內(nèi)審控制程序

內(nèi)審控制程序內(nèi)審控制程序內(nèi)審控制程序資料僅供參考文件編號：2022年4月內(nèi)審控制程序版本號：A修改號：1頁次：1.0審核：批準:發(fā)布日期：內(nèi)審控制程序1.目的規(guī)定定期進行內(nèi)部審核的職責、程序和內(nèi)容，以驗證本公司質量管理體系的實施效果是否達到規(guī)定要求，以便發(fā)現(xiàn)存在問題、采取糾正措施，確保管理體系持續(xù)有效運行。2.適用范圍適用于內(nèi)部質量管理體系審核活動的控制。3.職責行政部為本程序歸口管理部門。公司總經(jīng)理任命內(nèi)審員。審核組長負責具體實施內(nèi)部質量、安全管理體系審核，編制“內(nèi)部審核日程計劃”和“內(nèi)部審核報告”，內(nèi)審員按計劃要求實施審核。行政部負責保存內(nèi)部質量管理體系審核的所有記錄，并協(xié)助管理者代表做好審核計劃和組織實施工作。行政中心協(xié)同管理者代表負責內(nèi)部審核人員的培訓，并保存培訓記錄。各部門負責按“不合格報告”中的內(nèi)容進行整改，審核組協(xié)助管理者代表進行跟蹤驗證。4.工作程序審核策劃審核的頻次和范圍取決于質量的重要性和存在問題的主次、多少。完整的質量管理體系審核的頻次為每年不少于一次，時間間隔不得超過12個月，應覆蓋本單位認證范圍的所有部門、崗位、設施、人員和管理手冊全部條款，必要時，管理者代表可作出提前內(nèi)審和增加內(nèi)審頻次的決定。審核準備4.2.1內(nèi)審員的資格條件a.經(jīng)過培訓考核合格，具備審核工作的能力和素質，由公司總經(jīng)理聘任，并在“內(nèi)審員登記表”內(nèi)予以記錄，由行政中心保存。b.審核員不能審核自己的工作。4.2.2組織審核組由管理者代表負責組織審核組，確定審核組長和組員。4.2.3由審核組長制定當次“內(nèi)部計劃”，包括：目的、范圍、準則、時間、內(nèi)審員分工、日程安排等，管理者代表批準，并在批準后提前7天發(fā)至受審核部門。4.2.4審核員按審核計劃分工編寫“檢查表”，并熟悉當次審核所依據(jù)的有關文件，并經(jīng)審核組長批準。審核實施4.3.1審核組長主持召開首次會議并宣布“內(nèi)部審核計劃”及其它事宜，公司管理層領導、各部門主管和內(nèi)審員出席。4.3.2內(nèi)審員按“檢查表”進行現(xiàn)場審核，并做好記錄。4.3.3審核組長召開審核組內(nèi)部會議，內(nèi)審員將審核結果報告審核組長，并確定不符合項，填寫“不合格報告”，交受審核部門負責人確認。4.3.4審核組長根據(jù)“不合格報告”進行統(tǒng)計分析，并填寫“不合格匯總表”。4.3.5召開末次會議，參加者與首次會議相同，需要時可擴大范圍。審核組長宣布審核結果，宣讀“不合格報告”。4.3.6審核組長根據(jù)審核結果編制“內(nèi)審報告”。4.3.7整改與跟蹤4.4.1審核中出現(xiàn)的問題由管理者代表審批后，內(nèi)審員將“不合格報告”一式兩份，一份留底，一份交責任部門進行整改，并進行原因分析，制訂相應糾正措施，在承諾的規(guī)定期內(nèi)進行整改，然后報管理者代表審批后交行政中心備案，并組織具體實施。4.4.2管理者代表負責根據(jù)糾正措施計劃完成日期，派出審核組成員跟蹤檢查實施情況，并記錄在“不合格報告”。4.4.3如在計劃時間內(nèi)未完成或未達到預期的整改效果，內(nèi)審員應向管理者代表報告并再次發(fā)出“不合格報告”，并跟蹤驗證結果。4.4.4行政中心應將內(nèi)審結果（包括整改后情況）提交管理評審。4.4.5下次審核應檢查上次審核結果，不合格項的糾正措施是否有效，并寫入“內(nèi)審報告”。記錄的存檔4.5.1內(nèi)審的各項記錄，由行政中心妥善保存。5.相關/支持性文件《記錄控制程序》6.記錄《年度內(nèi)部審核計劃》《內(nèi)部審核實施計劃》《內(nèi)部審核檢查表》《內(nèi)審不合格報告》

附錄：內(nèi)審控制流程圖：文件更改記錄保存修改文件糾正措施審核報告末次會