BOT模式應(yīng)用于港口建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理研究

1、上海海事大學(xué)碩士學(xué)位論文 BOT模式應(yīng)用于港口建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理研究PAGE PAGE 120摘 要BOT模式是一種應(yīng)用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運(yùn)營的新型項(xiàng)目融資模式，因?yàn)樗芫徑庹ㄔO(shè)和維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施資金不足的問題，并且能提高管理效率，故在我國有著廣泛的應(yīng)用前景。BOT模式是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，其潛在的風(fēng)險(xiǎn)也相當(dāng)巨大，要成功的運(yùn)作BOT項(xiàng)目，就必須全盤考慮項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)問題。本文結(jié)合港口建設(shè)的實(shí)際情況，根據(jù)BOT模式的特點(diǎn)，運(yùn)用項(xiàng)目管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論和方法，對港口建設(shè)BOT項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，從風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)度量和風(fēng)險(xiǎn)防范三方面進(jìn)行了全面深入的分析研究。在風(fēng)險(xiǎn)識別別中，本本文首先先分析研研究了采采用

2、BOOT模式式進(jìn)行港港口工程程項(xiàng)目建建設(shè)時(shí)所所能遇到到的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)因素，并并對這些些風(fēng)險(xiǎn)因因素進(jìn)行行了系統(tǒng)統(tǒng)的歸類類，將這這些常見見風(fēng)險(xiǎn)分分為自然然風(fēng)險(xiǎn)、社社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、政治治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、管理理風(fēng)險(xiǎn)、建建造風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和法律律風(fēng)險(xiǎn)七七大類，然然后對每每一類的的風(fēng)險(xiǎn)的的具體表表現(xiàn)作了了進(jìn)一步步的分析析，最后后根據(jù)這這些港口口建設(shè)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的特特點(diǎn)，找找到了一一些有效效的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)識別方方法。在風(fēng)險(xiǎn)度量量中，本本文在分分析和總總結(jié)傳統(tǒng)統(tǒng)的定性性、定量量風(fēng)險(xiǎn)評評價(jià)方法法的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，針針對港口口建設(shè)BBOT項(xiàng)項(xiàng)目的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)點(diǎn)以及其其特有的的技術(shù)經(jīng)經(jīng)濟(jì)特征征，本文文應(yīng)用了了“多層次次模糊分分析法”對風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)進(jìn)行度度

3、量，該該方法是是層次分分析法和和模糊綜綜合評價(jià)價(jià)法的有有機(jī)結(jié)合合，比較較適合港港口建設(shè)設(shè)BOTT項(xiàng)目的的風(fēng)險(xiǎn)評評價(jià)，它它考慮了了港口建建設(shè)BOOT項(xiàng)目目風(fēng)險(xiǎn)的的復(fù)雜性性和模糊糊性，很很好的結(jié)結(jié)合了風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)定性性研究和和定量分分析的方方法，能能夠比較較準(zhǔn)確的的度量出出BOTT項(xiàng)目的的風(fēng)險(xiǎn)程程度，為為準(zhǔn)確度度量港口口建設(shè)BBOT項(xiàng)項(xiàng)目的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)找到到了一種種有效的的評價(jià)方方法。在風(fēng)險(xiǎn)防范范方面，主主要是結(jié)結(jié)合港口口建設(shè)BBOT項(xiàng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的特點(diǎn)點(diǎn)，重點(diǎn)點(diǎn)研究了了各種風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)因素素的防范范控制方方法，主主要包括括：風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)防范的的基本方方法，風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)擔(dān)的原則則，風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)防范的的具體措措施，項(xiàng)項(xiàng)目各參參與方的

4、的風(fēng)險(xiǎn)管管理等內(nèi)內(nèi)容。本本部分首首先系統(tǒng)統(tǒng)完整的的研究了了港口建建設(shè)BOOT項(xiàng)目目中常見見的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)因素的的防范和和控制，這這些防范范措施不不但有風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的事事前防范范研究，還還包括風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的事事后處置置方法研研究，為為工程項(xiàng)項(xiàng)目的全全面風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理提提供了幫幫助。最最后，論論文還就就各項(xiàng)目目參與方方所能面面臨的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行行了專門門的分析析研究，并并為其提提出了切切實(shí)可行行的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制和和防范方方法。本文旨在結(jié)結(jié)合BOOT模式式的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理思思想，探探討B(tài)OOT模式式應(yīng)用于于港口建建設(shè)時(shí)所所能面臨臨的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，以及及如何準(zhǔn)準(zhǔn)確度量量和有效效防范這這些風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，并形形成一套套系統(tǒng)完完整的港港口建設(shè)設(shè)BOTT

5、項(xiàng)目的的風(fēng)險(xiǎn)管管理方案案，以期期為將來來的港口口建設(shè)BBOT項(xiàng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理者者提供一一些有用用的理論論工具和和管理參參考。關(guān)鍵詞：BBOT模模式，港港口建設(shè)設(shè)，風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理，模模糊綜合合評價(jià)法法，層次次分析法法ABSTRRACTTBOT aapprroacch iis mmosttly appplieed tto tthe inffrasstruuctuure connstrructtionn. Noww itt haas bbeenn brrougght intto tthe fieeld of inffrasstruuctuure connstrructtionn byy thhe CCh

6、innesee gooverrnmeent, beecauuse it cann soolvee thhe pprobblemm off thhe mmoneey sshorrtagge aand thee maanaggemeent ineefficiienccy. At thee saame timme, thee riiskss off BOOT pprojjectt arre sso ccomppliccateed aand inttriccatee thhat it is urggentt annd nneceessaary to stuudy thee riiskss off it

7、t.Accorrdinng tto tthe chaaraccterristticss off BOOT pprojjectt annd tthe acttuall coondiitioons of porrt cconsstruuctiion, thhis papper proobess innto rissk iidenntifficaatioon, rissk mmeassureemennt aand rissk aavoiidannce in thee BOOT pprojjectt off poort connstrructtionn wiith thee heelp of mett

8、hodds, succh aas pprojjectt maanaggemeent, riisk mannageemennt, tecchniicall ecconoomiccs aand so on. In thhe sstuddy oof rriskk iddenttifiicattionn, tthiss paaperr fiirsttly anaalysses andd sttudiies thee riisk facctorrs tthatt caan bbe mmeett whhen thee poort buiildiing proojecct aadoppts thhe BBO

9、T appproaach to buiild, annd tthenn soortss thhesee riiskss innto sevven cattegooriees ssuchh ass naaturral rissk , soociaal rriskk , pollitiicall riisk , eeconnomiic rriskk , mannageemennt rriskk , buiildiing rissk aand leggal rissk. Aftter thiis, thiis ppapeer ggivees ffurttherr annalyysiss too al

10、ll oof tthesse rriskk faactoors, annd pputss foorwaard somme eeffeectiive rissk iidenntifficaatioon mmethhodss.In thhe sstuddy oof rriskk meeasuuremmentt, tthiss paaperr fiirsttly summmarrizees tthe traadittionnal rissk meaasurremeent metthodds, andd thhen, acccorrdinng tto tthe chaaraccterristticss

11、 off riiskss off poort buiildiing BOTT prrojeect, thhis papper finnd aan eeffeectiive rissk mmeassureemennt wway callledd mmultti-lleveel ffuzzzy aanallytiic aapprroacch. Thhis appproaach is verry ssuittablle ffor thee riisk meaasurremeent of thee poort buiildiing BOTT prrojeect. Itt coombiiness thh

12、e qquallitaativve aanallysiis aand quaantiitattivee sttudyy meethood aand it alsso cconssideers thee coompllexiity andd fuuzzyy chharaacteerissticcs oof rriskks oof tthe porrt bbuilldinng BBOT proojecct. So it cann acccurrateely meaasurre tthe rissk ddegrreess off thhe pportt buuilddingg BOOT pprojj

13、ectt.In thhe sstuddy oof rriskk avvoiddancce, thiis ppapeer mmainnly stuudiees tthe rissk aavoiidannce metthodds ffor alll thhe BBOT rissks acccorddingg too thhe ccharractteriistiics of rissks of porrt bbuilldinng BBOT proojecct. Thiis ppartt maainlly iinclludees: thee trradiitioonall riisk avooidaa

14、ncee meethoods, thhe pprinncippless off riisk alllocaatioon, thee cooncrretee annd ffeassiblle rriskk avvoiddancce mmeassurees, etcc. TThe parrt ffirsst sstuddiess thhe rriskk avvoiddancce ffor thee faamilliarr riisk facctorrs oof tthe porrt bbuilldinng BBOT proojecct ssysttemaaticcallly. Theese ris

15、sk aavoiidannce meaasurres nott onnly inccludde tthe aftterttreaatmeent, buut aalsoo thhe aavoiidannce metthodds iin aadvaancee. Thiis ppapeer wwantts tto pput forrwarrd ssomee feeasiiblee annd eeffeectiive rissk aavoiidannce wayys ffor thee riskk addminnisttrattor of thee BOOT pprojjectt.The iintee

16、ntiion of thiis ppapeer iis tto pprobbe iintoo thhe rriskks oof tthe porrt bbuilldinng BBOT proojecct. Aftter stuudy, thhis papper havve ffounnd ssomee feeasiiblee annd eeffeectiive rissk aavoiidannce meaasurres andd fiinallly forrmedd a serriess off syysteemicc annd iinteegraatedd riisk mannageemen

17、nt sscheeme forr thhe BBOT proojecct. I hhopee thhis papper cann offferr soome useefull thheorry ttoolls aand Mannageemennt cconssulttatiionss too thhe rriskk addminnisttrattor of thee poort buiildiing BOTT prrojeect. Kong fannfu (Acccouuntiing)Superrvissed by Proofesssorr Shhao Ruiiqinng Dooctoor Y

18、Yangg JiironngKEYWOORDSS: BBOT appproaach, poort connstrructtionn, rriskk maanaggemeent, Fuuzzyy Coomprreheensiive Evaaluaatioon, Anaalyttic Hieerarrchyy Prroceess目 錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc109067272 引 言 PAGEREF _Toc109067272 h 1 HYPERLINK l _Toc109067273 第一章 BOTT投融資資方式概概述 PAGEREF _Toc109067

19、273 h 4 HYPERLINK l _Toc109067274 1.1BBOT投投融資方方式的起起源及其其在我國國的發(fā)展展 PAGEREF _Toc109067274 h 4 HYPERLINK l _Toc109067275 1.2BBOT投投融資方方式的特特點(diǎn)及其其用于項(xiàng)項(xiàng)目建設(shè)設(shè)的優(yōu)缺缺點(diǎn) PAGEREF _Toc109067275 h 5 HYPERLINK l _Toc109067276 1.3BBOT工工程項(xiàng)目目的參與與主體及及其運(yùn)作作過程 PAGEREF _Toc109067276 h 7 HYPERLINK l _Toc109067277 第二章 港口建建設(shè)應(yīng)用用BOTT模

20、式的的可行性性分析 PAGEREF _Toc109067277 h 11 HYPERLINK l _Toc109067278 2.1港港口的概概念與范范圍 PAGEREF _Toc109067278 h 11 HYPERLINK l _Toc109067279 2.2港港口建設(shè)設(shè)項(xiàng)目的的技術(shù)經(jīng)經(jīng)濟(jì)特征征 PAGEREF _Toc109067279 h 11 HYPERLINK l _Toc109067280 2.3 港港口建設(shè)設(shè)投融資資政策的的沿革分析析 PAGEREF _Toc109067280 h 13 HYPERLINK l _Toc109067281 2.4我我國港口口建設(shè)取取得的成成

21、就與存存在的問問題分析析 PAGEREF _Toc109067281 h 15 HYPERLINK l _Toc109067282 2.5BBOT模模式應(yīng)用用于港口口建設(shè)的的可行性性分析 PAGEREF _Toc109067282 h 17 HYPERLINK l _Toc109067283 第三章 BOTT模式應(yīng)應(yīng)用于港港口建設(shè)設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析 PAGEREF _Toc109067283 h 21 HYPERLINK l _Toc109067284 3.1風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)內(nèi)涵及分分類 PAGEREF _Toc109067284 h 21 HYPERLINK l _Toc109067285 3.2風(fēng)風(fēng)

22、險(xiǎn)識別別方法 PAGEREF _Toc109067285 h 22 HYPERLINK l _Toc109067289 3.3港港口建設(shè)設(shè)BOTT項(xiàng)目的的風(fēng)險(xiǎn)種種類及其其來源分分析 PAGEREF _Toc109067289 h 23 HYPERLINK l _Toc109067290 3.4港港口建設(shè)設(shè)BOTT項(xiàng)目各各參與方方的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)變化規(guī)規(guī)律 PAGEREF _Toc109067290 h 31 HYPERLINK l _Toc109067291 第四章BBOT模模式應(yīng)用用于港口口建設(shè)的的風(fēng)險(xiǎn)度度量研究究 PAGEREF _Toc109067291 h 32 HYPERLINK l _To

23、c109067292 4.1風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)度量量概述 PAGEREF _Toc109067292 h 32 HYPERLINK l _Toc109067293 4.2工工程項(xiàng)目目中常用用的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)度量方方法 PAGEREF _Toc109067293 h 33 HYPERLINK l _Toc109067294 4.3應(yīng)應(yīng)用多層層次模糊糊分析法法度量港港口建設(shè)設(shè)BOTT項(xiàng)目的的風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc109067294 h 40 HYPERLINK l _Toc109067295 第五章 BOTT模式應(yīng)應(yīng)用于港港口建設(shè)設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)防范研研究 PAGEREF _Toc109067295 h 48 HY

24、PERLINK l _Toc109067296 5.1風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防范范概述 PAGEREF _Toc109067296 h 48 HYPERLINK l _Toc109067297 5.2風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防范范的基本本方法 PAGEREF _Toc109067297 h 49 HYPERLINK l _Toc109067298 5.3風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)擔(dān)的原則則 PAGEREF _Toc109067298 h 51 HYPERLINK l _Toc109067299 5.4港港口建設(shè)設(shè)BOTT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)防范的的具體措措施 PAGEREF _Toc109067299 h 55 HYPERLINK l _Toc1090

25、67300 5.5港港口建設(shè)設(shè)BOTT項(xiàng)目各各參與方方的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理 PAGEREF _Toc109067300 h 61 HYPERLINK l _Toc109067301 第六章結(jié)結(jié) 論 PAGEREF _Toc109067301 h 66 HYPERLINK l _Toc109067302 致 謝 PAGEREF _Toc109067302 h 67 HYPERLINK l _Toc109067303 參考文獻(xiàn) PAGEREF _Toc109067303 h 68引 言一、論文的的選題背背景和研研究目的的隨著我國經(jīng)經(jīng)濟(jì)的快快速發(fā)展展，目前前中國已已經(jīng)成為為世界上上重要的的貿(mào)易進(jìn)進(jìn)出口國國，

26、在未未來的幾幾十年中中，中國國將逐步步成為新新的“世界工工廠”，我國國將會(huì)成成為世界界上最重重要的商商品集散散地之一一。與之之相比，目目前我國國港口現(xiàn)現(xiàn)有的吞吞吐能力力還不能能適應(yīng)國國際貿(mào)易易的快速速增長，可可以預(yù)見見，在未未來一段段時(shí)間內(nèi)內(nèi)，我國國將會(huì)有有一大批批新港口口需要建建設(shè)。港港口建設(shè)設(shè)屬于國國家的基基礎(chǔ)設(shè)施施建設(shè)，需需要投入入大量的的資金，而而目前我我國正處處于高速速發(fā)展期期，政府府的財(cái)政政收入還還比較有有限，需需要資金金投入的的地方還還很多，能能夠投入入到港口口建設(shè)中中的資金金畢竟很很有限。因因此，要要加快我我國的港港口建設(shè)設(shè)以適應(yīng)應(yīng)經(jīng)濟(jì)的的快速發(fā)發(fā)展形式式，就需需要采取取靈活多

27、多樣的融融資形式式，進(jìn)一一步拓寬寬港口建建設(shè)的融融資渠道道。BOOT投融融資模式式就是目目前世界界上比較較流行的的一種適適合基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施建建設(shè)的融融資方式式。BOOT投融融資方式式不但可可以有效效解決港港口建設(shè)設(shè)資金不不足的問問題，又又可以加加快我國國港口建建設(shè)步伐伐，因此此，BOOT投融融資方式式非常適適合我國國目前特特殊時(shí)期期的港口口建設(shè)。但但BOTT投融資資方式本本身就是是一項(xiàng)復(fù)復(fù)雜的系系統(tǒng)工程程，它的的運(yùn)做過過程比較較復(fù)雜，涉涉及的項(xiàng)項(xiàng)目參與與方眾多多，其潛潛在的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)也相相當(dāng)大。雖雖然目前前BOTT投融資資方式在在世界上上被廣泛泛應(yīng)用，但但到目前前為止，世世界上還還沒有那那一個(gè)港港口是

28、采采用BOOT模式式興建或或者計(jì)劃劃興建的的。在這這種背景景下，我我選擇了了本研究究課題作作為了我我的碩士士畢業(yè)論論文。本本文首先先分析研研究了BBOT投投融資模模式應(yīng)用用于港口口建設(shè)的的可行性性問題，以以證明港港口建設(shè)設(shè)項(xiàng)目在在理論上上是完全全符合BBOT投投融資方方式的要要求的，港港口建設(shè)設(shè)完全可可以采用用BOTT投融資資的方式式進(jìn)行。接接下來本本文重點(diǎn)點(diǎn)分析和和研究了了BOTT投融資資方式應(yīng)應(yīng)用于港港口建設(shè)設(shè)所面臨臨的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)問題，本本文就港港口建設(shè)設(shè)BOTT項(xiàng)目所所能預(yù)見見的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)從風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)識別、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)度量到到風(fēng)險(xiǎn)防防范進(jìn)行行了全方方位的詳詳細(xì)研究究，以期期拋磚引引玉，引引起

29、同行行的關(guān)注注，促進(jìn)進(jìn)這方面面的研究究，也希希望本文文能為將將來的港港口建設(shè)設(shè)BOTT項(xiàng)目風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理者提供供一些有有用的理理論工具具和管理理參考。二、國內(nèi)外外研究現(xiàn)現(xiàn)狀BOT模式式作為一一種新型型的項(xiàng)目目建造及及運(yùn)營模模式，從從正式提提出到如如今被許許多國家家采用不不過短短短二十幾幾年。中中國在九九十年代代中期才才正式引引入BOOT模式式，但由由于中國國經(jīng)濟(jì)發(fā)發(fā)展迅猛猛，將有有大量的的基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施建設(shè)設(shè)需求，因因此BOOT模式式可以預(yù)預(yù)見在未未來的中中國有著著廣泛的的應(yīng)用前前景。由由于我國國政府的的重視，有有關(guān)BOOT模式式的研究究在開始始沒多久久，就有有不少專專家學(xué)者者涉足該該領(lǐng)域，形形成了

30、一一定的科科研成果果。但在在研究BBOT模模式風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)及其風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理方面的的學(xué)術(shù)文文章還不不夠深入入系統(tǒng)。在在BOTT項(xiàng)目中中，風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)無處不不在，如如果不能能很好的的認(rèn)識并并管理項(xiàng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，那么么在項(xiàng)目目執(zhí)行過過程風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)一旦發(fā)發(fā)生，就就會(huì)陷入入困境，甚甚至可能能導(dǎo)致項(xiàng)項(xiàng)目的失失敗。因因此認(rèn)真真研究BBOT模模式的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理是非常常重要的的。關(guān)于BOTT模式的的學(xué)術(shù)研研究一般般集中在在BOTT模式的的介紹、如如何操作作、相關(guān)關(guān)政策法法規(guī)的制制定以及及案例研研究等方方面，而而對BOOT項(xiàng)目目中的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)研究究還不夠夠全面，一一般集中中于歸納納項(xiàng)目中中可能出出現(xiàn)的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)及相相應(yīng)的對對策。而而專門研

31、研究BOOT模式式應(yīng)用于于港口建建設(shè)所要要面臨的的風(fēng)險(xiǎn)問問題，目目前還是是剛剛起起步，國國內(nèi)外這這方面的的文獻(xiàn)資資料還比比較少。 在研究BBOT模模式的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)識別別方面，一一般集中中于項(xiàng)目目風(fēng)險(xiǎn)的的分類上上。在BBOT模模式中，風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分類類上分類類標(biāo)準(zhǔn)有有很多，有有的將其其分為可可控風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和不可可控風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)兩大類類，有的的將其分分為系統(tǒng)統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和和非系統(tǒng)統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)兩兩大類等等等，另另外還有有些文章章的分類類標(biāo)準(zhǔn)還還很模糊糊。在研究BOOT模式式的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)度量方方面，處處于剛剛剛起步階階段，多多針對BBOT項(xiàng)項(xiàng)目的某某一具體體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)進(jìn)行度量量，或者者只是定定性的分分析風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)發(fā)生的的可能性性，這些些方法有有

32、一個(gè)共共同的弱弱點(diǎn)：忽忽略了BBOT項(xiàng)項(xiàng)目是一一個(gè)系統(tǒng)統(tǒng)的有機(jī)機(jī)整體，把把項(xiàng)目風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)相互互割裂，不不利于風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的整整體全面面評價(jià)。在研究BOOT模式式的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)防范方方面，國國內(nèi)專家家學(xué)者提提出了不不少解決決方案，但但是不夠夠系統(tǒng)，多多數(shù)是側(cè)側(cè)重于某某一方面面的防范范方法，有有的側(cè)重重于風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移移；有的的側(cè)重于于風(fēng)險(xiǎn)的的分擔(dān)；有的提提倡用保保險(xiǎn)的方方法轉(zhuǎn)移移風(fēng)險(xiǎn)；有的提提倡用擔(dān)擔(dān)保的手手段轉(zhuǎn)移移風(fēng)險(xiǎn)；另外還還有的考考慮了事事前防范范措施卻卻忽略了了事后的的補(bǔ)救方方法。在在BOTT風(fēng)險(xiǎn)防防范方面面，缺少少一種系系統(tǒng)全面面的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制方方案。本文是在總總結(jié)前人人研究BBOT模模式的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的基基礎(chǔ)

33、上，運(yùn)運(yùn)用了項(xiàng)項(xiàng)目管理理風(fēng)險(xiǎn)管管理方面面的知識識和方法法，并結(jié)結(jié)合港口口建設(shè)BBOT項(xiàng)項(xiàng)目的特特點(diǎn)，有有選擇性性的借鑒鑒了風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析方方面的數(shù)數(shù)學(xué)方法法，對港港口建設(shè)設(shè)BOTT項(xiàng)目的的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)進(jìn)行了較較為全面面的研究究，從風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)識別別、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)度量、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防范范三方面面逐步展展開討論論，形成成了一套套較為系系統(tǒng)的港港口建設(shè)設(shè)BOTT項(xiàng)目風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理方案。 三、本文研研究的內(nèi)內(nèi)容根據(jù)目前BBOT項(xiàng)項(xiàng)目在我我國的發(fā)發(fā)展形式式，結(jié)合合當(dāng)前BBOT項(xiàng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)研究的的現(xiàn)狀，本本文著重重研究了了BOTT模式應(yīng)應(yīng)用于港港口建設(shè)設(shè)時(shí)所面面臨的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)問題題，包括括港口建建設(shè)中所所面臨的的風(fēng)險(xiǎn)因因素分析析，風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)度

34、量方方法的研研究及實(shí)實(shí)證分析析，最后后是風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的防范范和控制制研究。本文首先簡簡要介紹紹了BOOT模式式的基本本概況，然然后從港港口技術(shù)術(shù)經(jīng)濟(jì)特特征的角角度出發(fā)發(fā)，分析析論證了了BOTT模式在在我國港港口工程程建設(shè)項(xiàng)項(xiàng)目中的的可行性性問題，接接下來就就對港口口建設(shè)BBOT項(xiàng)項(xiàng)目所面面臨的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行行了風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)識別研研究、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)度量量研究，以以及風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)防范控控制研究究。在風(fēng)險(xiǎn)識別別中，本本文首先先分析研研究了采采用BOOT模式式進(jìn)行港港口工程程項(xiàng)目建建設(shè)時(shí)所所能遇到到的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)因素，并并對這些些風(fēng)險(xiǎn)因因素進(jìn)行行了系統(tǒng)統(tǒng)的歸類類，將這這些常見見風(fēng)險(xiǎn)分分為自然然風(fēng)險(xiǎn)、社社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、政治治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

35、險(xiǎn)、管理理風(fēng)險(xiǎn)、建建造風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和法律律風(fēng)險(xiǎn)七七大類，然然后對每每一類的的風(fēng)險(xiǎn)的的具體表表現(xiàn)作了了進(jìn)一步步的分析析，最后后根據(jù)這這些港口口建設(shè)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的特特點(diǎn)，找找到了一一些有效效的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)識別方方法。在風(fēng)險(xiǎn)度量量中，本本文在分分析和總總結(jié)傳統(tǒng)統(tǒng)的定性性、定量量風(fēng)險(xiǎn)評評價(jià)方法法的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，針針對港口口建設(shè)BBOT項(xiàng)項(xiàng)目的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)點(diǎn)以及其其特有的的技術(shù)經(jīng)經(jīng)濟(jì)特征征，本文文應(yīng)用了了“多層次次模糊分分析法”對風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)進(jìn)行度度量，該該方法是是層次分分析法和和模糊綜綜合評價(jià)價(jià)法的有有機(jī)結(jié)合合，比較較適合港港口建設(shè)設(shè)BOTT項(xiàng)目的的風(fēng)險(xiǎn)評評價(jià)，它它考慮了了港口建建設(shè)BOOT項(xiàng)目目風(fēng)險(xiǎn)的的復(fù)雜性性和模糊糊性，很很好

36、的結(jié)結(jié)合了風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)定性性研究和和定量分分析的方方法，能能夠比較較準(zhǔn)確的的度量出出BOTT項(xiàng)目的的風(fēng)險(xiǎn)程程度，為為準(zhǔn)確度度量港口口建設(shè)BBOT項(xiàng)項(xiàng)目的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)找到到了一種種有效的的評價(jià)方方法。在風(fēng)險(xiǎn)防范范方面，主主要是結(jié)結(jié)合港口口建設(shè)BBOT項(xiàng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的特點(diǎn)點(diǎn)，重點(diǎn)點(diǎn)研究了了各種風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)因素素的防范范控制方方法，主主要包括括：風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)防范的的基本方方法，風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)擔(dān)的原則則，風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)防范的的具體措措施，項(xiàng)項(xiàng)目各參參與方的的風(fēng)險(xiǎn)管管理等內(nèi)內(nèi)容。本本部分首首先系統(tǒng)統(tǒng)完整的的研究了了港口建建設(shè)BOOT項(xiàng)目目中常見見的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)因素的的防范和和控制，這這些防范范措施不不但有風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的事事前防范范研究，還還包括風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的

37、事事后處置置方法研研究，為為工程項(xiàng)項(xiàng)目的全全面風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理提提供了幫幫助。最最后，論論文還就就各項(xiàng)目目參與方方所能面面臨的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行行了專門門的分析析研究，并并為其提提出了教教為可行行的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制和和防范方方法。本文旨在結(jié)結(jié)合BOOT模式式的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理思思想，探探討B(tài)OOT模式式應(yīng)用于于港口建建設(shè)時(shí)所所能面臨臨的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，以及及如何準(zhǔn)準(zhǔn)確度量量和有效效防范這這些風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，并形形成一套套較為系系統(tǒng)的港港口建設(shè)設(shè)BOTT項(xiàng)目風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理方案，以以期為將將來的港港口建設(shè)設(shè)BOTT項(xiàng)目風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理者提供供一些有有用的理理論工具具和管理理參考。第一章 BBOT投投融資方方式概述述BOT投融融資方式式是一種種新

38、型的的項(xiàng)目投投融資模模式，目目前在我我國的應(yīng)應(yīng)用還比比較少，很很多人對對BOTT投融資資方式模模式還比比較陌生生。因此此，在研研究港口口建設(shè)BBOT項(xiàng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)之前，有有必要先先對BOOT模式式的起源源、發(fā)展展、特征征及其運(yùn)運(yùn)作方式式等情況況進(jìn)行簡簡單的介介紹和討討論。 BOT投融融資方式式的起源源及其在在我國的的發(fā)展BOT是英英文“BuiildOpeeratteTraansffer”的首字字母縮寫寫，意為為“建設(shè)運(yùn)營轉(zhuǎn)讓”，BOOT是項(xiàng)項(xiàng)目融資資方式的的一種，是指政府與項(xiàng)目公司簽訂特許權(quán)協(xié)議，由項(xiàng)目公司籌資和建設(shè)公共基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目，項(xiàng)目公司在特許期內(nèi)擁有、運(yùn)營和維護(hù)該項(xiàng)設(shè)施，并通過提供產(chǎn)品或收

39、取服務(wù)費(fèi)用，回收投資、償還貸款并獲取合理利潤。特許期滿后，項(xiàng)目無償移交給東道國政府。鑒于特許權(quán)在BOT項(xiàng)目中的關(guān)鍵地位，所以BOT方式也被稱為“特許權(quán)融資”。BOT投融融資方式式最早萌萌芽于法法國，但但由于當(dāng)當(dāng)時(shí)的政政治、經(jīng)經(jīng)濟(jì)等方方面的影影響，這這種模式式并沒有有得到很很好地發(fā)發(fā)展。本本世紀(jì)880年代代初，世世界經(jīng)濟(jì)濟(jì)形勢逐逐漸發(fā)生生變化。一一方面，經(jīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展展、人口口增長、城城市化進(jìn)進(jìn)程加快快，導(dǎo)致致人們對對交通、能能源、供供水等基基礎(chǔ)設(shè)施施的需求求急劇膨膨脹。另另一方面面，經(jīng)濟(jì)濟(jì)危機(jī)和和巨額財(cái)財(cái)政赤字字使政府府的投資資能力大大為減弱弱，債務(wù)務(wù)危機(jī)也也使許多多國家的的借貸能能力銳減減，導(dǎo)致

40、致政府項(xiàng)項(xiàng)目投資資的預(yù)算算資金大大幅減少少。面對對這種窘窘迫形式式，許多多政府不不得不轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)而尋求求項(xiàng)目公公司的投投資支持持。各國國政府逐逐漸開始始重視項(xiàng)項(xiàng)目公司司的創(chuàng)造造力，利利用項(xiàng)目目公司的的資金進(jìn)進(jìn)行基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施建建設(shè)。在在這種背背景下，BBOT模模式開始始在一些些國家得得到運(yùn)用用和推廣廣。1984年年，土耳耳其前總總理奧扎扎爾（TTugrrut Ozaal）第第一次正正式提出出了BOOT模式式的概念念，將私私人資本本及管理理引入國國家的基基礎(chǔ)設(shè)施施項(xiàng)目中中來，并并以該方方式成功功建造了了阿科伊伊核電廠廠。隨后后，世界界各國紛紛紛效仿仿土耳其其的這種種成功做做法，目目前世界界上采用用BOTT

41、模式開開工建設(shè)設(shè)的工程程項(xiàng)目已已有上百百個(gè)。表表1-11列示了了世界上上部分BBOT工工程項(xiàng)目目。表1-1 世界上上部分BBOT工工程項(xiàng)目目由于BOTT方式在在不同的的國家應(yīng)應(yīng)用中遇遇到不同同的情況況，所以以在近十十年的發(fā)發(fā)展中已已演變出出許多類類似的建建設(shè)方式式，通常常所說的的BOTT實(shí)際上上至少包包括以下下幾種具具體的建建設(shè)方式式：1、BOTT (BBuilld-OOperratee-Trranssferr) 即即建設(shè)一一經(jīng)營一一轉(zhuǎn)讓2、BOOOT (Buiild-Ownn-Opperaate-Traansffer)即建設(shè)設(shè)一擁有有一經(jīng)營營一轉(zhuǎn)讓讓3、BRDD (BBuilld-RRent

42、t-Trranssferr)建設(shè)設(shè)一出租租一轉(zhuǎn)讓讓4、BODD (BBuilld-OOperratee-Deelivver)建設(shè)一一經(jīng)營一一移交5、DBOOT (Dessignn-Buuildd-Opperaate-Traansffer)設(shè)計(jì)一一建設(shè)一一經(jīng)營一一轉(zhuǎn)讓6、FBOOOT (Fuund-Buiild-Ownn-Opperaate-Traansffer)設(shè)計(jì)一一建設(shè)一一擁有一一經(jīng)營一一轉(zhuǎn)讓7、DOTT (DDeveelopp-Opperaate-Traansffer)開發(fā)一一經(jīng)營一一轉(zhuǎn)讓在上述各種種變形中中，以BBOOTT與BOOO方式式最為普普遍和重重要。需需要指出出的是，無無論是B

43、BOT、BBOOTT或是其其他形式式的變形形，其實(shí)實(shí)質(zhì)都是是一致的的，都是是項(xiàng)目公公司代替替項(xiàng)目的的業(yè)主政政府或其其公共部部門來建建設(shè)和運(yùn)運(yùn)營項(xiàng)目目，私人人資本參參與社會(huì)會(huì)公共項(xiàng)項(xiàng)目建設(shè)設(shè)，國有有壟斷項(xiàng)項(xiàng)目的一一種私營營化形式式。我國第一個(gè)個(gè)BOTT基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施項(xiàng)目目是在深深圳建設(shè)設(shè)的沙角角B電廠廠，該電電廠19984年年簽署合合資協(xié)議議，19986年年完成融融資安排排并動(dòng)工工興建，119888年建成成投入使使用，這這被認(rèn)為為是中國國最早的的一個(gè)BBOT項(xiàng)項(xiàng)目融資資案例。但但那時(shí)由由于市場場環(huán)境尚尚不具備備，再加加上此項(xiàng)項(xiàng)目的具具體做法法尚不規(guī)規(guī)范，因因此當(dāng)時(shí)時(shí)并未引引起多大大注意。110年后后

44、，BOOT方式式才逐漸漸引起人人們的重重視。1995年年5月，是是我國引引進(jìn)BOOT方式式的一個(gè)個(gè)里程碑碑，國家家計(jì)委正正式批準(zhǔn)準(zhǔn)廣西來來賓電廠廠二期工工程作為為我國第第一個(gè)BBOT試試點(diǎn)項(xiàng)目目。來賓賓B電廠廠項(xiàng)目的的招標(biāo)、評評標(biāo)、合合同談判判等工作作，都是是在國家家有關(guān)部部門的直直接指導(dǎo)導(dǎo)下進(jìn)行行的，119977年在北北京正式式簽署了了協(xié)議。該該項(xiàng)目獲獲得批準(zhǔn)準(zhǔn)建設(shè)，標(biāo)標(biāo)志著我我國在能能源、交交通等領(lǐng)領(lǐng)域BOOT模式式開始正正式被采采用。目前，由國國家計(jì)委委正式批批準(zhǔn)立項(xiàng)項(xiàng)的BOOT項(xiàng)目目主要有有：廣西西來賓BB電廠、長長沙電廠廠、成都都自來水水工程項(xiàng)項(xiàng)目等。除除此以外外，還有有許多地地方項(xiàng)

45、目目如上海海延安東東路隧道道復(fù)線工工程項(xiàng)目目、上海海浦東輕輕軌項(xiàng)目目、廣深深高速公公路、山山東輸油油管道工工程、海海南東線線高速公公路等正正處在談?wù)勁谢蜷_開工階段段?？梢砸哉f，BBOT融融資方式式在我國國經(jīng)歷了了試驗(yàn)、試試點(diǎn)到應(yīng)應(yīng)用的不不同階段段，正逐逐步走向向規(guī)范。 HYPERLINK BOT投融融資方式式的特點(diǎn)點(diǎn)及其用用于項(xiàng)目目建設(shè)的的優(yōu)缺點(diǎn)點(diǎn)BOT投融融資方式式有如下下幾個(gè)特特點(diǎn)：1、投資規(guī)規(guī)模大，融融資成本本高，經(jīng)經(jīng)營周期期長，面面臨風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)多運(yùn)用BOTT方式建建設(shè)的工工程一般般都是大大型資本本技術(shù)密密集型的的項(xiàng)目，時(shí)時(shí)間跨度度往往長長達(dá)數(shù)十十年甚至至更長，這這期間存存在著諸諸多不確確定

46、的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)因素素，再加加之BOOT方式式僅以項(xiàng)項(xiàng)目未來來收益和和自身的的投資進(jìn)進(jìn)行融資資，因此此BOTT項(xiàng)目的的投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)當(dāng)大，從從而導(dǎo)致致其融資資成本也也比較高高。2、程序復(fù)復(fù)雜，參參加者眾眾，合作作談判成成本高BOT項(xiàng)目目的實(shí)施施是一項(xiàng)項(xiàng)復(fù)雜的的系統(tǒng)工工程，它它既涉及及政府部部門與外外商或非非國有部部門之間間的談判判與合作作，又牽牽涉許多多相互關(guān)關(guān)聯(lián)的機(jī)機(jī)構(gòu)。因因此，BBOT的的前期準(zhǔn)準(zhǔn)備工作作十分復(fù)復(fù)雜，需需要投入入大量的的資金和和精力，經(jīng)經(jīng)過多個(gè)個(gè)回合的的艱辛談?wù)勁衼韰f(xié)協(xié)調(diào)參與與各方的的權(quán)利義義務(wù)關(guān)系系，確定定合理的的利益平平衡及風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)擔(dān)方案。3、BOTT項(xiàng)目融融資是一一種有限限

47、或無追追索權(quán)的的融資結(jié)結(jié)構(gòu)傳統(tǒng)的公司司融資是是以公司司自身的的資信能能力進(jìn)行行融資，該該項(xiàng)融資資的追索索對象是是公司這這一主體體。而BBOT項(xiàng)項(xiàng)目融資資的資金金來源，主主要是國國際金融融機(jī)構(gòu)提提供的無無追索權(quán)權(quán)貸款。BBOT項(xiàng)項(xiàng)目貸款款的償還還僅以項(xiàng)項(xiàng)目公司司的資產(chǎn)產(chǎn)及收益益為限，項(xiàng)項(xiàng)目發(fā)起起人及公公司股東東不承擔(dān)擔(dān)貸款的的償還責(zé)責(zé)任。4、BOTT投資結(jié)結(jié)構(gòu)參與與各方構(gòu)構(gòu)成密切切協(xié)作的的整體，有有利于分分散項(xiàng)目目風(fēng)險(xiǎn)對東道國政政府而言言，采用用BOTT方式不不僅減輕輕了政府府直接的的財(cái)政負(fù)負(fù)擔(dān)，而而且避免免了政府府的債務(wù)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，BBOT項(xiàng)項(xiàng)目的建建設(shè)資金金由私人人企業(yè)負(fù)負(fù)責(zé)籌措措，政府府不承擔(dān)

48、擔(dān)項(xiàng)目的的貸款債債務(wù)；對對項(xiàng)目發(fā)發(fā)起人而而言，項(xiàng)項(xiàng)目公司司在承包包了BOOT項(xiàng)目目后，可可以將項(xiàng)項(xiàng)目的籌籌資、設(shè)設(shè)計(jì)、建建設(shè)等，分分包或轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)包給參參與該項(xiàng)項(xiàng)目的財(cái)財(cái)務(wù)公司司、建筑筑公司和和咨詢公公司等，從從而將整整個(gè)項(xiàng)目目的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分散到到各方，使使各方可可在各自自承擔(dān)較較小風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的情況況下獲得得豐厚利利潤。BOT投融融資方式式的優(yōu)缺缺點(diǎn)應(yīng)當(dāng)當(dāng)從不同同項(xiàng)目參參與方的的角度來來考慮。首先，從政政府的角角度來說說，BOOT模式式的吸引引力在于于它有較較多的優(yōu)優(yōu)點(diǎn)，這這些優(yōu)點(diǎn)點(diǎn)主要表表現(xiàn)以下下三方面面：一、能能解決資資金矛盾盾，減少少項(xiàng)目對對政府財(cái)財(cái)政預(yù)算算的影響響。BOOT模式式的最大大優(yōu)點(diǎn)就就是能

49、為為政府解解決在基基礎(chǔ)設(shè)施施投資方方面資金金缺口問問題，減減少了政政府在基基礎(chǔ)設(shè)施施方面的的財(cái)政支支出。二二、能提提高管理理水平。通通過BOOT方式式?？梢砸园阉綘I營企業(yè)的的經(jīng)營機(jī)機(jī)制引入入到基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施建建設(shè)和運(yùn)運(yùn)營中，有有利于項(xiàng)項(xiàng)目所在在國引進(jìn)進(jìn)新技術(shù)術(shù)，改善善和提高高項(xiàng)目管管理水平平。三、能能分擔(dān)項(xiàng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。采用用BOTT方式，由由私營機(jī)機(jī)構(gòu)進(jìn)行行總承包包，并通通過一套套完整的的協(xié)議、擔(dān)擔(dān)保體系系，將工工程的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)在各各參與方方之間進(jìn)進(jìn)行合理理的分配配，使特特定的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)由最最能承受受該風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的參與與方來承承擔(dān)，從從而改變變了由政政府單獨(dú)獨(dú)承擔(dān)建建設(shè)和運(yùn)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的局面面。BOT模式式當(dāng)然

50、也也有不足足的之處處，主要要表現(xiàn)在在以下三三方面：一、目目標(biāo)存在在偏差。私私營企業(yè)業(yè)的根本本目標(biāo)是是追求利利潤最大大化，而而政府的的目的則則是追求求社會(huì)效效益最大大化，私私營企業(yè)業(yè)可能會(huì)會(huì)為了自自身的利利益，而而做出違違背政府府目標(biāo)的的事。二二、成本本代價(jià)高高。為了了吸引私私營企業(yè)業(yè)來投資資基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施，政政府采取取特許經(jīng)經(jīng)營權(quán)的的形式將將項(xiàng)目數(shù)數(shù)十年的的經(jīng)營權(quán)權(quán)交給私私營企業(yè)業(yè)，有時(shí)時(shí)還需要要提供許許多其他他方面的的擔(dān)?；蚧蚨愂諆?yōu)優(yōu)惠政策策，雖然然政府在在基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施項(xiàng)目目中沒有有投入多多少資金金，但潛潛在的機(jī)機(jī)會(huì)成本本也是比比較高的的。三、失失去直接接控制權(quán)權(quán)。在采采取特許許權(quán)方式式后，政政府

51、就不不能夠?qū)υ摶A(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施施直接的的管理，從從而失去去了資源源的管理理控制權(quán)權(quán)。雖然對政府府來說，BBOT模模式存在在著這些些缺點(diǎn)，但但總體來來講，優(yōu)優(yōu)點(diǎn)大于于缺點(diǎn)，這這也是很很多國家家政府在在權(quán)衡利利弊后仍仍采取BBOT模模式的主主要原因因。并且且這些缺缺點(diǎn)也不不是絕對對不能控控制的，在在具體的的BOTT項(xiàng)目執(zhí)執(zhí)行過程程中，可可以結(jié)合合實(shí)際情情況，采采取不同同的措施施來減少少損失。從組建BOOT項(xiàng)目目公司的的私營企企業(yè)角度度來說，參參與BOOT項(xiàng)目目的原因因是該模模式具有有以下兩兩大優(yōu)點(diǎn)點(diǎn)：一、利利潤豐厚厚。能夠夠給私營營企業(yè)帶帶來比較較穩(wěn)定且且豐厚的的利潤。二二、提高高業(yè)務(wù)能能力

52、。BBOT項(xiàng)項(xiàng)目工程程量大，階階段多，時(shí)時(shí)間長，影影響廣，既既可以為為私營企企業(yè)鍛煉煉培養(yǎng)一一批專業(yè)業(yè)技術(shù)人人才，又又可以擴(kuò)擴(kuò)大企業(yè)業(yè)在這一一專業(yè)領(lǐng)領(lǐng)域的知知名度和和影響力力。BOT模式式對于私私營企業(yè)業(yè)的缺點(diǎn)點(diǎn)，主要要體現(xiàn)在在以下幾幾個(gè)方面面：一、項(xiàng)項(xiàng)目執(zhí)行行過程中中存在著著巨大風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。BBOT項(xiàng)項(xiàng)目一般般都要?dú)v歷時(shí)數(shù)十十年，在在這么長長的時(shí)間間里，如如果發(fā)生生任何不不利風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，都會(huì)會(huì)影響B(tài)BOT項(xiàng)項(xiàng)目的預(yù)預(yù)期收益益，有時(shí)時(shí)候甚至至還會(huì)給給項(xiàng)目帶帶來致命命的打擊擊，比如如：政府府強(qiáng)行接接管或征征收項(xiàng)目目，局部部戰(zhàn)爭，港港口水岸岸發(fā)生海海嘯、洪洪水、地地震等不不可抗拒拒的自然然災(zāi)害。二二、BO

53、OT項(xiàng)目目是一個(gè)個(gè)非常復(fù)復(fù)雜過程程，參與與方眾多多，各參參與方之之間存在在著錯(cuò)綜綜復(fù)雜的的關(guān)系。對對于項(xiàng)目目的主承承包方私私營企業(yè)業(yè)來說，協(xié)協(xié)調(diào)好各各方關(guān)系系，是非非常艱巨巨和復(fù)雜雜的，這這往往也也是項(xiàng)目目成敗的的關(guān)鍵因因素之一一。正因?yàn)锽OOT模式式存在著著這些缺缺點(diǎn)，這這就要求求參與工工程項(xiàng)目目的私營營企業(yè)有有較高的的綜合素素質(zhì)。在在豐厚利利潤回報(bào)報(bào)的吸引引下，一一般由在在工程建建設(shè)、運(yùn)運(yùn)營管理理或是資資本上具具有雄厚厚實(shí)力的的數(shù)家公公司聯(lián)合合起來承承包BOOT項(xiàng)目目，以克克服其缺缺點(diǎn)。BOT工程程項(xiàng)目的的參與主主體及其其運(yùn)作過過程1、項(xiàng)目發(fā)發(fā)起人(Proojecct SSponnsorr

54、)。BBOT項(xiàng)項(xiàng)目的發(fā)發(fā)起人是是最先介介入項(xiàng)目目建設(shè)的的項(xiàng)目合合作人，也也是項(xiàng)目目公司的的投資者者。項(xiàng)目目發(fā)起人人可以是是某家公公司，也也可以是是由多個(gè)個(gè)投資者者組成的的聯(lián)合體體。項(xiàng)目目發(fā)起人人投資是是為了取取得利潤潤，他們們可以直直接管理理公司，也也可以委委托項(xiàng)目目公司管管理人員員負(fù)責(zé)日日常管理理。2、項(xiàng)目公公司(PProjjectt Coompaany)。項(xiàng)目目公司是是為了BBOT項(xiàng)項(xiàng)目的建建設(shè)和滿滿足市場場需求而而成立的的獨(dú)立經(jīng)經(jīng)營、自自負(fù)盈虧虧的法律律實(shí)體，它它在BOOT項(xiàng)目目的整個(gè)個(gè)運(yùn)作過過程中始始終處于于核心地地位。3、產(chǎn)品購購買商或或服務(wù)接接受者(Buyyerss)。為為了保證證

55、BOTT項(xiàng)目的的成功，使使項(xiàng)目建建成后有有足夠的的現(xiàn)金流流入用于于還本付付息，在在項(xiàng)目談?wù)勁须A段段，一般般都要確確定產(chǎn)品品或者服服務(wù)的購購買商，并并簽訂長長期的產(chǎn)產(chǎn)品或服服務(wù)購買買合同，來來減少或或分散項(xiàng)項(xiàng)目的市市場風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。比如如，港口口工程建建設(shè)BOOT項(xiàng)目目的服務(wù)務(wù)接受者者就是船船公司、船船東或者者貨主等等。4、貸款銀銀行(LLenddingg Baankss)。貸貸款銀行行是BOOT項(xiàng)目目債務(wù)資資金來源源的主要要提供者者。由于于BOTT項(xiàng)目融融資規(guī)模模一般都都比較大大，所以以往往是是由多家家銀行組組成一個(gè)個(gè)銀團(tuán)對對BOTT項(xiàng)目進(jìn)進(jìn)行貸款款，稱其其為辛迪迪加貸款款。組織織辛迪加加貸款可可以

56、減小小和分散散每一家家銀行在在項(xiàng)目中中的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，并為為借款人人提供與與更多的的銀行及及金融機(jī)機(jī)構(gòu)建立立聯(lián)系的的機(jī)會(huì)。辛辛迪加最最好由來來自包括括東道國國銀行在在內(nèi)的不不同國家家的銀行行組成，這這將有利利于減少少和分散散來自于于東道國國的政治治風(fēng)險(xiǎn)。5、承建商商(Coonsttrucctorrs)。承承建商負(fù)負(fù)責(zé)項(xiàng)目目工程的的設(shè)計(jì)和和建設(shè)，通通常與項(xiàng)項(xiàng)目公司司簽訂固固定價(jià)格格的總價(jià)價(jià)承包合合同。一一般情況況下，承承建商要要承擔(dān)延延期誤工工和工程程質(zhì)量不不合格的的風(fēng)險(xiǎn)。6、供應(yīng)商商(Suuppllierrs)。供供應(yīng)商負(fù)負(fù)責(zé)供應(yīng)應(yīng)項(xiàng)目公公司所需需的設(shè)備備、建設(shè)設(shè)材料、其其他材料料用品等等。由于于B

57、OTT項(xiàng)目對對原料的的需求是是長期和和穩(wěn)定的的，因此此，供應(yīng)應(yīng)商必須須具有良良好的信信譽(yù)和較較強(qiáng)的盈盈利能力力才可以以。7、保險(xiǎn)公公司(IInsuurerrs)。BBOT項(xiàng)項(xiàng)目面臨臨許多難難以預(yù)料料的不利利因素，這這就要求求項(xiàng)目參參與各方方準(zhǔn)確地地認(rèn)定自自己面臨臨的主要要風(fēng)險(xiǎn)，并并及時(shí)向向保險(xiǎn)公公司投保保。因此此，保險(xiǎn)險(xiǎn)公司就就成了分分擔(dān)項(xiàng)目目風(fēng)險(xiǎn)的的重要一一方，其其責(zé)任就就是對項(xiàng)項(xiàng)目中各各個(gè)角色色不愿承承擔(dān)的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行行保險(xiǎn)。8、運(yùn)營商商(Opperaatorrs)。運(yùn)運(yùn)營商負(fù)負(fù)責(zé)項(xiàng)目目建成后后的運(yùn)營營管理，為為保持項(xiàng)項(xiàng)目運(yùn)營營管理的的連續(xù)性性，項(xiàng)目目公司與與運(yùn)營商商必須簽簽訂長期期合作合合

58、同，合合作期限限一般不不會(huì)少于于還款期期。9、東道國國政府(Hosst GGoveernmmentt)。東東道國政政府是決決定BOOT項(xiàng)目目能否成成功的關(guān)關(guān)鍵的角角色之一一，政府府對于BBOT的的態(tài)度以以及在BBOT項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施施過程中中是否給給予支持持將會(huì)直直接影響響項(xiàng)目的的成敗。另外，BOOT項(xiàng)目目還有其其他一些些參與主主體，例例如監(jiān)理理公司，咨咨詢顧問問機(jī)構(gòu)等等，他們們也直接接或間接接的參與與到BOOT項(xiàng)目目當(dāng)中，在在各自負(fù)負(fù)責(zé)的領(lǐng)領(lǐng)域發(fā)揮揮著作用用，享有有著權(quán)利利也同時(shí)時(shí)承擔(dān)著著義務(wù)。在BOT項(xiàng)項(xiàng)目的運(yùn)運(yùn)作過程程中，上上述幾種種角色之之間通過過簽訂各各種雙邊邊協(xié)議確確立了復(fù)復(fù)雜的協(xié)協(xié)作關(guān)

59、系系，各個(gè)個(gè)角色在在BOTT項(xiàng)目中中所分擔(dān)擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和所能能獲得的的收益也也受這些些協(xié)作關(guān)關(guān)系的制制約，他他們構(gòu)成成了一個(gè)個(gè)不可分分割又互互相制約約的有機(jī)機(jī)整體。BBOT項(xiàng)項(xiàng)目主體體之間的的關(guān)系，可可以用圖圖12簡單單表示如如下：圖12 BBOT項(xiàng)項(xiàng)目主體體關(guān)系示示意圖典型的BOOT項(xiàng)目目運(yùn)作流流程要經(jīng)經(jīng)過以下下幾個(gè)階階段：項(xiàng)項(xiàng)目的確確定、項(xiàng)項(xiàng)目招標(biāo)標(biāo)、項(xiàng)目目中標(biāo)、項(xiàng)項(xiàng)目開發(fā)發(fā)、項(xiàng)目目建設(shè)、項(xiàng)項(xiàng)目運(yùn)營營、項(xiàng)目目移交。1、項(xiàng)目的的確定階階段。必必須首先先確定項(xiàng)項(xiàng)目是否否必要，政政府有關(guān)關(guān)部門要要查明在在某一特特定的地地域和期期間內(nèi)，是是否有必必要建設(shè)設(shè)一個(gè)對對國家經(jīng)經(jīng)濟(jì)具有有重要作作用的基基礎(chǔ)設(shè)

60、施施，然后后再重點(diǎn)點(diǎn)研究是是否需要要采用BBOT方方式，并并進(jìn)行初初步的可可行性研研究，對對項(xiàng)目的的規(guī)模、技技術(shù)選擇擇和潛在在的收入入流量等等問題進(jìn)進(jìn)行認(rèn)真真的分析析和研究究。2、項(xiàng)目的的招標(biāo)階階段。在在BOTT項(xiàng)目招招標(biāo)時(shí)，政政府都要要對潛在在的投標(biāo)標(biāo)者進(jìn)行行資格預(yù)預(yù)審。政政府要仔仔細(xì)研究究設(shè)計(jì)招招標(biāo)的招招標(biāo)文件件，公開開、公正正、透明明的辦事事，一套套高質(zhì)量量的招標(biāo)標(biāo)文件、規(guī)規(guī)范透明明的招標(biāo)標(biāo)程序?qū)OTT項(xiàng)目的的成敗是是至關(guān)重重要的。3、項(xiàng)目的的投標(biāo)階階段。作作為對投投標(biāo)邀請請書的響響應(yīng)，一一些感興興趣的投投資者或或發(fā)起人人通常會(huì)會(huì)組成一一個(gè)聯(lián)營營集團(tuán)，共共同提出出一份滿滿足招標(biāo)標(biāo)文件