)場檢查（由機構(gòu)部、派出機構(gòu)及專家共同參與，全面考

51、察公司設(shè)立準備情況，并進行高管談話。)聯(lián)合現(xiàn)場檢查（由機構(gòu)部、派出機構(gòu)及專家共同參與，全面考察公司設(shè)立準備情況，并進行高管談話。)公 告公 告頒發(fā)、換發(fā)或注銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證頒發(fā)、換發(fā)或注銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證結(jié) 束 22、公募募基金管管理人資資格審批批結(jié) 束現(xiàn)場檢查：全面考察申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格準備情況，并進行公募基金管理業(yè)務(wù)高管談話?，F(xiàn)場檢查：全面考察申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格準備情況，并進行公募基金管理業(yè)務(wù)高管談話。結(jié) 束反饋回復(fù)反饋回復(fù)二次反饋通知一次反饋通知受理通知受理前撤回中止審查終止審查恢復(fù)審查接收申請材料報送材料結(jié) 束反饋回復(fù)反饋回復(fù)二次反饋通知一次反饋通知受理通知受理前撤回

52、中止審查終止審查恢復(fù)審查接收申請材料報送材料受理決定材料補正不予受理審查決定審查決定審查過程公 告公 告頒發(fā)、換發(fā)或注銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證頒發(fā)、換發(fā)或注銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證附件1 基基金管理理公司擬擬任股東東基本情情況表（持持股5%以上機機構(gòu)股東東）公司名稱注冊資本（萬萬元）公司最近三三年曾用用名稱住所批準機關(guān)成立時間工商注冊登登記號組織形式最近三年曾曾用注冊冊登記號號最近的年檢檢時間公司實際控控制人的的名稱、工工商注冊冊登記號號或者姓姓名、身身份證號號碼法定代表人人身份證號碼碼聯(lián)系人聯(lián)系電話經(jīng)營范圍機構(gòu)網(wǎng)址（如如有）股東（超過過十個的的，至少少列示前前十大股股東）序號股東名稱出資額（萬萬元）

53、持股比例（）持股5%以以上參股股公司及及持股比比例金融類企業(yè)業(yè)序號公司名稱出資額（萬萬元）持股比例（）非金融類上上市公司司序號公司名稱出資額（萬萬元）持股比例（）持股20%以上的的其他企企業(yè)序號公司名稱出資額（萬萬元）持股比例（）他企業(yè)高級管理人人員姓名職務(wù)身份證號碼碼財務(wù)負責(zé)人人財務(wù)狀況及及審計報報告情況況單位（ ）（ ）年年（ ）年年（ ）年年總資產(chǎn)凈資產(chǎn)凈利潤審計報告是是否有保保留意見見出具審計報報告會計計師事務(wù)務(wù)所簽字會計師師證券經(jīng)營機機構(gòu)最近近12個個月各項項風(fēng)險控控制指標標是否持持續(xù)符合合規(guī)定標標準證券經(jīng)營機機構(gòu)最近近一個季季度末凈凈資本證券經(jīng)營機機構(gòu)上年年度分類類評價級級別證券經(jīng)

54、營機機構(gòu)是否否具有證證券自營營、證券券資產(chǎn)管管理等業(yè)業(yè)務(wù)資格格信托資產(chǎn)管管理機構(gòu)構(gòu)上年度度綜合評評級結(jié)果果遵規(guī)守法情情況及誠誠信記錄錄情況最近三年是是否因違違法違規(guī)規(guī)行為受受到行政政處罰或或者刑事事處罰是否存在挪挪用客戶戶資產(chǎn)等等損害客客戶利益益的行為為最近三年是是否被監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)采取行行政監(jiān)管管措施并并進行說說明是否正在被被監(jiān)管機機構(gòu)調(diào)查查或正處處于整改改期間并并進行說說明最近三年在在金融監(jiān)監(jiān)管、稅稅務(wù)、工工商等行行政機關(guān)關(guān)以及自自律管理理、商業(yè)業(yè)銀行等等機構(gòu)是是否有不不良記錄錄并進行行說明是否涉及重重大法律律訴訟事事項并進進行說明明與設(shè)立本基基金管理理公司的的其他股股東的關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系系情況證

55、券投資情情況（如如有）對證券交易易負領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)和直接接責(zé)任人人名單姓名職務(wù)（職責(zé)責(zé)）身份證號賬戶類別股東賬戶名名身份證件號號股東賬戶號號自有賬戶受托經(jīng)營賬賬戶委托他人經(jīng)經(jīng)營賬戶戶其他實際控控制賬戶戶注：1、自自有賬戶戶是指以以申請人人自己名名義開設(shè)設(shè)的法人人賬戶。受托經(jīng)營賬賬戶是指指申請人人受他人人之托從從事證券券投資所所使用的的賬戶。委托他人經(jīng)經(jīng)營賬戶戶是指申申請人委委托他人人進行證證券投資資所使用用的他人人賬戶。其它實際控控制賬戶戶包括以以曾用名名稱開設(shè)設(shè)的賬戶戶等申請請人實際際控制的的賬戶。附件2 基基金管理理公司擬擬任股東東基本情情況表（境境外股東東）公司名稱（中中英文）實繳資本（本本幣及

56、折折合人民民幣）公司最近三三年曾用用名稱注冊地址主要辦公地地址注冊機構(gòu)成立時間監(jiān)管機構(gòu)組織形式當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機機構(gòu)是否否與我國國簽署監(jiān)監(jiān)管合作作備忘錄錄公司實際控控制人的的名稱或或者姓名名聯(lián)系人聯(lián)系電話機構(gòu)網(wǎng)址（如如有）經(jīng)營范圍股東（超過過十個的的，至少少列示前前五大股股東）序號股東名稱出資額（萬萬元人民民幣）持股比例（）持股中國境境內(nèi)公司司情況序號公司名稱出資額（萬萬元人民民幣）持股比例（）董事會成員員或主要要合伙人人姓名職務(wù)主要履歷財務(wù)狀況及及審計報報告情況況單位（ ）（ ）年年（ ）年年（ ）年年總資產(chǎn)凈資產(chǎn)凈利潤審計報告是是否有保保留意見見出具審計報報告會計計師事務(wù)務(wù)所遵規(guī)守法情情況及誠誠信

57、記錄錄情況最近三年是是否受到到司法機機關(guān)的處處罰并進進行說明明最近三年是是否受到到監(jiān)管機機構(gòu)的處處罰并進進行說明明是否涉及重重大法律律訴訟事事項并進進行說明明附件3 基基金管理理公司擬擬任股東東基本情情況表（持持股5%以下機機構(gòu)股東東）現(xiàn)名稱曾用名稱實際控制人人及證件件號碼組織機構(gòu)代代碼注冊資本（萬元）經(jīng)營范圍成立時間注冊機關(guān)組織形式辦公地址機構(gòu)網(wǎng)址（如有）出資額（萬萬元）持股比例（）主要負責(zé)人人聯(lián)系電話出資人（超超過十個個的，至至少列示示前五大大出資人人）序號出資人名稱稱出資額（萬萬元）出資比例（）持股基金管管理公司司情況序號公司名稱出資額（萬萬元）持股比例（）高級管理人人員姓名職務(wù)身份證號

58、碼碼近三年財務(wù)務(wù)狀況單位（ ）（ ）年年（ ）年年（ ）年年總資產(chǎn)凈資產(chǎn)凈利潤遵規(guī)守法情情況及誠誠信記錄錄情況最近三年是是否在金金融監(jiān)管管、稅務(wù)務(wù)、工商商等行政政機關(guān)，以以及自律律管理、商商業(yè)銀行行等機構(gòu)構(gòu)有不良良記錄是 否否最近三年是是否因違違法違規(guī)規(guī)行為正正在被監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)調(diào)查，或或者正處處于整改改期間 是 否最近三年是是否因違違法違規(guī)規(guī)行為受受到行政政處罰或或者刑事事處罰是 否否是否存在被被判處刑刑罰、執(zhí)執(zhí)行期滿滿未逾三三年的情情形是 否否是否涉及重重大法律律訴訟事事項 是 否是否與本基基金管理理公司的的其他股股東存在在關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系是 否否參股本基金金管理公公司是否否履行必必要的內(nèi)內(nèi)部決策

59、策程序是 否否備注（如有有以上情情況，請請詳細說說明）：普通合伙人人基本情情況（僅僅適用于于有限合合伙企業(yè)業(yè)）現(xiàn)名稱曾用名稱實際控制人人及證件件號碼組織機構(gòu)代代碼注冊資本（萬元）經(jīng)營范圍成立時間注冊機關(guān)辦公地址主要負責(zé)人人聯(lián)系電話股東（超過過十個的的，至少少列示前前五大股股東）序號股東名稱出資額（萬萬元）持股比例（）高級管理人人員姓名職務(wù)身份證號碼碼附件4 基基金管理理公司擬擬任股東東基本情情況表（自自然人股股東）姓名曾用名身份證號碼碼性別國籍聯(lián)系電話最高學(xué)歷畢業(yè)學(xué)校出資額（萬萬元）持股比例（）現(xiàn)任職單位位及職務(wù)務(wù)現(xiàn)住址持有的各種種護照（通通行證）、號號碼、頒頒發(fā)國家家（地區(qū)區(qū)）個人金融資資產(chǎn)

60、（持持股5%以上的的自然人人填寫）工作經(jīng)歷起止時間工作單位工作內(nèi)容職務(wù)參股基金管管理公司司情況序號公司名稱出資額（萬萬元）持股比例（）遵規(guī)守法情情況及誠誠信記錄錄情況最近三年是是否在金金融監(jiān)管管、稅務(wù)務(wù)、工商商等行政政機關(guān)，以以及自律律管理、商商業(yè)銀行行等機構(gòu)構(gòu)有不良良記錄是 否否最近三年是是否因違違法違規(guī)規(guī)行為正正在被監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)調(diào)查，或或者正處處于整改改期間 是 否最近三年是是否因違違法違規(guī)規(guī)行為受受到行政政處罰或或者刑事事處罰是 否否是否存在被被判處刑刑罰、執(zhí)執(zhí)行期滿滿未逾三三年的情情形是 否否是否涉及重重大法律律訴訟事事項 是 否是否與本基基金管理理公司的的其他股股東存在在關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系是