風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作3篇

Word———風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作3篇【第1篇】《中國(guó)大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估工作管理方法》實(shí)施細(xì)則

第一章

總

則

第一條為進(jìn)一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估工作流程和評(píng)估質(zhì)量，依據(jù)《中國(guó)大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估工作管理方法》，制定本細(xì)則。

其次條集團(tuán)公司負(fù)責(zé)培訓(xùn)外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家，參加和督導(dǎo)企業(yè)第一次風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作；基層企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)和把握風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)要求，組織做好內(nèi)審工作。

第三條堅(jiān)持三年一個(gè)周期的平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估工作。第一年在集團(tuán)公司的督導(dǎo)下完成企業(yè)內(nèi)審、專家外審，其次年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改，第三年由分、子公司指派專家組巡察持續(xù)改進(jìn)。

第四條未開(kāi)展平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)的企業(yè)，應(yīng)隨平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估外審工作同步開(kāi)展。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目部應(yīng)視同發(fā)電企業(yè)的一個(gè)部門（車間），并按要求同步開(kāi)展內(nèi)審工作。

第五條平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估結(jié)果應(yīng)反映每個(gè)要素及對(duì)應(yīng)流程節(jié)點(diǎn)的管控效果和本質(zhì)平安型企業(yè)體系總體運(yùn)行狀況。

第六條企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估工作應(yīng)納入企業(yè)年度“兩措”方案，確保費(fèi)用落實(shí)。

第七條平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估工作納入集團(tuán)公司創(chuàng)一流管理指標(biāo)，分、子公司應(yīng)監(jiān)督問(wèn)題的整改，實(shí)行閉環(huán)管理。集團(tuán)公司對(duì)企業(yè)外審工作進(jìn)行全程跟蹤，對(duì)于企業(yè)評(píng)審過(guò)程中存在弄虛作假行為的進(jìn)行考核，對(duì)造成生產(chǎn)平安事故發(fā)生的從重處理。

第八條本細(xì)則適用于集團(tuán)公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。

其次章

管控效果評(píng)估

第九條存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產(chǎn)事故的二十五項(xiàng)重點(diǎn)要求》、違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)峻危及人身平安和設(shè)備平安的問(wèn)題，屬于重點(diǎn)問(wèn)題。

第十條體系運(yùn)行效果評(píng)估

（一）要素運(yùn)行效果評(píng)估

每個(gè)要素的目標(biāo)、指標(biāo)完成狀況與流程節(jié)點(diǎn)管控狀況應(yīng)一并進(jìn)行查評(píng)，各要素運(yùn)行效果判定標(biāo)準(zhǔn)如下：

1.要素的目標(biāo)和指標(biāo)均沒(méi)有完成或存在重點(diǎn)問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)度大于50%，該要素為失控狀態(tài)。

2.目標(biāo)完成、指標(biāo)部分完成、不存在重點(diǎn)問(wèn)題且風(fēng)險(xiǎn)度小于50%，該要素為存在偏差狀態(tài)。

3.無(wú)問(wèn)題的要素為受控狀態(tài)。

（二）單元和本質(zhì)平安型企業(yè)體系總體運(yùn)行效果評(píng)估

1.同時(shí)滿意以下條件，判定單元和本質(zhì)平安型企業(yè)體系總體運(yùn)行特別。

（1）存在重點(diǎn)問(wèn)題數(shù)超過(guò)查評(píng)項(xiàng)目的6%。

（2）失控要素?cái)?shù)超過(guò)查評(píng)要素?cái)?shù)的12%。

（3）風(fēng)險(xiǎn)度是否大于15%。

2.一年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)平安責(zé)任事故，判定為體系總體運(yùn)行特別。

第三章

內(nèi)審組織與管理

第十一條內(nèi)審工作的組織

（一）企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)組和工作組。領(lǐng)導(dǎo)組由平安第一責(zé)任人擔(dān)當(dāng)組長(zhǎng)，分管生產(chǎn)副職擔(dān)當(dāng)副組長(zhǎng)，工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔(dān)當(dāng)組長(zhǎng)。

（二）安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審，設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審，發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審，人資部、總經(jīng)部等其他部門按責(zé)任分工負(fù)責(zé)相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部負(fù)責(zé)內(nèi)審的歸口管理。

（三）工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中，管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組；設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組，每小組至少2名專業(yè)骨干。

（四）每個(gè)評(píng)審要素（節(jié)點(diǎn)或檢查項(xiàng)）應(yīng)結(jié)合企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工設(shè)置a、b角。

（五）內(nèi)審組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分工每年以正式文件形式發(fā)布。

第十二條內(nèi)審培訓(xùn)

（一）企業(yè)應(yīng)在內(nèi)審工作開(kāi)頭前一個(gè)月，組織開(kāi)展內(nèi)審人員培訓(xùn)。

（二）內(nèi)審人員培訓(xùn)應(yīng)包括：集團(tuán)公司《本質(zhì)平安型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)平安型發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)要素管控重點(diǎn)要求》，《發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)掌握指導(dǎo)手冊(cè)》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)手冊(cè)》）、《發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估工作管理方法》以及本細(xì)則對(duì)于評(píng)估工作的要求。

（三）培訓(xùn)老師應(yīng)由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的人員或評(píng)審專家擔(dān)當(dāng)，采納集中培訓(xùn)和專題培訓(xùn)等方式開(kāi)展培訓(xùn)。

（四）培訓(xùn)結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔(dān)當(dāng)內(nèi)審員。

第十三條內(nèi)審流程

（一）每年第四季度企業(yè)應(yīng)制定下年度內(nèi)審方案，確定評(píng)估項(xiàng)目，評(píng)估內(nèi)審時(shí)間至少一個(gè)月，但不超過(guò)三個(gè)月。

（二）召開(kāi)啟動(dòng)會(huì)，會(huì)議由企業(yè)國(guó)家委書(shū)記主持，平安第一責(zé)任人動(dòng)員，生產(chǎn)副職總體支配，平安生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參與。

（三）內(nèi)審員開(kāi)展評(píng)估工作，將發(fā)覺(jué)的問(wèn)題進(jìn)行分類，填入內(nèi)審報(bào)告的“單元及要素評(píng)估明細(xì)表”中，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)分，并提出整改建議。

（四）內(nèi)審員將“單元及要素評(píng)估明細(xì)表”、整改建議上報(bào)要素所屬單元的單元組長(zhǎng)。

（五）單元組長(zhǎng)匯總本單元各要素存在的問(wèn)題，核查重點(diǎn)問(wèn)題和整改建議，編制本單元內(nèi)審報(bào)告，按時(shí)向工作組組長(zhǎng)提交。

（六）工作組組長(zhǎng)組織編制綜合報(bào)告。綜合報(bào)告應(yīng)明確專人校核、勘誤，領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)審核，領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)審批。

（七）召開(kāi)總結(jié)會(huì)，分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人參與，其他要求同啟動(dòng)會(huì)。

（八）總結(jié)會(huì)結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)，生產(chǎn)副職牽頭組織相關(guān)部門和人員分析存在問(wèn)題，制定整改方案，以正式文件發(fā)布并上報(bào)分、子公司。

第十四條內(nèi)審管理要求

（一）企業(yè)應(yīng)開(kāi)展而未開(kāi)展的項(xiàng)目為扣分項(xiàng)，不得列為不參評(píng)項(xiàng)。

（二）內(nèi)審無(wú)問(wèn)題的檢查項(xiàng)要寫(xiě)出管控效果評(píng)估；扣分項(xiàng)必需有實(shí)際存在的問(wèn)題，要依據(jù)《指導(dǎo)手冊(cè)》中的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分，不得人為提升或壓低分值。

（三）內(nèi)審期間，工作組組長(zhǎng)至少每周組織召開(kāi)一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會(huì)，平安第一責(zé)任人每月至少參與一次，把握內(nèi)審工作進(jìn)度、存在問(wèn)題，協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項(xiàng)。

（四）分、子公司要支配專人（或?qū)＜遥?duì)所屬企業(yè)內(nèi)審工作進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和指導(dǎo)。

第四章

外審組織與管理

第十五條外審工作由分、子公司負(fù)責(zé)組織

（一）根據(jù)分、子公司年度外審方案，每年一季度，進(jìn)行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同，內(nèi)容應(yīng)包括：

1.外審的范圍和企業(yè)類型。

2.外審專家組長(zhǎng)，外審專家和專業(yè)分工。

3.外審時(shí)間和日程支配。

（二）依據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘俊C(jī)組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)簡(jiǎn)單程度，火電企業(yè)外審時(shí)間一般為7-10個(gè)工作日，專家組成員一般不超過(guò)22人；風(fēng)電和水電企業(yè)外審時(shí)間一般為7個(gè)工作日，專家組成員一般不超過(guò)13人。人員配備標(biāo)準(zhǔn)如下：

1.火電企業(yè)：組長(zhǎng)1名、單元組長(zhǎng)4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（汽機(jī)、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學(xué)、環(huán)境至少1名）。

2.水電企業(yè)：組長(zhǎng)1名、單元組長(zhǎng)4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（水輪機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動(dòng)掌握1名、水工建筑1名）。

3.風(fēng)電企業(yè)：組長(zhǎng)1名、單元組長(zhǎng)4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（風(fēng)機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次（含直流、通訊）1名、調(diào)度自動(dòng)化1名）。

（三）外審專家組組成

1.專家組長(zhǎng)應(yīng)具有總工及以上崗位履歷，專家應(yīng)與被外審企業(yè)無(wú)直接利益關(guān)系。

2.專家組由專職專家和在職專家組成，原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家，其他由分、子公司推舉的在職人員，可參與學(xué)習(xí)評(píng)審。

3.專家年齡應(yīng)嚴(yán)格限制在70周歲以內(nèi)，并身體健康（需供應(yīng)外審年度的體檢證明或由外審機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織體檢）。

第十六條外審預(yù)備工作

（一）分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報(bào)告提交外審專家組。

（二）外審專家組長(zhǎng)外審前，應(yīng)對(duì)外審方案進(jìn)行策劃，方案應(yīng)包括評(píng)審企業(yè)的狀況、評(píng)審范圍（確定不參評(píng)項(xiàng)）、評(píng)審時(shí)間、評(píng)審過(guò)程掌握等內(nèi)容，并經(jīng)外審企業(yè)的上級(jí)公司批準(zhǔn)。

（三）外審組長(zhǎng)召開(kāi)專家內(nèi)部會(huì)議，明確外審方案、安排外審任務(wù)，組織外審專家學(xué)習(xí)有關(guān)文件(標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序、相關(guān)文件)和集團(tuán)公司年度重點(diǎn)工作、事故通報(bào)等。

（四）接受外審的企業(yè)依據(jù)外審方案和專家行程支配做好迎檢工作，并供應(yīng)相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。

（五）接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對(duì)一支配協(xié)作人員，確保外審期間資料供應(yīng)準(zhǔn)時(shí)性和外審工作連續(xù)性。

第十七條外審流程

（一）外審啟動(dòng)會(huì)，由分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人主持、分管生產(chǎn)副職及相關(guān)專業(yè)人員參與；企業(yè)內(nèi)審工作組組長(zhǎng)匯報(bào)內(nèi)審狀況，平安第一責(zé)任人及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)平安生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)專業(yè)人員參與。

（二）專家通過(guò)問(wèn)詢、文件查閱、現(xiàn)場(chǎng)取證、檢驗(yàn)檢測(cè)等方法開(kāi)展工作，做好檢查記錄，并將匯總編制完成的檢查表和重點(diǎn)問(wèn)題及整改建議上報(bào)單元組長(zhǎng)。

（三）單元組長(zhǎng)對(duì)本單元存在的問(wèn)題進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)要素、節(jié)點(diǎn)存在的偏差和不符合項(xiàng)進(jìn)行分析，列出重點(diǎn)問(wèn)題和對(duì)策措施建議，按時(shí)向?qū)＜医M長(zhǎng)提交本單元外審報(bào)告。

（四）專家組長(zhǎng)組織召開(kāi)專家組內(nèi)部會(huì)議，綜合分析評(píng)審結(jié)果，協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問(wèn)題，判別問(wèn)題歸屬要素，對(duì)比標(biāo)精確認(rèn)外審不符合項(xiàng)以及重點(diǎn)問(wèn)題。

（五）專家組長(zhǎng)編制總報(bào)告，對(duì)企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)掌握體系運(yùn)行狀況進(jìn)行分析，評(píng)判體系運(yùn)行狀況和存在的偏差及應(yīng)關(guān)注的不符合項(xiàng)，提出保證體系正常運(yùn)行應(yīng)實(shí)行的措施建議。

（六）召開(kāi)總結(jié)會(huì)，外審專家組單元組長(zhǎng)、專家組長(zhǎng)通報(bào)外審狀況，其他要求同啟動(dòng)會(huì)。

（七）外審工作結(jié)束3日內(nèi)，技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)填寫(xiě)《平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估外審簡(jiǎn)報(bào)》中相應(yīng)內(nèi)容（格式見(jiàn)附件1），經(jīng)分、子公司完善后上報(bào)集團(tuán)公司平安生產(chǎn)部。

（八）外審報(bào)告應(yīng)由外審專家組長(zhǎng)報(bào)上級(jí)公司直至分、子公司。

（九）分、子公司組織企業(yè)對(duì)專家的工作態(tài)度、業(yè)務(wù)力量進(jìn)行評(píng)價(jià)，作為今后選擇專家的依據(jù)。

第十八條外審管理要求

（一）分、子公司每年11月30日前應(yīng)確定所屬企業(yè)下年度外審方案，并報(bào)集團(tuán)公司平安生產(chǎn)部，由集團(tuán)公司平安生產(chǎn)部審批后統(tǒng)一發(fā)布。

（二）分、子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行外審方案。確因特別緣由需變更方案，分、子公司應(yīng)書(shū)面說(shuō)明緣由，報(bào)請(qǐng)集團(tuán)公司平安生產(chǎn)部同意后方可另行支配。

（三）外審工作由分、子公司總負(fù)責(zé)；外審技術(shù)服務(wù)單位詳細(xì)負(fù)責(zé)外審進(jìn)程和專家管理工作；專家組長(zhǎng)對(duì)外審報(bào)告質(zhì)量負(fù)責(zé)，單元組長(zhǎng)對(duì)本單元報(bào)告質(zhì)量負(fù)責(zé)。對(duì)明顯質(zhì)量不高的專業(yè)外審報(bào)告，專家（單元）組長(zhǎng)有權(quán)責(zé)令重新評(píng)審。

（四）任何人不得人為劃定得分率。

（五）對(duì)于內(nèi)、外審風(fēng)險(xiǎn)度偏差超過(guò)20%，或存在嚴(yán)峻問(wèn)題超過(guò)100項(xiàng)的發(fā)電企業(yè)，該企業(yè)所在的分、子公司要以書(shū)面形式向集團(tuán)公司進(jìn)行狀況說(shuō)明。

第十九條對(duì)外審專家的要求

（一）工作要求

1.必需把握與本專業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和反事故措施等，把握外審評(píng)價(jià)方法、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)；

2.現(xiàn)場(chǎng)外審前，仔細(xì)閱讀企業(yè)的內(nèi)審報(bào)告，邊審查邊與專業(yè)協(xié)作人員溝通，了解企業(yè)專業(yè)管理實(shí)際狀況。

3.堅(jiān)持原則，實(shí)事求是，客觀公正，評(píng)審發(fā)覺(jué)的問(wèn)題應(yīng)精確、可追溯，提出的整改建議應(yīng)有針對(duì)性、可操作性。

（二）紀(jì)律要求

1.嚴(yán)格遵守外審時(shí)間支配，按時(shí)完成外審任務(wù)。

2.因私外出必需向?qū)＜医M長(zhǎng)請(qǐng)假。

3.外審結(jié)束，如數(shù)歸還企業(yè)的評(píng)審資料。

4.遵守《中國(guó)大唐集團(tuán)公司國(guó)家組關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)、親密聯(lián)系群眾的規(guī)定》。

（三）平安要求

1.仔細(xì)聽(tīng)取專業(yè)聯(lián)絡(luò)員平安交底，把握進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)工作的平安要求。

2.必需在企業(yè)協(xié)作人員伴隨下進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)。

3.進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)必需穿工作服、戴平安帽等勞動(dòng)愛(ài)護(hù)用品，自覺(jué)遵守企業(yè)各項(xiàng)平安管理規(guī)定。

第五章

評(píng)審報(bào)告及問(wèn)題管理

其次十條企業(yè)內(nèi)、外審報(bào)告編寫(xiě)均應(yīng)根據(jù)“四個(gè)凡事”要求，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)、現(xiàn)場(chǎng)管理和監(jiān)督責(zé)任，做到檢查項(xiàng)目與對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)全都、實(shí)際工作管控效果和存在問(wèn)題及所違反的規(guī)定描述清晰、存在問(wèn)題對(duì)應(yīng)的崗位人員責(zé)任精確。

其次十一條外審報(bào)告，根據(jù)總報(bào)告和管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元報(bào)告（即1+4）進(jìn)行編寫(xiě)和發(fā)布。企業(yè)內(nèi)審報(bào)告編制為一個(gè)綜合報(bào)告進(jìn)行發(fā)布和上報(bào)。內(nèi)、外審報(bào)告格式見(jiàn)附件2、附件3、附件4。

其次十二條內(nèi)審報(bào)告及問(wèn)題整改方案要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布，并上報(bào)分、子公司；外審報(bào)告及問(wèn)題整改方案由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè)，并上報(bào)集團(tuán)公司平安生產(chǎn)部。

其次十三條基層企業(yè)要把評(píng)估中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度和“四落實(shí)”的原則列入“兩措”方案、檢修、技改和消缺方案，分、子公司負(fù)責(zé)監(jiān)督和考核整改完成狀況。

其次十四條內(nèi)、外審問(wèn)題整改方案完成率在其次年（整改年）要力爭(zhēng)達(dá)到100％;由于客觀緣由，不能按期完成整改的在第三年必需完成;因不行抗力等特別緣由不能進(jìn)行整改的，企業(yè)應(yīng)以文件形式提出變更或注銷申請(qǐng)，上報(bào)分、子公司批準(zhǔn)。

第六章

《指導(dǎo)手冊(cè)》修訂

其次十五條內(nèi)審結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織內(nèi)審員提出對(duì)《指導(dǎo)手冊(cè)》的修改看法，隨內(nèi)審報(bào)告一并上報(bào)分、子公司。分、子公司匯總審核后，上報(bào)集團(tuán)公司平安生產(chǎn)部。

其次十六條外審結(jié)束后，外審技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)組織專家對(duì)《指導(dǎo)手冊(cè)》提出修改看法，隨外審報(bào)告一并上報(bào)分、子公司。分、子公司匯總后，上報(bào)集團(tuán)公司平安生產(chǎn)部。

其次十七條集團(tuán)公司定期匯總修改看法，組織對(duì)《指導(dǎo)手冊(cè)》修編，準(zhǔn)時(shí)下發(fā)執(zhí)行。

第七章

附則

其次十八條水力、風(fēng)力發(fā)電企業(yè)，由分、子公司根據(jù)具有完整平安生產(chǎn)管理體系的原則來(lái)確定平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估的規(guī)模（不考慮資產(chǎn)歸屬）。

其次十九條滿意以下條件的發(fā)電企業(yè)可根據(jù)對(duì)應(yīng)的規(guī)范化管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理和查評(píng)：

（一）50mw以下的水電廠或總裝機(jī)容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。

（二）總裝機(jī)容量100mw及以下自立經(jīng)營(yíng)風(fēng)力發(fā)電企業(yè)（不考慮資產(chǎn)歸屬）。

（三）自然氣、太陽(yáng)能發(fā)電企業(yè)的平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估工作，待相對(duì)應(yīng)的《指導(dǎo)手冊(cè)》編制完成后進(jìn)行。

第三十條本細(xì)則由集團(tuán)公司平安生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。

附件1：平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估外審簡(jiǎn)報(bào)（模板）

附件2：發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估內(nèi)審報(bào)告（模板）

附件3：發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估外審總報(bào)告（模板）

附件4：發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估單元外審報(bào)告（模板）

【第2篇】《大唐發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估工作管理方法》實(shí)施細(xì)則

第一章總則

第一條為進(jìn)一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估工作流程和評(píng)估質(zhì)量,依據(jù)《中國(guó)大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估工作管理方法》,制定本細(xì)則。

其次條集團(tuán)公司負(fù)責(zé)培訓(xùn)外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家,參加和督導(dǎo)企業(yè)第一次風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作;基層企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)和把握風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)要求,組織做好內(nèi)審工作。

第三條堅(jiān)持三年一個(gè)周期的平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估工作。第一年在集團(tuán)公司的督導(dǎo)下完成企業(yè)內(nèi)審、專家外審,其次年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改,第三年由分、子公司指派專家組巡察持續(xù)改進(jìn)。

第四條未開(kāi)展平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)的企業(yè),應(yīng)隨平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估外審工作同步開(kāi)展。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目部應(yīng)視同發(fā)電企業(yè)的一個(gè)部門(車間),并按要求同步開(kāi)展內(nèi)審工作。

第五條平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估結(jié)果應(yīng)反映每個(gè)要素及對(duì)應(yīng)流程節(jié)點(diǎn)的管控效果和本質(zhì)平安型企業(yè)體系總體運(yùn)行狀況。

第六條企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估工作應(yīng)納入企業(yè)年度“兩措”方案,確保費(fèi)用落實(shí)。

第七條平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估工作納入集團(tuán)公司創(chuàng)一流管理指標(biāo),分、子公司應(yīng)監(jiān)督問(wèn)題的整改,實(shí)行閉環(huán)管理。集團(tuán)公司對(duì)企業(yè)外審工作進(jìn)行全程跟蹤,對(duì)于企業(yè)評(píng)審過(guò)程中存在弄虛作假行為的進(jìn)行考核,對(duì)造成生產(chǎn)平安事故發(fā)生的從重處理。

第八條本細(xì)則適用于集團(tuán)公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。

其次章管控效果評(píng)估

第九條存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產(chǎn)事故的二十五項(xiàng)重點(diǎn)要求》、違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)峻危及人身平安和設(shè)備平安的問(wèn)題,屬于重點(diǎn)問(wèn)題。

第十條體系運(yùn)行效果評(píng)估

(一)要素運(yùn)行效果評(píng)估

每個(gè)要素的目標(biāo)、指標(biāo)完成狀況與流程節(jié)點(diǎn)管控狀況應(yīng)一并進(jìn)行查評(píng),各要素運(yùn)行效果判定標(biāo)準(zhǔn)如下:

1.要素的目標(biāo)和指標(biāo)均沒(méi)有完成或存在重點(diǎn)問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)度大于50%,該要素為失控狀態(tài)。

2.目標(biāo)完成、指標(biāo)部分完成、不存在重點(diǎn)問(wèn)題且風(fēng)險(xiǎn)度小于50%,該要素為存在偏差狀態(tài)。

3.無(wú)問(wèn)題的要素為受控狀態(tài)。

(二)單元和本質(zhì)平安型企業(yè)體系總體運(yùn)行效果評(píng)估

1.同時(shí)滿意以下條件,判定單元和本質(zhì)平安型企業(yè)體系總體運(yùn)行特別。

(1)存在重點(diǎn)問(wèn)題數(shù)超過(guò)查評(píng)項(xiàng)目的6%。

(2)失控要素?cái)?shù)超過(guò)查評(píng)要素?cái)?shù)的12%。

(3)風(fēng)險(xiǎn)度是否大于15%。

2.一年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)平安責(zé)任事故,判定為體系總體運(yùn)行特別。

第三章內(nèi)審組織與管理

第十一條內(nèi)審工作的組織

(一)企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)組和工作組。領(lǐng)導(dǎo)組由平安第一責(zé)任人擔(dān)當(dāng)組長(zhǎng),分管生產(chǎn)副職擔(dān)當(dāng)副組長(zhǎng),工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔(dān)當(dāng)組長(zhǎng)。

(二)安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審,設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審,發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審,人資部、總經(jīng)部等其他部門按責(zé)任分工負(fù)責(zé)相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部負(fù)責(zé)內(nèi)審的歸口管理。

(三)工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中,管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組;設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組,每小組至少2名專業(yè)骨干。

(四)每個(gè)評(píng)審要素(節(jié)點(diǎn)或檢查項(xiàng))應(yīng)結(jié)合企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工設(shè)置a、b角。

(五)內(nèi)審組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分工每年以正式文件形式發(fā)布。

第十二條內(nèi)審培訓(xùn)

(一)企業(yè)應(yīng)在內(nèi)審工作開(kāi)頭前一個(gè)月,組織開(kāi)展內(nèi)審人員培訓(xùn)。

(二)內(nèi)審人員培訓(xùn)應(yīng)包括:集團(tuán)公司《本質(zhì)平安型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)平安型發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)要素管控重點(diǎn)要求》,《發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)掌握指導(dǎo)手冊(cè)》(以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)手冊(cè)》)、《發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估工作管理方法》以及本細(xì)則對(duì)于評(píng)估工作的要求。

(三)培訓(xùn)老師應(yīng)由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的人員或評(píng)審專家擔(dān)當(dāng),采納集中培訓(xùn)和專題培訓(xùn)等方式開(kāi)展培訓(xùn)。

(四)培訓(xùn)結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔(dān)當(dāng)內(nèi)審員。

第十三條內(nèi)審流程

(一)每年第四季度企業(yè)應(yīng)制定下年度內(nèi)審方案,確定評(píng)估項(xiàng)目,評(píng)估內(nèi)審時(shí)間至少一個(gè)月,但不超過(guò)三個(gè)月。

(二)召開(kāi)啟動(dòng)會(huì),會(huì)議由企業(yè)國(guó)家委書(shū)記主持,平安第一責(zé)任人動(dòng)員,生產(chǎn)副職總體支配,平安生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參與。

(三)內(nèi)審員開(kāi)展評(píng)估工作,將發(fā)覺(jué)的問(wèn)題進(jìn)行分類,填入內(nèi)審報(bào)告的“單元及要素評(píng)估明細(xì)表”中,依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)分,并提出整改建議。

(四)內(nèi)審員將“單元及要素評(píng)估明細(xì)表”、整改建議上報(bào)要素所屬單元的單元組長(zhǎng)。

(五)單元組長(zhǎng)匯總本單元各要素存在的問(wèn)題,核查重點(diǎn)問(wèn)題和整改建議,編制本單元內(nèi)審報(bào)告,按時(shí)向工作組組長(zhǎng)提交。

(六)工作組組長(zhǎng)組織編制綜合報(bào)告。綜合報(bào)告應(yīng)明確專人校核、勘誤,領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)審核,領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)審批。

(七)召開(kāi)總結(jié)會(huì),分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人參與,其他要求同啟動(dòng)會(huì)。

(八)總結(jié)會(huì)結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi),生產(chǎn)副職牽頭組織相關(guān)部門和人員分析存在問(wèn)題,制定整改方案,以正式文件發(fā)布并上報(bào)分、子公司。

第十四條內(nèi)審管理要求

(一)企業(yè)應(yīng)開(kāi)展而未開(kāi)展的項(xiàng)目為扣分項(xiàng),不得列為不參評(píng)項(xiàng)。

(二)內(nèi)審無(wú)問(wèn)題的檢查項(xiàng)要寫(xiě)出管控效果評(píng)估;扣分項(xiàng)必需有實(shí)際存在的問(wèn)題,要依據(jù)《指導(dǎo)手冊(cè)》中的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分,不得人為提升或壓低分值。

(三)內(nèi)審期間,工作組組長(zhǎng)至少每周組織召開(kāi)一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會(huì),平安第一責(zé)任人每月至少參與一次,把握內(nèi)審工作進(jìn)度、存在問(wèn)題,協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項(xiàng)。

(四)分、子公司要支配專人(或?qū)＜?對(duì)所屬企業(yè)內(nèi)審工作進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和指導(dǎo)。

第四章外審組織與管理

第十五條外審工作由分、子公司負(fù)責(zé)組織

(一)根據(jù)分、子公司年度外審方案,每年一季度,進(jìn)行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同,內(nèi)容應(yīng)包括:

1.外審的范圍和企業(yè)類型。

2.外審專家組長(zhǎng),外審專家和專業(yè)分工。

3.外審時(shí)間和日程支配。

(二)依據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘?、機(jī)組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)簡(jiǎn)單程度,火電企業(yè)外審時(shí)間一般為7-10個(gè)工作日,專家組成員一般不超過(guò)22人;風(fēng)電和水電企業(yè)外審時(shí)間一般為7個(gè)工作日,專家組成員一般不超過(guò)13人。人員配備標(biāo)準(zhǔn)如下:

1.火電企業(yè):組長(zhǎng)1名、單元組長(zhǎng)4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(汽機(jī)、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學(xué)、環(huán)境至少1名)。

2.水電企業(yè):組長(zhǎng)1名、單元組長(zhǎng)4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(水輪機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動(dòng)掌握1名、水工建筑1名)。

3.風(fēng)電企業(yè):組長(zhǎng)1名、單元組長(zhǎng)4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(風(fēng)機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次(含直流、通訊)1名、調(diào)度自動(dòng)化1名)。

(三)外審專家組組成

1.專家組長(zhǎng)應(yīng)具有總工及以上崗位履歷,專家應(yīng)與被外審企業(yè)無(wú)直接利益關(guān)系。

2.專家組由專職專家和在職專家組成,原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家,其他由分、子公司推舉的在職人員,可參與學(xué)習(xí)評(píng)審。

3.專家年齡應(yīng)嚴(yán)格限制在70周歲以內(nèi),并身體健康(需供應(yīng)外審年度的體檢證明或由外審機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織體檢)。

第十六條外審預(yù)備工作

(一)分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報(bào)告提交外審專家組。

(二)外審專家組長(zhǎng)外審前,應(yīng)對(duì)外審方案進(jìn)行策劃,方案應(yīng)包括評(píng)審企業(yè)的狀況、評(píng)審范圍(確定不參評(píng)項(xiàng))、評(píng)審時(shí)間、評(píng)審過(guò)程掌握等內(nèi)容,并經(jīng)外審企業(yè)的上級(jí)公司批準(zhǔn)。

(三)外審組長(zhǎng)召開(kāi)專家內(nèi)部會(huì)議,明確外審方案、安排外審任務(wù),組織外審專家學(xué)習(xí)有關(guān)文件(標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序、相關(guān)文件)和集團(tuán)公司年度重點(diǎn)工作、事故通報(bào)等。

(四)接受外審的企業(yè)依據(jù)外審方案和專家行程支配做好迎檢工作,并供應(yīng)相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。

(五)接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對(duì)一支配協(xié)作人員,確保外審期間資料供應(yīng)準(zhǔn)時(shí)性和外審工作連續(xù)性。

第十七條外審流程

(一)外審啟動(dòng)會(huì),由分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人主持、分管生產(chǎn)副職及相關(guān)專業(yè)人員參與;企業(yè)內(nèi)審工作組組長(zhǎng)匯報(bào)內(nèi)審狀況,平安第一責(zé)任人及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)平安生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)專業(yè)人員參與。

(二)專家通過(guò)問(wèn)詢、文件查閱、現(xiàn)場(chǎng)取證、檢驗(yàn)檢測(cè)等方法開(kāi)展工作,做好檢查記錄,并將匯總編制完成的檢查表和重點(diǎn)問(wèn)題及整改建議上報(bào)單元組長(zhǎng)。

(三)單元組長(zhǎng)對(duì)本單元存在的問(wèn)題進(jìn)行確認(rèn),對(duì)要素、節(jié)點(diǎn)存在的偏差和不符合項(xiàng)進(jìn)行分析,列出重點(diǎn)問(wèn)題和對(duì)策措施建議,按時(shí)向?qū)＜医M長(zhǎng)提交本單元外審報(bào)告。

(四)專家組長(zhǎng)組織召開(kāi)專家組內(nèi)部會(huì)議,綜合分析評(píng)審結(jié)果,協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問(wèn)題,判別問(wèn)題歸屬要素,對(duì)比標(biāo)精確認(rèn)外審不符合項(xiàng)以及重點(diǎn)問(wèn)題。

(五)專家組長(zhǎng)編制總報(bào)告,對(duì)企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)掌握體系運(yùn)行狀況進(jìn)行分析,評(píng)判體系運(yùn)行狀況和存在的偏差及應(yīng)關(guān)注的不符合項(xiàng),提出保證體系正常運(yùn)行應(yīng)實(shí)行的措施建議。

(六)召開(kāi)總結(jié)會(huì),外審專家組單元組長(zhǎng)、專家組長(zhǎng)通報(bào)外審狀況,其他要求同啟動(dòng)會(huì)。

(七)外審工作結(jié)束3日內(nèi),技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)填寫(xiě)《平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估外審簡(jiǎn)報(bào)》中相應(yīng)內(nèi)容(格式見(jiàn)附件1),經(jīng)分、子公司完善后上報(bào)集團(tuán)公司平安生產(chǎn)部。

(八)外審報(bào)告應(yīng)由外審專家組長(zhǎng)報(bào)上級(jí)公司直至分、子公司。

(九)分、子公司組織企業(yè)對(duì)專家的工作態(tài)度、業(yè)務(wù)力量進(jìn)行評(píng)價(jià),作為今后選擇專家的依據(jù)。

第十八條外審管理要求

(一)分、子公司每年11月30日前應(yīng)確定所屬企業(yè)下年度外審方案,并報(bào)集團(tuán)公司平安生產(chǎn)部,由集團(tuán)公司平安生產(chǎn)部審批后統(tǒng)一發(fā)布。

(二)分、子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行外審方案。確因特別緣由需變更方案,分、子公司應(yīng)書(shū)面說(shuō)明緣由,報(bào)請(qǐng)集團(tuán)公司平安生產(chǎn)部同意后方可另行支配。

(三)外審工作由分、子公司總負(fù)責(zé);外審技術(shù)服務(wù)單位詳細(xì)負(fù)責(zé)外審進(jìn)程和專家管理工作;專家組長(zhǎng)對(duì)外審報(bào)告質(zhì)量負(fù)責(zé),單元組長(zhǎng)對(duì)本單元報(bào)告質(zhì)量負(fù)責(zé)。對(duì)明顯質(zhì)量不高的專業(yè)外審報(bào)告,專家(單元)組長(zhǎng)有權(quán)責(zé)令重新評(píng)審。

(四)任何人不得人為劃定得分率。

(五)對(duì)于內(nèi)、外審風(fēng)險(xiǎn)度偏差超過(guò)20%,或存在嚴(yán)峻問(wèn)題超過(guò)100項(xiàng)的發(fā)電企業(yè),該企業(yè)所在的分、子公司要以書(shū)面形式向集團(tuán)公司進(jìn)行狀況說(shuō)明。

第十九條對(duì)外審專家的要求

(一)工作要求

1.必需把握與本專業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和反事故措施等,把握外審評(píng)價(jià)方法、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù);

2.現(xiàn)場(chǎng)外審前,仔細(xì)閱讀企業(yè)的內(nèi)審報(bào)告,邊審查邊與專業(yè)協(xié)作人員溝通,了解企業(yè)專業(yè)管理實(shí)際狀況。

3.堅(jiān)持原則,實(shí)事求是,客觀公正,評(píng)審發(fā)覺(jué)的問(wèn)題應(yīng)精確、可追溯,提出的整改建議應(yīng)有針對(duì)性、可操作性。

(二)紀(jì)律要求

1.嚴(yán)格遵守外審時(shí)間支配,按時(shí)完成外審任務(wù)。

2.因私外出必需向?qū)＜医M長(zhǎng)請(qǐng)假。

3.外審結(jié)束,如數(shù)歸還企業(yè)的評(píng)審資料。

4.遵守《中國(guó)大唐集團(tuán)公司國(guó)家組關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)、親密聯(lián)系群眾的規(guī)定》。

(三)平安要求

1.仔細(xì)聽(tīng)取專業(yè)聯(lián)絡(luò)員平安交底,把握進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)工作的平安要求。

2.必需在企業(yè)協(xié)作人員伴隨下進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)。

3.進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)必需穿工作服、戴平安帽等勞動(dòng)愛(ài)護(hù)用品,自覺(jué)遵守企業(yè)各項(xiàng)平安管理規(guī)定。

第五章評(píng)審報(bào)告及問(wèn)題管理

其次十條企業(yè)內(nèi)、外審報(bào)告編寫(xiě)均應(yīng)根據(jù)“四個(gè)凡事”要求,落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)、現(xiàn)場(chǎng)管理和監(jiān)督責(zé)任,做到檢查項(xiàng)目與對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)全都、實(shí)際工作管控效果和存在問(wèn)題及所違反的規(guī)定描述清晰、存在問(wèn)題對(duì)應(yīng)的崗位人員責(zé)任精確。

其次十一條外審報(bào)告,根據(jù)總報(bào)告和管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元報(bào)告(即1+4)進(jìn)行編寫(xiě)和發(fā)布。企業(yè)內(nèi)審報(bào)告編制為一個(gè)綜合報(bào)告進(jìn)行發(fā)布和上報(bào)。內(nèi)、外審報(bào)告格式見(jiàn)附件2、附件3、附件4。

其次十二條內(nèi)審報(bào)告及問(wèn)題整改方案要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布,并上報(bào)分、子公司;外審報(bào)告及問(wèn)題整改方案由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè),并上報(bào)集團(tuán)公司平安生產(chǎn)部。

其次十三條基層企業(yè)要把評(píng)估中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度和“四落實(shí)”的原則列入“兩措”方案、檢修、技改和消缺方案,分、子公司負(fù)責(zé)監(jiān)督和考核整改完成狀況。

其次十四條內(nèi)、外審問(wèn)題整改方案完成率在其次年(整改年)要力爭(zhēng)達(dá)到100%;由于客觀緣由,不能按期完成整改的在第三年必需完成;因不行抗力等特別緣由不能進(jìn)行整改的,企業(yè)應(yīng)以文件形式提出變更或注銷申請(qǐng),上報(bào)分、子公司批準(zhǔn)。

第六章《指導(dǎo)手冊(cè)》修訂

其次十五條內(nèi)審結(jié)束后,企業(yè)應(yīng)組織內(nèi)審員提出對(duì)《指導(dǎo)手冊(cè)》的修改看法,隨內(nèi)審報(bào)告一并上報(bào)分、子公司。分、子公司匯總審核后,上報(bào)集團(tuán)公司平安生產(chǎn)部。

其次十六條外審結(jié)束后,外審技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)組織專家對(duì)《指導(dǎo)手冊(cè)》提出修改看法,隨外審報(bào)告一并上報(bào)分、子公司。分、子公司匯總后,上報(bào)集團(tuán)公司平安生產(chǎn)部。

其次十七條集團(tuán)公司定期匯總修改看法,組織對(duì)《指導(dǎo)手冊(cè)》修編,準(zhǔn)時(shí)下發(fā)執(zhí)行。

第七章附則

其次十八條水力、風(fēng)力發(fā)電企業(yè),由分、子公司根據(jù)具有完整平安生產(chǎn)管理體系的原則來(lái)確定平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估的規(guī)模(不考慮資產(chǎn)歸屬)。

其次十九條滿意以下條件的發(fā)電企業(yè)可根據(jù)對(duì)應(yīng)的規(guī)范化管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理和查評(píng):

(一)50mw以下的水電廠或總裝機(jī)容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。

(二)總裝機(jī)容量100mw及以下自立經(jīng)營(yíng)風(fēng)力發(fā)電企業(yè)(不考慮資產(chǎn)歸屬)。

(三)自然氣、太陽(yáng)能發(fā)電企業(yè)的平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估工作,待相對(duì)應(yīng)的《指導(dǎo)手冊(cè)》編制完成后進(jìn)行。

第三十條本細(xì)則由集團(tuán)公司平安生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。

附件1:平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估外審簡(jiǎn)報(bào)(模板)

附件2:發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估內(nèi)審報(bào)告(模板)

附件3:發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估外審總報(bào)告(模板)

附件4:發(fā)電企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)掌握評(píng)估單元外審報(bào)告(模板)

【第3篇】危急源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)掌握管理工作程序

1目的

為規(guī)范危急源管理工作,使危急源點(diǎn)受控。依據(jù)《平安生產(chǎn)法》和《重大危急源辨識(shí)》制定本程序。

2適用范圍

本程序適用于公司范圍內(nèi)各部門危急源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)掌握的管理。

3術(shù)語(yǔ)和定義

3.1危急源是指可能造成人員損害、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞或其他損失的根源或狀態(tài)。包括固態(tài)和動(dòng)態(tài)兩種形態(tài)。

3.2危急源辨識(shí)是指運(yùn)用平安系統(tǒng)分析原理,對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)運(yùn)行狀況、四周環(huán)境及人員行為進(jìn)行考察討論,結(jié)合鋼鐵生產(chǎn)行業(yè)的歷史事故教訓(xùn),找出可能造成人員傷亡的主要擔(dān)心全因素,這一過(guò)程通常稱為危急源辨識(shí)。

3.3危急點(diǎn)是指事故的易發(fā)點(diǎn)、設(shè)備設(shè)施隱患的所在點(diǎn)和人員失誤的潛在點(diǎn)。作業(yè)中的危急點(diǎn)是指有可能發(fā)生危急的地點(diǎn)、部位、場(chǎng)所、設(shè)備和工器具等。

3.4重大危急源是指長(zhǎng)期的或臨時(shí)的生產(chǎn)、加工、搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危急物品,且危急物品的數(shù)量等于或超過(guò)臨界量的單元(包括場(chǎng)所和設(shè)施)。

4職責(zé)

4.1公司專業(yè)職能部門職責(zé):

4.1.1負(fù)責(zé)對(duì)一級(jí)危急源(點(diǎn))監(jiān)督管理。

平安管理部組織設(shè)備部、生產(chǎn)技術(shù)部、保衛(wèi)部、能源環(huán)保部、自動(dòng)化部等職能部門對(duì)公司危急源(點(diǎn))按分口專業(yè)進(jìn)行管理,各職能部門負(fù)責(zé)對(duì)各自分管范圍內(nèi)的危急源(點(diǎn))進(jìn)行等級(jí)劃分審核、組織制定防范措施、進(jìn)行專業(yè)監(jiān)督抽查。

4.1.2監(jiān)督相關(guān)部門對(duì)一級(jí)危急源(點(diǎn))掌握管理工作。

4.1.3每半年(支配在春季和秋季平安生產(chǎn)大檢查中)對(duì)一級(jí)危急源(點(diǎn))管理和掌握狀況分專業(yè)進(jìn)行全面檢查及不定期檢查,由公司平安管理部、設(shè)備部、生產(chǎn)技術(shù)部、保衛(wèi)部、能源環(huán)保部、自動(dòng)化部等專業(yè)管理職能部門實(shí)施。

4.2各相關(guān)部門職責(zé):

4.2.1負(fù)責(zé)對(duì)一、二級(jí)危急源(點(diǎn))所在的相關(guān)部門負(fù)有管理責(zé)任,明確一、二級(jí)危急源的相關(guān)部門的管理責(zé)任人。

4.2.2監(jiān)督作業(yè)區(qū)(科室)對(duì)一、二級(jí)危急源(點(diǎn))的檢查、掌握管理工作和三、四、五級(jí)危急源(點(diǎn))管理的責(zé)任落實(shí)狀況。

4.2.3負(fù)責(zé)對(duì)一、二級(jí)危急源(點(diǎn))管理和掌握狀況進(jìn)行全面檢查、整改、評(píng)估、監(jiān)控,并組織制定應(yīng)急預(yù)案,告知作業(yè)人員及相關(guān)人員,在遇緊急狀況時(shí)應(yīng)當(dāng)實(shí)行的應(yīng)急措施。

4.3作業(yè)區(qū)(科室)職責(zé):

4.3.1負(fù)責(zé)對(duì)三、四、五級(jí)危急源(點(diǎn))管理和落實(shí)所管轄一、二級(jí)危急源(點(diǎn))的作業(yè)區(qū)(科室)管理責(zé)任,明確一、二、三、四、五級(jí)危急源(點(diǎn))的作業(yè)區(qū)級(jí)管理責(zé)任人。

4.3.2監(jiān)督班組(崗位)對(duì)一、二、三、四、五級(jí)危急源(點(diǎn))的管理掌握工作和督促檢查三、四、五級(jí)危急源(點(diǎn))的責(zé)任落實(shí)狀況。

4.3.3負(fù)責(zé)對(duì)作業(yè)區(qū)危急源(點(diǎn))管理與掌握狀況進(jìn)行日常檢查。

4.4班組職責(zé)

負(fù)責(zé)對(duì)本班組所管轄一至五級(jí)危急源(點(diǎn))進(jìn)行檢查和全過(guò)程掌握,按制定的班組(崗位)平安檢查項(xiàng)目逐項(xiàng)檢查,明確管理責(zé)任人。

5管理內(nèi)容和要求

5.1危急源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)掌握策劃。

5.1.1公司進(jìn)行初始狀態(tài)評(píng)審時(shí),要做好危急源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)掌握策劃。

5.1.2在相關(guān)的法律法規(guī)變更,公司的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)、運(yùn)行條件,以及相關(guān)方的要求等發(fā)生變化時(shí),可進(jìn)行危急源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),必要時(shí)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)掌握進(jìn)行更新策劃。

5.2危急源辨識(shí):

5.2.1平安管理部將“危急源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表”發(fā)放到各部門。

5.2.2進(jìn)行危急源辨識(shí)。

5.2.2.1危急源辨識(shí)的范圍。

5.2.2.1.1危急源辨識(shí)的范圍應(yīng)掩蓋:

5.2.2.1.1.1全部常規(guī)和特別規(guī)的活動(dòng);

5.2.2.1.1.2全部進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng);

5.2.2.1.1.3全部作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的設(shè)施。

5.2.2.2在辨識(shí)過(guò)程中,要考慮三種狀態(tài)(正常、特別和緊急)和三種時(shí)態(tài)(過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái))。

5.2.2.2.1危急源辨識(shí)要包括以下四方面:

5.2.2.2.1.1物的擔(dān)心全狀態(tài);

5.2.2.2.1.2人的擔(dān)心全行動(dòng);

5.2.2.2.1.3作業(yè)環(huán)境的缺陷;

5.2.2.2.1.4平安健康管理的缺陷。

5.2.2.3危急源辨識(shí)的方法:

公司采納基本分析法:對(duì)于某項(xiàng)作業(yè)活動(dòng),依據(jù)“作業(yè)活動(dòng)信息”(作業(yè)經(jīng)過(guò)的描述),對(duì)比危急源分類和事故類型(或相關(guān)病癥的類型),確定本項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)中詳細(xì)的危急源。

5.2.2.4危急源辨識(shí)充分性的確認(rèn):

掩蓋已發(fā)生的事故的緣由,通過(guò)查閱事故檔案、資料和員工的回憶,列出全部發(fā)生過(guò)的事故的緣由。辨識(shí)出危急源應(yīng)掩蓋全部事故的緣由,以及同行業(yè)企業(yè)已發(fā)生事故的緣由。

掩蓋法規(guī)的要求,將辨識(shí)出的危急源與全部適用的法律、法規(guī)和其他要求相對(duì)比,除辨識(shí)出的危急源之外,不應(yīng)存在其它的違法現(xiàn)象。

5.2.2.5各部門危急源辨識(shí)完成后,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

5.3.1各部門組織本部門各級(jí)人員采納定性法和半定量法(lec法)相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

5.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的確定

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采納定性法和半定量法(lec法)相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法。

5.3.2.1先用定性評(píng)價(jià),滿意下列任意一項(xiàng)時(shí),可直接推斷為重大風(fēng)險(xiǎn)。

5.3.2.1.1嚴(yán)峻不符合法律法規(guī)及其他要求;

5.3.2.1.2涉及發(fā)生過(guò)死亡事故、重傷事故、三次以上輕傷事故的風(fēng)險(xiǎn),且未實(shí)行有效的掌握措施;

5.3.2.1.3相關(guān)方合理埋怨或要求。

5.3.2.2直接推斷無(wú)法確定時(shí)用半定量法進(jìn)行評(píng)價(jià)(lec法)

計(jì)算公式是:d=l×e×c

l:發(fā)生事故的可能性大小;

e:人體暴露在這種風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度;

c:一旦發(fā)生事故會(huì)造成后果的嚴(yán)峻程度;

d:風(fēng)險(xiǎn)性分值。

l—發(fā)生事故的可能性大小:

事故發(fā)生的可能性大小

分值

完全可以預(yù)料

10

相當(dāng)可能

6

可能,但不常常

3

可能性小,完全意外

1