2022年度《證券交易》證券從業(yè)資格考試期中檢測(cè)卷(附答案和解析)

2022年度《證券交易》證券從業(yè)資格考試期中檢測(cè)卷（附答案和解析）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、（）可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券進(jìn)行監(jiān)管。A、國(guó)務(wù)院B、證券交易所C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)【參考答案】：B【解析】證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報(bào)告。2、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的（）關(guān)系。A、信托B、委托C、從屬D、依附【參考答案】：B3、售后服務(wù)是指客戶（）營(yíng)銷人員提供的服務(wù)。A、招攬過程中B、形成購(gòu)買決策、實(shí)施購(gòu)買行為時(shí)C、在證券公司開立證券賬戶（或購(gòu)買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議）后D、買賣證券后【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P127。4、（）是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)和根本保障。A、應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)B、制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案C、證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理D、做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練【參考答案】：C【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類。見教材第四章第四節(jié)，P134。5、金融期權(quán)的買入期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（）買入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。A、金融工具市價(jià)8、雙方即時(shí)協(xié)商的價(jià)格C、協(xié)定價(jià)格D、合同約定價(jià)格【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P5。6、某結(jié)算參與人3月份買人證券總金額為200萬(wàn)元，3月份交易天數(shù)為22天，中國(guó)結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（）。A、400000元B、18182元C、13333元D、2000000元【參考答案】：B【解析】最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例。其中最低結(jié)算備付金比例暫定為20%7、假如某投資者在深圳證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購(gòu)交易，買入14天回購(gòu)品種，到時(shí)這筆交易的回購(gòu)價(jià)為100.23元，計(jì)算回購(gòu)年收益率A、5%B、6%C、7%D、8%【參考答案】：B8、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息主要通過（）進(jìn)行。A、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng)B、交易所C、各證券公司D、各銀行【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握分紅派息的操作流程。見教材第五章第二節(jié)，P150。9、對(duì)于LOF，深圳證券交易所接受證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)認(rèn)購(gòu)的時(shí)間為募集期內(nèi)每個(gè)交易日的（）。A、交易時(shí)間B、撮合交易時(shí)間C、詢價(jià)時(shí)間D、大宗交易時(shí)間【參考答案】：A【解析】熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P161。10、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（）人民幣。A、5000萬(wàn)元B、3000萬(wàn)元C、1億元D、2億元【參考答案】：A【解析】掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點(diǎn)。見教材第六章第一節(jié)，P181。證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。11、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，回購(gòu)所得資金可以用于（）。A、固定資產(chǎn)投資B、股本投資C、調(diào)劑資金臨時(shí)余缺D、期貨市場(chǎng)投資【參考答案】：C【解析】回購(gòu)交易資金不得用于固定資產(chǎn)投資，股本投資和期貨市場(chǎng)投資。主要是由于其屬性決定的。12、一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留（）個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。TOC\o"1-5"\h\zA、4B、3C、2D、1【參考答案】：D13、在（）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A、全價(jià)交易B、市價(jià)交易C、凈價(jià)交易D、買賣價(jià)交易【參考答案】：C14、客戶可以按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物時(shí)，應(yīng)提前（）交易日向證券公司提出申請(qǐng)。TOC\o"1-5"\h\zA、1個(gè)B、2個(gè)C、5個(gè)D、10個(gè)【參考答案】：B15、金融期貨交易是指以（）為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。A、金融期貨合約B、金融期貨C、金融遠(yuǎn)期合約D、金融期權(quán)【參考答案】：A16、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資金持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的（）。A、5%B、30%C、100%D、500%【參考答案】：B【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資金持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%。17、在上海證券交易所采用競(jìng)價(jià)交易方式的開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。A、9：00—9：30B、9：15?9：25C、9：25—9：30D、9：10?9：25【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見教材第二章第四節(jié)，P37。18、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)（）向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。A、活期存款利率B、活期貸款利率C、定期存款利率D、拆借利率【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P292。19、（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。入、目標(biāo)市場(chǎng)選擇B、營(yíng)銷渠道選擇C、客戶促成D、客戶關(guān)系建立【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P118。20、客戶融資買人證券時(shí)，融資保證金比例不得低于（）。A、15%B、20%C、30%D、50%【參考答案】：D21、電子信息系統(tǒng)設(shè)備管理《證券公司營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）》由（）制定并頒發(fā)。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、證券交易所C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、證券登記結(jié)算公司【參考答案】：C22、投資者交付證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按（）轉(zhuǎn)入投資者開立在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的資金賬戶。A、固定資產(chǎn)貸款利率B、流動(dòng)資金貸款利率C、定期存款利率D、活期存款利率【參考答案】：D23、變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)（）的過戶的行為。A、記名證券B、不記名證券C、無(wú)紙化證券D、實(shí)物證券【參考答案】：A【解析】變更是在投資者或賬戶之間劃轉(zhuǎn)，并相應(yīng)更改股東名冊(cè)或債權(quán)人名冊(cè)，需要記名證券。24、投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（），應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告。A、2%B、3%C、5%D、10%【參考答案】：C【解析】《證券法》第八十六條規(guī)定，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告：在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。25、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以（）。A、全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算B、凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算C、凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算D、全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算【參考答案】：C26、證券公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、3C、4D、6TOC\o"1-5"\h\zB、1C、7D、920【參考答案】：C31、（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。A、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B、政策風(fēng)險(xiǎn)C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D、法律風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：C【解析】市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。32、指令驅(qū)動(dòng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱為（）。A、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)B、訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)C、做市商市場(chǎng)D、價(jià)格驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第一節(jié)，P11-12。33、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)：向證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。A、5B、7C、10D、15【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P263。34、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與（）簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。A、商業(yè)銀行、證券交易所B、客戶、托管機(jī)構(gòu)C、客戶、證券交易所D、托管機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理公司【參考答案】：B【解析】定向資產(chǎn)管理合同的主體是證券公司、客戶和資金的托管機(jī)構(gòu)。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。35、根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃通常最多可以開立（）證券賬戶。TOC\o"1-5"\h\zA、1個(gè)B、5個(gè)C、10個(gè)D、15個(gè)【參考答案】：C36、準(zhǔn)確地說(shuō)，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。A、業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》B、2/3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》C、主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》D、2/3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》【參考答案】：C37、證券公司的（）是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。A、股東大會(huì)B、董事會(huì)C、監(jiān)事會(huì)D、投資決策機(jī)構(gòu)【參考答案】：B【解析】董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。38、證券公司申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。TOC\o"1-5"\h\zA、5B、10C、15D、20【參考答案】：D【解析】掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材第一章第二節(jié)，P14。39、按《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)的交易單位為合計(jì)面額（）元或其整數(shù)倍。A、10TOC\o"1-5"\h\zB、100C、1000D、10000【參考答案】：C【解析】深圳證券交易所規(guī)定，深圳證券交易所債券回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01元或其整數(shù)倍。深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位為合計(jì)面額1000元（即1手）及其整數(shù)倍。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。40、以下關(guān)于自律管理的描述，不正確的是（）。入、自律管理僅指證券公司內(nèi)部進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)防范8、自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查等內(nèi)容C、證券公司為加強(qiáng)管理應(yīng)在內(nèi)部設(shè)立專門的稽核機(jī)構(gòu)D、各交易場(chǎng)所、證券業(yè)協(xié)會(huì)通過制定行業(yè)規(guī)章，以保證證券市場(chǎng)健康發(fā)展【參考答案】：A41、我國(guó)股份分置改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)的時(shí)間是（）。A、2004年5月底B、2005年4月底C、2005年5月底D、2006年1月底【參考答案】：B42、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營(yíng)買人任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：A43、（）是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。A、一致性B、合法性C、規(guī)范性D、真實(shí)性【參考答案】：D【解析】開立證券賬戶的真實(shí)性原則是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。44、證券交易可以場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行，其常見形式是（）。A、上市交易B、離岸交易C、柜臺(tái)交易D、交易所交易【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P3。45、上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入（）制度。A、權(quán)限審批B、交易權(quán)限管理C、資格認(rèn)定D、權(quán)限最小化【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易基本規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制。見教材第九章第二節(jié)，P274。46、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于（）。A、交易系統(tǒng)B、互聯(lián)網(wǎng)C、結(jié)算系統(tǒng)D、分公司系統(tǒng)【參考答案】：B【解析】熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié)，P157。47、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。A、抵押品B、質(zhì)押物C、交換物D、本金【參考答案】：A【解析】以券融資即債卷持有人將手中持有的債卷作為抵押品以取得一定資金的行為48、下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是（）。A、上市公司發(fā)起設(shè)立B、上市公司進(jìn)行定向募集資金C、上市公司增資發(fā)行新股D、上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行【參考答案】：C49、營(yíng)業(yè)部電腦管理的軟件管理不包括（）。A、運(yùn)行效率B、行情分析C、業(yè)務(wù)處理D、軟件更新【參考答案】：D50、客戶融資買人證券時(shí)，融資保證金比例不得低于（）。A、15%B、20%C、50%D、100%【參考答案】：C51、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股，即（）。A、A股B、B股C、H股D、L股【參考答案】：B【解析】一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股（即B股）；而合格境外機(jī)構(gòu)投資者則可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，投資于下列人民幣金融工具：在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。還可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。52、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（）人民幣。A、5000萬(wàn)元B、3000萬(wàn)元C、1億元D、2億元【參考答案】：A53、證券公司對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B、公司注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)C、證券交易所D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。見教材第七章第三節(jié)，P209。54、證券公司營(yíng)業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持（）制度，嚴(yán)格審核客戶身份信息。A、賬戶實(shí)名B、賬戶匿名C、審慎監(jiān)管D、招攬客戶【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P80。55、（）是證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式之一。A、證券交易所的前市交易B、上市交易C、店頭交易D、證券交易所的后市交易【參考答案】：C56、在我國(guó)，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門是（）。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C、財(cái)政部D、中國(guó)人民銀行【參考答案】：D57、證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該（）完成交易。入、自行對(duì)沖B、分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交C、與委托人協(xié)商對(duì)沖D、報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖【參考答案】：B58、A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。A、特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶B、交易所證券賬戶C、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶D、國(guó)有企業(yè)證券賬戶【參考答案】：C【解析】A股賬戶的分類。59、一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過（）。A、10分鐘B、30分鐘C、60分鐘TOC\o"1-5"\h\zD、1天【參考答案】：C60、證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。A、3B、5C、10D、15【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P205。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需采取的措施有（）。A、建立完善的技術(shù)系統(tǒng)B、建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系C、制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度D、對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程【參考答案】：A,B,C,D2、用戶對(duì)各交易品種申報(bào)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合下列（）規(guī)定，交易方可成立。A、權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定B、權(quán)益類證券大宗交易中，該證券無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定C、債券大宗交易價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定D、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格，由買賣雙方自行協(xié)商確定【參考答案】：A,B,C,D【解析】用戶對(duì)各交易品種申報(bào)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定，交易方可成立：（1）權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定；該證券無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定。（2）債券大宗交易價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定。（3）專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格，由買賣雙方自行協(xié)商確定。3、以下需辦理席位變更的原因有（）。A、公司更名B、更換席位使用單位C、轉(zhuǎn)讓席位D、營(yíng)業(yè)部遷址【參考答案】：A,B,C,D4、深圳證券交易所會(huì)員在開立法人資金結(jié)算賬戶時(shí)，需按規(guī)定繳納（）。A、結(jié)算備付金B(yǎng)、結(jié)算保證金C、結(jié)算保險(xiǎn)金D、結(jié)算頭寸【參考答案】：B,D5、公布標(biāo)準(zhǔn)券折算率的積極意義有（）。A、維護(hù)了債券回購(gòu)參與者的利益B、發(fā)揮了市場(chǎng)的綜合功能C、有利于控制債券回購(gòu)交易的風(fēng)險(xiǎn)D、促進(jìn)債券市場(chǎng)的完善和發(fā)展【參考答案】：A,B,C,D6、證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣（）。A、通常交易量較小B、僅為債券買賣C、費(fèi)時(shí)較多D、比較集中【參考答案】：A,B7、證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員可以買賣的證券品種是（）。A、國(guó)債B、企業(yè)債C、股票D、基金【參考答案】：A,D8、以下交易活動(dòng)中屬于內(nèi)幕交易的是（）。A、非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買賣證券B、某上市公司監(jiān)事無(wú)意透露了未公布的重要事項(xiàng)，他人利用該信息買賣證券C、非內(nèi)幕人員利用市場(chǎng)上的謠傳買賣證券D、某上市公司的顧問在進(jìn)行顧問業(yè)務(wù)時(shí)獲得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營(yíng)困境信息而賣出該上市公司股票【參考答案】：A,B,D9、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同可采用的書面形式包括（）。A、交易系統(tǒng)生成的成交單B、電報(bào)、電傳、傳真C、合同書D、信件【參考答案】：A,B,C,D【解析】回購(gòu)成交合同是回購(gòu)雙方就回購(gòu)交易所達(dá)成的協(xié)議。回購(gòu)成交合同應(yīng)采用書面形式。包括交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書、信件。10、在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用（）。A、價(jià)格優(yōu)先原則B、客戶優(yōu)先原則C、時(shí)間優(yōu)先原則D、經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則【參考答案】：A,C【解析】AC在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。11、假設(shè)1-5日均為交易日，根據(jù)某證券公司1日在上海證券交易所的交易結(jié)果，登記結(jié)算公司清算結(jié)果是：該公司應(yīng)付資金5億元，當(dāng)日該公司在上海證券登記結(jié)算公司的備付金賬戶上的頭寸余額為3億元。2口上午，該公司補(bǔ)入資金5000萬(wàn)元，下午17：00前補(bǔ)入資金5000萬(wàn)元，4日上午補(bǔ)人資金5000萬(wàn)元，5日又補(bǔ)入資金5000萬(wàn)元，試問下列表述中正確的是（）。A、該公司應(yīng)付上海證券登記結(jié)算公司罰金，金額為75萬(wàn)元B、該公司2日在上海證券登記結(jié)算公司透支1億元C、該公司1日在上海證券登記結(jié)算公司透支2億元D、該公司4日在上海證券登記結(jié)算公司透支5000萬(wàn)元【參考答案】：A,C,D12、將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）特點(diǎn)決定的。A、收益性B、信譽(yù)高C、流動(dòng)性好D、流通規(guī)模大【參考答案】：B,C,D13、證券經(jīng)紀(jì)商可以為投資者提供咨詢服務(wù)，這些服務(wù)包括（）。A、上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告B、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究C、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告D、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券經(jīng)紀(jì)商和客戶建立了買賣委托關(guān)系后，客戶往往希望證券經(jīng)紀(jì)商能夠提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)。這些咨詢服務(wù)包括:上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦等。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。14、證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有（）A、“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則B、“快速反應(yīng)”原則C、“疏導(dǎo)化解”原則D、“重點(diǎn)保護(hù)”原則E、“依法辦事”原則【參考答案】：A,B,C,D,E15、以下關(guān)于債券及債券交易的說(shuō)法，正確的有（）。A、債券是一種有價(jià)證券B、債券是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證C、債券交易就是以債券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)D、政府債券、金融債券和公司債券都是債券市場(chǎng)上的交易品種【參考答案】：A,B,C,D16、金融期權(quán)的基本類型有（）A、對(duì)沖期權(quán)B、看漲期權(quán)C、看跌期權(quán)D、指數(shù)期權(quán)【參考答案】：B,C17、證券回購(gòu)交易的另一方面是（）暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。A、融券方B、資金供應(yīng)者C、證券購(gòu)入者D、資金貸出者【參考答案】：A,B,D18、一筆回購(gòu)交易涉及（）。A、兩個(gè)交易主體B、一個(gè)交易主體頃二次交易契約行為D、一次交易契約行為【參考答案】：A,C19、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供（），并填寫委托單，否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。A、投資者資金賬戶卡B、委托人（指投資者本人或其授權(quán)代理人）身份證C、其他能證明投資者身份的材料D、投資者證券賬戶卡【參考答案】：B,D20、上市公司年度報(bào)告中的公司簡(jiǎn)況主要包括（）A、公司注冊(cè)地址、辦公地址及其郵政編碼B、公司法定代表人C、公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)人員、聯(lián)系電話、傳真D、公司股票上市地、股票簡(jiǎn)稱、股票代碼E、公司法定中、英文名稱及縮寫【參考答案】：A,B,C,D,E三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）。A、基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間只有每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間B、在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不能超過99999900元C、上海證券交易所在申購(gòu)贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示當(dāng)日每百份基金份額的面值D、同一交易日可進(jìn)行多次申購(gòu)或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但申報(bào)已被受理的除外【參考答案】：B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P158、P159。2、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A、集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”B、投資范圍有限定性和非限定性之分C、客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管D、通過專門賬戶投資運(yùn)作【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類。見教材第七章第一節(jié)，P197。3、非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因（）等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。A、股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃B、捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割C、公司購(gòu)并、公司回購(gòu)D、公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見教材第十章第一節(jié)，P288。4、在以下（）情況下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。A、將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)B、基金份額由證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人C、將登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)D、基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營(yíng)業(yè)部【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第：節(jié)，Pl64。5、證券交易所無(wú)法正常開始交易的情形是指（）。A、證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無(wú)法正常啟動(dòng)B、證券交易停牌、復(fù)牌、除權(quán)除息等重要操作在開市前未及時(shí)、準(zhǔn)確處理完畢C、前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)而導(dǎo)致無(wú)法正確交易D、10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接入本所交易系統(tǒng)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P60。6、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（）情形之一的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的B、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上（主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外）C、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上D、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司關(guān)聯(lián)方交易的資金余額超過2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上【參考答案】：A,B,C7、主辦報(bào)價(jià)券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的園區(qū)公司須具備以下（）條件。A、設(shè)立滿5年B、屬于經(jīng)北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)C、主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄D、公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范【參考答案】：B,C,D8、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下屬于禁止發(fā)生的行為有（）。A、挪用客戶資產(chǎn)B、將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)分開操作C、內(nèi)幕交易或操縱市場(chǎng)D、將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資【參考答案】：A,C,D【解析】B符合規(guī)定，非禁止行為。9、以下（），深圳證券交易所協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15：00?15：30。A、公司債券的大宗交易B、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易C、權(quán)益類證券大宗交易D、債券大宗交易（除公司債券外）【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P3。10、下面屬于證券交易基本過程的有（）。A、開戶B、委托C、轉(zhuǎn)讓D、結(jié)算【參考答案】：A,B,D【解析】ABD。證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結(jié)算四個(gè)階段。11、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》是由（）發(fā)布的。A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B、中國(guó)人民銀行C、國(guó)家外匯管理局D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券投資者的種類。見教材第一章第一節(jié)，P7。12、證券經(jīng)紀(jì)商在審查委托時(shí)，主要是審查委托單的（）。A、合法性B、合理性C、同一性D、及時(shí)性【參考答案】：A,C【解析】考點(diǎn)：掌握委托受理的手續(xù)和過程。見教材第二章第三節(jié)，P34。13、在客戶交易結(jié)算資金第三方存管的約束下，指定商業(yè)銀行按照（）要求，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶。A、證券交易凈額結(jié)算B、證券交易總額結(jié)算C、貨銀對(duì)付D、現(xiàn)收現(xiàn)付【參考答案】：A,C【解析】考點(diǎn)：掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容。見教材第四章第一節(jié)，P76。14、在以下（）情況下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。A、將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)B、基金份額由證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人C、將登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)D、基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營(yíng)業(yè)部【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P164。15、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長(zhǎng)麗造成證券公司（）的可能性。A、資產(chǎn)流動(dòng)性不足B、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定C、盈利能力下降D、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類及其控制。見教材第八章第三節(jié)，P251。16、申請(qǐng)資金賬戶（證券賬戶）銷戶前，申請(qǐng)人需先（）。A、填寫“客戶有關(guān)資料更改申請(qǐng)”B、修改密碼、清密C、辦理撤銷指定交易手續(xù)D、辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)【參考答案】：C,D【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P101。17、上海證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào)有（）。A、對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B、本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)C、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)D、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31?32。18、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括（）。A、證券的存管和過戶B、證券和資金的清算交收及相關(guān)管理C、對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管D、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立以及證券持有人名冊(cè)登記【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司