經(jīng)濟(jì)外部性管理學(xué)及財(cái)務(wù)知識(shí)分析課件

外部性外部性1外部性外部性，也被稱為“溢出效應(yīng)”（spillovereffect），是指“一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的福利所產(chǎn)生的效果，而這種效果并沒(méi)有通過(guò)貨幣或市場(chǎng)交易反映出來(lái)”（薩繆爾森）。正外部性是一種好的公共產(chǎn)品。好的公共產(chǎn)品存在供給不足的問(wèn)題。負(fù)外部性是一種壞的公共產(chǎn)品。壞的公共產(chǎn)品存在供給過(guò)剩的問(wèn)題。外部性外部性，也被稱為“溢出效應(yīng)”（spilloveref2外部性定義一：個(gè)人的效用函數(shù)或廠商的利潤(rùn)函數(shù)中包含它無(wú)法控制的變量。定義二：對(duì)于某種商品，如果沒(méi)有足夠的激勵(lì)形成一個(gè)市場(chǎng)，而這種市場(chǎng)的不存在會(huì)導(dǎo)致非帕雷托最優(yōu)的均衡，這就存在外部性。外部效應(yīng)僅涉及不用支付的效用或損失。外部效應(yīng)是伴隨的而不是原本的效用或故意制造的效用。犯罪行為法律禁止的污染環(huán)境行為外部性的類型生產(chǎn)者——生產(chǎn)者外部性：廠商與廠商之間的影響生產(chǎn)者——消費(fèi)者外部性：廠商對(duì)消費(fèi)者效用的影響消費(fèi)者——消費(fèi)者外部性：消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)者的影響外部性定義一：個(gè)人的效用函數(shù)或廠商的利潤(rùn)函數(shù)中包含它無(wú)法控制3實(shí)際中的外部性那條梁灘河、生產(chǎn)所造成的環(huán)境污染社區(qū)養(yǎng)狗小區(qū)安裝太陽(yáng)能熱水器交通擁擠煤炭的價(jià)格GDP增長(zhǎng)中的外部性外部性是一種未計(jì)入的成本，原因在于計(jì)量的成本很高、權(quán)利界定的不清楚等。因此，通常我們所說(shuō)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境保護(hù)之間存在矛盾的說(shuō)法是錯(cuò)誤的，外部性內(nèi)部化恰恰不是阻礙了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而是更加準(zhǔn)確的衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，幫助市場(chǎng)更好的發(fā)揮作用。社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益的矛盾，原因在于正外部性，無(wú)法向獲得社會(huì)效益的人收費(fèi)。實(shí)際中的外部性那條梁灘河、生產(chǎn)所造成的環(huán)境污染4外部性的福利損失正外部效應(yīng)：QQ*QQ*負(fù)外部效應(yīng)：ABCABC外部性的福利損失正外部效應(yīng)：QQ*QQ*負(fù)外部效應(yīng)：ABCA5對(duì)外部性的糾正強(qiáng)制性手段征稅補(bǔ)貼管制市場(chǎng)化手段一體化明確產(chǎn)權(quán)，科斯定理，建立外部性市場(chǎng)對(duì)外部性的糾正強(qiáng)制性手段6強(qiáng)制性手段QQ*PP*庇古稅最重要的問(wèn)題是如何確定具體的邊際收益、邊際成本、社會(huì)邊際成本等曲線。對(duì)負(fù)外部性進(jìn)行征稅后：消費(fèi)者剩余減少：ADF→ABC生產(chǎn)者剩余減少：IDF→IGH政府的收入增加：BCHG社會(huì)總福利的凈增加：JCF政府增加的收入如何使用非常重要。SMCMC+TABCDEFGHIJ強(qiáng)制性手段QQ*PP*庇古稅最重要的問(wèn)題是如何確定具體的邊際7梁灘河外部性的計(jì)算原來(lái)養(yǎng)鴨的成本為a元/只，鴨價(jià)為b元/只，每只鴨的利潤(rùn)為b-a，化糞池的固定成本F元，變動(dòng)成本c元/噸。一共有N個(gè)養(yǎng)鴨戶，假設(shè)每個(gè)規(guī)模相同，每年養(yǎng)n只鴨。梁灘河沿岸的居民從河水中獲得的效用為u=u（m），m為鴨糞的數(shù)量，u’<0，u（0），u（mmax）。m=m（n），鴨越多，糞越多。第一種選擇：養(yǎng)鴨戶自己修建化糞池（集資修建、組建化糞池公司）一次性投資化糞池的成本F（依賴于資本市場(chǎng)）。鴨子成本為a+F/n+kc。如果鴨市場(chǎng)為完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，養(yǎng)鴨戶無(wú)法改變價(jià)格，養(yǎng)鴨戶的利潤(rùn)降低。如果鴨市場(chǎng)為非完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，鴨價(jià)格上升。河沿岸居民的效用增加。第二種選擇：當(dāng)?shù)卣鲑Y修建化糞池地方政府的資金從何而來(lái)？當(dāng)?shù)卣鲥X，沿岸居民受益。地方政府有可能不愿意，導(dǎo)致不同地方之間的矛盾。第三種選擇：中央政府出資修建化糞池中央政府向沿岸居民收稅，隱含著河流的權(quán)利界定給誰(shuí)。界定給養(yǎng)鴨戶，意味著他們可以排污，沿岸居民要向他們購(gòu)買。界定給沿岸居民，意味著養(yǎng)鴨戶不能排污。需要比較化糞池的成本同沿岸居民效用增加之間的大小。梁灘河外部性的計(jì)算原來(lái)養(yǎng)鴨的成本為a元/只，鴨價(jià)為b元/只，8化糞池養(yǎng)鴨戶共有模式：化糞池由養(yǎng)鴨戶集資修建，共同所有。集資的比例如何確定？維護(hù)費(fèi)用如何確定？如何管理化糞池？化糞池養(yǎng)鴨戶共有模式：化糞池由養(yǎng)鴨戶集資修建，共同所有。9化糞池養(yǎng)鴨戶公司模式：化糞池由私人修建，養(yǎng)鴨戶要根據(jù)排污數(shù)量向公司交費(fèi)。如何確定價(jià)格？化糞池養(yǎng)鴨戶公司模式：化糞池由私人修建，養(yǎng)鴨戶要根據(jù)排污數(shù)量10倫敦市擁塞收費(fèi)倫敦市擁塞收費(fèi)11開(kāi)始于2003年2月17日；市中心，21平方公里，￡5星期一到星期五，7am~6:30pm免繳和折扣自動(dòng)免費(fèi)：摩托車、機(jī)動(dòng)腳踏兩用車和自行車；有倫敦執(zhí)照的出租車和（經(jīng)公共客車部門批準(zhǔn)的）迷你出租車；緊急服務(wù)車輛；NHS車輛；殘疾人士使用的車輛；達(dá)載殘疾人的車輛（入電話叫車服務(wù)）；經(jīng)許可的9座或9座以上的公共汽車。經(jīng)注冊(cè)后免費(fèi)電力驅(qū)動(dòng)的車輛；符合嚴(yán)格排放標(biāo)準(zhǔn)的特定代用燃料車輛；搶修救援車輛居住在收費(fèi)區(qū)內(nèi)的居民可以得到90%的折扣付款方式自助服務(wù)（35%）、電話（20%）、互聯(lián)網(wǎng)（25%）、手機(jī)短信（19%）、郵寄（1%）監(jiān)督：自動(dòng)號(hào)碼牌照識(shí)別技術(shù)（automaticnumberplaterecognitiontechnology,ANPR）懲罰行駛當(dāng)日晚10點(diǎn)到午夜12點(diǎn)之間繳費(fèi)：￡5+5行駛當(dāng)日午夜12點(diǎn)之前沒(méi)有繳費(fèi)：80，14日內(nèi)交付罰款，4028日內(nèi)沒(méi)有交付罰款：120未交付的罰款單累計(jì)三張及以上：車輛被禁止行駛，直至繳清所有款項(xiàng)。開(kāi)始于2003年2月17日；市中心，21平方公里，￡512擁塞收費(fèi)區(qū)擁塞收費(fèi)區(qū)13進(jìn)出收費(fèi)區(qū)的標(biāo)志進(jìn)出收費(fèi)區(qū)的標(biāo)志14付費(fèi)處付費(fèi)處15照相機(jī)監(jiān)視照相機(jī)監(jiān)視16狹窄的市中心街道繁忙的地鐵狹窄的市中心街道繁忙的地鐵17一些基本數(shù)據(jù)收費(fèi)區(qū)的面積為21平方公里，占倫敦總面積的1.3%。174個(gè)進(jìn)出口，車速為12.9千米/小時(shí)，同100年前相當(dāng)。收費(fèi)區(qū)的交通狀況的糟糕程度是英國(guó)其他城市平均水平的六倍。每日早晨高峰期7am-10am，超過(guò)100萬(wàn)人進(jìn)入市中心，大約85%乘坐公共交通工具。每天，6400輛巴士達(dá)載480萬(wàn)乘客通過(guò)600多條線路穿越城市。每日7am-6.30pm，大約250,000輛車輛450,000次穿過(guò)收費(fèi)區(qū)，早晨高峰期每小時(shí)大約有40,000輛車進(jìn)入收費(fèi)區(qū)。在市中心行駛的司機(jī)每行駛一公里要延誤2.3分鐘，一半的時(shí)間花在排隊(duì)上。203個(gè)照相機(jī)對(duì)進(jìn)入收費(fèi)區(qū)的車輛進(jìn)行記錄，準(zhǔn)確率可達(dá)90%。預(yù)計(jì)收費(fèi)可減少車流量約10-15%，減少堵塞20-30%，使車流達(dá)到學(xué)校放暑假的水平。收費(fèi)區(qū)內(nèi)大約有40,000個(gè)家庭擁有車輛，1/3的家庭認(rèn)為他們從未在收費(fèi)期開(kāi)車。收費(fèi)會(huì)導(dǎo)致每日大約20,000人轉(zhuǎn)乘公共交通工具，增加大約2%，相當(dāng)于每一節(jié)地鐵車廂增加1人。10年中收費(fèi)將籌資13億英鎊，它們將用于改善倫敦的公共交通設(shè)施。一年后，72%的公司認(rèn)為收費(fèi)是成功的，14%的公司認(rèn)為是失敗的。一些基本數(shù)據(jù)收費(fèi)區(qū)的面積為21平方公里，占倫敦總面積的1.318收費(fèi)前后收費(fèi)區(qū)堵塞程度的變化2.3min/km1.7min/km收費(fèi)前后收費(fèi)區(qū)堵塞程度的變化2.3min/km1.7min/19車速的變化17km/h13km/h車速的變化17km/h13km/h20環(huán)路的堵塞情況變化1.91.6環(huán)路的堵塞情況變化1.91.621駛離收費(fèi)區(qū)道路的擁塞狀況變化1.5min/km1.2min/km駛離收費(fèi)區(qū)道路的擁塞狀況變化1.5min/km1.2min/22市中心商戶對(duì)收費(fèi)的總體感覺(jué)市中心商戶對(duì)收費(fèi)的總體感覺(jué)23進(jìn)入收費(fèi)區(qū)的車輛數(shù)目變化進(jìn)入收費(fèi)區(qū)的車輛數(shù)目變化24進(jìn)入和離開(kāi)收費(fèi)區(qū)的車輛數(shù)變化以上資料來(lái)自：Impactsmonitoring:SecondAnnualReport,April2004,TfL進(jìn)入和離開(kāi)收費(fèi)區(qū)的車輛數(shù)變化以上資料來(lái)自：Impactsm25受益者和受損者受益者受損者公共汽車乘客中轉(zhuǎn)乘客的士司機(jī)和乘客摩托車手市中心的大多數(shù)商業(yè)人士步行者和自行車整體城市的生產(chǎn)力周邊地區(qū)的步行者和居民（溢出效應(yīng)）市中心停車場(chǎng)63.9%36.1%Source:GeorginaSantos,2003,TheLondonCongestionChargingScheme,presentationatDAE,CambridgeToddLitman,2004,LondonCongestionPricing受益者和受損者受益者受損者公共汽車乘客周邊地區(qū)的步行者和居民26反對(duì)的聲音某些商業(yè)活動(dòng)溢出效應(yīng)公正經(jīng)濟(jì)效率侵犯隱私系統(tǒng)的準(zhǔn)確性反對(duì)的聲音某些商業(yè)活動(dòng)27其他實(shí)施擁塞收費(fèi)的城市新加坡（Singapore）開(kāi)始于1975，收費(fèi)隨時(shí)間、道路、車流量的不同而不同?！罢l(shuí)導(dǎo)致更多的堵塞，誰(shuí)就支付更多”。特隆赫姆（Trondheim，挪威）開(kāi)始于1991，籌資修建道路，不僅僅減少堵塞，準(zhǔn)備于2005年結(jié)束。但公眾對(duì)其支持提高，反對(duì)的人從72%下降到36%。墨爾本（Melbourne）開(kāi)始于2000，一條22公里長(zhǎng)的收費(fèi)道路，收費(fèi)減少該路的堵塞，但導(dǎo)致其他道路更加堵塞。杜海姆（Durham）開(kāi)始于2002，￡2，10am-4pm，Mon-Sat.本意試圖將車輛從2000輛減少到1000輛，但實(shí)際減少到200輛。反映出資金籌集同緩解堵塞的不相容的可能。其他實(shí)施擁塞收費(fèi)的城市新加坡（Singapore）28新加坡的電子道路計(jì)費(fèi)系統(tǒng)（ElectronicRoadPricing,ERP）新加坡的電子道路計(jì)費(fèi)系統(tǒng)（ElectronicRoadP29歷程1975年，manualroadpricingsystem,calledtheAreaLiscensingSystem（ALS）1998年9月1日，ERP歷程1975年，manualroadpricingsy30In-vehicleunitandcashcardERPgantry不同類型汽車的IU不同。ERP的價(jià)格使得道路即不會(huì)擁擠也不會(huì)閑置。干道車速為45-65kph，支道上的車速為20-30kph。每半小時(shí)監(jiān)測(cè)一次，如果車速低于這個(gè)范圍，那么價(jià)格就升高，反之亦然。效果：收費(fèi)期車流下降了15-16%。收費(fèi)期前7：00am-7：30am車流量上升10.6%，收費(fèi)期后7：00pm-7：30pm車流量上升4.7%。In-vehicleunitandcashcardE31車主的行為車主可以選擇：交錢進(jìn)入更改路線搭乘公共交通工具放棄進(jìn)入在ALS時(shí)期選擇進(jìn)入RZ的車主中，95%仍然進(jìn)入，2%放棄。ERP在迫使人們轉(zhuǎn)乘公共交通工具方面效果不明顯。ERP的效果在于，它使得那些多次進(jìn)入RZ的車主們減少進(jìn)入的次數(shù)。車主的行為車主可以選擇：32彈性彈性33ERP的收入相對(duì)于手工的ALS收費(fèi)而言，ERP的收入下降了40%。價(jià)格下降ERP星期六不收費(fèi)。ERP根據(jù)交通狀況變動(dòng)，價(jià)格很高的時(shí)間很短。ERP是一項(xiàng)交通管理措施，而不是籌資的措施。ERP的收入相對(duì)于手工的ALS收費(fèi)而言，ERP的收入下降了434綠色稅收傳統(tǒng)的稅收包括對(duì)收入征稅的直接稅和對(duì)商品征稅的間接稅，它們都是對(duì)有益的物品（publicgoods）征稅，因此會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生扭曲。綠色稅收是對(duì)有害的物品（publicbads）征稅，不但不會(huì)產(chǎn)生扭曲，反而是外部性內(nèi)部化的一種做法，會(huì)幫助市場(chǎng)更好的發(fā)揮作用。稅收應(yīng)當(dāng)從前者轉(zhuǎn)移到后者，environmenttaxshift。綠色稅收傳統(tǒng)的稅收包括對(duì)收入征稅的直接稅和對(duì)商品征稅的間接稅35庇古稅的缺陷庇古稅必須對(duì)外部性的大小、范圍進(jìn)行一個(gè)至少是粗略的衡量，同時(shí)要能夠?qū)υ斐赏獠啃缘闹黧w進(jìn)行征稅，這都需要較高的技術(shù)手段。相對(duì)于庇古稅所要求的計(jì)量和收費(fèi)技術(shù)而言，如果界定權(quán)利的方法更加簡(jiǎn)單，那么可以通過(guò)界定權(quán)利的方法來(lái)解決外部性。庇古稅的缺陷庇古稅必須對(duì)外部性的大小、范圍進(jìn)行一個(gè)至少是粗略36生產(chǎn)要素是一種權(quán)利人們通常認(rèn)為商人得到和使用的是實(shí)物(一畝土地或一噸化肥)，而不是行使一定(實(shí)在)行為的權(quán)力。我們會(huì)說(shuō)某人擁有土地并把它當(dāng)作生產(chǎn)要素，但土地所有者實(shí)際上所擁有的是實(shí)施一定行為的權(quán)力。土地所有者的權(quán)力并不是無(wú)限的。對(duì)他來(lái)說(shuō)通過(guò)挖掘?qū)⑼恋匾频狡渌胤揭彩遣豢赡艿摹ｋm然他可能阻止某些人利用“他的”土地，但在其他方面就未必如此。例如，某些人可能有權(quán)穿過(guò)該土地。進(jìn)而言之，或許可能或不可能在該土地上建某類建筑，種某種莊稼，或使用某種排水系統(tǒng)。這樣做不只是因?yàn)檎囊?guī)定。在普通法上亦如此。實(shí)際上，在任何法律制度中都是如此。對(duì)個(gè)人權(quán)力無(wú)限制的制度實(shí)際上就是無(wú)權(quán)力的制度。如果將生產(chǎn)要素視為權(quán)利，就更容易理解了，做產(chǎn)生有害效果的事的權(quán)利(如排放煙塵、噪音、氣味等)也是土產(chǎn)要素。正如我們可以將一塊土地用作防止他人穿越、停汽車、選房子一樣，我們也可將它用作破壞他人的視野、安逸或新鮮空氣。行使一種權(quán)利(使用一種生產(chǎn)要素)的成本正是該權(quán)利的行使使別人所蒙受的損失——不能穿越、停車、蓋房、觀賞風(fēng)景、享受安溫和呼吸新鮮空氣?？扑?，社會(huì)成本問(wèn)題生產(chǎn)要素是一種權(quán)利人們通常認(rèn)為商人得到和使用的是實(shí)物(一畝土37科斯定理科斯第一定理：在不存在交易成本和談判成本的條件下，受外部性影響的各方將會(huì)就資源配置達(dá)成一致意見(jiàn)，使這種資源配置既是帕雷托最優(yōu)的，又獨(dú)立于任何事先的產(chǎn)權(quán)安排。初始的產(chǎn)權(quán)安排同資源的最優(yōu)配置無(wú)關(guān)。科斯第二定理：一旦考慮到進(jìn)行市場(chǎng)交易的成本，財(cái)產(chǎn)權(quán)利的初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行效率產(chǎn)生影響?？扑苟ɡ淼呢暙I(xiàn)：外部性的根源并不在于市場(chǎng)失靈，而在于市場(chǎng)缺乏。用市場(chǎng)本身去解決問(wèn)題?？扑苟ɡ砜扑沟谝欢ɡ恚涸诓淮嬖诮灰壮杀竞驼勁谐杀镜臈l件下，受38養(yǎng)牛種莊稼養(yǎng)牛種莊稼39一個(gè)農(nóng)民在一塊公共土地上種莊稼，鄰居的牛經(jīng)常闖進(jìn)這塊土地踩壞莊稼，這時(shí)莊稼的損失就是一種外部成本，因?yàn)檗r(nóng)民無(wú)法讓牛的主人向他賠償。如果沒(méi)有牛的闖入，農(nóng)民的收入為1000元，牛的闖入使他遭受的損失為300元。鄰居要看管他的牛，看管成本為200元?，F(xiàn)在，假定農(nóng)民擁有這塊土地的產(chǎn)權(quán)，那么，鄰居的牛踩壞莊稼他就能索取賠償了。從而莊稼的損失成了鄰居的內(nèi)部成本，鄰居就會(huì)權(quán)衡管好牛的成本和須討給農(nóng)民的賠償費(fèi)(即損壞莊稼的經(jīng)濟(jì)損失)，兩相權(quán)衡，鄰居應(yīng)該管好自己的牛。這樣，農(nóng)民的收益為1000元，鄰居的成本為200元，社會(huì)的總收益為800元。如果鄰居擁有這片土地的所有權(quán)，即他有權(quán)讓自己的牛隨意走動(dòng)，那么，農(nóng)民將愿意“賄賂”(bribe)他的鄰居，也就是支付給后者一定的補(bǔ)償讓他不要放出牛來(lái)?yè)p壞自己的慶稼。這種最優(yōu)“賄賂”的金額最終會(huì)處于牛損壞莊稼帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失同牛的看管成本之間，例如，250元。實(shí)際的結(jié)果取決于雙方的討價(jià)還價(jià)能力。這時(shí)，農(nóng)民的收入為750元，鄰居的收入為50元。社會(huì)總收入為800元。最后的“均衡”損壞莊稼水平將與農(nóng)民擁有土地產(chǎn)權(quán)時(shí)的情形一模一樣。在兩種情況下，有區(qū)別的只是承擔(dān)成本或享受收益的人有所不同。一個(gè)例子一個(gè)農(nóng)民在一塊公共土地上種莊稼，鄰居的牛經(jīng)常闖進(jìn)這塊土地踩壞40污染權(quán)市場(chǎng)有一條河流，其可接納的污水排放量為X噸。沿岸有n家企業(yè)，根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)給這n家企業(yè)分配排放配額Ti。然后建立一個(gè)污染權(quán)市場(chǎng)，由各企業(yè)在市場(chǎng)中買入或賣出排放權(quán)。一些問(wèn)題如何監(jiān)督排放量？如何懲罰違規(guī)者？如何防止投機(jī)？買空賣空污染權(quán)市場(chǎng)有一條河流，其可接納的污水排放量為X噸。沿岸有n家41多數(shù)人條件下的科斯定理近年，以學(xué)生為對(duì)象進(jìn)行了若干試驗(yàn)，在其中，給學(xué)生提供的支付表類似于外部性情形中會(huì)觀察到的支付結(jié)構(gòu)。在90％以上的試驗(yàn)中，觀察到帕累托最優(yōu)結(jié)果。科斯定理提供了可以替代政府在外部性情形中的行動(dòng)的一種邏輯上的和經(jīng)驗(yàn)上的相關(guān)選擇方案。但是，隨著卷入外部性之中的人數(shù)增多，它還適用嗎？多數(shù)人條件下的科斯定理近年，以學(xué)生為對(duì)象進(jìn)行了若干試驗(yàn)，在其42多數(shù)人條件下的科斯定理考慮這樣一種情況：A和B是兩個(gè)產(chǎn)生污染的工廠，C是受到損害的另一家工廠。V(A)=3000，V(B)=8000，V(C)=24000，V(A,B)=15000，V(A,C)=31000，V(B,C)=36000，V(A,B,C)=40000。根據(jù)科斯定理，可以形成穩(wěn)定的帕雷托均衡嗎？帕累托最優(yōu)結(jié)果是，形成龐大的聯(lián)盟體V(A，B，C)；也就是說(shuō)，A和B停止生產(chǎn)。如果產(chǎn)權(quán)在C的手中，就會(huì)出現(xiàn)帕累托結(jié)果，C禁止A和B進(jìn)行生產(chǎn)。而且、無(wú)論是A和B之間的聯(lián)合V(A，B)＝15000，或者是這兩個(gè)企業(yè)獨(dú)立行動(dòng)V（A）=3000，V（B）=8000，都無(wú)法給C提供足夠的賄賂，足以補(bǔ)償C從V（C）變成V（A，B，C）所獲得的16000美元利益。多數(shù)人條件下的科斯定理考慮這樣一種情況：A和B是兩個(gè)產(chǎn)生污染43然而，假設(shè)A和B有權(quán)利排放煙塵，情形就會(huì)不同。C可以建議，它向A和B分別支付3000和8000，要求它們停產(chǎn)。但此路不通。因?yàn)锳會(huì)提議與B組成同盟，共享V(A，B)＝15000，譬如說(shuō)，XA＝6500，XB=8500。但是，C會(huì)提議由它自己和B之間組成一個(gè)同盟，并作出譬如XB＝9000和XC＝27000的分配，以此使A和B之間不可能結(jié)盟。但是，同理，C和B的結(jié)盟也會(huì)遭到阻止。然而，假設(shè)A和B有權(quán)利排放煙塵，情形就會(huì)不同。C可以建議，它44要形成穩(wěn)定的帕雷托均衡，大同盟必須在核心之內(nèi)。如果大同盟的任何一個(gè)子結(jié)盟無(wú)法給其成員提供高于它們大同盟中能獲得的支付，那么，這個(gè)大同盟就處于核心之內(nèi)。如果（XA,XB,XC）是核心中的一種配置，那么它必須滿足條件：

XA+XB+XC=V(A,B,C)(1) XA≥V(A)；XB≥V(B)；XC≥V(C)（2） XA+XB≥V(A)

+V(B)；XA+XC≥V(A)

+V(C)；XB+XC≥V(B)

+V(C)（3）條件（3）意味著XA+XB+XC≥1/2·[

V(A,B)+V(A,C)+V(B,C)]代入（1），有：V(A,B,C)≥1/2·[

V(A,B)+V(A,C)+V(B,C)]（4）例子同（4）式矛盾。這一例子說(shuō)明，在人數(shù)眾多時(shí)，即使不存在交易成本，完全依靠市場(chǎng)發(fā)揮作用，也很難實(shí)現(xiàn)均衡。要形成穩(wěn)定的帕雷托均衡，大同盟必須在核心之內(nèi)。如果大同盟的任45外部性與政府假設(shè)武漢市沒(méi)有公布汽車排放尾氣或允許車輛使用的燃料種類的法律規(guī)定。某一天，小王起床后深深地吸了一口早晨的空氣，但感到喉嚨辣痛，眼睛刺痛。她判斷肯定是發(fā)生了空氣污染。她一個(gè)人無(wú)法承受巨額的費(fèi)用來(lái)賄賂所有的汽車駕駛者安裝反污染裝置、使用無(wú)鉛汽油和駕駛?cè)紵矢叩钠嚒Ｍ瑫r(shí)，她對(duì)許多和她一樣的受害者是否愿意賄賂駕車者以改善空氣質(zhì)量，心存疑慮。假定人口被劃分為大致相等的兩組：(1)穿著防毒面具的駕車者，以及(2)想凈化空氣的步行者、騎自行車者和其他人。可以運(yùn)用科斯定理，如果不存在交易成本，非駕駛汽車者就會(huì)向駕駛汽車者行賄，誘使他們采取改善空氣質(zhì)量的措施。外部性與政府假設(shè)武漢市沒(méi)有公布汽車排放尾氣或允許車輛使用的燃46這時(shí)，請(qǐng)考察一下小王所面臨的工作。她首先必須接觸所有像她自己一樣想凈化空氣的人。他們也許組成一個(gè)俱樂(lè)部——呼吸清新空氣權(quán)利俱樂(lè)部。然后，他們必須接觸所有的駕駛汽車者，向他們行賄，讓他們同意采取為改善空氣質(zhì)量所必需的各種措施。顯然，無(wú)交易成本假設(shè)是不成立的。相反，組織這兩組人的交易成本，是一個(gè)巨大的天文數(shù)字，有可能高于潔凈空氣給小王之類的人帶來(lái)的總效用。如果是這樣，忍受骯臟的空氣可能更有效率。而且，小王一組的人當(dāng)中，他們對(duì)潔凈空氣的評(píng)價(jià)各不相同，有人評(píng)價(jià)高，有人評(píng)價(jià)低，有人熱情，有人冷漠。那些評(píng)價(jià)低的人，那些冷漠的人，就有可能freeride。這樣就會(huì)使得本來(lái)就已經(jīng)很高的交易成本分?jǐn)偟侥切┰敢獠扇⌒袆?dòng)的人身上的份額更大。孤寂的小王只好上床睡覺(jué)。但上床后，她想起，她已經(jīng)是包括相關(guān)各方的幾個(gè)俱樂(lè)部的成員。這些俱樂(lè)部被稱為華中科技大學(xué)、洪山區(qū)、武漢市、湖北省、中華人民共和國(guó)，雖然它們是為了提供治安、國(guó)防這類公共物品而組成的，但是，也可以利用它們?nèi)ハ蚱囻{駛者進(jìn)行必要的賄賂，以杜絕這種外部性。而且，這樣可以大大節(jié)約把這些不同的有關(guān)當(dāng)事者組織起來(lái)的成本。因此，假若各級(jí)政府的存在是為了解決某一種市場(chǎng)失靈類型，那么，當(dāng)利用它們?nèi)ソ鉀Q其他類型的失靈時(shí)，它們會(huì)節(jié)約交易成本。這時(shí)，請(qǐng)考察一下小王所面臨的工作。她首先必須接觸所有像她自己47因此，我們對(duì)公共物品和外部性的分析都使我們對(duì)為什么存在政府的理由得出相同的結(jié)論。政府，作為一種實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)資源配置的機(jī)構(gòu)，其存在會(huì)減少人數(shù)眾多時(shí)獲取個(gè)人關(guān)于公共物品和外部性的偏好的信息所需的交易成本和談判成本。同樣，這一分析也說(shuō)明了非政府組織存在的必要性。如果小王之類的人沒(méi)有求助于政府（如果他們求助于政府，政府的職能和規(guī)模就會(huì)相應(yīng)擴(kuò)大），而確實(shí)自發(fā)組織了一個(gè)“呼吸清潔空氣權(quán)利運(yùn)動(dòng)”，它就成為一種非政府組織。由于政府官員和公務(wù)人員并非出于自身的目的，而是出于受到公眾監(jiān)督而工作，因此激勵(lì)的水平大大降低，這是政府效率低下的深層原因。小王及其“同志”確實(shí)出于自身的利益述求以及長(zhǎng)遠(yuǎn)理念而組建非政府組織，激勵(lì)水平很高，效率因此高于政府。因此，目前正在出現(xiàn)的“多中心行政范式”反映了這一理路。因此，我們對(duì)公共物品和外部性的分析都使我們對(duì)為什么存在政府的48政府與稅收公共物品和外部性的存在需要政府和非政府組織的存在。如何為政府和非政府組織籌資？收費(fèi)受益原則，誰(shuí)使用，誰(shuí)付費(fèi)。收稅提供一個(gè)社區(qū)（國(guó)家、地區(qū)）全體成員享用的公共產(chǎn)品，普遍性。有人用的多，有人用的少，交叉補(bǔ)貼。技術(shù)的發(fā)展應(yīng)該使得稅→費(fèi)。政府與稅收公共物品和外部性的存在需要政府和非政府組織的存在。49經(jīng)濟(jì)外部性管理學(xué)及財(cái)務(wù)知識(shí)分析課件50外部性外部性51外部性外部性，也被稱為“溢出效應(yīng)”（spillovereffect），是指“一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的福利所產(chǎn)生的效果，而這種效果并沒(méi)有通過(guò)貨幣或市場(chǎng)交易反映出來(lái)”（薩繆爾森）。正外部性是一種好的公共產(chǎn)品。好的公共產(chǎn)品存在供給不足的問(wèn)題。負(fù)外部性是一種壞的公共產(chǎn)品。壞的公共產(chǎn)品存在供給過(guò)剩的問(wèn)題。外部性外部性，也被稱為“溢出效應(yīng)”（spilloveref52外部性定義一：個(gè)人的效用函數(shù)或廠商的利潤(rùn)函數(shù)中包含它無(wú)法控制的變量。定義二：對(duì)于某種商品，如果沒(méi)有足夠的激勵(lì)形成一個(gè)市場(chǎng)，而這種市場(chǎng)的不存在會(huì)導(dǎo)致非帕雷托最優(yōu)的均衡，這就存在外部性。外部效應(yīng)僅涉及不用支付的效用或損失。外部效應(yīng)是伴隨的而不是原本的效用或故意制造的效用。犯罪行為法律禁止的污染環(huán)境行為外部性的類型生產(chǎn)者——生產(chǎn)者外部性：廠商與廠商之間的影響生產(chǎn)者——消費(fèi)者外部性：廠商對(duì)消費(fèi)者效用的影響消費(fèi)者——消費(fèi)者外部性：消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)者的影響外部性定義一：個(gè)人的效用函數(shù)或廠商的利潤(rùn)函數(shù)中包含它無(wú)法控制53實(shí)際中的外部性那條梁灘河、生產(chǎn)所造成的環(huán)境污染社區(qū)養(yǎng)狗小區(qū)安裝太陽(yáng)能熱水器交通擁擠煤炭的價(jià)格GDP增長(zhǎng)中的外部性外部性是一種未計(jì)入的成本，原因在于計(jì)量的成本很高、權(quán)利界定的不清楚等。因此，通常我們所說(shuō)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境保護(hù)之間存在矛盾的說(shuō)法是錯(cuò)誤的，外部性內(nèi)部化恰恰不是阻礙了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而是更加準(zhǔn)確的衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，幫助市場(chǎng)更好的發(fā)揮作用。社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益的矛盾，原因在于正外部性，無(wú)法向獲得社會(huì)效益的人收費(fèi)。實(shí)際中的外部性那條梁灘河、生產(chǎn)所造成的環(huán)境污染54外部性的福利損失正外部效應(yīng)：QQ*QQ*負(fù)外部效應(yīng)：ABCABC外部性的福利損失正外部效應(yīng)：QQ*QQ*負(fù)外部效應(yīng)：ABCA55對(duì)外部性的糾正強(qiáng)制性手段征稅補(bǔ)貼管制市場(chǎng)化手段一體化明確產(chǎn)權(quán)，科斯定理，建立外部性市場(chǎng)對(duì)外部性的糾正強(qiáng)制性手段56強(qiáng)制性手段QQ*PP*庇古稅最重要的問(wèn)題是如何確定具體的邊際收益、邊際成本、社會(huì)邊際成本等曲線。對(duì)負(fù)外部性進(jìn)行征稅后：消費(fèi)者剩余減少：ADF→ABC生產(chǎn)者剩余減少：IDF→IGH政府的收入增加：BCHG社會(huì)總福利的凈增加：JCF政府增加的收入如何使用非常重要。SMCMC+TABCDEFGHIJ強(qiáng)制性手段QQ*PP*庇古稅最重要的問(wèn)題是如何確定具體的邊際57梁灘河外部性的計(jì)算原來(lái)養(yǎng)鴨的成本為a元/只，鴨價(jià)為b元/只，每只鴨的利潤(rùn)為b-a，化糞池的固定成本F元，變動(dòng)成本c元/噸。一共有N個(gè)養(yǎng)鴨戶，假設(shè)每個(gè)規(guī)模相同，每年養(yǎng)n只鴨。梁灘河沿岸的居民從河水中獲得的效用為u=u（m），m為鴨糞的數(shù)量，u’<0，u（0），u（mmax）。m=m（n），鴨越多，糞越多。第一種選擇：養(yǎng)鴨戶自己修建化糞池（集資修建、組建化糞池公司）一次性投資化糞池的成本F（依賴于資本市場(chǎng)）。鴨子成本為a+F/n+kc。如果鴨市場(chǎng)為完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，養(yǎng)鴨戶無(wú)法改變價(jià)格，養(yǎng)鴨戶的利潤(rùn)降低。如果鴨市場(chǎng)為非完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，鴨價(jià)格上升。河沿岸居民的效用增加。第二種選擇：當(dāng)?shù)卣鲑Y修建化糞池地方政府的資金從何而來(lái)？當(dāng)?shù)卣鲥X，沿岸居民受益。地方政府有可能不愿意，導(dǎo)致不同地方之間的矛盾。第三種選擇：中央政府出資修建化糞池中央政府向沿岸居民收稅，隱含著河流的權(quán)利界定給誰(shuí)。界定給養(yǎng)鴨戶，意味著他們可以排污，沿岸居民要向他們購(gòu)買。界定給沿岸居民，意味著養(yǎng)鴨戶不能排污。需要比較化糞池的成本同沿岸居民效用增加之間的大小。梁灘河外部性的計(jì)算原來(lái)養(yǎng)鴨的成本為a元/只，鴨價(jià)為b元/只，58化糞池養(yǎng)鴨戶共有模式：化糞池由養(yǎng)鴨戶集資修建，共同所有。集資的比例如何確定？維護(hù)費(fèi)用如何確定？如何管理化糞池？化糞池養(yǎng)鴨戶共有模式：化糞池由養(yǎng)鴨戶集資修建，共同所有。59化糞池養(yǎng)鴨戶公司模式：化糞池由私人修建，養(yǎng)鴨戶要根據(jù)排污數(shù)量向公司交費(fèi)。如何確定價(jià)格？化糞池養(yǎng)鴨戶公司模式：化糞池由私人修建，養(yǎng)鴨戶要根據(jù)排污數(shù)量60倫敦市擁塞收費(fèi)倫敦市擁塞收費(fèi)61開(kāi)始于2003年2月17日；市中心，21平方公里，￡5星期一到星期五，7am~6:30pm免繳和折扣自動(dòng)免費(fèi)：摩托車、機(jī)動(dòng)腳踏兩用車和自行車；有倫敦執(zhí)照的出租車和（經(jīng)公共客車部門批準(zhǔn)的）迷你出租車；緊急服務(wù)車輛；NHS車輛；殘疾人士使用的車輛；達(dá)載殘疾人的車輛（入電話叫車服務(wù)）；經(jīng)許可的9座或9座以上的公共汽車。經(jīng)注冊(cè)后免費(fèi)電力驅(qū)動(dòng)的車輛；符合嚴(yán)格排放標(biāo)準(zhǔn)的特定代用燃料車輛；搶修救援車輛居住在收費(fèi)區(qū)內(nèi)的居民可以得到90%的折扣付款方式自助服務(wù)（35%）、電話（20%）、互聯(lián)網(wǎng)（25%）、手機(jī)短信（19%）、郵寄（1%）監(jiān)督：自動(dòng)號(hào)碼牌照識(shí)別技術(shù)（automaticnumberplaterecognitiontechnology,ANPR）懲罰行駛當(dāng)日晚10點(diǎn)到午夜12點(diǎn)之間繳費(fèi)：￡5+5行駛當(dāng)日午夜12點(diǎn)之前沒(méi)有繳費(fèi)：80，14日內(nèi)交付罰款，4028日內(nèi)沒(méi)有交付罰款：120未交付的罰款單累計(jì)三張及以上：車輛被禁止行駛，直至繳清所有款項(xiàng)。開(kāi)始于2003年2月17日；市中心，21平方公里，￡562擁塞收費(fèi)區(qū)擁塞收費(fèi)區(qū)63進(jìn)出收費(fèi)區(qū)的標(biāo)志進(jìn)出收費(fèi)區(qū)的標(biāo)志64付費(fèi)處付費(fèi)處65照相機(jī)監(jiān)視照相機(jī)監(jiān)視66狹窄的市中心街道繁忙的地鐵狹窄的市中心街道繁忙的地鐵67一些基本數(shù)據(jù)收費(fèi)區(qū)的面積為21平方公里，占倫敦總面積的1.3%。174個(gè)進(jìn)出口，車速為12.9千米/小時(shí)，同100年前相當(dāng)。收費(fèi)區(qū)的交通狀況的糟糕程度是英國(guó)其他城市平均水平的六倍。每日早晨高峰期7am-10am，超過(guò)100萬(wàn)人進(jìn)入市中心，大約85%乘坐公共交通工具。每天，6400輛巴士達(dá)載480萬(wàn)乘客通過(guò)600多條線路穿越城市。每日7am-6.30pm，大約250,000輛車輛450,000次穿過(guò)收費(fèi)區(qū)，早晨高峰期每小時(shí)大約有40,000輛車進(jìn)入收費(fèi)區(qū)。在市中心行駛的司機(jī)每行駛一公里要延誤2.3分鐘，一半的時(shí)間花在排隊(duì)上。203個(gè)照相機(jī)對(duì)進(jìn)入收費(fèi)區(qū)的車輛進(jìn)行記錄，準(zhǔn)確率可達(dá)90%。預(yù)計(jì)收費(fèi)可減少車流量約10-15%，減少堵塞20-30%，使車流達(dá)到學(xué)校放暑假的水平。收費(fèi)區(qū)內(nèi)大約有40,000個(gè)家庭擁有車輛，1/3的家庭認(rèn)為他們從未在收費(fèi)期開(kāi)車。收費(fèi)會(huì)導(dǎo)致每日大約20,000人轉(zhuǎn)乘公共交通工具，增加大約2%，相當(dāng)于每一節(jié)地鐵車廂增加1人。10年中收費(fèi)將籌資13億英鎊，它們將用于改善倫敦的公共交通設(shè)施。一年后，72%的公司認(rèn)為收費(fèi)是成功的，14%的公司認(rèn)為是失敗的。一些基本數(shù)據(jù)收費(fèi)區(qū)的面積為21平方公里，占倫敦總面積的1.368收費(fèi)前后收費(fèi)區(qū)堵塞程度的變化2.3min/km1.7min/km收費(fèi)前后收費(fèi)區(qū)堵塞程度的變化2.3min/km1.7min/69車速的變化17km/h13km/h車速的變化17km/h13km/h70環(huán)路的堵塞情況變化1.91.6環(huán)路的堵塞情況變化1.91.671駛離收費(fèi)區(qū)道路的擁塞狀況變化1.5min/km1.2min/km駛離收費(fèi)區(qū)道路的擁塞狀況變化1.5min/km1.2min/72市中心商戶對(duì)收費(fèi)的總體感覺(jué)市中心商戶對(duì)收費(fèi)的總體感覺(jué)73進(jìn)入收費(fèi)區(qū)的車輛數(shù)目變化進(jìn)入收費(fèi)區(qū)的車輛數(shù)目變化74進(jìn)入和離開(kāi)收費(fèi)區(qū)的車輛數(shù)變化以上資料來(lái)自：Impactsmonitoring:SecondAnnualReport,April2004,TfL進(jìn)入和離開(kāi)收費(fèi)區(qū)的車輛數(shù)變化以上資料來(lái)自：Impactsm75受益者和受損者受益者受損者公共汽車乘客中轉(zhuǎn)乘客的士司機(jī)和乘客摩托車手市中心的大多數(shù)商業(yè)人士步行者和自行車整體城市的生產(chǎn)力周邊地區(qū)的步行者和居民（溢出效應(yīng)）市中心停車場(chǎng)63.9%36.1%Source:GeorginaSantos,2003,TheLondonCongestionChargingScheme,presentationatDAE,CambridgeToddLitman,2004,LondonCongestionPricing受益者和受損者受益者受損者公共汽車乘客周邊地區(qū)的步行者和居民76反對(duì)的聲音某些商業(yè)活動(dòng)溢出效應(yīng)公正經(jīng)濟(jì)效率侵犯隱私系統(tǒng)的準(zhǔn)確性反對(duì)的聲音某些商業(yè)活動(dòng)77其他實(shí)施擁塞收費(fèi)的城市新加坡（Singapore）開(kāi)始于1975，收費(fèi)隨時(shí)間、道路、車流量的不同而不同?！罢l(shuí)導(dǎo)致更多的堵塞，誰(shuí)就支付更多”。特隆赫姆（Trondheim，挪威）開(kāi)始于1991，籌資修建道路，不僅僅減少堵塞，準(zhǔn)備于2005年結(jié)束。但公眾對(duì)其支持提高，反對(duì)的人從72%下降到36%。墨爾本（Melbourne）開(kāi)始于2000，一條22公里長(zhǎng)的收費(fèi)道路，收費(fèi)減少該路的堵塞，但導(dǎo)致其他道路更加堵塞。杜海姆（Durham）開(kāi)始于2002，￡2，10am-4pm，Mon-Sat.本意試圖將車輛從2000輛減少到1000輛，但實(shí)際減少到200輛。反映出資金籌集同緩解堵塞的不相容的可能。其他實(shí)施擁塞收費(fèi)的城市新加坡（Singapore）78新加坡的電子道路計(jì)費(fèi)系統(tǒng)（ElectronicRoadPricing,ERP）新加坡的電子道路計(jì)費(fèi)系統(tǒng)（ElectronicRoadP79歷程1975年，manualroadpricingsystem,calledtheAreaLiscensingSystem（ALS）1998年9月1日，ERP歷程1975年，manualroadpricingsy80In-vehicleunitandcashcardERPgantry不同類型汽車的IU不同。ERP的價(jià)格使得道路即不會(huì)擁擠也不會(huì)閑置。干道車速為45-65kph，支道上的車速為20-30kph。每半小時(shí)監(jiān)測(cè)一次，如果車速低于這個(gè)范圍，那么價(jià)格就升高，反之亦然。效果：收費(fèi)期車流下降了15-16%。收費(fèi)期前7：00am-7：30am車流量上升10.6%，收費(fèi)期后7：00pm-7：30pm車流量上升4.7%。In-vehicleunitandcashcardE81車主的行為車主可以選擇：交錢進(jìn)入更改路線搭乘公共交通工具放棄進(jìn)入在ALS時(shí)期選擇進(jìn)入RZ的車主中，95%仍然進(jìn)入，2%放棄。ERP在迫使人們轉(zhuǎn)乘公共交通工具方面效果不明顯。ERP的效果在于，它使得那些多次進(jìn)入RZ的車主們減少進(jìn)入的次數(shù)。車主的行為車主可以選擇：82彈性彈性83ERP的收入相對(duì)于手工的ALS收費(fèi)而言，ERP的收入下降了40%。價(jià)格下降ERP星期六不收費(fèi)。ERP根據(jù)交通狀況變動(dòng)，價(jià)格很高的時(shí)間很短。ERP是一項(xiàng)交通管理措施，而不是籌資的措施。ERP的收入相對(duì)于手工的ALS收費(fèi)而言，ERP的收入下降了484綠色稅收傳統(tǒng)的稅收包括對(duì)收入征稅的直接稅和對(duì)商品征稅的間接稅，它們都是對(duì)有益的物品（publicgoods）征稅，因此會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生扭曲。綠色稅收是對(duì)有害的物品（publicbads）征稅，不但不會(huì)產(chǎn)生扭曲，反而是外部性內(nèi)部化的一種做法，會(huì)幫助市場(chǎng)更好的發(fā)揮作用。稅收應(yīng)當(dāng)從前者轉(zhuǎn)移到后者，environmenttaxshift。綠色稅收傳統(tǒng)的稅收包括對(duì)收入征稅的直接稅和對(duì)商品征稅的間接稅85庇古稅的缺陷庇古稅必須對(duì)外部性的大小、范圍進(jìn)行一個(gè)至少是粗略的衡量，同時(shí)要能夠?qū)υ斐赏獠啃缘闹黧w進(jìn)行征稅，這都需要較高的技術(shù)手段。相對(duì)于庇古稅所要求的計(jì)量和收費(fèi)技術(shù)而言，如果界定權(quán)利的方法更加簡(jiǎn)單，那么可以通過(guò)界定權(quán)利的方法來(lái)解決外部性。庇古稅的缺陷庇古稅必須對(duì)外部性的大小、范圍進(jìn)行一個(gè)至少是粗略86生產(chǎn)要素是一種權(quán)利人們通常認(rèn)為商人得到和使用的是實(shí)物(一畝土地或一噸化肥)，而不是行使一定(實(shí)在)行為的權(quán)力。我們會(huì)說(shuō)某人擁有土地并把它當(dāng)作生產(chǎn)要素，但土地所有者實(shí)際上所擁有的是實(shí)施一定行為的權(quán)力。土地所有者的權(quán)力并不是無(wú)限的。對(duì)他來(lái)說(shuō)通過(guò)挖掘?qū)⑼恋匾频狡渌胤揭彩遣豢赡艿摹ｋm然他可能阻止某些人利用“他的”土地，但在其他方面就未必如此。例如，某些人可能有權(quán)穿過(guò)該土地。進(jìn)而言之，或許可能或不可能在該土地上建某類建筑，種某種莊稼，或使用某種排水系統(tǒng)。這樣做不只是因?yàn)檎囊?guī)定。在普通法上亦如此。實(shí)際上，在任何法律制度中都是如此。對(duì)個(gè)人權(quán)力無(wú)限制的制度實(shí)際上就是無(wú)權(quán)力的制度。如果將生產(chǎn)要素視為權(quán)利，就更容易理解了，做產(chǎn)生有害效果的事的權(quán)利(如排放煙塵、噪音、氣味等)也是土產(chǎn)要素。正如我們可以將一塊土地用作防止他人穿越、停汽車、選房子一樣，我們也可將它用作破壞他人的視野、安逸或新鮮空氣。行使一種權(quán)利(使用一種生產(chǎn)要素)的成本正是該權(quán)利的行使使別人所蒙受的損失——不能穿越、停車、蓋房、觀賞風(fēng)景、享受安溫和呼吸新鮮空氣?？扑?，社會(huì)成本問(wèn)題生產(chǎn)要素是一種權(quán)利人們通常認(rèn)為商人得到和使用的是實(shí)物(一畝土87科斯定理科斯第一定理：在不存在交易成本和談判成本的條件下，受外部性影響的各方將會(huì)就資源配置達(dá)成一致意見(jiàn)，使這種資源配置既是帕雷托最優(yōu)的，又獨(dú)立于任何事先的產(chǎn)權(quán)安排。初始的產(chǎn)權(quán)安排同資源的最優(yōu)配置無(wú)關(guān)?？扑沟诙ɡ恚阂坏┛紤]到進(jìn)行市場(chǎng)交易的成本，財(cái)產(chǎn)權(quán)利的初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行效率產(chǎn)生影響?？扑苟ɡ淼呢暙I(xiàn)：外部性的根源并不在于市場(chǎng)失靈，而在于市場(chǎng)缺乏。用市場(chǎng)本身去解決問(wèn)題?？扑苟ɡ砜扑沟谝欢ɡ恚涸诓淮嬖诮灰壮杀竞驼勁谐杀镜臈l件下，受88養(yǎng)牛種莊稼養(yǎng)牛種莊稼89一個(gè)農(nóng)民在一塊公共土地上種莊稼，鄰居的牛經(jīng)常闖進(jìn)這塊土地踩壞莊稼，這時(shí)莊稼的損失就是一種外部成本，因?yàn)檗r(nóng)民無(wú)法讓牛的主人向他賠償。如果沒(méi)有牛的闖入，農(nóng)民的收入為1000元，牛的闖入使他遭受的損失為300元。鄰居要看管他的牛，看管成本為200元?，F(xiàn)在，假定農(nóng)民擁有這塊土地的產(chǎn)權(quán)，那么，鄰居的牛踩壞莊稼他就能索取賠償了。從而莊稼的損失成了鄰居的內(nèi)部成本，鄰居就會(huì)權(quán)衡管好牛的成本和須討給農(nóng)民的賠償費(fèi)(即損壞莊稼的經(jīng)濟(jì)損失)，兩相權(quán)衡，鄰居應(yīng)該管好自己的牛。這樣，農(nóng)民的收益為1000元，鄰居的成本為200元，社會(huì)的總收益為800元。如果鄰居擁有這片土地的所有權(quán)，即他有權(quán)讓自己的牛隨意走動(dòng)，那么，農(nóng)民將愿意“賄賂”(bribe)他的鄰居，也就是支付給后者一定的補(bǔ)償讓他不要放出牛來(lái)?yè)p壞自己的慶稼。這種最優(yōu)“賄賂”的金額最終會(huì)處于牛損壞莊稼帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失同牛的看管成本之間，例如，250元。實(shí)際的結(jié)果取決于雙方的討價(jià)還價(jià)能力。這時(shí)，農(nóng)民的收入為750元，鄰居的收入為50元。社會(huì)總收入為800元。最后的“均衡”損壞莊稼水平將與農(nóng)民擁有土地產(chǎn)權(quán)時(shí)的情形一模一樣。在兩種情況下，有區(qū)別的只是承擔(dān)成本或享受收益的人有所不同。一個(gè)例子一個(gè)農(nóng)民在一塊公共土地上種莊稼，鄰居的牛經(jīng)常闖進(jìn)這塊土地踩壞90污染權(quán)市場(chǎng)有一條河流，其可接納的污水排放量為X噸。沿岸有n家企業(yè)，根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)給這n家企業(yè)分配排放配額Ti。然后建立一個(gè)污染權(quán)市場(chǎng)，由各企業(yè)在市場(chǎng)中買入或賣出排放權(quán)。一些問(wèn)題如何監(jiān)督排放量？如何懲罰違規(guī)者？如何防止投機(jī)？買空賣空污染權(quán)市場(chǎng)有一條河流，其可接納的污水排放量為X噸。沿岸有n家91多數(shù)人條件下的科斯定理近年，以學(xué)生為對(duì)象進(jìn)行了若干試驗(yàn)，在其中，給學(xué)生提供的支付表類似于外部性情形中會(huì)觀察到的支付結(jié)構(gòu)。在90％以上的試驗(yàn)中，觀察到帕累托最優(yōu)結(jié)果?？扑苟ɡ硖峁┝丝梢蕴娲谕獠啃郧樾沃械男袆?dòng)的一種邏輯上的和經(jīng)驗(yàn)上的相關(guān)選擇方案。但是，隨著卷入外部性之中的人數(shù)增多，它還適用嗎？多數(shù)人條件下的科斯定理近年，以學(xué)生為對(duì)象進(jìn)行了若干試驗(yàn)，在其92多數(shù)人條件下的科斯定理考慮這樣一種情況：A和B是兩個(gè)產(chǎn)生污染的工廠，C是受到損害的另一家工廠。V(A)=3000，V(B)=8000，V(C)=24000，V(A,B)=15000，V(A,C)=31000，V(B,C)=36000，V(A,B,C)=40000。根據(jù)科斯定理，可以形成穩(wěn)定的帕雷托均衡嗎？帕累托最優(yōu)結(jié)果是，形成龐大的聯(lián)盟體V(A，B，C)；也就是說(shuō)，A和B停止生產(chǎn)。如果產(chǎn)權(quán)在C的手中，就會(huì)出現(xiàn)帕累托結(jié)果，C禁止A和B進(jìn)行生產(chǎn)。而且、無(wú)論是A和B之間的聯(lián)合V(A，B)＝15000，或者是這兩個(gè)企業(yè)獨(dú)立行動(dòng)V（A）=3000，V（B）=8000，都無(wú)法給C提供足夠的賄賂，足以補(bǔ)償C從V（C）變成V（A，B，C）所獲得的16000美元利益。多數(shù)人條件下的科斯定理考慮這樣一種情況：A和B是兩個(gè)產(chǎn)生污染93然而，假設(shè)A和B有權(quán)利排放煙塵，情形就會(huì)不同。C可以建議，它向A和B分別支付3000和8000，要求它們停產(chǎn)。但此路不通。因?yàn)锳會(huì)提議與B組成同盟，共享V(A，B)＝15000，譬如說(shuō)，XA＝6500，XB=8500。但是，C會(huì)提議由它自己和B之間組成一個(gè)同盟，并作出譬如XB＝9000和XC＝27000的分配，以此使A和B之間不可能結(jié)盟。但是，同理，C和B的結(jié)盟也會(huì)遭到阻止。然而，假設(shè)A和B有權(quán)利排放煙塵，情形就會(huì)不同。C可以建議，它94要形成穩(wěn)定的帕雷托均衡，大同盟必須在核心之內(nèi)。如果大同盟的任何一個(gè)子結(jié)盟無(wú)法給其成員提供高于它們大同盟中能獲得的支付，那么，這個(gè)大同盟就處于核心之內(nèi)。如果（XA,XB,XC）是核心中的一種配置，那么它必須滿足條件：

XA+XB+XC=V(A,B,C)