試論空管安全管理中安全審計(jì)的方法研究

1、試論空管安全管理中安全審計(jì)的方法研究論文關(guān)鍵詞：安全管理體系 安全審計(jì) 空中交通管理論文摘要：隨著世界航空運(yùn)輸?shù)目焖侔l(fā)展，空中交通日趨繁忙，空管安全管理體系中安全評(píng)估與審計(jì)越來(lái)越受到民航界的關(guān)注。本文首先對(duì)空管安全管理體系進(jìn)行了概述，描述了當(dāng)今空管安全管理的現(xiàn)狀及中國(guó)民航安全管理的目標(biāo)和空管安全管理體系的構(gòu)成，然后對(duì)空管安全審計(jì)進(jìn)行了概述，最后研究了空管安全管理體系中安全審計(jì)的方法與應(yīng)用。1.空管安全管理體系概述空管安全管理體系包括空域管理、空中交通流量管理和空中交通服務(wù)（包括空中交通管制服務(wù)）在內(nèi)的系統(tǒng)性的安全管理問(wèn)題?？展馨踩芾眢w系研究現(xiàn)狀安全始終是民航界的首要問(wèn)題，在民航界具有重要影響

2、的組織或國(guó)家都幾乎一致地將空中交通管理系統(tǒng)的安全管理問(wèn)題升級(jí)為一個(gè)具有現(xiàn)代管理學(xué)科意味的系統(tǒng)性安全管理問(wèn)題來(lái)對(duì)待，在繼承傳統(tǒng)安全管理經(jīng)驗(yàn)（尤其是其中所包含的安全管理文化精髓）的同時(shí)，人們已經(jīng)更加重視依托現(xiàn)代安全管理理念、策略和科學(xué)方法（包括基于電子計(jì)算機(jī)技術(shù)的安全管理決策支持工具）去全面解決空管系統(tǒng)的安全管理問(wèn)題。目前，還沒(méi)有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的體系來(lái)對(duì)空管單位進(jìn)行安全評(píng)估和審計(jì)，各單位的標(biāo)準(zhǔn)不一，審計(jì)手段也各不相同。隨著民航業(yè)的飛速發(fā)展，空中交通流量的劇增，工作壓力越來(lái)越大，造成空管單位的安全隱患與日俱增。 空管安全審計(jì) 1 空管安全審計(jì)概述空管安全審計(jì)可以讓管理層有效掌握空中交通服務(wù)系統(tǒng)的安全狀

3、況和需要改進(jìn)的缺陷，它是一種識(shí)別潛在問(wèn)題的有效手段，是一項(xiàng)未雨綢繆的預(yù)防性安全管理活動(dòng)。作為安全管理體系的一部分，內(nèi)部安全審計(jì)所體現(xiàn)的內(nèi)部安全管理作用在于：確保運(yùn)行安全風(fēng)險(xiǎn)得以識(shí)別，導(dǎo)致安全問(wèn)題的誘因得以辨識(shí)；通過(guò)強(qiáng)化安全指令和程序的遵守、人力資源配置、提高人員素質(zhì)和培訓(xùn)等，確保具有良好的安全管理體系架構(gòu)；確保應(yīng)對(duì)突發(fā)緊急情況的安全措施得當(dāng)；確保設(shè)備性能能夠滿(mǎn)足保證安全所需；在促進(jìn)安全、監(jiān)測(cè)安全性能和處理安全問(wèn)題方面，保證各項(xiàng)管理措施切實(shí)有效。 2空管安全審計(jì)原則（1）安全審計(jì)的目的在于了解實(shí)際情況，不得有任何指責(zé)和懲罰方面的暗示。（2）被審計(jì)者應(yīng)當(dāng)給審計(jì)者提供一切相關(guān)安全管理實(shí)證或文件，安排

4、必要人員供審計(jì)者了解情況。（3）安全審計(jì)應(yīng)當(dāng)客觀地調(diào)查取證。（4）應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)給被審計(jì)單位提供書(shū)面報(bào)告，闡述發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題并提出建議。（5）應(yīng)當(dāng)向被審計(jì)單位提供有關(guān)審計(jì)結(jié)果的反饋意見(jiàn)。反饋意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)突出審計(jì)中所觀察到的問(wèn)題，必須找出不足之處，但也要盡可能回避消極的批評(píng)。 3空管安全審計(jì)計(jì)劃簡(jiǎn)介：說(shuō)明這是哪一項(xiàng)安全審計(jì)的正式文件，介紹報(bào)告的各章。參考文件列表：列出審計(jì)中使用的所有文件依據(jù)背景：描述審計(jì)原因，說(shuō)明這是正常審計(jì)還是由于特殊原因（例如：發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)，觀察到不安全事件等）而進(jìn)行的審計(jì)。目的：按照審計(jì)計(jì)劃描述審計(jì)的目標(biāo)和范圍。如果在審計(jì)過(guò)程中發(fā)生了影響審計(jì)目標(biāo)完成的事件，應(yīng)當(dāng)在此描述，并且

5、闡述事件造成的后果。人員：列出參加審計(jì)的人員受審計(jì)的單位：列出受審計(jì)的單位名稱(chēng)計(jì)劃日期：注上當(dāng)日日期 4在空中交通服務(wù)系統(tǒng)的安全審計(jì)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：(1) 觀察結(jié)果和建議的內(nèi)容應(yīng)與最后討論會(huì)、審計(jì)報(bào)告草案及最終審計(jì)報(bào)告中的談?wù)摶蚍Q(chēng)述保持一致。 1 2 3 下一頁(yè)(2) 審計(jì)結(jié)論應(yīng)當(dāng)有充分的證據(jù)支撐；對(duì)觀察結(jié)果和建議的闡述應(yīng)當(dāng)清晰簡(jiǎn)要。(3) 觀察結(jié)果應(yīng)當(dāng)具體明確，并客觀地陳述觀察結(jié)果。(4)要應(yīng)用廣泛接受的航空術(shù)語(yǔ)而不要用縮略語(yǔ)和俗語(yǔ)。(5)避免直接批評(píng)某個(gè)人或某個(gè)職位。 5審計(jì)員應(yīng)當(dāng)在訪談時(shí)應(yīng)當(dāng)遵照以下原則：(1)聆聽(tīng)讓講話的人知道你在聽(tīng)他講；(2)保持中立不要當(dāng)面表達(dá)不一致的意見(jiàn)，不要隨

6、意打斷對(duì)方的陳述或甚至給予批評(píng)；(3)理解不透徹時(shí)可向?qū)Ψ胶藢?shí)，以獲得對(duì)方對(duì)訪談?dòng)浺恼J(rèn)可；(4)使用“什么，為什么，在哪里，什么時(shí)候，誰(shuí)，如何”等特殊疑問(wèn)句，以引出事實(shí)情況；(5)詢(xún)問(wèn)一些深入的問(wèn)題，比如“假設(shè)”，“如果，會(huì)怎樣”“請(qǐng)給我演示一下”，讓對(duì)方給出解釋和例證。 6 安全審計(jì)情況的后續(xù)跟蹤(1) 后續(xù)跟蹤的主要目的在于核實(shí)受審計(jì)單位是否落實(shí)了改進(jìn)計(jì)劃。后續(xù)跟蹤可以通過(guò)對(duì)改進(jìn)計(jì)劃實(shí)施情況的監(jiān)督來(lái)進(jìn)行，也可通過(guò)隨訪跟蹤來(lái)進(jìn)行。(2)如果進(jìn)行了跟蹤隨訪，還應(yīng)當(dāng)編制一份隨訪報(bào)告，說(shuō)明改進(jìn)計(jì)劃的落實(shí)情況。如果不符合規(guī)章的情況和隱患尚未消除，審計(jì)組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在跟蹤報(bào)告中著重說(shuō)明，并直接給相關(guān)空中交通服務(wù)單位的高層管理者發(fā)送一本報(bào)告副本。(3) 審計(jì)組長(zhǎng)應(yīng)主動(dòng)向所屬空中交通管理機(jī)構(gòu)報(bào)告階段性的審計(jì)情況和提交審計(jì)報(bào)告、跟蹤隨訪報(bào)告。 結(jié)論本文首先對(duì)空管安全管理體系進(jìn)行了概述，描述了當(dāng)今空管安全管理的現(xiàn)狀及中國(guó)民航安全管理的目標(biāo)和空管安全管理體系的構(gòu)成。綜上所述，本文的研究目的是如何通過(guò)有效、科學(xué)的手段對(duì)空中交通管制單位運(yùn)行安全審計(jì)，找出安全隱患，通過(guò)一系列的運(yùn)行管理手段，消除安全隱患，使“人機(jī)環(huán)境”系統(tǒng)中的運(yùn)行關(guān)鍵因