(8)市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章 楊藝) (1)bm

1、市場(chǎng)失靈靈和微觀觀經(jīng)濟(jì)政政策Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET在完善的的市場(chǎng)經(jīng)經(jīng)濟(jì)制度度下，市市場(chǎng)充分分發(fā)揮作作用能達(dá)達(dá)到最高高的經(jīng)濟(jì)濟(jì)效率，而現(xiàn)實(shí)實(shí)社會(huì)中中由于存存在著一一些限制制，影響響市場(chǎng)機(jī)機(jī)制發(fā)揮揮作用以以致資源源低效率率配置，即市場(chǎng)場(chǎng)失靈(marrkett faailuure)。信息不不對(duì)稱、外部性性和公共共產(chǎn)品妨妨礙市場(chǎng)場(chǎng)價(jià)格機(jī)機(jī)制的正正常功能能而又不不能通過(guò)過(guò)市場(chǎng)自自身予以以克服，這是造造成市場(chǎng)場(chǎng)失靈的的主要原原因。關(guān)關(guān)于信息息不對(duì)稱稱、外部部性和公公共產(chǎn)品品

2、問(wèn)題的的理論，是20世紀(jì)70年代以來(lái)來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)中研究究的最新新理論之之一。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET一、信息息不對(duì)稱稱的基本本概念信息不對(duì)對(duì)稱：是指市市場(chǎng)上買買方與賣賣方所掌掌握的信信息不對(duì)對(duì)等，其其中的一一方比另另一方掌掌握更多多的信息息。在一些些市場(chǎng)上上，賣方方所掌握握的信息息多于買買方。例例如，產(chǎn)產(chǎn)品的生生產(chǎn)者對(duì)對(duì)自己產(chǎn)產(chǎn)品的質(zhì)質(zhì)量和性性能比消消費(fèi)者知知道得多多。有些市市場(chǎng)買方方所掌握握的信息息多于賣賣方。例例如，醫(yī)醫(yī)療保險(xiǎn)險(xiǎn)的投保保人肯定定比保險(xiǎn)險(xiǎn)公司更更了

3、解自自己身體體狀況和和發(fā)病的的可能性性。第一節(jié)信信息不不對(duì)稱Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET信息不對(duì)對(duì)稱的理理論闡述述也常被被稱之為為信息經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)。20011年，美國(guó)國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家阿克克洛夫（Akerrloff,19940-），斯彭彭斯（Spennce,19443-）和斯蒂蒂格利茨茨（Stigglittz,119422-）因“對(duì)不對(duì)稱稱信息市市場(chǎng)理論論做出的的拓荒性性貢獻(xiàn)”而共同榮榮獲諾貝貝爾經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。阿克洛夫夫Evaluation Warning : The docum

4、ent was created with Spire.Presentation for .NET斯蒂格利利茨對(duì)許許多其它它經(jīng)濟(jì)問(wèn)問(wèn)題也有有深入的的研究。19955年，他被被克林頓頓總統(tǒng)聘聘為首席席經(jīng)濟(jì)顧顧問(wèn)。19977年初，他他又成為為世界銀銀行首席席經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家。斯彭斯斯蒂格利利茨Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET市場(chǎng)上的的交易雙雙方在信信息不對(duì)對(duì)稱的情情況下，產(chǎn)生逆向選擇擇問(wèn)題。逆向選選擇會(huì)導(dǎo)導(dǎo)致高質(zhì)質(zhì)量產(chǎn)品品在市場(chǎng)場(chǎng)上被低低質(zhì)量產(chǎn)產(chǎn)品驅(qū)逐逐出去。二、逆向向選擇(advv

5、erssesseleectiion)逆向選擇擇的產(chǎn)生生真正的好好東西又又不會(huì)按按低價(jià)出出售，按按低價(jià)銷銷售的東東西質(zhì)量量真的較較差。最最終的結(jié)結(jié)果是所所出售的的東西確確實(shí)低劣劣，消費(fèi)費(fèi)者出的的價(jià)錢也也極低，高質(zhì)量量的產(chǎn)品品被驅(qū)逐逐出這一一市場(chǎng)。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET逆向選擇擇舉例市場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)方信息劣勢(shì)方逆向選擇表現(xiàn)勞動(dòng)市場(chǎng)雇員雇主企業(yè)不了解應(yīng)聘工人的能力，只能根據(jù)平均能力給出招聘工資，結(jié)果能力高者不來(lái)應(yīng)聘，應(yīng)聘者都是能力低于或等于平均能力的工人。保險(xiǎn)市場(chǎng)投保方承

6、保方在保險(xiǎn)中，承保人不了解投保人的風(fēng)險(xiǎn)程度，只能根據(jù)平均事故率制定保費(fèi)率，結(jié)果高風(fēng)險(xiǎn)者驅(qū)逐低風(fēng)險(xiǎn)者證券市場(chǎng)公司股東由于監(jiān)督不利，不少公司包裝上市，違規(guī)圈錢，黑幕重重，導(dǎo)致一般股民視為畏途，股市規(guī)模難以擴(kuò)大，只有少數(shù)冒險(xiǎn)者。信貸市場(chǎng)債務(wù)人債權(quán)人債權(quán)人不了解債務(wù)人的風(fēng)險(xiǎn)程度，只能根據(jù)平均風(fēng)險(xiǎn)水平確定利率，結(jié)果低風(fēng)險(xiǎn)者不肯貸款，貸款者都是高風(fēng)險(xiǎn)者Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET逆向選擇擇的解決決辦法信號(hào)傳遞遞信號(hào)傳遞遞：是市場(chǎng)場(chǎng)上信息息多的一一方通過(guò)過(guò)某種方方式將信信號(hào)傳遞遞給

7、信息息少的一一方，即即向市場(chǎng)場(chǎng)發(fā)送信信號(hào)。(保證書、品牌、中介組組織、廣廣告宣傳傳)生產(chǎn)質(zhì)量量較高、較可靠靠的產(chǎn)品品的廠商商就通過(guò)過(guò)提供質(zhì)質(zhì)量保證證或售后后服務(wù)的的方法來(lái)來(lái)使消費(fèi)費(fèi)者明白白他們出出售的產(chǎn)產(chǎn)品是可可靠的。因此，消費(fèi)者者就能把把一項(xiàng)內(nèi)內(nèi)容廣泛泛的保證證書看做做是高質(zhì)質(zhì)量的信信號(hào)，并并為提供供保證書書的產(chǎn)品品支付更更高的價(jià)價(jià)格。一一些著名名商品的的品牌本本身也是是一種信信號(hào)，因因?yàn)槊婆剖强块L(zhǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定定過(guò)硬的的質(zhì)量建建立起來(lái)來(lái)的，在在消費(fèi)者者心理名名牌代表表優(yōu)質(zhì)，為此他他們?cè)敢庖庵Ц兑灰欢ㄒ鐑r(jià)價(jià)來(lái)取得得質(zhì)量的的保證。Evaluation Warning : The document

8、was created with Spire.Presentation for .NET三、道德德風(fēng)險(xiǎn)(morralhhazzardd)道德風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的產(chǎn)生生道德風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)：指在協(xié)協(xié)議達(dá)成成后，信信息多的的一方通通過(guò)改變變自己的的行為，來(lái)?yè)p害害對(duì)方的的利益。因?yàn)樵谠谛畔⒉徊粚?duì)稱的的情況下下，達(dá)成成協(xié)議的的另一方方無(wú)法準(zhǔn)準(zhǔn)確地核核實(shí)對(duì)方方是否按按照協(xié)議議辦事。仍以保險(xiǎn)險(xiǎn)市場(chǎng)為為例說(shuō)明明道德風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題題。在個(gè)個(gè)人沒(méi)有有購(gòu)買家家庭財(cái)產(chǎn)產(chǎn)保險(xiǎn)的的情況下下，個(gè)人人會(huì)采取取多種防防范措施施，但在在購(gòu)買了了全額保保險(xiǎn)之后后，個(gè)人人有可能能不再采采取防范范性措施施，這些些行為就就是保險(xiǎn)險(xiǎn)市場(chǎng)上上的道德德風(fēng)險(xiǎn)。Eval

9、uation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET道德風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)舉例市場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)方信息劣勢(shì)方道德風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)勞動(dòng)市場(chǎng)雇員雇主雇員偷懶，不努力工作和勞動(dòng)。承包市場(chǎng)承包方發(fā)包方承包方偷工減料，違反承包合同。上市公司管理層股東管理層不追求股東利益最大化，發(fā)布虛假公告，用股東的錢謀取私利。公共服務(wù)公務(wù)員政府和民眾公務(wù)員就職時(shí)，誓言為公眾利益服務(wù)，但卻違法亂紀(jì)、以權(quán)謀私。家庭生活自己配偶戀愛(ài)中百依百順、隱惡揚(yáng)善，結(jié)婚后真相畢露，“從奴隸到將軍”。Evaluation Warning : The document w

10、as created with Spire.Presentation for .NET道德風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的解決決辦法道德風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)是在交交易一方方的隱藏藏行為無(wú)無(wú)法覺(jué)察察或監(jiān)督督的情況況下所發(fā)發(fā)生的，解決的的辦法只只能是通通過(guò)某些些制度設(shè)設(shè)計(jì)使具具有信息息優(yōu)勢(shì)的的交易方方約束自自己的行行動(dòng)。也也就是說(shuō)說(shuō)，要求求具有私私人行動(dòng)動(dòng)或私人人信息的的交易方方的自利利行為得得到激勵(lì)勵(lì)的引導(dǎo)導(dǎo)，以符符合或不不違背缺缺乏信息息的另一一方的利利益。例如，保保險(xiǎn)公司司解決道道德風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)問(wèn)題，可以在在保險(xiǎn)單單中加入入共同保保險(xiǎn)或免免賠額條條款。共共同保險(xiǎn)險(xiǎn)是指一一旦出現(xiàn)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，投保人人要承擔(dān)擔(dān)保險(xiǎn)金金額的一一部分。Evalua

11、tion Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET四、委托托代理問(wèn)題題當(dāng)一方當(dāng)當(dāng)事人（即委托托人）雇雇用另一一方當(dāng)事事人（即即代理人人）代表表委托人人完成某某些任務(wù)務(wù)時(shí)，委委托人的的目標(biāo)和和代理人人的目標(biāo)標(biāo)并不一一致，這這就產(chǎn)生生了委托托代理問(wèn)題題。代理理人的行行為可能能源自委委托人所所請(qǐng)求，而委托托人不能能直接監(jiān)監(jiān)督代理理人的行行為。委托代理問(wèn)題題的內(nèi)涵涵在經(jīng)濟(jì)活活動(dòng)當(dāng)中中，具有有信息優(yōu)優(yōu)勢(shì)的一一方是代代理人，而具有有信息劣劣勢(shì)的一一方是委委托人。比如在在公司管管理中，股東作作為委托托人，并并不能監(jiān)

12、監(jiān)督其代代理人，即經(jīng)理理的一切切行為，Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET委托代理問(wèn)題題實(shí)際上上是隱藏藏行為問(wèn)問(wèn)題。委委托代理問(wèn)題題有三個(gè)個(gè)重要特特征：委托人人利益的的實(shí)現(xiàn)取取決于代代理人的的行為；委托人人的目標(biāo)標(biāo)不同于于代理人人的目標(biāo)標(biāo)；委托人人和代理理人行為為的信息息是不對(duì)對(duì)稱的，代理人人的信息息明顯要要多于委委托人的的信息。例如，在在企業(yè)里里，當(dāng)經(jīng)經(jīng)理追求求他自己己的目標(biāo)標(biāo)時(shí)，可可能會(huì)造造成股東東的利潤(rùn)潤(rùn)減少，就產(chǎn)生生了委托托代理問(wèn)問(wèn)題。Evaluation Warni

13、ng : The document was created with Spire.Presentation for .NET2委托代理問(wèn)題題中的激激勵(lì)解決委托托代理問(wèn)題題的關(guān)鍵鍵是激勵(lì)。委托人人需要確確定某種種適當(dāng)?shù)牡募?lì)促促使代理理人采取取某種適適當(dāng)?shù)男行袨?，企企業(yè)所有有者在支支付報(bào)酬酬上作出出某些改改進(jìn)。一種可供供選擇的的方法是是將管理理者和所所有者的的利益協(xié)協(xié)調(diào)起來(lái)來(lái)。管理理者的收收入取決決于企業(yè)業(yè)的經(jīng)營(yíng)營(yíng)狀況的的體制被被稱為以以業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定定薪水體體制。另一種方方法是，委托人人不僅把把代理人人的薪水水水平同同利潤(rùn)掛掛鉤，而而且還把把公司股股票作為為衡量代代理人薪薪水的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，即即公司把一一

14、定數(shù)量量的股票票或者期期權(quán)作為管理理者薪水水的一部部分。這這種利潤(rùn)潤(rùn)分享方方式可能能具有較較強(qiáng)的激激勵(lì)特征征。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET第二節(jié)外外部性性一、外部部性的基基本概念念外部性(extternnaliity)：又稱外外在性或或外部效效應(yīng)，是是指生產(chǎn)產(chǎn)或消費(fèi)費(fèi)某些商商品時(shí)，會(huì)給沒(méi)沒(méi)有生產(chǎn)產(chǎn)或沒(méi)有有消費(fèi)這這些商品品的其他他廠商和和個(gè)人帶帶來(lái)?yè)p害害或利益益。外部部性有兩兩種類型型：外部部經(jīng)濟(jì)和和外部不不經(jīng)濟(jì)。Evaluation Warning : The doc

15、ument was created with Spire.Presentation for .NET20世紀(jì)初的的一天，列車在在綠草如如茵的英英格蘭大大地上飛飛馳。車車上坐著著英國(guó)經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家家庇古。他邊欣欣賞風(fēng)光光，邊對(duì)對(duì)同伴說(shuō)說(shuō)：列車車在田間間經(jīng)過(guò)，機(jī)車噴噴出的火火花（當(dāng)當(dāng)時(shí)是蒸蒸汽機(jī)車車）飛到到麥穗上上，給農(nóng)農(nóng)民造成成了損失失，但鐵鐵路公司司并不用用向農(nóng)民民賠償。這正是是市場(chǎng)經(jīng)經(jīng)濟(jì)的無(wú)無(wú)能為力力之處，稱為“市場(chǎng)失靈靈”。將近70年后，19711年，美國(guó)國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家斯蒂蒂格勒和和阿爾欽欽同游日日本。他他們?cè)诟吒咚倭熊囓嚕ㄟ@時(shí)時(shí)已是電電氣機(jī)車車）上想想起了庇庇古當(dāng)年年的感慨慨，就問(wèn)問(wèn)列車員員，

16、鐵路路附近的的農(nóng)田是是否受到到列車的的損害而而減產(chǎn)。列車員員說(shuō)，恰恰恰相反反，飛速速駛過(guò)的的列車把把吃稻谷谷的飛鳥鳥嚇走了了，農(nóng)民民反而收收益。當(dāng)當(dāng)然鐵路路公司也也不能向向農(nóng)民收收“趕鳥費(fèi)”。這同樣樣是市場(chǎng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)無(wú)無(wú)能為力力的，也也稱為“市場(chǎng)失靈靈”。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET同樣一件件事情在在不同的的時(shí)代與與地點(diǎn)結(jié)結(jié)果不同同。兩代代經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家的感感慨也不不同。但但從經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)的角角度看，火車通通過(guò)農(nóng)田田無(wú)論結(jié)結(jié)果如何何，其實(shí)實(shí)說(shuō)明了了同一件件事：不不管外部部經(jīng)濟(jì)或或

17、不經(jīng)濟(jì)濟(jì)，從社社會(huì)的角角度看都都會(huì)導(dǎo)致致資源配配置的錯(cuò)錯(cuò)誤，即即造成市市場(chǎng)失靈靈。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET外部經(jīng)濟(jì)濟(jì)(正外部性性）當(dāng)一個(gè)經(jīng)經(jīng)濟(jì)行為為主體采采取的行行動(dòng)對(duì)他他人產(chǎn)生生了有利利的影響響，而自自己卻不不能從中中得到補(bǔ)補(bǔ)償時(shí)，便產(chǎn)生生了外部經(jīng)濟(jì)濟(jì)。例如，一個(gè)大大戲院的的建立可可能給周周圍飲食食店帶來(lái)來(lái)了生意意，但是是這些飲飲食店卻卻無(wú)須向向大戲院院付費(fèi)；種花人人家使周周圍鄰居居都享受受了芳香香和美麗麗，鄰居居并不會(huì)會(huì)為此向向他作出出任何支支付。外外部經(jīng)濟(jì)濟(jì)

18、給其他他人帶來(lái)來(lái)了非補(bǔ)補(bǔ)償性利利益，這這時(shí)，私私人收益益和社會(huì)會(huì)收益之之間都存存在差異異，社會(huì)會(huì)收益大大于私人人收益。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET19免疫修復(fù)歷史史古跡新技術(shù)研研究開發(fā)發(fā)正外部性性例子Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET外部不經(jīng)經(jīng)濟(jì)（負(fù)負(fù)外部性性）當(dāng)一個(gè)經(jīng)經(jīng)濟(jì)行為為主體采采取的行行動(dòng)使他他人付出出了代價(jià)價(jià)而他人人又不能能得到補(bǔ)補(bǔ)償時(shí)，

19、就產(chǎn)生生了外部不經(jīng)經(jīng)濟(jì)。例如，工廠排排除的廢廢水、廢廢渣、廢廢氣對(duì)環(huán)環(huán)境造成成了污染染，使居居民或其其他企業(yè)業(yè)受到損損害，而而制造污污染的廠廠商并未未支付補(bǔ)補(bǔ)償費(fèi)用用；工地地施工的的噪音干干擾了附附近居民民的生活活，卻并并未承擔(dān)擔(dān)噪音的的全部成成本。外外部不經(jīng)經(jīng)濟(jì)的后后果給其其他人帶帶來(lái)了非非補(bǔ)償性性的成本本，這時(shí)時(shí)，私人人成本就就不足以以反映社社會(huì)成本本。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET21汽車尾氣氣吸煙狂叫的狗狗在公寓樓樓里大聲聲放立體體聲負(fù)外部性性例子Evaluat

20、ion Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET22飛機(jī)噪聲聲與養(yǎng)雞雞農(nóng)民的的遭遇19977年7月27日，遼寧寧省某地地農(nóng)用飛飛機(jī)超低低空飛行行為稻田田噴灑農(nóng)農(nóng)藥，給給當(dāng)?shù)匾灰粦麴B(yǎng)養(yǎng)雞農(nóng)民民帶來(lái)一一場(chǎng)災(zāi)難難。據(jù)養(yǎng)養(yǎng)雞戶農(nóng)農(nóng)民聲稱稱，飛機(jī)機(jī)巨大的的噪聲使使10000多只肉雞雞受驚嚇嚇而死，60000多只雞平平均體重重下降，損失達(dá)達(dá)10萬(wàn)余元。無(wú)奈之之下，將將對(duì)方告告上法庭庭。判決結(jié)果果：對(duì)方方賠償損損失10333.944元，案件件受理費(fèi)費(fèi)52655元，對(duì)方方承當(dāng)202元，原告告方承擔(dān)擔(dān)50633元。Ev

21、aluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET二、外部部性與資資源配置置無(wú)效率率負(fù)外部與與無(wú)效率率某種產(chǎn)品品的社會(huì)會(huì)成本是是一個(gè)生生產(chǎn)者支支付的私私人成本本加上生生產(chǎn)中給給其他人人造成的的外部成本本。當(dāng)存在在負(fù)外部部性時(shí)，社會(huì)成本本高于私人成本本，造成了了產(chǎn)品的的不正確確定價(jià)，導(dǎo)致了了資源配配置的無(wú)無(wú)效率。MCP表示產(chǎn)品品的私人人成本，MCS表示產(chǎn)品品的社會(huì)會(huì)成本。MCE表示邊際際外部成成本，有有：MCSMCPMCEEvaluation Warning : The document was

22、 created with Spire.Presentation for .NET生產(chǎn)紙的的社會(huì)成成本在私私人成本本（供給給曲線）之上，是因?yàn)闉榧埖纳a(chǎn)者給給社會(huì)帶帶來(lái)了外外在成本本，兩條條曲線之之差是邊邊際外部部成本。負(fù)外部與市場(chǎng)無(wú)效率QOPQBQADMCSMCP（S）BAMCEEvaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET正外部性性與無(wú)效效率當(dāng)存在外外部經(jīng)濟(jì)濟(jì)時(shí)，個(gè)個(gè)人的經(jīng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)動(dòng)將使社社會(huì)從中中受益，也就是是有外部部收益，從而使使社會(huì)收收益等于于私人收收益與外外部收益益之和：

23、MRSMRPMRE如圖中，正如邊邊際外部部收益曲曲線MRE所示，修修理給鄰鄰居帶來(lái)來(lái)外部收收益。外部經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)無(wú)效率QOPQBQAMRP （D）MCP0AMREMRSBEvaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET三、政府府對(duì)外部部性的公公共政策策直接管制制或指導(dǎo)導(dǎo)涉及到生生態(tài)、環(huán)環(huán)境等外外部性問(wèn)問(wèn)題，政政府調(diào)節(jié)節(jié)機(jī)構(gòu)往往往采取取行政性性手段。對(duì)高污污染工業(yè)業(yè)的生態(tài)態(tài)布局，嚴(yán)格限限制廠址址的選擇擇，指定定生產(chǎn)者者提供最最優(yōu)的產(chǎn)產(chǎn)量組合合。在公公共資源源領(lǐng)域和和市場(chǎng)上上，政府府制定相相關(guān)

24、保護(hù)護(hù)措施和和制度，對(duì)資源源的開發(fā)發(fā)使用實(shí)實(shí)施統(tǒng)一一管理。例如，強(qiáng)行建建立休漁漁期，限限定捕撈撈作業(yè)區(qū)區(qū)，規(guī)定定魚網(wǎng)型型號(hào)；對(duì)對(duì)某些生生產(chǎn)者強(qiáng)強(qiáng)令安裝裝符合一一定標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的除污污、除塵塵、凈化化設(shè)備；在某些些公共場(chǎng)場(chǎng)所如機(jī)機(jī)場(chǎng)、車車站等實(shí)實(shí)施類似似不準(zhǔn)吸吸煙等禁禁令和規(guī)規(guī)則；對(duì)對(duì)某些產(chǎn)產(chǎn)品的生生產(chǎn)制定定必須執(zhí)執(zhí)行的質(zhì)質(zhì)量、規(guī)規(guī)格、性性能等標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET課稅和補(bǔ)補(bǔ)貼利用課稅稅或補(bǔ)貼貼的形式式促進(jìn)私私人成本本與社會(huì)會(huì)成本相相一致，是解決決外在性性的另一

25、一種方法法。對(duì)產(chǎn)產(chǎn)生外部部不經(jīng)濟(jì)濟(jì)的行為為進(jìn)行課課稅，并并對(duì)提供供外部經(jīng)經(jīng)濟(jì)的行行為進(jìn)行行補(bǔ)貼，讓外部部性由產(chǎn)產(chǎn)生者自自行負(fù)擔(dān)擔(dān)或享受受，這就就是外部性內(nèi)內(nèi)部化。例如，政府向向排放污污水的造造紙者征征稅，征征稅的幅幅度能夠夠使其供供給曲線線向上移移動(dòng)，直直到與社社會(huì)成本本曲線相相一致，新的市市場(chǎng)均衡衡使造紙紙者生產(chǎn)產(chǎn)適當(dāng)?shù)牡漠a(chǎn)量。用于糾糾正外部部不經(jīng)濟(jì)濟(jì)影響的的稅收被被稱為庇古稅，以紀(jì)念念最早提提出這種種稅收用用法的經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家家庇古。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET3.可

26、交易的的污染許許可證根據(jù)實(shí)際際情況確確定一個(gè)個(gè)城市的的排污標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，然然后向污污染企業(yè)業(yè)發(fā)放(或拍賣)排污證,排污證可可以在市市場(chǎng)上進(jìn)進(jìn)行交易易。這種種方法降降低了排排污的成成本.某城市確確定可吸吸入顆粒粒物的排排放總量量為20噸，然后后向兩個(gè)個(gè)排污工工廠鋼鐵鐵廠和化化工廠各各發(fā)10噸排污證證.兩個(gè)廠治治理污染染的成本本不同，分別為為2萬(wàn)元/噸和1萬(wàn)元/噸.如果允許許它們之之間交易易排污證證,總排污成成本降低低.Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET鋼鐵廠向向化工廠廠以1.5萬(wàn)元

27、/噸購(gòu)買排排污證,鋼鐵廠可可多排出出10噸。鋼鐵鐵廠治理理污染的的成本為為1.5*10=15萬(wàn)元，節(jié)節(jié)省5萬(wàn)元；化化工廠治治理污染染成本為為1*100-1.5*110=-5萬(wàn)元，既既化工廠廠獲利5萬(wàn)。結(jié)果果是：兩兩家工廠廠共同的的排污仍仍達(dá)到總總體標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，但從從社會(huì)看看節(jié)約排排污成本本10萬(wàn)元。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET30現(xiàn)實(shí)世界界中可交交易的污污染許可可證美國(guó)SO2污染許可可證從19955年便開始始可以進(jìn)進(jìn)行交易易在美國(guó)東東北部，氮氧化化物污染染許可證證從199

28、99年開始可可以進(jìn)行行交易歐洲從20055年1月開始允允許碳排排放量的的交易在20088年1月，巴拉拉克奧巴馬和和約翰麥卡恩分分別一個(gè)個(gè)提出“限制和和貿(mào)易”方案來(lái)來(lái)減少溫溫室氣體體的排放放Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET四、產(chǎn)權(quán)權(quán)與科斯斯定理產(chǎn)權(quán)的概概念產(chǎn)權(quán)：指對(duì)資資源的所所有權(quán)和和使用權(quán)權(quán)，還包包括其他他許多法法定權(quán)利利，例如如按某種種方式使使用土地地的權(quán)利利、避免免土地受受污染的的權(quán)利、對(duì)事故故進(jìn)行賠賠償?shù)臋?quán)權(quán)利、按按照契約約行事的的權(quán)利等等?；蛘哒哒f(shuō)，產(chǎn)產(chǎn)權(quán)是描描述

29、人們們可以對(duì)對(duì)他們的的財(cái)產(chǎn)做做什么的的法律規(guī)規(guī)則。產(chǎn)權(quán)有兩兩種：公公共產(chǎn)權(quán)權(quán)和私人人產(chǎn)權(quán)。公共產(chǎn)產(chǎn)權(quán)由整整個(gè)社會(huì)會(huì)擁有，個(gè)人不不可能使使資源僅僅供自己己使用或或支配；私人產(chǎn)產(chǎn)權(quán)指資資源由私私人擁有有、按現(xiàn)現(xiàn)有的法法律供自自己使用用支配的的權(quán)利。私人產(chǎn)產(chǎn)權(quán)是可可以界定定的，即即產(chǎn)權(quán)的的界限是是明晰的的。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET科斯定理理科斯認(rèn)為為，外部部經(jīng)濟(jì)從從根本上上說(shuō)是因因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)權(quán)界定不不夠明確確或界定定不恰當(dāng)當(dāng)而造成成的，所所以政府府不必一一定要用用干預(yù)的的方

30、法來(lái)來(lái)試圖消消除社會(huì)會(huì)收益或或成本與與私人收收益或成成本之間間的差異異，政府府只需界界定并保保護(hù)產(chǎn)權(quán)權(quán)就可以以了。著著名的科科斯定理理概括了了這一思思想?？扑苟ɡ砝肀硎鋈缦孪拢褐灰ǘǘ?quán)利可可以自由由交換，而且交交易成本本等于零零，那么么法定權(quán)權(quán)利的最最初配置置狀態(tài)對(duì)對(duì)于資源源配置效效率而言言就是無(wú)無(wú)關(guān)緊要要的?？扑乖?9600年發(fā)表的的社會(huì)成本本問(wèn)題一文中用用“走失失的牛損損壞臨近近土地里里的谷物物所產(chǎn)生生的問(wèn)題題”來(lái)解解釋他的的結(jié)論。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET

31、產(chǎn)權(quán)分析析在產(chǎn)權(quán)明明確界定定條件下下，外部部性成本本可以內(nèi)內(nèi)部化，資源的的有效配配置得以以實(shí)現(xiàn)。如果只只考慮資資源的最最優(yōu)配置置的話，將產(chǎn)權(quán)權(quán)賦予交交易的任任何一方方都沒(méi)有有什么差差異，只只要產(chǎn)權(quán)權(quán)是明晰晰界定并并受到法法律的有有效保護(hù)護(hù)，雙方方之間的的談判和和交易會(huì)會(huì)帶來(lái)資資源的最最有效利利用?？扑乖谏鐣?huì)成本本問(wèn)題中所論述述的命題題，充實(shí)實(shí)并正式式確立了了他自己己在19377年發(fā)表的的企業(yè)的性性質(zhì)這篇論文文中所提提出的“交易費(fèi)費(fèi)用”理理論。交易費(fèi)用用這一概念念是指交交易各方方在達(dá)成成協(xié)議和和遵守協(xié)協(xié)議過(guò)程程中所發(fā)發(fā)生的成成本。Evaluation Warning : The document

32、 was created with Spire.Presentation for .NET五、自愿愿支付與與合并當(dāng)受外部部經(jīng)濟(jì)影影響的方方面相對(duì)對(duì)較少并并且產(chǎn)權(quán)權(quán)能很好好地界定定時(shí)，社社會(huì)可以以謀求通通過(guò)協(xié)商商進(jìn)行自自愿支付付或者合合并企業(yè)業(yè)的方法法把外在在效應(yīng)內(nèi)內(nèi)部化，經(jīng)濟(jì)效效率可以以在沒(méi)有有政府干干預(yù)的情情況下實(shí)實(shí)現(xiàn)。自愿支付付假定造紙紙廠排放放的廢水水減少了了漁民的的利潤(rùn)。假定對(duì)對(duì)廢水污污染的處處理有兩兩種選擇擇：造紙紙廠安裝裝一個(gè)廢廢水過(guò)濾濾系統(tǒng)；漁民付付費(fèi)建造造廢水處處理廠。Evaluation Warning : The document was created with Spir

33、e.Presentation for .NET在這些情情況下造造紙廠和和漁民各各自的利利潤(rùn)如表表所示。造紙廠和漁民的利潤(rùn)500200300有過(guò)濾，有處理廠700200500無(wú)過(guò)濾，有處理廠800500300有過(guò)濾，無(wú)處理廠600100500無(wú)過(guò)濾，無(wú)處理廠總利潤(rùn)（元）漁民的利潤(rùn)（元）造紙廠的利潤(rùn)（元）采取的措施使造紙廠廠和漁民民的總利利潤(rùn)最大大化是最最有效率率的。在在造紙廠廠安裝過(guò)過(guò)濾設(shè)備備而漁民民不建造造處理廠廠時(shí)可以以達(dá)到雙雙方利潤(rùn)潤(rùn)的最大大化。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for

34、 .NET列出了不不同產(chǎn)權(quán)權(quán)下造紙紙廠和漁漁民雙方方各自的的利潤(rùn)。當(dāng)各方方都能夠夠無(wú)成本本地自由由交易并并對(duì)大家家都有利利時(shí)，無(wú)無(wú)論產(chǎn)權(quán)權(quán)是如何何界定的的，最終終的結(jié)果果是有經(jīng)經(jīng)濟(jì)效率率的，這這也就是是科斯定定理的實(shí)實(shí)質(zhì)。不同產(chǎn)權(quán)權(quán)下造紙紙廠和漁漁民的利利潤(rùn)500300漁民有清清潔河水水權(quán)300500造紙廠有有廢水排排放權(quán)漁民的利利潤(rùn)造紙廠的的利潤(rùn)雙方合作作產(chǎn)權(quán)分配配Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET然而，科科斯定理理的有效效性需要要一個(gè)重重要的前前提：自自由交易易的談判判

35、成本為為零。漁漁民即使使擁有“清潔河河水”的的產(chǎn)權(quán)，造紙廠廠和漁民民之間的的談判與與交易能能帶來(lái)有有效率的的結(jié)果嗎嗎？不會(huì)會(huì)，問(wèn)題題在于如如果有許許許多多多的漁民民受損，造紙廠廠要一一一與之談?wù)勁?，成成本?huì)很很高。因因此不能能達(dá)成交交易，從從而不能能產(chǎn)生有有效率的的結(jié)果。反之，如如果造紙紙廠擁有有排放廢廢水的產(chǎn)產(chǎn)權(quán)，個(gè)個(gè)別幾個(gè)個(gè)漁民補(bǔ)補(bǔ)償造紙紙廠，那那么得到到污染水水平降低低收益的的會(huì)是所所有的漁漁民，于于是每個(gè)個(gè)人都寄寄希望于于別人出出面處理理這件事事并承擔(dān)擔(dān)支出，那么最最后的結(jié)結(jié)果將是是沒(méi)有談?wù)勁泻徒唤灰装l(fā)生生，這樣樣的結(jié)果果同樣是是低效率率的。Evaluation Warning : T

36、he document was created with Spire.Presentation for .NET假設(shè)一家家化肥廠廠，它排排放的廢廢氣使得得附近10個(gè)農(nóng)場(chǎng)的的果園產(chǎn)產(chǎn)量減產(chǎn)產(chǎn)，每戶戶損失10000元，總的的損失為為1萬(wàn)元。又又假定存存在兩種種應(yīng)對(duì)污污染的技技術(shù)方案案：一是是在化肥肥廠煙囪囪上安裝裝治理廢廢氣裝置置，費(fèi)用用是60000元；二是是讓1萬(wàn)個(gè)果農(nóng)農(nóng)轉(zhuǎn)而生生產(chǎn)蔬菜菜，該化化肥廠的的廢氣對(duì)對(duì)于蔬菜菜生產(chǎn)沒(méi)沒(méi)有影響響，但是是轉(zhuǎn)產(chǎn)將將使每個(gè)個(gè)果農(nóng)發(fā)發(fā)生800元調(diào)節(jié)損損失，總總共損失失為80000元。兩種種方案中中，第一一種成本本較低，代表了了有效解解決方案案?？扑苟ɡ砝碛袃牲c(diǎn)點(diǎn)理

37、解。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET分析視角角轉(zhuǎn)換第一，對(duì)對(duì)于污染染造成的的外部性性，產(chǎn)權(quán)權(quán)分析不不再看作作是一方方損害和和一方受受損害的的問(wèn)題，而是兩兩種各自自具有合合理性權(quán)權(quán)利行使使過(guò)程中中發(fā)生的的矛盾。上面事例例中，化化肥廠有有權(quán)利用用自己所所有的生生產(chǎn)設(shè)備備等要素素，產(chǎn)出出銷售化化肥獲得得利益；另一方方面，農(nóng)農(nóng)民同樣樣有權(quán)利利利用自自己的土土地等要要素，產(chǎn)產(chǎn)出和銷銷售水果果謀求利利益。然然而，雙雙方行使使所有權(quán)權(quán)過(guò)程發(fā)發(fā)生了利利益沖突突：一方方面化肥肥廠要求求排放

38、廢廢氣，即即要求“污染”權(quán)利，另一方方面農(nóng)民民要求不不被廢氣氣污染：市場(chǎng)主主體行使使所有權(quán)權(quán)產(chǎn)生了了新的權(quán)權(quán)利問(wèn)題題即產(chǎn)權(quán)權(quán)界定問(wèn)問(wèn)題。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET假設(shè)交易易成本為為零第二、如如交易成成本為零零，無(wú)論論產(chǎn)權(quán)界界定給哪哪一方，都會(huì)導(dǎo)導(dǎo)向花費(fèi)費(fèi)60000元安裝廢廢氣處理理裝置的的有效安安排。如給化肥肥廠排廢廢氣權(quán)利利，戶果果農(nóng)面臨臨三種選選擇：一一是集資資60000元讓化肥肥廠安裝裝治理廢廢氣裝置置；二是是承擔(dān)80000元損失轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜菜；三是是維持現(xiàn)現(xiàn)狀

39、，承承擔(dān)1萬(wàn)元污染染損失。果農(nóng)們們會(huì)選擇擇第一種種方案。實(shí)質(zhì)是是在化肥肥廠擁有有污染權(quán)權(quán)前提下下，果農(nóng)農(nóng)以低于于污染損損失的價(jià)價(jià)格“買斷”化肥廠污污染權(quán)，從而改改進(jìn)了資資源配置置效率。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET如果賦予予果農(nóng)免免受污染染權(quán)利，化肥廠廠面臨三三種選擇擇：一是是籌資60000元安裝治治理廢氣氣裝置；二是不不采取治治污措施施，但對(duì)對(duì)果農(nóng)支支付80000元轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬蔬菜；三三是承擔(dān)擔(dān)果農(nóng)1萬(wàn)元污染染損失?；蕪S廠也會(huì)選選擇第一一種方案案。實(shí)質(zhì)質(zhì)是在果果農(nóng)擁有有不

40、受污污染權(quán)前前提下，污染社社會(huì)成本本在化肥肥廠這一一方內(nèi)部部化（inteernaalizze）從而克克服了外外部性和和改進(jìn)了了資源配配置效率率。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET科斯定理理在解決決外部經(jīng)經(jīng)濟(jì)影響響問(wèn)題上上的政策策含義是是,政府無(wú)須須對(duì)外部部經(jīng)濟(jì)影影響進(jìn)行行直接的的調(diào)節(jié),只要明確確施加和和接受外外部成本本或利益益的當(dāng)事事人雙方方的產(chǎn)權(quán)權(quán),就可以通通過(guò)市場(chǎng)場(chǎng)談判加加以解決決。需要指出出,科斯定理理的結(jié)論論是非常常誘人的的,但是其隱隱含的條條件卻限限制了科科斯定理

41、理在實(shí)踐踐中的應(yīng)應(yīng)用。首首先,談判必須須是公開開的無(wú)成成本的,這在大多多數(shù)外部部經(jīng)濟(jì)影影響的情情況下是是很難做做到的。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET其次,與外部經(jīng)經(jīng)濟(jì)影響響有關(guān)的的當(dāng)事人人只能是是少數(shù)幾幾個(gè)人。在涉及及多個(gè)當(dāng)當(dāng)事人的的條件下下不僅談?wù)勁谐杀颈驹黾?而且“免費(fèi)乘車車者問(wèn)題題”出現(xiàn),因?yàn)槠湫┬┤藭?huì)不不參與談?wù)勁卸玫玫胶锰幪帯Ｒ虼舜?科斯定律律并不能能完全解解決外部部經(jīng)濟(jì)影影響問(wèn)題題。Evaluation Warning : The document was

42、 created with Spire.Presentation for .NET企業(yè)合并并企業(yè)合并并是解決決外部性性、改進(jìn)進(jìn)資源配配置效率率的另一一種方法法。如果果通過(guò)某某種產(chǎn)權(quán)權(quán)的分配配，使造造紙廠和和漁場(chǎng)同同屬于一一個(gè)公司司或業(yè)主主，那么么造紙廠廠給養(yǎng)魚魚所增加加的成本本仍然是是該公司司的內(nèi)部部成本，合并就就使得外外部性內(nèi)內(nèi)部化了了。公司司在決定定造紙產(chǎn)產(chǎn)量時(shí)，不能不不考慮污污染成本本。為了了使總利利潤(rùn)最大大化，公公司必須須考慮外外部經(jīng)濟(jì)濟(jì)效應(yīng)，協(xié)調(diào)造造紙和養(yǎng)養(yǎng)魚兩項(xiàng)項(xiàng)業(yè)務(wù)的的決策。Evaluation Warning : The document was created with Sp

43、ire.Presentation for .NET第三節(jié)公公共物物品和公公共資源源一、公共共物品的的基本概概念如果一個(gè)個(gè)人消費(fèi)費(fèi)某種物物品而不不會(huì)減少少該物品品的數(shù)量量，并不不排斥他他人對(duì)該該物品的的消費(fèi)，該物品品就是公共物品品。如國(guó)防防、司法法、警察察、防洪洪排澇等等都是公公共物品品。公共物物品的特特征公共物品品是相對(duì)對(duì)于私人人產(chǎn)品而而言的。公共物物品是指指那些在在消費(fèi)上上具有非競(jìng)爭(zhēng)性性與非排排他性的產(chǎn)品，非競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)性與非非排他性性是公共共物品兩兩個(gè)重要要的特征征。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presenta

44、tion for .NET46思考問(wèn)題題無(wú)論商場(chǎng)場(chǎng)、超市市、菜場(chǎng)場(chǎng)，店家家都免費(fèi)費(fèi)提供塑塑料袋，請(qǐng)用外外部性的的有關(guān)分分析方法法分析其其利弊，以及塑塑料袋最最優(yōu)數(shù)量量的決策策。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET私人物品品冰淇淋服裝擁擠的收收費(fèi)道路路自然壟斷斷消防有線電視視不擁擠的的收費(fèi)道道路公有資源源海洋魚類類環(huán)境擁擠的不不收費(fèi)道道路公共物品品知識(shí)國(guó)防不擁擠的的不收費(fèi)費(fèi)的道路路競(jìng)用性(rivvalrry)是否排他性(exccluddabiilitty)是否Evaluatio

45、n Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET二、公共共物品與與市場(chǎng)失失靈免費(fèi)搭車車問(wèn)題免費(fèi)搭車車者（freee riiderr)：又叫搭搭便車，就是指指某些個(gè)個(gè)人不付付費(fèi)也可可以同享享公共物物品的好好處，完完全依賴賴于他人人付費(fèi)。如果由私私人提供供公共物物品，其其供給量量就為0。這說(shuō)明明市場(chǎng)機(jī)機(jī)制不能能保證公公共物品品的供給給，發(fā)生生了市場(chǎng)場(chǎng)失靈。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET

46、49免費(fèi)搭車與囚徒困境0，020，-10不按裝-10，205，5安裝戶A不安裝安裝戶BEvaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET公共物品品一般只只能用政政府提供供。政府府通過(guò)強(qiáng)強(qiáng)制性稅稅收來(lái)為為公民提提供公共共物品.政府組織織生產(chǎn)政府向私私人企業(yè)業(yè)購(gòu)買Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET三、公有有資源與與市場(chǎng)失失靈公有資源源的概念念公有資源源：具有有非排他他性，但但同時(shí)具具有競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)性的物物品。當(dāng)一個(gè)人人使用公公有資源源時(shí)，他他減少了了其他人人對(duì)這種種資源的的享用。由于這這種負(fù)外外部性，公有資資源往往往被過(guò)度度使用。(公有地的的悲劇