基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫

基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫資料僅供參考文件編號(hào)：2022年4月基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫版本號(hào)：A修改號(hào)：1頁次：1.0審核：批準(zhǔn):發(fā)布日期：活動(dòng)主題：激發(fā)大家學(xué)習(xí)的興趣提升大家的專業(yè)知識(shí)能力讓大家更好的贏得客戶信任，收獲大單你正好需要，我正好專業(yè)題庫如下：(基礎(chǔ)知識(shí))一、單選題（共100題，每小題1分，共100分）以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。1[單選題]

關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，下列說法不正確的是()。A.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件C.有符合相關(guān)法律規(guī)定的章程D.認(rèn)繳的注冊(cè)資本不低于一億元人民幣收藏本題2[單選題]

證券投資基金合同的當(dāng)事人不包括(??)。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.基金管理人C.基金投資者D.基金托管人收藏本題3[單選題]

關(guān)于基金銷售的審慎調(diào)查，下列說法正確的是(??)。A.基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)，選取一方完成審慎調(diào)查B.基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查C.由基金代銷機(jī)構(gòu)牽頭、對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查D.由基金管理人牽頭、對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查

收藏本題4[單選題]

投資者持托管在甲證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，即(??)。A.場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)B.場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)C.場(chǎng)外到場(chǎng)外D.場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外收藏本題5[單選題]

關(guān)于基金管理人研究業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法錯(cuò)誤的是(??)。A.應(yīng)建立嚴(yán)密的研究工作流程，形成科學(xué)、有效的研究方法?B.應(yīng)根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)投資對(duì)象備選庫C.應(yīng)建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系D.研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，應(yīng)與投資部門設(shè)立防火墻制度

收藏本題6[單選題]

發(fā)生下列（??）情形時(shí)，基金托管人職責(zé)終止。Ⅰ．私募基金管理人依法解散

Ⅱ．私募基金管理人下屬基金已全部清點(diǎn)

Ⅲ．私募基金管理人被依法撤銷

Ⅳ．私募基金管理人被依法宣告破產(chǎn)A.ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ收藏本題7[單選題]

關(guān)于基金管理人對(duì)開放式基金巨額贖回的處理，下列說法不正確的是(??)。A.未受理部分轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請(qǐng)享有贖回優(yōu)先權(quán)B.可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期處理C.未受理部分投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷外，延遲至下一開放日辦理D.對(duì)單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按照其申請(qǐng)贖回份額占申請(qǐng)贖回總份額比例確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額收藏本題8[單選題]

作為一種集合投資方式，證券投資基金（??）。A.集中資金、集中投資B.集中投資、控制風(fēng)險(xiǎn)C.集中資金、分散投資D.集中投資、分散風(fēng)險(xiǎn)收藏本題9[單選題]

根據(jù)基金銷售費(fèi)用其他規(guī)范，以下表述錯(cuò)誤的是(??)。A.基金管理人和基金銷售應(yīng)當(dāng)在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費(fèi)用的結(jié)算方式和支付方式B.除客戶維護(hù)費(fèi)外，基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)不得就銷售費(fèi)用簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議C.客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)中列支D.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)收藏本題10[單選題]

關(guān)于“審慎監(jiān)管原則”，以下表述正確的是（??）。A.要在基金機(jī)構(gòu)發(fā)生虧損時(shí)采取有效措施，讓基金機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失B.審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)督的過程中C.基金監(jiān)管的監(jiān)督范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域D.通過償付能力監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系，維護(hù)投資人對(duì)金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)的信心

收藏本題11[單選題]

以下材料中，在公開募集時(shí)應(yīng)當(dāng)公開披露的不包括（??）。A.基金宣傳推介材料B.基金招募說明書C.基金合同D.托管協(xié)議收藏本題12[單選題]

關(guān)于證券投資基金，下列說法正確的是(??)。A.證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多不特定投資者的資金匯集起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)B.證券投資基金可以由投資者自己進(jìn)行投資管理C.證券投資基金可以由基金管理人進(jìn)行財(cái)產(chǎn)托管D.投資者可與基金管理人共享證券投資基金收益

收藏本題13[單選題]

基金銷售人員引導(dǎo)客戶辦理開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)手續(xù)，不能通過(??)。A.基金銷售人員接受客戶現(xiàn)金代為辦理B.代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)C.代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)上交易系統(tǒng)D.基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)收藏本題14[單選題]

根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，下列屬于會(huì)員權(quán)利的是(??)。A.按規(guī)定繳納會(huì)費(fèi)?B.遵守協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及各項(xiàng)決議C.維護(hù)協(xié)會(huì)的合法權(quán)益和聲譽(yù)D.參加協(xié)會(huì)的活動(dòng)，獲得協(xié)會(huì)提供的服務(wù)

收藏本題15[單選題]

關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，下列說法錯(cuò)誤的是(??)。A.基金份額轉(zhuǎn)換一般采取未知價(jià)法B.基金份額的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)換基金份額的數(shù)量C.當(dāng)轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率時(shí)，不需要補(bǔ)費(fèi)用差額D.基金份額的轉(zhuǎn)換常常會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用收藏本題16[單選題]

下列選項(xiàng)中，不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的是(??)。A.辦理基金贖回B.辦理基金申購C.辦理基金清算D.辦理基金認(rèn)購收藏本題17[單選題]

以下屬于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定的是(??)。A.登載投資者教育的相關(guān)信息B.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字C.登載本公司的品牌形象宣傳材料D.登載基金產(chǎn)品的基本要素

收藏本題18[單選題]

關(guān)于信息數(shù)據(jù)管理，以下表述錯(cuò)誤的是(??)。A.電子信息數(shù)據(jù)需要即時(shí)保存B.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行排除故障、災(zāi)難恢復(fù)的演習(xí)C.為確保數(shù)據(jù)安全，重要數(shù)據(jù)應(yīng)本地備份D.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行檢查收藏本題19[單選題]

在每日開市前，基金管理人需向（??）提供ETF的申購清單和贖回清單。Ⅰ．證券交易所Ⅱ．證券登記結(jié)算所Ⅲ．基金托管人A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ收藏本題20[單選題]

基金公司監(jiān)事會(huì)履行合規(guī)責(zé)任不包括(??)。A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員采集業(yè)務(wù)違法時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止違法行為B.經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)可以調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況C.監(jiān)事會(huì)有權(quán)委托會(huì)計(jì)師或其他第三方人員對(duì)公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查D.可以提議召開臨時(shí)股東會(huì)收藏本題21[單選題]

甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理，利用業(yè)余時(shí)間到B基金管理公司兼職，并將A基金管理公司的經(jīng)營信息分享給B基金管理公司使用，甲的這一行為違反了(??)的基金職業(yè)道德規(guī)范要求。A.專業(yè)審慎和忠誠盡責(zé)B.客戶至上和專業(yè)審慎C.忠誠盡責(zé)和保守秘密D.保守秘密和專業(yè)審慎收藏本題22[單選題]

關(guān)于道德與法律的區(qū)別，下列表述錯(cuò)誤的是(??)。A.法律通常以文字作為載體，而道德沒有特定的表現(xiàn)形式B.一般認(rèn)為，法律調(diào)整的范圍比道德調(diào)整的范圍更為廣泛C.法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容D.法律主要依靠國家強(qiáng)制力保障實(shí)施，而道德主要依靠社會(huì)輿論等力量實(shí)現(xiàn)其約束力收藏本題23[單選題]

下列機(jī)構(gòu)中，屬于基金自律組織成員的有(??)。Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金托管人Ⅲ．基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅳ．基金份額持有人Ⅴ基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ收藏本題24[單選題]

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金信息，并保證所披露信息的(??)。A.合理性、準(zhǔn)確性、完整性B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合理性C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性D.真實(shí)性、合理性、完整性收藏本題25[單選題]

關(guān)于私募基金管理人，以下表述錯(cuò)誤的是(??)。A.私募基金管理人管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守、履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)B.私募基金管理人可以委托私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記，即視為認(rèn)可私募基金管理人的投資能力和合規(guī)情況D.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記收藏本題26[單選題]

基金銷售機(jī)構(gòu)履行反洗錢法律義務(wù)，應(yīng)當(dāng)做到(??)。Ⅰ．執(zhí)行基金投資人身份認(rèn)證程序Ⅱ．檢查基金投資人的投資資格Ⅲ．了解基金投資人的投資意向A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ收藏本題27[單選題]

關(guān)于股票基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（??）。A.應(yīng)對(duì)通貨膨脹有效的手段B.風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高C.以追求長期的資本增值為目標(biāo)D.適合短期波段操作，通過買賣價(jià)差盈利收藏本題28[單選題]

關(guān)于QDII基金，以下表述正確的是（??）?？梢酝顿Y與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品可以投資貴金屬憑證可以融資購買證券可以投資房地產(chǎn)抵押按揭

收藏本題29[單選題]

以下屬于基金管理人信息披露義務(wù)的有(??)。Ⅰ．在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要Ⅱ．當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書?

Ⅲ．將更新的招募說明書登載在網(wǎng)站上Ⅳ．每日應(yīng)當(dāng)公告封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值A(chǔ).Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ收藏本題30[單選題]

關(guān)于基金、股票、債券，以下表述正確的是(??)。Ⅰ．股票反映的是所有權(quán)關(guān)系Ⅱ．債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系Ⅲ．基金反映的是信托關(guān)系Ⅳ．基金是一種受益憑證A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ收藏本題31[單選題]

關(guān)于基金公司督察長履行的職責(zé)，下列說法正確的是(??)。A.督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題并報(bào)告總經(jīng)理，如果總經(jīng)理不整改的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告董事長B.督察長有權(quán)獨(dú)立決定和列席公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等各種會(huì)議C.督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，由中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令公司董事長進(jìn)行整改D.經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，督察長可以調(diào)閱基金投資明細(xì)收藏本題32[單選題]

基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括(??)。

A.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制B.員工自律C.部門主管的檢查監(jiān)督D.證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)

收藏本題33[單選題]

基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（??）日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。收藏本題34[單選題]

關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制活動(dòng)，以下做法錯(cuò)誤的是(??)。A.不同基金的資產(chǎn)分別核算B.重要業(yè)務(wù)部門和崗位物理隔離C.基金會(huì)計(jì)擔(dān)任公司會(huì)計(jì)D.基金資產(chǎn)和公司資產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作收藏本題35[單選題]

私募基金管理人在向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記后（??）內(nèi)可在協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢是否辦結(jié)完畢。個(gè)工作日個(gè)工作日個(gè)工作日個(gè)工作日收藏本題36[單選題]

關(guān)于股票和股票基金，以下說法錯(cuò)誤的是(??)。A.當(dāng)日股票價(jià)格會(huì)受到交易的影響，而當(dāng)日股票基金份額凈值不受當(dāng)天申購數(shù)量的影響B(tài).單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較大、收益相對(duì)較高，而股票基金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小、收益相對(duì)穩(wěn)定C.股票的價(jià)格往往在每一個(gè)交易日內(nèi)不斷變動(dòng)，每個(gè)交易日非上市股票基金只有一個(gè)價(jià)格D.股票可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)股票基金進(jìn)行分類

收藏本題37[單選題]

根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)（??）檢查。A.監(jiān)察稽核部B.負(fù)責(zé)基金銷售的高級(jí)管理人員和督察長C.負(fù)責(zé)基金投資的高級(jí)管理人員D.總經(jīng)理收藏本題38[單選題]

基金交易確認(rèn)是（??）的職責(zé)之一。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)B.銷售機(jī)構(gòu)C.中央結(jié)算公司D.基金托管人收藏本題39[單選題]

在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)等重大證券違法行為時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人證券買賣，但限制的期限最多不得超過（??）個(gè)交易日。收藏本題40[單選題]

關(guān)于基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容，下列說法不正確的是(??)。A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以采用定性和定量相結(jié)合的方法B.基金管理人應(yīng)對(duì)每一個(gè)重要的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)C.行為監(jiān)控主要監(jiān)控基金管理人經(jīng)理層的活動(dòng)D.基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)

收藏本題41[單選題]

關(guān)于基金上市交易公告的主要披露事項(xiàng)，下列說法不正確的是(??)。A.需要披露基金投資組合報(bào)告?B.需要披露持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人C.需要披露基金概況、基金募集狀況和上市交易安排D.需要披露主要當(dāng)事人情況、基金合同摘要

收藏本題42[單選題]

基金投資涉及投資者的身份、地位及財(cái)富等個(gè)人信息，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，主要體現(xiàn)了客戶服務(wù)原則中的（??）。A.專業(yè)規(guī)范B.有效溝通C.安全第一D.客戶至上收藏本題43[單選題]

關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用，下列說法錯(cuò)誤的是(??)。A.資產(chǎn)管理行業(yè)不能幫助投資者進(jìn)行投資者決策，無法提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)B.資產(chǎn)管理行業(yè)能對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)，給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性C.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源D.資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)

收藏本題44[單選題]

投資者申購基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在(??)日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。－2－0－3＋1收藏本題45[單選題]

基金管理人應(yīng)當(dāng)依法披露的基金信息不包括(??)。A.預(yù)期投資收益B.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議C.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值D.基金份額持有人大會(huì)決議

收藏本題46[單選題]

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，其中“法”和“規(guī)”包括（??）。Ⅰ．法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章

Ⅱ．基金行業(yè)自律性規(guī)則

Ⅲ．基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的內(nèi)部規(guī)章制度Ⅳ．基金合同

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ收藏本題47[單選題]

關(guān)于開放式基金申購費(fèi)用的收取，以下說法錯(cuò)誤的是(??)。A.可以根據(jù)申購金額不同分段設(shè)置費(fèi)率B.基金銷售機(jī)構(gòu)不得對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行優(yōu)惠C.可以采用在贖回時(shí)從贖回金額中扣除的方式D.可以根據(jù)投資人持有期限不同分段設(shè)置費(fèi)率收藏本題48[單選題]

基金管理公司合規(guī)管理的基本原則不包括(??)。A.獨(dú)立性原則B.成本收益原則C.專業(yè)性原則D.客觀性原則收藏本題49[單選題]

根據(jù)運(yùn)作方式分類，證券投資基金可分為（??）。A.契約型基金和公司型基金B(yǎng).股票基金、債券基金、貨幣基金C.封閉式基金和開放式基金D.公募基金和私募基金收藏本題50[單選題]

我國基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是（??）。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國保監(jiān)會(huì)C.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國銀監(jiān)會(huì)收藏本題51[單選題]

基金銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人以及經(jīng)（??）認(rèn)定的可以從事基金銷售的其他機(jī)構(gòu)。A.基金托管人B.中國證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.中國證券登記結(jié)算公司收藏本題52[單選題]

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是（??）。A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)提請(qǐng)更換基金管理人B.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)確定和變更基金的投資范圍C.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)提請(qǐng)調(diào)低或提高基金托管費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)D.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與基金的投資管理活動(dòng)

收藏本題53[單選題]

關(guān)于私募基金募集和轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是(??)。A.私募基金投資者不得向合格投資者之外的機(jī)構(gòu)或個(gè)人拆分轉(zhuǎn)讓B.私募基金管理人不得委托第三方對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)C.私募基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求私募基金投資人簽署風(fēng)險(xiǎn)提示書D.私募基金投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)其填寫的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問卷內(nèi)容的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)

收藏本題54[單選題]

以下不屬于基金客戶個(gè)性化服務(wù)的是(??)。A.做好客戶動(dòng)態(tài)分析B.接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行投資決策C.提供市場(chǎng)行情分析資訊，揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.加強(qiáng)客戶溝通，了解客戶深度需求收藏本題55[單選題]

據(jù)專業(yè)審慎要求，基金管理公司以下崗位全部必須取得基金從業(yè)資格的是（??）。A.基金會(huì)計(jì)、公司出納B.基金經(jīng)理、行政經(jīng)理C.人事經(jīng)理、客服坐席D.資金清算、基金銷售收藏本題56[單選題]

關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，下列說法正確的有（??）。Ⅰ．基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)途徑向基金投資人公開?

Ⅱ．基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新，過往的評(píng)價(jià)結(jié)果當(dāng)做歷史記錄保存

Ⅲ．基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說明，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督機(jī)構(gòu)備案?

Ⅳ．基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新，并應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ收藏本題57[單選題]

基金從業(yè)人員的的下列行為中，符合職業(yè)道德規(guī)范的是(??)。A.從業(yè)人員甲在介紹自己所在基金管理公司的投資業(yè)績時(shí)，只介紹表現(xiàn)好的基金，刻意忽略表現(xiàn)不好的基金B(yǎng).從業(yè)人員丁在推介基金時(shí)沒有對(duì)所推介的基金的未來業(yè)績作預(yù)測(cè)C.從業(yè)人員乙向客戶分發(fā)自己私下制作的宣傳推介材料D.從業(yè)人員丙動(dòng)員一名退休老工人用自己的退休金購買結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃劣后級(jí)份額

收藏本題58[單選題]

某投資人投資10萬元認(rèn)購某開放式基金，該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息50元，對(duì)應(yīng)認(rèn)購費(fèi)率為%，基金份額面值為1元，則其可得到的認(rèn)購份額為(??)。份份份份收藏本題59[單選題]

以下屬于基金信息披露禁止行為的有(??)。Ⅰ．信息核算義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載Ⅱ．承諾收益

Ⅲ．對(duì)貨幣基金低風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

Ⅳ．登載其他組織的的推薦性文字

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ收藏本題60[單選題]

私募基金募集完畢，私募基金管理人根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)應(yīng)當(dāng)提交的基本信息不包括(??)。A.私募基金的類別B.私募基金的主要投資方向C.私募基金的發(fā)售公司D.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

收藏本題61[單選題]

關(guān)于基金申購費(fèi)，以下表述錯(cuò)誤的是(??)。A.申購費(fèi)和認(rèn)購費(fèi)一樣，可以采用前端收費(fèi)方式，也可以采用后端收費(fèi)方式B.后續(xù)收費(fèi)方式是指在贖回時(shí)從贖回金額中扣除的收費(fèi)方式C.貨幣市場(chǎng)基金申購費(fèi)較高D.基金銷售機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠收藏本題62[單選題]

根據(jù)基金公司內(nèi)部控制制度的分類，以下不屬于基金公司基本管理制度的是（??）。A.管理日志B.信息披露制度C.投資管理制度D.信息技術(shù)制度收藏本題63[單選題]

以下不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)的是（??）。A.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益B.制定證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理規(guī)劃，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)C.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分D.依法辦理非公開募集基金的登記、備案?收藏本題64[單選題]

以下符合封閉式基金份額上市交易條件的有（??）。Ⅰ．基金合同期限為五年以上

Ⅱ．基金募集金額不低于二億元人民幣

Ⅲ．基金份額持有人不少于二百人?

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ收藏本題65[單選題]

參考國際證監(jiān)會(huì)的基本原則，下列描述錯(cuò)誤的是(??)。A.投資者教育是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管的替代B.投資者教育沒有固定形式C.不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃D.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者收藏本題66[單選題]

按照交易工具的期限對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行分類，可以分為(??)。A.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)B.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)C.票據(jù)承兌市場(chǎng)和貼現(xiàn)市場(chǎng)D.票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)收藏本題67[單選題]

根據(jù)基金銷售費(fèi)用規(guī)范的要求，以下敘述正確的是(??)。Ⅰ．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)Ⅱ．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)，加強(qiáng)后臺(tái)管理系統(tǒng)對(duì)費(fèi)率的合規(guī)控制Ⅲ．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對(duì)分支機(jī)構(gòu)基金銷售費(fèi)用的統(tǒng)一管理和監(jiān)督A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ收藏本題68[單選題]

基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是（??）。A.對(duì)基金管理人、基金銷售人和基金產(chǎn)品的調(diào)查和評(píng)價(jià)B.對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)C.對(duì)基金管理人、基金銷售人和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)D.對(duì)基金銷售人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)收藏本題69[單選題]

關(guān)于私募基金管理人的投資運(yùn)作行為，下列正確的是(??)。A.無需向基金份額持有人披露杠桿運(yùn)用情況B.因投資策略相同，將旗下兩個(gè)基金的資金合并賬戶管理C.自基金清算終止后，保存基金的投資決策文件10年D.因需要臨時(shí)籌措資金頭寸，管理人借用其他基金的資金收藏本題70[單選題]

關(guān)于ETF，以下說法正確的是（??）。A.無論是機(jī)構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行ETF套利B.投資者向基金公司贖回ETF，獲得現(xiàn)金申購時(shí)可使用一籃子股票D.折價(jià)套利會(huì)增加ETF的總份額收藏本題71[單選題]

關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是（??）。A.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)審批B.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)C.發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批D.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批收藏本題72[單選題]

境內(nèi)個(gè)人基金投資者開立基金賬戶出示的有效身份證件原件不包括(??)。A.駕駛證B.護(hù)照C.軍官證D.警官證收藏本題73[單選題]

關(guān)于投資者教育，以下說法錯(cuò)誤的是(??)。A.權(quán)益保護(hù)教育號(hào)召投資者主動(dòng)參與保護(hù)自身權(quán)益B.各國投資者教育機(jī)構(gòu)都首先致力于普及證券市場(chǎng)知識(shí)和宣傳證券市場(chǎng)法規(guī)C.投資者教育主要包括證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)教育和投資者權(quán)益保護(hù)教育D.投資決策教育指導(dǎo)投資者分析問題、獲取信息、進(jìn)行理性選擇

收藏本題74[單選題]

私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，將(??)。Ⅰ．被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正Ⅱ．在一年累計(jì)兩次以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的情況下，中國證券投資基金協(xié)會(huì)可對(duì)主要責(zé)任人員采取警告措施Ⅲ．在一年累計(jì)三次以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的情況下，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行公開通報(bào)Ⅳ．情節(jié)嚴(yán)重的向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ收藏本題75[單選題]

關(guān)于開放式基金，以下表述錯(cuò)誤的是(??)。A.投資策略強(qiáng)調(diào)流動(dòng)性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定的現(xiàn)金及流動(dòng)性資產(chǎn)B.基金份額數(shù)量不固定C.一般有一個(gè)固定的存續(xù)期D.基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購和贖回收藏本題76[單選題]

基金合同是約定（??）權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A.基金管理人和基金托管人B.基金管理人和基金份額持有人C.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人D.基金托管和基金份額持有人收藏本題77[單選題]

基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（??）年。收藏本題78[單選題]

以下關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制有效性原則的說法中，正確的是(??)。A.內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應(yīng)基金監(jiān)督的法律要求B.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只針對(duì)相關(guān)基金管理人員，無需涉及所有人C.內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益D.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時(shí)可以由高管“繞彎”執(zhí)行收藏本題79[單選題]

下列屬于實(shí)行備案管理的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是(??)。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金估值核算機(jī)構(gòu)B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金投資顧問機(jī)構(gòu)，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)C.基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金投資顧問機(jī)構(gòu)D.基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金估算核算機(jī)構(gòu)、基金投資顧問機(jī)構(gòu)收藏本題80[單選題]

以下選項(xiàng)中不屬于QDII基金臨時(shí)公告中的特殊披露要求中的是(??)。A.匯率變動(dòng)B.變更投資顧問C.變更境外托管人D.境外訴訟收藏本題81[單選題]

基金從業(yè)人員在向客戶推薦或銷售基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解并考慮的客戶信息不包括（??）。A.流動(dòng)性要求B.投資經(jīng)驗(yàn)C.保證收益率D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力收藏本題82[單選題]

關(guān)于基金的會(huì)計(jì)核算工作，以下表述錯(cuò)誤的是(??)。A.不同基金賬簿記錄應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立B.不同基金的名冊(cè)登記應(yīng)當(dāng)獨(dú)立C.對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)建立核算D.基金管理人對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以委托人為會(huì)計(jì)核算主體收藏本題83[單選題]

基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)（??）的利益。A.基金當(dāng)事人B.基金行業(yè)C.基金投資人D.基金管理人收藏本題84[單選題]

在基金管理公司的內(nèi)部控制中，(??)是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開。A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章B.內(nèi)部控制大綱C.內(nèi)部控制制度D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)收藏本題85[單選題]

基金銷售機(jī)構(gòu)在關(guān)于銷售人員的管理中，應(yīng)記錄的內(nèi)容不包括(??)。A.銷售人員的行為B.社會(huì)關(guān)系C.獎(jiǎng)懲情況D.誠信記錄收藏本題86[單選題]

以下需要基金托管人出具托管人報(bào)告的報(bào)告有(??)。Ⅰ．季度報(bào)告Ⅱ．臨時(shí)報(bào)告Ⅲ．半年度報(bào)告Ⅳ．年度報(bào)告A.ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ收藏本題87[單選題]

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列說法正確的是(??)。A.基金代管人與基金管理人共同聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資后，在中國證監(jiān)會(huì)辦理備案B.由基金管理人聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資之后，在中國證監(jiān)會(huì)辦理備案C.由基金管理人報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案之后，聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資D.基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金募集規(guī)模依法決定是否需要驗(yàn)資

收藏本題88[單選題]

關(guān)于基金半年度報(bào)告的披露，以下說法錯(cuò)誤的是(??)。A.半年度報(bào)告需要披露過去1個(gè)月的凈值增長率B.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告C.半年度報(bào)告只需要披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)D.半年度報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)收藏本題89[單選題]

關(guān)于私募基金投資者人數(shù)，下列說法不正確的是(??)。A.私募基金采取有限合伙企業(yè)形式的，人數(shù)不得超過200人B.私募基金采取契約形式的，人數(shù)不得超過200人C.私募基金采取有限責(zé)任公司形式的，人數(shù)不得超過50人?D.私募基金采取股份有限公司形式的，人數(shù)不得超過200人收藏本題90[單選題]

關(guān)于擔(dān)任基金托管人的條件，以下說法正確的是(??)。A.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程B.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本C.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績，良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近三年沒有違法記錄D.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定收藏本題91[單選題]

甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司發(fā)行公司債券時(shí)，希望甲能夠用自己所管理的基金購買該公司的債券，以下甲的做法正確的是（??）。A.用所管理的基金購買了部分該公司債券B.對(duì)該公司債務(wù)進(jìn)行了調(diào)查研究，考慮到該公司債券確實(shí)具有投資價(jià)值，用所管理的基金購買了部分，并向公司報(bào)告C.私下介紹給公司另一位基金經(jīng)理丙，并讓丙用所管理的基金購買了部分該公司債券D.立即拒絕了乙的要求，并向公司進(jìn)行報(bào)告收藏本題92[單選題]

貨幣市場(chǎng)基金，不僅計(jì)提管理費(fèi)和托管費(fèi)，還計(jì)提(??)。A.贖回費(fèi)用B.轉(zhuǎn)換費(fèi)用C.銷售服務(wù)費(fèi)用D.申購費(fèi)用收藏本題93[單選題]

某開放式基金的贖回費(fèi)率設(shè)置為“對(duì)于持有時(shí)間超過2年的基金份額，其贖回費(fèi)率為%”某投資者于2016年8月5日15：00贖回該開放式基金10萬份，持有時(shí)間為2年1個(gè)月，2016年8月5日基金單位凈值為元，2016年8月6日基金單位凈值為元，則其贖回手續(xù)費(fèi)為（??）。元元元元收藏本題94[單選題]

A基金公司首發(fā)某開放式基金，其基金合同規(guī)定“本基金認(rèn)購人數(shù)應(yīng)不少于200人，方可以向證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)”，請(qǐng)問此條規(guī)定體現(xiàn)了證券投資基金的哪個(gè)特點(diǎn)(??)A.集合理財(cái)B.組合投資C.風(fēng)險(xiǎn)投資D.信息透明收藏本題95[單選題]

基金從業(yè)資格考試屬于基金職業(yè)道德教育途徑中的（??）。A.崗位職業(yè)道德教育B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督C.崗前職業(yè)道德教育D.社會(huì)各界監(jiān)督收藏本題96[單選題]

基金管理人在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)包括(??)。Ⅰ．經(jīng)濟(jì)Ⅱ．社會(huì)Ⅲ．文化Ⅳ．自然]A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ收藏本題97[單選題]

以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是(??)。A.管理人利益優(yōu)先B.守法合規(guī)C.誠實(shí)守信D.保守秘密收藏本題98[單選題]

該私募基金管理公司通過多種方法設(shè)計(jì)了多種基金產(chǎn)品營銷方案，其中合規(guī)的是（??）。A.組織講座、研討會(huì)等活動(dòng)，向非特定對(duì)象投資進(jìn)行推介B.通過分析公司凈值客戶資料庫信息，向符合合格投資人要求的高凈值客戶面對(duì)面地推薦基金產(chǎn)品C.通過微博、微信等互聯(lián)網(wǎng)方式向非特定對(duì)象進(jìn)行推介D.通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾媒體向普通公眾投資者推介

收藏本題99[單選題]

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)不包括(??)。A.依法辦理公開募集證券投資基金的登記、備案B.調(diào)解會(huì)員間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛C.制定行業(yè)自律規(guī)則D.依法維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益，反映會(huì)員的建設(shè)和要求

收藏本題100[單選題]

以下關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)控制中，表述正確的是(??)。A.基金公司建立固定的晨會(huì)交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流B.基金經(jīng)理為立即投資某股票，要求研究員即時(shí)將該股票申請(qǐng)加入公司投資庫，并在事后及時(shí)補(bǔ)充研究報(bào)告C.研究員根據(jù)基金經(jīng)理的需求專門對(duì)某上市公司進(jìn)行調(diào)研，事后該研究報(bào)告優(yōu)先提供給該基金經(jīng)理決策使用D.研究員的研究結(jié)論應(yīng)聽取基金經(jīng)理的建議，并在研究報(bào)告中體現(xiàn)收藏本題答案：1-5DABBD6-10DADCD11-15AAADC16-20CBCBB21-25CBACC26-30BDADC31-35BDBCA36-40CBACC41-45BCADA46-50CBBCA51-55BBBBD56-60CBDDC61-65CABDA66-70BDBCC71-75CACCC76-80CAABA81-85CDCBB86-90CBBAD91-95BCAAC96-100DABAA股權(quán)投資基金：一、單項(xiàng)選擇題1[單選題]

最適用于清算價(jià)值法進(jìn)行估值的企業(yè)是(??)。A.某正常持續(xù)運(yùn)營中的機(jī)械制造企業(yè)B.某資不抵債、經(jīng)營停滯的有色金屬開采企業(yè)C.某經(jīng)營良好的商業(yè)零售企業(yè)D.某軟件開發(fā)企業(yè)收藏本題2[單選題]

關(guān)于政府引導(dǎo)基金，下列表述錯(cuò)誤的是（??）。A.直接參與企業(yè)投資和管理B.一般對(duì)所投資基金的投資范圍有所限制C.宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給D.通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中收藏本題3[單選題]

募集機(jī)構(gòu)推介股權(quán)投資基金前，確定特定對(duì)象的程序錯(cuò)誤的是(??)。A.問卷調(diào)查B.郵件確認(rèn)C.口頭訪談D.錄音電話收藏本題4[單選題]

下列募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員告知投資者股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件的行為中，正確的是（??）。A.募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員口頭告知投資者股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓的條件B.募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員代替投資者抄寫股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件，并代其簽名C.募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員僅讓投資者認(rèn)真閱讀股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓的條件D.募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員讓投資者單獨(dú)抄寫股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件，并讓其簽名收藏本題5[單選題]

以下關(guān)于有限合伙型股權(quán)投資基金利潤分配及虧損分擔(dān)的表述中，正確的是（??）。A.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔(dān)必須按照投資者實(shí)繳資本分配、分擔(dān)B.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理C.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔(dān)必須按照投資者認(rèn)繳資本分配、分擔(dān)D.所有投資者平均分配、分擔(dān)收藏本題6[單選題]

關(guān)于估值調(diào)整條款最常見的兩種機(jī)制是(??)。A.增加投資人董事會(huì)席位、股權(quán)比例調(diào)整B.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)比例調(diào)整C.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)回購D.增加投資人董事會(huì)席位、現(xiàn)金補(bǔ)償收藏本題7[單選題]

關(guān)于外幣股權(quán)投資基金，表述錯(cuò)誤的是(??)。A.外幣股權(quán)投資基金既可以在中國境內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，也可以在中國境外以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體B.相對(duì)于人民幣股權(quán)投資基金而言，投資幣種為外幣C.外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金D.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在中國境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在境外完成項(xiàng)目的投資退出收藏本題8[單選題]

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇具備一定條件的中國律師事務(wù)所出具私募基金管理人登記法律意見書，相關(guān)條件的表述錯(cuò)誤的是（??）。A.內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好B.最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰C.有人民幣一百萬元以上的資產(chǎn)D.有二十名以上執(zhí)業(yè)律師，其中五名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)收藏本題9[單選題]

最適用于以市凈率為估值乘數(shù)，采用相對(duì)估值法進(jìn)行估值的企業(yè)是(??)。A.某影視制作企業(yè)B.某經(jīng)營物流配送企業(yè)C.某地方型民營銀行D.某通訊設(shè)備制造企業(yè)收藏本題10[單選題]

股權(quán)投資基金行業(yè)的市場(chǎng)主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施包括（??）。

Ⅰ．責(zé)令改正

Ⅱ．監(jiān)管談話

Ⅲ．出具警示函

Ⅳ．公開譴責(zé)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ收藏本題11[單選題]

股權(quán)投資基金一般在投后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)的主體是（??）。A.出資人B.監(jiān)管與自律機(jī)構(gòu)C.托管人D.管理人收藏本題12[單選題]

下列關(guān)于股權(quán)投資項(xiàng)目清算退出的說法錯(cuò)誤的是(??)。A.一旦所投資的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營失敗，一般采用此種方式退出B.清算退出還能收回一部分投資，以用于下一個(gè)投資循環(huán)C.清算退出雖然是迫不得已，但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇D.清算退出損失是可以避免的收藏本題13[單選題]

在向投資者推介股權(quán)投資基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長不得超過（??）年。收藏本題14[單選題]

股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的單位或個(gè)人，其中個(gè)人投資者的標(biāo)準(zhǔn)包括：金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元。這里的“金融資產(chǎn)”不包括（??）。A.銀行存款B.債券C.房產(chǎn)D.股票收藏本題15[單選題]

已登記的股權(quán)投資基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，以下表述錯(cuò)誤的是（??）。A.累計(jì)2次，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將該管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示B.該管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)C.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該管理人的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)D.該管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后，將通過基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示收藏本題16[單選題]

下列關(guān)于跨境股權(quán)投資及其審批流程的說法，錯(cuò)誤的是(??)。A.在境外股權(quán)投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，然后向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記B.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊(cè)于境內(nèi)的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境外企業(yè)C.一般而言，中國企業(yè)投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機(jī)關(guān)主要是指發(fā)展改革部門和中國證監(jiān)會(huì)D.境外股權(quán)投資基金的投資，是指注冊(cè)于境外的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境內(nèi)企業(yè)收藏本題17[單選題]

某有限合伙型股權(quán)投資基金，共有甲、乙、丙、丁四個(gè)合伙人，各合伙人認(rèn)繳及實(shí)繳出資份額如下：合伙人

甲

乙

丙

丁

認(rèn)繳出資額（萬元）

5000

5000

5000

5000

實(shí)繳出資額（萬元）

2000

3000

2000

3000

基金當(dāng)年實(shí)現(xiàn)凈利潤2000萬元，但合伙協(xié)議未約定利潤分配比例，各合伙人也未能就利潤分配達(dá)成一致，則丁應(yīng)獲利潤分配額為（??）。萬元萬元萬元元收藏本題18[單選題]

股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)中，不屬于重大信息的變更事項(xiàng)為（??）變更。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高級(jí)管理人員收藏本題19[單選題]

基金銷售機(jī)構(gòu)銷售股權(quán)投資基金時(shí)，錯(cuò)誤的做法包括(??)。

Ⅰ．告知投資者該基金管理人歷史業(yè)績良好，本只基金收益一定有保障

Ⅱ．告知投資者該基金管理人承諾將對(duì)收益率不足年化10%的部分進(jìn)行差額補(bǔ)足

Ⅲ．要求投資者書面承諾符合合格投資者條件

Ⅳ．僅向經(jīng)確認(rèn)的合格投資者銷售基金A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ收藏本題20[單選題]

股權(quán)投資基金投資后管理的增值服務(wù)不包括(??)。A.完善公司治理結(jié)構(gòu)B.提供再融資服務(wù)C.跟蹤投資協(xié)議條款履行情況D.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)收藏本題21[單選題]

不屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是(??)。A.虛構(gòu)、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報(bào)B.通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳C.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金D.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)收藏本題22[單選題]

關(guān)于我國證券交易市場(chǎng)上市要求，下列選項(xiàng)中正確的是(??)。A.主板和中小板要求企業(yè)最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不少于3000萬元，且持續(xù)增長；或者最近1年盈利，且凈利潤不少于1000萬元B.創(chuàng)業(yè)板要求公司股本總額不少于人民幣5000萬元，公開流通的部分不少于20%C.主板和中小板要求企業(yè)最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于30%D.創(chuàng)業(yè)板要求企業(yè)最近一期期末資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損收藏本題23[單選題]

采用相對(duì)估值法評(píng)估目標(biāo)企業(yè)價(jià)值的工作程序不包括(??)。A.選定相當(dāng)數(shù)量的可比案例或參照企業(yè)B.在參照企業(yè)的相對(duì)估值基礎(chǔ)上，根據(jù)目標(biāo)企業(yè)的特征調(diào)整指標(biāo)，計(jì)算其定價(jià)區(qū)間C.將對(duì)照企業(yè)的估值乘數(shù)，適用于目標(biāo)企業(yè)，計(jì)算目標(biāo)企業(yè)估值D.分析目標(biāo)企業(yè)及參照企業(yè)的財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)特征，選擇最接近目標(biāo)企業(yè)的幾家參照企業(yè)收藏本題24[單選題]

《私募基金管理人登記法律意見書》應(yīng)至少對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近(??)年涉訴或仲裁的情況發(fā)表意見。A.一B.三C.四D.二收藏本題25[單選題]

合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應(yīng)約定由(??)擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人。A.任一合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.指定合伙人收藏本題26[單選題]

以下關(guān)于非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓基本流程中，雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向時(shí)應(yīng)當(dāng)涉及的內(nèi)容描述錯(cuò)誤的是（??）。A.雙方的保密義務(wù)B.簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書C.開展盡職調(diào)查的相關(guān)安排D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議收藏本題27[單選題]

關(guān)于股權(quán)投資基金募集，下列說法正確的是(??)。A.投資者可無需簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)揭示書，僅閱讀了解即可B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金C.投資者為了獲得投資機(jī)會(huì)，可虛報(bào)收入情況以符合合格投資者條件D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件收藏本題28[單選題]

關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是(??)。A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范B.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益C.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則D.辦理公募基金和私募基金的備案收藏本題29[單選題]

下列關(guān)于有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，錯(cuò)誤的是(??)。A.應(yīng)按規(guī)定申請(qǐng)?jiān)O(shè)立，并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照B.公司章程需由所有股東簽字并確認(rèn)C.出資最低限額應(yīng)不低于100萬元D.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在200以下收藏本題30[單選題]

下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯(cuò)誤的是(??)。A.基金的推介屬于募集行為B.基金的贖回（退出）活動(dòng)不屬于募集行為C.基金份額（權(quán)益）的發(fā)售屬于募集行為D.基金份額（權(quán)益）的認(rèn)/申購（認(rèn)繳）屬于募集行為收藏本題31[單選題]

基金銷售機(jī)構(gòu)正在募集一只5000萬元規(guī)模的契約型股權(quán)投資基金，銷售機(jī)構(gòu)的以下哪種銷售方式是正確的（??）A.通過理財(cái)平臺(tái)按照單個(gè)投資者不低于300萬元的標(biāo)準(zhǔn)向特定的10名高凈值人員推薦并募集全部基金份額B.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)將基金收益權(quán)設(shè)置成理財(cái)產(chǎn)品按每份10萬元賣給平臺(tái)注冊(cè)用戶C.通過其營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)將基金拆分成每份10萬元賣給營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的客戶D.因剩余500萬的基金份額未募集完畢，銷售機(jī)構(gòu)將其拆分為每份50萬元讓銷售人員認(rèn)購收藏本題32[單選題]

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者委托交易，可以分為(??)。

Ⅰ．意向委托

Ⅱ．定價(jià)委托

Ⅲ．成交確認(rèn)委托A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ收藏本題33[單選題]

股權(quán)投資基金應(yīng)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中作為特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別揭示的事項(xiàng)有（??）。

Ⅰ．基金存在外包事項(xiàng)

Ⅱ．基金未托管

Ⅲ．基金分批次募集

Ⅳ．基金委托募集A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ收藏本題34[單選題]

在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任(??)。A.以認(rèn)繳出資為限B.以基金實(shí)際經(jīng)營狀況為參考C.以實(shí)繳出資為限D(zhuǎn).以合伙協(xié)議為準(zhǔn)收藏本題35[單選題]

關(guān)于公司重組上市的說法，正確的是(??)。

Ⅰ．重組上市時(shí)，非上市公司可以直接發(fā)行股份，換取上市公司的股份，成為上市公司的控股股東

Ⅱ．重組上市時(shí)，上市公司控股股東可以向非上市公司發(fā)行股份，購買其業(yè)務(wù)和資產(chǎn)，從而達(dá)到重組上市的目的

Ⅲ．重組上市時(shí)，非上市公司可以先通過協(xié)議或二級(jí)市場(chǎng)購買等方式取得上市公司控制權(quán)，控制上市公司后再收購非上市公司的資產(chǎn)

Ⅳ．重組上市時(shí)，上市公司可以以非公開發(fā)行方式直接向收購方發(fā)行股份購買其資產(chǎn)，從而達(dá)到重組的目的A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ收藏本題36[單選題]

股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人對(duì)于投資者的信息披露義務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是（??）。A.信息披露義務(wù)人應(yīng)對(duì)潛在投資項(xiàng)目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露B.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示基金可能存在的利益沖突C.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁D.信息披露義務(wù)人應(yīng)對(duì)基金的業(yè)績報(bào)酬安排保密，不向投資者披露收藏本題37[單選題]

設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有(??)個(gè)投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。A.五B.二C.三D.一收藏本題38[單選題]

下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管人的表述中，錯(cuò)誤的是(??)。A.基金托管人應(yīng)確保基金財(cái)產(chǎn)本金安全返還給基金份額持有人B.基金托管人不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的活動(dòng)C.基金托管人應(yīng)確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立D.基金托管人應(yīng)為基金份額持有人利益履行基金托管職責(zé)

收藏本題39[單選題]

關(guān)于排他投資條款與保密條款的關(guān)系，下列說法中正確的是(??)。A.保密條款比排他條款更難履行B.排他條款優(yōu)先于保密條款C.保密條款優(yōu)先于排他條款D.排他條款與保密條款可以并行收藏本題40[單選題]

投資人A系公司，投資于公司型股權(quán)投資基金B(yǎng)，B向A分配其投資所得的股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)所得所涉及的稅負(fù)，通常情況下（??）。的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)之和，A的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分的應(yīng)納稅所得額是股息紅利，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)之和的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分，A的應(yīng)納稅所得額是0的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利收藏本題41[單選題]

基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)時(shí)，禁止的行為包括(??)。

Ⅰ．不公平地對(duì)待自己管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

Ⅱ．挪用基金財(cái)產(chǎn)

Ⅲ．將自身固有財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)混同投資

Ⅳ．每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送所管理基金年度投資運(yùn)作基本情況A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ收藏本題42[單選題]

假定一只股權(quán)投資基金的收益分配順序如下：

（1）返還投資人本金

（2）支付投資人8%優(yōu)先收益

（3）按20∶80比例在管理人和投資人之間分配剩余利潤

假定最終扣除管理費(fèi)等費(fèi)用后收益是20%，則投資人的投資收益是（??）。%%收藏本題43[單選題]

股權(quán)投資基金管理人未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行股權(quán)投資基金管理人登記手續(xù)，則（??）。A.可申請(qǐng)新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試C.可募集設(shè)立新的股權(quán)投資基金D.不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)收藏本題44[單選題]

投資者在契約型股權(quán)投資基金存續(xù)期開放日購買基金份額的，首次購買金額應(yīng)不低于（??）萬元。收藏本題45[單選題]

承擔(dān)股權(quán)投資基金管理人建立內(nèi)部控制制度和維護(hù)其有效性最終責(zé)任的是（??）。A.法定代表人B.總經(jīng)理C.最高權(quán)力機(jī)構(gòu)D.董事會(huì)收藏本題46[單選題]

股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中會(huì)進(jìn)行項(xiàng)目收集、項(xiàng)目初審、盡職調(diào)查、投資決策與協(xié)議簽署等活動(dòng)，上述活動(dòng)屬于（??）階段。A.投資B.項(xiàng)目退出C.募集與設(shè)立D.投資后管理收藏本題47[單選題]

投資協(xié)議中，保護(hù)性條款通常會(huì)賦予股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的（??）。A.人事任免權(quán)B.分類表決權(quán)C.同等表決權(quán)D.一票否決權(quán)收藏本題48[單選題]

下列關(guān)于投資協(xié)議中排他性條款的說法，錯(cuò)誤的是(??)。A.排他性條款一般會(huì)約定為期幾個(gè)月的排他期限B.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃，可以不通知目標(biāo)企業(yè)C.排他性條款一般是單方面約束目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人D.在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人在股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸收藏本題49[單選題]

關(guān)于政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項(xiàng)不屬于常見方式的是（??）。A.直接股權(quán)投資B.參股C.融資擔(dān)保D.跟進(jìn)投資收藏本題50[單選題]

關(guān)于投資后管理的作用，表述錯(cuò)誤的是(??)。A.減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)B.防止被投資企業(yè)實(shí)際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況C.幫助被投資企業(yè)提升價(jià)值，以實(shí)現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值D.消除被投資企業(yè)成長的高度不確定性收藏本題51[單選題]

股權(quán)投資基金推介材料應(yīng)由(??)制作。A.基金托管人B.基金管理人委托的基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)收藏本題52[單選題]

在股權(quán)投資財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，一般不作為其重點(diǎn)事項(xiàng)的是(??)。A.收入與成本確認(rèn)B.折舊攤銷C.關(guān)聯(lián)交易D.歷史沿革收藏本題53[單選題]

關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，下列表述錯(cuò)誤的是(??)。A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤分配的條款規(guī)定進(jìn)行分配B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定C.合伙型基金不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損D.合伙型基金的收益分配比例和時(shí)間可自行在合伙協(xié)議中約定收藏本題54[單選題]

關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的高管人員取得基金從業(yè)資格的方式，以下表述正確的是（??）。A.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人，已通過司法資格考試，可申請(qǐng)直接認(rèn)定取得基金從業(yè)資格B.基金管理人的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，已通過注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試，可申請(qǐng)直接認(rèn)定取得基金從業(yè)資格C.基金管理人的投后管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，最近六年從事股權(quán)投資相關(guān)業(yè)務(wù)，已參與并成功退出五個(gè)項(xiàng)目，可申請(qǐng)直接認(rèn)定取得基金從業(yè)資格D.基金管理人的投資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，最近五年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)，管理資產(chǎn)年均規(guī)模達(dá)到300萬元，可申請(qǐng)直接認(rèn)定取得基金從業(yè)資格收藏本題55[單選題]

以下關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機(jī)制和規(guī)則的描述中，錯(cuò)誤的是（??）。A.投資者直接交易B.分級(jí)結(jié)算原則C.以機(jī)構(gòu)投資者為主，合格的自然人也可以投資D.設(shè)定股份交易最低限額收藏本題56[單選題]

簽署競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競(jìng)爭行業(yè)的公司B，后離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時(shí)（??）。A.視競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否B.原競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議失效C.視C企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r確定違反與否D.違反了原競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議收藏本題57[單選題]

股權(quán)投資基金管理人的高級(jí)管理人員，通過證券從業(yè)資格考試相關(guān)科目可以認(rèn)定基金從業(yè)資格，下列表述錯(cuò)誤的是（??）。A.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券發(fā)行與承銷》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格B.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》科目考試的，需要通過基金從業(yè)資格考試科目一后，方可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格C.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券投資基金》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格D.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格收藏本題58[單選題]

契約型股權(quán)投資基金應(yīng)于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯(cuò)誤的是（??）。A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)B.管理人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾C.托管人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)D.投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)收藏本題59[單選題]

關(guān)于合伙企業(yè)型股權(quán)投資基金中各合伙人應(yīng)納稅所得額確定的原則，以下說法錯(cuò)誤的是（??）。A.如果合伙協(xié)議未約定合伙人的分配比例，合伙人也未能協(xié)商確定，則按照合伙人認(rèn)繳出資比例確定應(yīng)納稅所得額B.如果合伙協(xié)議約定了各合伙人的分配比例，則按分配比例確定合伙人的應(yīng)納稅所得額C.如果合伙協(xié)議未約定合伙人的分配比例，可由合伙人協(xié)商確定的分配比例確定應(yīng)納稅所得額的依據(jù)D.如果合伙協(xié)議未約定合伙人的分配比例，合伙人也未能協(xié)商確定，且無法確定出資比例，則按合伙人數(shù)量平均計(jì)算各合伙人應(yīng)納稅所得額收藏本題60[單選題]

關(guān)于股權(quán)投資母基金的運(yùn)作模式、特點(diǎn)和作用，下列描述錯(cuò)誤的是(??)。A.分散風(fēng)險(xiǎn)：股權(quán)投資母基金通常投資于多只股權(quán)投資基金，投資者可以有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散B.直接投資：股權(quán)投資母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資，對(duì)其投資的股權(quán)投資基金的每個(gè)項(xiàng)目都進(jìn)行跟投C.投資機(jī)會(huì)：基于股權(quán)投資母基金的專業(yè)、資源等優(yōu)勢(shì)，對(duì)于優(yōu)秀的股權(quán)投資基金具有更好的投資機(jī)會(huì)D.專業(yè)管理：股權(quán)投資母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識(shí)、人脈和資源，能更好地作出投資決策收藏本題61[單選題]

可直接認(rèn)定為私募股權(quán)投資基金合格投資者的是(??)。A.該基金管理人的從業(yè)人員B.該基金銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員C.通過基金從業(yè)資格考試的個(gè)人D.該基金托管人的從業(yè)人員收藏本題62[單選題]

基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集基金，下列有關(guān)受托責(zé)任的表述中正確的是（??）。A.受托責(zé)任方根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人之間簽署的合同約定B.基金管理人仍需依法承擔(dān)責(zé)任，不得因委托募集免除C.受托責(zé)任承擔(dān)方根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)與客戶之間簽署的合同約定D.受托責(zé)任承擔(dān)方為基金銷售機(jī)構(gòu)收藏本題63[單選題]

在我國，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的組織是（??）。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.中國股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)收藏本題64[單選題]

下列關(guān)于資本成本的說法，錯(cuò)誤的是(??)。A.所謂資本成本，指的是股權(quán)或債權(quán)資本的機(jī)會(huì)成本或經(jīng)濟(jì)成本B.股權(quán)資本的成本不一定低于債權(quán)成本C.股權(quán)收益只體現(xiàn)在股東紅利上D.債權(quán)資本的成本等于貸款或債券的利率收藏本題65[單選題]

股權(quán)投資基金可以根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，以下基金形式中，不是根據(jù)投資領(lǐng)域分類的是（??）。A.不動(dòng)產(chǎn)基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.并購基金D.母基金收藏本題66[單選題]

以下需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計(jì)算投資者人數(shù)的情況是（??）。A.社會(huì)保障基金作為投資人投資于私募基金B(yǎng).依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案作為投資計(jì)劃的投資人投資于私募基金C.以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于私募基金D.慈善基金作為投資人投資于私募基金收藏本題67[單選題]

關(guān)于股份有限公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（??）。A.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元B.依法設(shè)立存續(xù)滿2年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從公司成立之日起計(jì)算C.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力D.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)收藏本題68[單選題]

股權(quán)投資基金投資于被投資公司股權(quán)，該被投資公司為中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司，以下關(guān)于被投資公司的董事會(huì)及董事會(huì)席位的說法錯(cuò)誤的是（??）。A.董事會(huì)成員應(yīng)為3至30人B.股權(quán)投資基金擁有被投資公司的董事會(huì)席位可增強(qiáng)其對(duì)被投資公司的治理的參與C.董事會(huì)席位條款是對(duì)被投資公司控制權(quán)分配的重要條款D.董事會(huì)決議的表決實(shí)行一人一票收藏本題69[單選題]

在有限合伙型股權(quán)投資基金中，不應(yīng)視為有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情形包括（??）。

Ⅰ．發(fā)現(xiàn)基金管理人怠于管理所投資企業(yè)，以基金名義參與被投資企業(yè)董事會(huì)

Ⅱ．為基金的對(duì)外負(fù)債提供擔(dān)保

Ⅲ．參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

Ⅳ．發(fā)現(xiàn)基金管理人以不正當(dāng)方式侵害基金利益，要求基金管理人改正并賠償損失A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ收藏本題70[單選題]

下述規(guī)則中，屬于中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的部門規(guī)章的是（??）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《私募投資基金信息披露管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》收藏本題71[單選題]

關(guān)于投資協(xié)議中的保密條款，下列說法錯(cuò)誤的是(??)。A.投資協(xié)議中規(guī)定投資方應(yīng)對(duì)投資中了解的目標(biāo)公司的商業(yè)機(jī)密承擔(dān)保密義務(wù)，保證不將這些信息泄露給第三方B.保密條款也需要對(duì)所投資的目標(biāo)公司施加保密的義務(wù)C.保密條款有利于保護(hù)雙方的利益D.對(duì)于股權(quán)投資基金而言，其所投目標(biāo)公司不屬于商業(yè)機(jī)密收藏本題72[單選題]

除了反攤薄條款外，（??）條款也可以保護(hù)投資者權(quán)益不被攤薄。A.回購條款B.優(yōu)先購買權(quán)C.競(jìng)業(yè)禁止D.信息披露收藏本題73[單選題]

當(dāng)回購權(quán)條款觸發(fā)后，回購價(jià)格通常(??)。A.按企業(yè)最新公允價(jià)值確定B.按回購義務(wù)人承擔(dān)能力確定C.按事先約定的定價(jià)機(jī)制確定D.按初始價(jià)值確定收藏本題74[單選題]

某股權(quán)投資基金正在進(jìn)行募集，A機(jī)構(gòu)為該只基金的管理人，為本只基金準(zhǔn)備了推介材料。對(duì)于推介材料中的相關(guān)內(nèi)容，以下符合相關(guān)法律法規(guī)要求的表述為（??）。A.“A機(jī)構(gòu)作為全國最專業(yè)的股權(quán)投資基金管理人，具備優(yōu)秀的過往業(yè)績”B.“A機(jī)構(gòu)作為本基金之管理人，進(jìn)一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”C.“A機(jī)構(gòu)作為基金管理人具有卓越的運(yùn)營管理能力，其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇?！狟同業(yè)機(jī)構(gòu)推薦”D.“本基金作為私募股權(quán)投資基金，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高，請(qǐng)投資者仔細(xì)閱讀并知悉相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)”收藏本題75[單選題]

下列機(jī)構(gòu)中，屬于我國股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的是(??)。A.國家發(fā)展改革委B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)收藏本題76[單選題]

股權(quán)投資母基金（基金中的基金）是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金，下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的描述錯(cuò)誤的是（??）。A.股權(quán)投資母基金的一級(jí)投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者B.股權(quán)投資母基金的直接投資是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資，在實(shí)際操作中，母基金往往扮演主動(dòng)角色來管理直接投資C.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級(jí)投資、二級(jí)投資和直接投資D.股權(quán)投資母基金的二級(jí)投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對(duì)已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資收藏本題77[單選題]

股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得(??)。A.在基金合同中明確約定私募基金不進(jìn)行托管，且在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制B.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)填報(bào)并更新所管理私募基金的杠桿運(yùn)用情況C.在管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時(shí)，未建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制D.按照基金合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資的重大信息收藏本題78[單選題]

股權(quán)投資基金管理人、托管人等因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入（??）。A.基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)B.基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)C.基金財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)或基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)收藏本題79[單選題]

下列關(guān)于從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的禁止性行為的說法，錯(cuò)誤的是(??)。A.不得“侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)”B.不得“利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送”C.不得“利用個(gè)人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資”D.不得“不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)”收藏本題80[單選題]

關(guān)于國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付，表述錯(cuò)誤的是(??)。A.交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次付清B.采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價(jià)款的30%，并在合同生效之日起一個(gè)月內(nèi)支付C.采用分期付款方式的，首付款支付后的其余基金款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供轉(zhuǎn)讓方認(rèn)可的合法有效擔(dān)保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年D.金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式支付收藏本題81[單選題]

關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)外包服