（單產(chǎn)品）證券投資基金期貨交易結(jié)算服務(wù)協(xié)議模板

23/23編號(hào)：基金期貨交易結(jié)算服務(wù)協(xié)議

目錄目錄 2協(xié)議當(dāng)事人 3第一章釋義 4第二章賬戶開立 5第三章資金劃撥 6第四章期貨交易 8第五章交易相關(guān)費(fèi)用 8第六章結(jié)算數(shù)據(jù)傳輸 9第七章風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及監(jiān)督 10第八章附則 11第九章專有信息保密 12第十章免責(zé)條款 13附件1 15附件2 16附件3 18附件4 19附件5 20附件6 21協(xié)議當(dāng)事人甲方（管理人）：法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人：授權(quán)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人：聯(lián)系電話：通訊辦公地址：乙方（托管人）：xx證券股份有限公司法定代表人：x授權(quán)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人：x聯(lián)系電話：x通訊辦公地址：x丙方(期貨交易經(jīng)紀(jì)商)：xx期貨有限公司法定代表人：x授權(quán)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人：聯(lián)系電話：通訊辦公地址：x

鑒于甲方、基金投資人及乙方簽署了《________基金協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“基金協(xié)議”），甲方與丙方簽署《期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議》及《銀期轉(zhuǎn)賬協(xié)議》，甲方全權(quán)負(fù)責(zé)期貨交易指令下達(dá)，乙方根據(jù)《基金協(xié)議》和本協(xié)議商定，根據(jù)甲方的指令進(jìn)行資金劃撥；丙方根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議》、《銀期轉(zhuǎn)賬協(xié)議》及本協(xié)議商定為本基金進(jìn)行資金劃撥和數(shù)據(jù)傳輸?shù)仁乱?。甲、乙、丙三方本著公正公平、共同發(fā)展的原則，經(jīng)友好協(xié)商，同意將由乙方托管的甲方管理的受托資產(chǎn)選擇丙方交易通道參加期貨業(yè)務(wù)，在期貨投資、交易、資金劃撥、結(jié)算及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等方面開展誠(chéng)信合作。為明確三方在本基金參加期貨投資方面的業(yè)務(wù)流程，特簽署本協(xié)議，供三方共同遵守執(zhí)行。第一章釋義除非特別說明，本協(xié)議所使用的表述含義如下:本基金:；管理人或甲方：；托管人或乙方：xx證券股份有限公司；期貨交易經(jīng)紀(jì)商或丙方：xx期貨有限公司；本協(xié)議：指《基金期貨交易結(jié)算服務(wù)協(xié)議》；期貨結(jié)算賬戶：托管人根據(jù)基金協(xié)議，在商業(yè)銀行開立的托管資金賬戶，即托管賬戶，用途包括但不限于基金資產(chǎn)投資于期貨的出金和入金；期貨資金賬戶：以本基金名義在丙方處開立的用于記載基金資產(chǎn)期貨保證金的虛擬賬戶，其用途包括記載出入金、支付期貨交易結(jié)算款和相關(guān)費(fèi)用等，期貨資金賬戶對(duì)應(yīng)唯一的期貨結(jié)算賬戶；期貨保證金賬戶：指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存管賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)的專用資金賬戶；期貨交易:包括在期貨交易所上市的期貨協(xié)議交易和期權(quán)協(xié)議交易；權(quán)益：指期貨資金賬戶的權(quán)益，具體計(jì)算方式為“期末權(quán)益=期初權(quán)益+入金（－出金）-手續(xù)費(fèi)+平倉(cāng)盈虧+持倉(cāng)盈虧±行權(quán)盈虧±期權(quán)當(dāng)天權(quán)利金收付±其他費(fèi)用”，其中T日交易所開市期間權(quán)益依照動(dòng)態(tài)成交價(jià)（即：協(xié)議動(dòng)態(tài)成交價(jià)格，下同）計(jì)算，T日結(jié)算后權(quán)益依照T日結(jié)算價(jià)計(jì)算；市值權(quán)益：權(quán)益+期權(quán)NOV（NOV即期權(quán)多頭持倉(cāng)市值–期權(quán)空頭持倉(cāng)市值）；入金：指本基金將資金從期貨結(jié)算賬戶劃入期貨保證金賬戶、丙方增加期貨資金賬戶可用資金的行為；出金：指本基金將資金從期貨保證金賬戶劃出至期貨結(jié)算賬戶、丙方減少期貨資金賬戶可用資金的行為；風(fēng)險(xiǎn)度：依照基金資產(chǎn)在丙方處適用的保證金收取標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的持倉(cāng)保證金/權(quán)益*100%（其中持倉(cāng)保證金=期貨協(xié)議持倉(cāng)保證金+期權(quán)協(xié)議持倉(cāng)保證金（動(dòng)態(tài)），計(jì)算公式詳見《期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議》）；風(fēng)險(xiǎn)度2：依照基金資產(chǎn)在丙方處適用的保證金收取標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的持倉(cāng)保證金2/市值權(quán)益*100%（其中持倉(cāng)保證金2=期貨協(xié)議持倉(cāng)保證金+期權(quán)協(xié)議持倉(cāng)保證金（靜態(tài)），計(jì)算公式詳見《期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議》）；交易所風(fēng)險(xiǎn)度：依照交易所保證金收取標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的持倉(cāng)保證金/權(quán)益*100%（其中持倉(cāng)保證金=期貨協(xié)議持倉(cāng)保證金+期權(quán)協(xié)議持倉(cāng)保證金（動(dòng)態(tài)），計(jì)算公式詳見《期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議》）；交易所風(fēng)險(xiǎn)度2：依照交易所保證金收取標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的持倉(cāng)保證金2/市值權(quán)益*100%（其中持倉(cāng)保證金2=期貨協(xié)議持倉(cāng)保證金+期權(quán)協(xié)議持倉(cāng)保證金（靜態(tài)），計(jì)算公式詳見《期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議》）；書面方式：除另有商定外，包含紙質(zhì)協(xié)議書、紙質(zhì)信件和數(shù)據(jù)電文（包括電報(bào)、電傳、傳真號(hào)碼、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式；專有信息：指協(xié)議各方履行本協(xié)議過程中造成或產(chǎn)生或取得的信息、記錄、資料文件和資料文件資料，包括但不限于：資金劃撥記錄、傳輸資料文件、交易明細(xì)、資金對(duì)賬單以及其它基金資產(chǎn)投資相關(guān)記錄和資料文件資料；甲、丙各方投資管理方針和策略、公司經(jīng)營(yíng)狀況，乙方托管業(yè)務(wù)工作程序、規(guī)章制度、技術(shù)系統(tǒng)、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。第二章賬戶開立1、甲方在丙方為本基金開立期貨資金賬戶，并在賬戶開立工作履行后告知乙方。甲方應(yīng)依照丙方要求，提供需甲方出具的相關(guān)開戶資料文件資料。2、甲方、乙方、丙方共同履行期貨交易所相關(guān)交易號(hào)碼的申請(qǐng)工作。丙方應(yīng)向甲方提供本業(yè)務(wù)登錄中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心的查詢賬號(hào)和密碼等信息，由甲方向乙方提供相關(guān)密碼及信息；丙方應(yīng)向甲、乙方書面提交期貨資金賬戶賬號(hào)、銀期轉(zhuǎn)賬及期貨交易號(hào)碼等相關(guān)信息。3、期貨結(jié)算賬戶為基金資產(chǎn)期貨資金賬戶對(duì)應(yīng)的唯一銀期轉(zhuǎn)賬銀行結(jié)算賬戶，未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得變更、新增、撤銷本基金的期貨結(jié)算賬戶和期貨資金賬戶或改變二者對(duì)應(yīng)關(guān)系；未經(jīng)甲乙各方書面一致同意，丙方不得受理甲方或乙方關(guān)于變更、新增、撤銷期貨結(jié)算賬戶、期貨資金賬戶或改變二者對(duì)應(yīng)關(guān)系的申請(qǐng)。期貨結(jié)算賬戶信息以加蓋甲方公章的甲方開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶填寫的開戶申請(qǐng)表為準(zhǔn),因甲方提供的開戶申請(qǐng)表所載期貨結(jié)算賬戶信息有誤等原因造成的損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。4、期貨資金賬戶余額以及本基金期貨交易清算款以丙方提供數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，丙方應(yīng)對(duì)期貨資金賬戶余額以及本基金期貨交易清算款的準(zhǔn)確性承擔(dān)責(zé)任。5、丙方應(yīng)確保期貨保證金賬戶內(nèi)的資金安全，非因可歸責(zé)于丙方的原因造成的期貨保證金賬戶內(nèi)的資金損失，丙方免于承擔(dān)責(zé)任。丙方對(duì)存放于期貨保證金賬戶內(nèi)的資金不得采取例如質(zhì)押或挪用等任何形式的處置，但如為執(zhí)行有權(quán)機(jī)關(guān)依據(jù)法律法規(guī)的命令除外。由于丙方過錯(cuò)致使的基金資產(chǎn)及甲方、乙方的損失，由丙方承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。6、期貨資金賬戶開立完畢后，甲方負(fù)責(zé)保管銀期轉(zhuǎn)賬密碼。如需重置資金密碼，重置申請(qǐng)應(yīng)由甲方向丙方提出。第三章資金劃撥1、甲方、乙方及丙方應(yīng)依照本協(xié)議商定的流程履行出入金工作。2、根據(jù)甲乙各方簽訂的基金協(xié)議,甲方就每一筆期貨保證金的入金業(yè)務(wù)，向乙方出具加蓋預(yù)留印鑒的劃款指令，乙方進(jìn)行表面一致性審核無(wú)誤后，由乙方依照甲乙各方在基金協(xié)議中的商定履行資金劃撥。甲方應(yīng)當(dāng)依照甲乙各方在基金協(xié)議中的商定向乙方提供關(guān)于劃款指令的授權(quán)資料文件、發(fā)送指令。甲方更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)當(dāng)向乙方提供新的授權(quán)資料文件。3、乙方執(zhí)行期貨保證金的入金劃款指令，首選銀期轉(zhuǎn)賬模式?！般y期轉(zhuǎn)賬”的業(yè)務(wù)申請(qǐng)由甲方代表本基金進(jìn)行辦理。通過“銀期轉(zhuǎn)賬”進(jìn)行資金劃撥的操作由乙方依照甲方的指令辦理。4、在銀期轉(zhuǎn)賬功能未能正常使用情形下，乙方也可選擇手工方式履行入金業(yè)務(wù)：對(duì)于入金業(yè)務(wù)，乙方根據(jù)甲方的劃款指令，將相應(yīng)資金從期貨結(jié)算賬戶同行劃入丙方在該銀行的期貨保證金賬戶，備注“期貨保證金”和期貨資金賬號(hào)，乙方在劃付履行后，應(yīng)通知丙方查收。丙方在收到資金并核對(duì)相關(guān)信息后應(yīng)及時(shí)辦理入賬。乙方通過非登記指派的結(jié)算賬戶、或跨行轉(zhuǎn)賬辦理入金的，丙方將資金原路退回。丙方在本基金期貨結(jié)算賬戶同行開立的期貨保證金賬戶信息以丙方或甲方提供的期貨資金賬戶開戶回執(zhí)信息為準(zhǔn)，因丙方或甲方提供的期貨資金賬戶開戶回執(zhí)所載期貨保證金賬戶信息有誤等原因造成的損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。5、甲方就每一筆期貨保證金的出金業(yè)務(wù)，依照甲方與丙方簽訂的《期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議》商定的方式向丙方發(fā)送劃款指令，同時(shí)填寫《提款申請(qǐng)書》（見附件1）由資金調(diào)撥人簽字并加蓋預(yù)留印章，由丙方將相應(yīng)資金從期貨保證金賬戶同行劃入期貨結(jié)算賬戶，丙方在劃付履行后，應(yīng)通知乙方。指令發(fā)送方對(duì)基于上述指令發(fā)送的傳真號(hào)碼件不得否認(rèn)其效力。丙方應(yīng)向甲方提供具體的出金指引，以便甲方順利辦理出金的劃轉(zhuǎn)。6、甲方應(yīng)就期貨出、入金業(yè)務(wù)向丙方出具授權(quán)資料文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、授權(quán)期限、預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本等，授權(quán)資料文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限。7、基金資產(chǎn)需要通過期貨結(jié)算賬戶入/出金，甲方向乙方/丙方出具劃款指令時(shí)，應(yīng)充分考慮乙方/丙方執(zhí)行指令的必要操作時(shí)間和銀行結(jié)算的在途時(shí)間。本基金需要T日入金時(shí)，甲方應(yīng)最晚不超過T日13：00向乙方發(fā)送準(zhǔn)確無(wú)誤的劃款指令，乙方收到準(zhǔn)確無(wú)誤的指令后2個(gè)工作小時(shí)（工作時(shí)間：工作日9:00-11:30，13:00-17:00，下同）內(nèi)執(zhí)行完畢，非因乙方過錯(cuò)造成指令未能及時(shí)執(zhí)行的情形除外。甲方應(yīng)確保期貨結(jié)算賬戶內(nèi)的資金充足并在優(yōu)先滿足場(chǎng)內(nèi)資金結(jié)算（指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)xx和xx證券交易所交易資金結(jié)算，以及備付金或保證金等調(diào)整類的資金結(jié)算）需要的前提下進(jìn)行入金。對(duì)于甲方出具的不滿足上述資金充足條件且未能滿足場(chǎng)內(nèi)資金結(jié)算需要的入金指令，乙方有權(quán)不予執(zhí)行。8、本基金需要T日辦理出金時(shí)，甲方應(yīng)最晚在T日的13：00前向丙方出具劃款指令，丙方收到《提款申請(qǐng)書》后2個(gè)工作小時(shí)內(nèi)執(zhí)行完畢，非因丙方過錯(cuò)造成指令未能及時(shí)執(zhí)行的情形除外。對(duì)于大額出金（1000萬(wàn)元以上，含本數(shù)，下同）的特殊情況，由甲、丙各方協(xié)商解決。9、因特殊原因，本基金確需在T日13：00之后辦理入金/出金的，在收到甲方出具的劃款指令后，乙方/丙方應(yīng)盡量依據(jù)銀行劃款流程辦理入金/出金，但由于時(shí)間或其他不可控因素致使資金調(diào)撥失敗并造成損失的，乙方/丙方不承擔(dān)由此造成的損失。10、對(duì)于大額出金，甲方原則上應(yīng)向丙方提前一天預(yù)約。出金操作可根據(jù)丙方操作規(guī)則辦理，丙方應(yīng)盡量給予協(xié)助。11、本基金期貨資金賬戶余額、期貨交易清算款，以丙方提供數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。第四章期貨交易正常情況下，甲方以甲方與丙方各方商定的電子化方式為本基金下達(dá)期貨交易指令。在交易指令沒有違反中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及期貨交易所的相關(guān)規(guī)定的情況下，丙方無(wú)權(quán)干涉。如該交易指令違反以上規(guī)定，按本協(xié)議第七章第2款的商定處理。如因甲方的電子交易設(shè)備或網(wǎng)絡(luò)未能正常進(jìn)行交易時(shí)，可使用丙方“客服熱線”進(jìn)行應(yīng)急自助語(yǔ)音下單（僅限期貨協(xié)議，如有變更以丙方公司官網(wǎng)公布為準(zhǔn)）或使用甲方丙方各方另行書面商定的電話報(bào)單方式進(jìn)行應(yīng)急下單。丙方對(duì)交易指令下達(dá)全過程進(jìn)行錄音，應(yīng)及時(shí)準(zhǔn)確地執(zhí)行甲方的交易指令。如丙方未能準(zhǔn)確執(zhí)行甲方交易指令而造成基金資產(chǎn)損失，由丙方承擔(dān)直接損失的賠償責(zé)任，但若因甲方的指令違反可適用的法律法規(guī)、指令不清楚或指令預(yù)留的合理執(zhí)行時(shí)間不足等不可歸責(zé)于丙方的原因造成基金資產(chǎn)損失的，丙方不承擔(dān)前述責(zé)任。若甲丙各方出現(xiàn)交易指令執(zhí)行方面的爭(zhēng)議，以同步錄音內(nèi)容為準(zhǔn)。第五章交易相關(guān)費(fèi)用丙方對(duì)本基金期貨交易收取交易、申報(bào)及交割的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲丙各方協(xié)商確定，并由甲方通知乙方。經(jīng)甲、丙各方協(xié)商一致，則可以對(duì)交易手續(xù)費(fèi)、申報(bào)費(fèi)和交割手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行更改，如遇期貨交易所對(duì)期貨的交易、申報(bào)及交割等費(fèi)率進(jìn)行調(diào)整，丙方有權(quán)與甲方另行商議手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)，并由甲方以書面方式（見附件5）告知乙方。就本條所述之丙方對(duì)本基金期貨交易收取的交易、申報(bào)及交割手續(xù)費(fèi)，乙方根據(jù)中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心確認(rèn)的實(shí)際結(jié)算費(fèi)用金額進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)處理。依照現(xiàn)行相關(guān)監(jiān)管法規(guī)，參加期貨交易只需支付上述費(fèi)用。如遇法規(guī)調(diào)整，各方應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)與期貨交易關(guān)于的稅費(fèi)（如有），甲方及丙方可以協(xié)商支付形式和承擔(dān)比例，并由甲方以書面方式告知乙方。乙方最終將根據(jù)中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心確認(rèn)的費(fèi)用進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)處理。若甲、丙各方協(xié)商一致變更上述費(fèi)用，應(yīng)由甲方書面通知乙方。第六章結(jié)算數(shù)據(jù)傳輸1、在第一次使用期貨結(jié)算賬戶和期貨資金賬戶進(jìn)行結(jié)算前3個(gè)工作日內(nèi)，甲、乙、丙三方應(yīng)確認(rèn)已建立完善的聯(lián)系機(jī)制，分別完整填寫附件2的聯(lián)系人信息，確定各崗位業(yè)務(wù)聯(lián)系人。聯(lián)系人信息表加蓋預(yù)留印鑒后向其余各方傳真號(hào)碼并電話確認(rèn)。任何一方業(yè)務(wù)聯(lián)系人發(fā)生變更時(shí)，須提前3個(gè)工作日填寫附件3，以書面形式通知其余各方。被授權(quán)成為期貨結(jié)算單確認(rèn)人的人員具有接收本基金期貨結(jié)算數(shù)據(jù)的權(quán)限。相關(guān)聯(lián)系人應(yīng)當(dāng)確保其接觸到的數(shù)據(jù)的安全性和保密性。2、丙方提供的結(jié)算數(shù)據(jù)僅限于與本基金期貨交易相關(guān)的數(shù)據(jù)。3、丙方在每天收盤后，應(yīng)將甲方當(dāng)天的交易數(shù)據(jù)和結(jié)算數(shù)據(jù)（包括本基金項(xiàng)下期貨交易期初權(quán)益、期末權(quán)益、出入金數(shù)據(jù)、手續(xù)費(fèi)、平倉(cāng)持倉(cāng)盈虧、交易明細(xì)、持倉(cāng)明細(xì)、可用資金、交割明細(xì)、持倉(cāng)保證金等）以電子郵件或深證通發(fā)送給甲方及乙方（電子郵件辦公地址以附件2聯(lián)系人信息表為準(zhǔn)），發(fā)送時(shí)間不晚于當(dāng)天18:00，對(duì)由非丙方原因造成數(shù)據(jù)傳送晚于截至?xí)r間點(diǎn)的情形，丙方不承擔(dān)責(zé)任，但如丙方數(shù)據(jù)傳輸晚于上述截止時(shí)間點(diǎn)，丙方應(yīng)及時(shí)通過深證通或電子郵件通知甲方和乙方。由于甲丙兩方向乙方傳輸?shù)臄?shù)據(jù)錯(cuò)誤或延誤等原因造成的損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。報(bào)告格式采用中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心的格式。若相關(guān)格式數(shù)據(jù)調(diào)整，丙方需提前通知甲乙各方，并預(yù)留足夠的時(shí)間讓甲乙各方進(jìn)行系統(tǒng)改造。經(jīng)甲、乙、丙三方同意，也可采用其他可行的傳送方式。如甲、乙方核算系統(tǒng)無(wú)法使用上述格式的結(jié)算數(shù)據(jù)，丙方向甲乙方提供中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心的格式數(shù)據(jù)或其他交易結(jié)算報(bào)告并應(yīng)包括能涵蓋上述結(jié)算信息的其他格式數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)應(yīng)清晰易懂。4、甲方與乙方有權(quán)要求丙方提供本基金的歷史交易明細(xì)單。5、在丙方從交易所和結(jié)算機(jī)構(gòu)接收數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完整、真實(shí)的前提下，丙方應(yīng)對(duì)所發(fā)送的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。如非丙方原因造成發(fā)送關(guān)于數(shù)據(jù)的不真實(shí)、不完整、不準(zhǔn)確、不及時(shí)和無(wú)效，給基金資產(chǎn)和本協(xié)議其他各方造成的損失，丙方不承擔(dān)賠償責(zé)任，但應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后及時(shí)通過深證通或電子郵件通知甲方和乙方。因交易所或結(jié)算機(jī)構(gòu)原因而造成數(shù)據(jù)錯(cuò)誤發(fā)送的，丙方應(yīng)及時(shí)通過深證通或電子郵件通知甲方和乙方，并告知說明且在收到數(shù)據(jù)后盡快發(fā)送至甲乙兩方。對(duì)因丙方發(fā)送的結(jié)算數(shù)據(jù)錯(cuò)誤而給本基金資產(chǎn)和甲方、乙方造成的損失，由丙方承擔(dān)賠償責(zé)任。數(shù)據(jù)傳輸方式同時(shí)有書面形式及電子數(shù)據(jù)形式的，丙方應(yīng)確保數(shù)據(jù)的一致性。第七章風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及監(jiān)督1、丙方依照《期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議》的條款和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與期貨交易所對(duì)基金資產(chǎn)投資的具體要求，對(duì)本基金的期貨投資進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控以及相關(guān)的合規(guī)監(jiān)管。2、甲方為本基金投資期貨時(shí)，不得違反中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與期貨交易所的規(guī)定。丙方一旦發(fā)現(xiàn)甲方的期貨交易行為違反了相關(guān)規(guī)定，須及時(shí)通知甲方，并提醒甲方按相關(guān)規(guī)定對(duì)其期貨交易行為做出調(diào)整。甲方對(duì)違法或違規(guī)期貨交易行為應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3、本基金在丙方處適用的保證金收取標(biāo)準(zhǔn)由甲方和丙方商議協(xié)定暫定為下列標(biāo)準(zhǔn)（注：請(qǐng)?jiān)谶x項(xiàng)前□內(nèi)打√，只能選擇其中一項(xiàng)，如不做選擇，即默認(rèn)選擇第二個(gè)選項(xiàng)）：□在中國(guó)金融期貨交易所、xx商品交易所、xx商品交易所、xx期貨交易所設(shè)定的期貨、期權(quán)協(xié)議保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上分別上調(diào)【】個(gè)、【】個(gè)、【】個(gè)、【】個(gè)百分點(diǎn)（對(duì)于實(shí)物交割品種，交割月時(shí)依照丙方交割月份保證金收取標(biāo)準(zhǔn)收?。?；□丙方規(guī)定的保證金收取標(biāo)準(zhǔn)。如遇長(zhǎng)假、某協(xié)議出現(xiàn)特殊情況，丙方有權(quán)對(duì)相關(guān)品種的保證金收取標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，并及時(shí)通過《期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議》商定方式通知甲方。當(dāng)有新的期貨、期權(quán)品種上市交易時(shí)，甲方和丙方可另行協(xié)商保證金收取標(biāo)準(zhǔn)。乙方以中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心數(shù)據(jù)為準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)處理。4、當(dāng)期貨交易所進(jìn)行保證金收取標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整時(shí)，丙方有權(quán)利對(duì)保證金收取標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)期貨交易所正式公告或通知做出相應(yīng)的調(diào)整，丙方應(yīng)及時(shí)在其網(wǎng)站上進(jìn)行公告，甲乙各方可自行登錄丙方網(wǎng)站查詢，乙方以中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心實(shí)際結(jié)算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)處理。5、甲方如有出現(xiàn)追加資金不及時(shí)、被強(qiáng)行平倉(cāng)或存在交割風(fēng)險(xiǎn)等情況時(shí)，丙方有權(quán)適當(dāng)提高甲方的保證金收取標(biāo)準(zhǔn)，以監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。6、丙方有義務(wù)對(duì)本基金的期貨、期權(quán)持倉(cāng)及期貨資金賬戶風(fēng)險(xiǎn)度進(jìn)行延續(xù)關(guān)注。T日結(jié)算后，當(dāng)期貨資金賬戶的風(fēng)險(xiǎn)度或風(fēng)險(xiǎn)度2高于100%，丙方須及時(shí)通過系統(tǒng)消息、手機(jī)短信或錄音電話等方式通知甲方，甲方需在丙方發(fā)出通知后籌備好資金，在T+1日上午收盤前補(bǔ)足追保金額或自行減倉(cāng)，以確保期貨資金賬戶的風(fēng)險(xiǎn)度以及風(fēng)險(xiǎn)度2同時(shí)低于100%(含100%,下同)。如因保證金追加或自行減倉(cāng)不及時(shí)的，丙方有權(quán)對(duì)期貨資金賬戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，直至期貨資金賬戶的風(fēng)險(xiǎn)度或風(fēng)險(xiǎn)度2低于100%。丙方進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)后，須及時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)處理結(jié)果通過系統(tǒng)消息、手機(jī)短信或錄音電話等方式通知甲方。由于市場(chǎng)行情的極端波動(dòng)，丙方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，直至期貨資金賬戶的風(fēng)險(xiǎn)度或風(fēng)險(xiǎn)度2低于100%。7、每天盤中,當(dāng)期貨資金賬戶的交易所風(fēng)險(xiǎn)度或交易所風(fēng)險(xiǎn)度2高于100%時(shí)，甲方未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處理，丙方有權(quán)對(duì)期貨資金賬戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，直至強(qiáng)行平倉(cāng)后期貨資金賬戶的風(fēng)險(xiǎn)度或風(fēng)險(xiǎn)度2低于100%。丙方進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)后，須及時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)處理結(jié)果通過系統(tǒng)消息、手機(jī)短信或錄音電話等方式通知甲方。8、如本基金產(chǎn)品在丙方處開立了股票期權(quán)交易賬戶，當(dāng)本基金產(chǎn)品出現(xiàn)本節(jié)第6、7款所述風(fēng)險(xiǎn)情形時(shí)，丙方有權(quán)對(duì)本基金產(chǎn)品任意賬戶（任意賬戶是指本基金產(chǎn)品在丙方開立的期貨資金賬戶、股票期權(quán)交易賬戶等所有賬戶中的一個(gè)或多個(gè)）的部分或全部協(xié)議即時(shí)強(qiáng)行平倉(cāng),有權(quán)對(duì)本基金產(chǎn)品任意賬戶采取凍結(jié)可用資金、限制開新倉(cāng)或限制出金等一種或多種風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施。第八章附則1、本協(xié)議需要進(jìn)行變更時(shí)，除本協(xié)議另有商定外，應(yīng)由甲、乙、丙三方共同協(xié)商進(jìn)行補(bǔ)充商定，并應(yīng)符合現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)的監(jiān)管要求。2、甲、乙、丙三方之中任何一方提出終止本協(xié)議的，在不違反當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)的前提下，經(jīng)三方協(xié)商同意后可立即終止。3、本協(xié)議簽訂后，如遇期貨交易所交易、結(jié)算、風(fēng)控等制度進(jìn)行修訂，則以期貨交易所的最新規(guī)定執(zhí)行；如遇中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等部門的期貨交易相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化，以中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等部門的最新規(guī)定執(zhí)行。本協(xié)議與《期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議》商定內(nèi)容不一致的，以本協(xié)議的內(nèi)容為準(zhǔn)。涉及甲方和丙方的權(quán)利義務(wù)，本協(xié)議無(wú)明確商定的，依照《期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議》的商定執(zhí)行。4、本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律管轄。對(duì)于甲方、乙方、丙方三方在訂立、內(nèi)容、履行和說明或與本協(xié)議關(guān)于的爭(zhēng)議，應(yīng)本著友好合作、共同發(fā)展的精神協(xié)商解決；各方已有商定的爭(zhēng)議解決方式，則依照商定方式執(zhí)行。若協(xié)商不成，或者不愿，或者未能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，而且各方?jīng)]有商定的解決方式，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交xx仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。爭(zhēng)議處理期間，甲方、乙方、丙方應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)。仲裁裁決的結(jié)果，對(duì)各方均有約束力。5、對(duì)本基金的資金、交易、結(jié)算及盈虧情況等信息，各方應(yīng)責(zé)成相關(guān)業(yè)務(wù)人員以及任何有可能接觸到上述商業(yè)秘密的人員保密，不得向各方之外的其他方泄露，但事先同時(shí)征得另兩方書面同意或法律法規(guī)另有規(guī)定或?qū)徲?jì)需要的除外。6、本協(xié)議附件與本協(xié)議具同等效力。7、本協(xié)議一式叁份、甲方、乙方、丙方各執(zhí)壹份，具同等效力。本協(xié)議自三方當(dāng)事人加蓋公章或協(xié)議專用章及經(jīng)各自法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或其授權(quán)的簽字代表簽字或蓋章起生效。8、本協(xié)議至基金協(xié)議的終止而終止，在基金協(xié)議終止或清算前，甲方應(yīng)及時(shí)書面通知丙方。如在基金協(xié)議終止前，甲方經(jīng)乙方同意提前撤銷甲方在丙方開立的期貨資金賬戶、股票期權(quán)交易賬戶的，則本協(xié)議至甲方辦理完畢撤銷或銷戶手續(xù)之日終止。第九章專有信息保密1、協(xié)議各方對(duì)專有信息有保密義務(wù)，未經(jīng)協(xié)議各方書面同意，任何一方不得向除協(xié)議各方以外的任意第三方披露專有信息。2、協(xié)議各方應(yīng)通過建立內(nèi)部保密制度、培訓(xùn)職工或員工等方式和措施確保專有信息的安全，確保相關(guān)業(yè)務(wù)人員以及任何有可能接觸到專有信息的人員均能保守秘密，不得以任何方式提供給任意第三方。3、協(xié)議各方應(yīng)妥善保管專有信息，專有信息保存時(shí)間不少于自本協(xié)議生效之日起二十年。法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對(duì)相關(guān)資料文件資料有更長(zhǎng)保存要求的，遵守其規(guī)定。4、協(xié)議各方僅在下述情形可免除保密責(zé)任：應(yīng)國(guó)家法律、法規(guī)要求披露關(guān)于專有信息，或被司法機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露關(guān)于專有信息。5、協(xié)議各方的保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而終止。第十章免責(zé)條款在本協(xié)議期限終止日之前的任何時(shí)候出現(xiàn)如下不可抗力或意外事件的，致使本協(xié)議任何一方未能及時(shí)或完全履行本協(xié)議，可免除其相應(yīng)責(zé)任：1、本協(xié)議內(nèi)的任何一方如遇到不可抗力因素影響，應(yīng)免去該方的部分或全部責(zé)任。不可抗力是指協(xié)議各方未能預(yù)見、未能避免、未能克服的客觀情況，且在本協(xié)議生效之后發(fā)生的，使本協(xié)議當(dāng)事人無(wú)法全部或部分履行的客觀事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化或其他突發(fā)事件、交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰准巴ㄓ嵐收稀㈦娏收?、系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、黑客攻擊以及其他任意一方單方面無(wú)法監(jiān)控的原因等不可監(jiān)控的意外事件等。任何一方因不可抗力未能履行本協(xié)議時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知協(xié)議其他方，在合理期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當(dāng)措施防止協(xié)議各方損失的進(jìn)一步擴(kuò)大。2、對(duì)存放或存管在乙方托管賬戶以外的基金資產(chǎn)，或交由本協(xié)議其他方及本協(xié)議外第三方等機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于期貨保證金賬戶內(nèi)的資金、期貨協(xié)議等）及其收益，因該等機(jī)構(gòu)的原因給基金資產(chǎn)帶來(lái)的損失等，乙方不承擔(dān)責(zé)任。3、本協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)保證向本協(xié)議其他方提供的數(shù)據(jù)、信息真實(shí)完整，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。如該方提供的信息和數(shù)據(jù)不真實(shí)或不完整是由于本協(xié)議其他方提供的數(shù)據(jù)或信息不真實(shí)、不完整等原因所致，由此造成的損失由初始過錯(cuò)方承擔(dān)，該方不承擔(dān)責(zé)任。4、對(duì)由于第三方（包括但不限于交易所、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心、清算機(jī)構(gòu)等）發(fā)送或提供的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤給本基金造成的損失等，任何一方均不承擔(dān)責(zé)任。（以下無(wú)正文）

（本頁(yè)無(wú)正文，為編號(hào)為【】的《基金期貨交易結(jié)算服務(wù)協(xié)議》簽署頁(yè)）甲方、乙方和丙方已詳細(xì)閱讀上述條款，已充分理解本協(xié)議所有條款含義，接受本協(xié)議中關(guān)于甲方、乙方、丙方三方的責(zé)任條款，并對(duì)所有內(nèi)容無(wú)異議。甲方（管理人）：法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表簽字：日期：年月日（加蓋公章或協(xié)議專用章）乙方（托管人）：xx證券股份有限公司法定代表人或授權(quán)代表簽字：日期：年月日（加蓋公章或協(xié)議專用章）丙方（期貨交易經(jīng)紀(jì)商）：xx期貨有限公司法定代表人或授權(quán)代表簽字：日期：年月日（加蓋公章或協(xié)議專用章）

附件1xx期貨有限公司提款申請(qǐng)書xx期貨有限公司：本人（本單位）（賬號(hào)：）對(duì)以往的全部交易和資金情況均表示確認(rèn)，并申請(qǐng)?zhí)峥睿喝嗣駧糯髮懀簝|仟佰拾萬(wàn)仟佰拾元角分人民幣小寫：請(qǐng)將該筆資金劃入如下賬戶：賬戶名稱：開戶銀行：銀行賬號(hào)：由此造成或產(chǎn)生的所有責(zé)任及后果均由本人（本單位）承擔(dān)。申請(qǐng)人簽字（蓋章）：身份證號(hào)碼：申請(qǐng)日期：年月日┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈（以下內(nèi)容由期貨公司工作人員填寫）審批：營(yíng)業(yè)部總部風(fēng)控員負(fù)責(zé)人交易風(fēng)控部計(jì)劃財(cái)務(wù)部分管領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)辦：系統(tǒng)錄入：系統(tǒng)復(fù)核：付款經(jīng)辦：付款復(fù)核：

附件2聯(lián)系人信息表甲方