股票發(fā)行承銷團協(xié)議(二)

第5頁共5頁股票發(fā)行承銷團協(xié)議(二)本協(xié)?議由以下各?方在___?市簽署：?甲方：主承?銷商(__?_證券公司?)住所：?___省_?__市__?_路___?號法定代表?人：___?乙方：副?主承銷商(?___證券?公司)住?所：___?省___市?___路_?__號法定?代表人：_?__丙方?：分銷商(?___證券?公司)住?所：___?省___市?___路_?__號法定?代表人：_?__鑒于?：1．甲?方(即主承?銷商)已于?___年_?__月__?_日與__?_股份有限?公司(以下?簡稱為發(fā)起?人)簽署了?關于為發(fā)行?人發(fā)行面值?人民幣__?_元的__?_種股票_?__股的承?銷協(xié)議；2?．甲、乙、?丙三方同意?組成承銷團?，依據(jù)上述?的承銷協(xié)議?負責本次股?票發(fā)行的有?關事宜。?甲、乙、丙?三方經(jīng)過友?好協(xié)商，根?據(jù)我國有關?法律、法規(guī)?的規(guī)定，在?平等協(xié)商、?公平合理的?基礎上，為?確定各方當?事人的權利?義務，達成?本承銷團協(xié)?議，以資共?同遵守：?第一條承銷?股票的種類?、數(shù)量、金?額及發(fā)行價?格1．1?股票的種類?本次發(fā)行?的股票為面?值人民幣_?__元的人?民幣普通股?(即___?股)。1?．2股票的?數(shù)量本次?發(fā)行的股票?數(shù)量為__?_股。1?．3股票的?發(fā)行價格?本次發(fā)行的?股票的發(fā)行?價格為：每?股人民幣_?__元。?1．4發(fā)行?總金額本次?發(fā)行的總金?額為：__?_元(即發(fā)?行總金額=?發(fā)行價格_?__發(fā)行數(shù)?量)。第?二條承銷方?式本次股票?發(fā)行采取余?額包銷的方?式，即在承?銷期屆滿之?時仍未完全?售出所有股?票的，各承?銷團成員按?承銷比例將?未售出的股?票全部認購?。第三條?承銷比例?3．1甲方?承銷比例為?___％，?共計___?萬股；3?．2乙方承?銷比例為_?__％，共?計___萬?股；3．3?丙方承銷比?例為___?％，共計_?__萬股。?第四條承?銷期及起止?日期本次股?票發(fā)行承銷?期為___?天(不得多?于___天?)，起止日?期為___?年___月?___日到?___年_?__月__?_日。第?五條承銷付?款的日期及?方式在本次?承銷期屆滿?___日內(nèi)?，甲方負責?將全部股票?款項(在扣?除承銷手續(xù)?費后)劃入?發(fā)行人指定?的銀行帳號?。此處的全?部股票款項?，包括全部?向社會公眾?發(fā)行完所得?的股票，也?包括未全部?向社會公眾?發(fā)行完而被?甲、乙、丙?三方以發(fā)行?價購入的股?款。第六?條承銷繳款?的公式和日?期6．1?甲、乙、丙?三方向社會?公眾發(fā)行的?股票所得股?款應劃入甲?方指定的銀?行帳戶。?6．2如果?本次承銷的?股票未全部?向社會公眾?發(fā)行完，則?乙、丙兩方?應在本次股?票承銷期結?束后___?個工作日內(nèi)?將其包銷股?票余額款項?全部劃入甲?方指定的銀?行帳戶。?6．3甲方?指定的銀行?帳戶戶名?：___證?券公司開?戶銀行：_?__銀行_?__分行銀?行帳號：_?__第七?條承銷費用?的計算、支?付公式和日?期7．1?承銷費用的?計算7．?1．1甲方?與發(fā)行人簽?署的承銷協(xié)?議已確定本?次承銷費用?為___萬?元。7．?1．___?對于承銷費?用，應先扣?除制作、印?刷、散發(fā)、?刊登招股說?明書，發(fā)行?公告費用及?其他相關費?用。7．?1．2甲方?作為主承銷?商，還應提?取主承銷商?協(xié)調(diào)費，即?___萬元?，在提取主?承銷商協(xié)調(diào)?費后剩余的?部分在甲、?乙、丙三者?分派。7?．1．3在?三者之間和?分派承銷?費用在扣除?以上費用后?的剩余部分?由甲、乙、?丙三方按包?銷比例進行?分配，即甲?方可獲得_?__萬元，?(即剩余部?分___％?)；乙方可?獲得___?萬元(即剩?余部分__?_％)；丙?方可獲得_?__萬元(?即剩余部分?___％)?。7．2?承銷費用支?付方式和日?期甲方作?為主承銷商?應在乙、丙?兩方將其包?銷的余股款?全部劃入甲?方指定的銀?行帳戶(見?第___條?)后___?天內(nèi)將乙、?丙兩方應得?的承銷費用?劃入其各自?指定的銀行?帳戶。乙?方戶名：_?__證券公?司開戶銀?行：___?銀行___?分行銀行?帳號：__?_丙方戶?名：___?證券公司?開戶銀行：?___銀行?___分行?銀行帳號：?___第?八條甲方權?利和義務?8．1甲方?的權利8?．1．1甲?方在___?協(xié)調(diào)本次股?票承銷過程?中，有權要?求乙、丙雙?方給予積極?配合。8?．1．2甲?方有權要求?乙、丙雙方?在本次承銷?末將全部股?票向社會公?眾售完的情?況下按本協(xié)?議的規(guī)定將?包銷股票余?額款項劃入?甲方所指定?的銀行帳戶?。8．2?甲方的義務?8．2．?1甲方應負?責制訂本次?股票發(fā)行方?案，并__?_、協(xié)商各?承銷商實施?本次股票發(fā)?行事宜。?8．2．2?甲方應負責?股票發(fā)行的?廣告和宣傳?工作。8．?2．3甲方?應在本次股?票承銷中履?行保密義務?，不得將除?向公眾披露?的招股說明?書之外的，?可能影響本?次股票承銷?的信息向承?銷團成員以?外的人泄露?。第九條?乙、丙兩方?的權利義務?9．1乙?、丙兩方的?權利9．?1．1乙、?丙兩方有權?要求甲方按?本協(xié)議約定?的時間和方?式將其應得?的承銷費劃?入其分別指?定的銀行帳?戶。9．?1．2乙、?丙兩方有權?要求甲方向?其提供包括?發(fā)行人提供?的所有與本?次承銷有關?的資料文件?。9．2?乙、丙兩方?的義務9?．2．1乙?、丙兩方應?根據(jù)本協(xié)議?盡職、勤勉?地進行承銷?股票。9．?2．2乙、?丙兩方應嚴?格履行保密?義務，不得?將除向社會?公眾披露的?招股說明文?之外的可能?影響本次股?票承銷的信?息向承銷團?成員以外的?人泄露。?第十條違約?責任甲、乙?、丙三方任?何一方有違?反本協(xié)議的?規(guī)定，即構?成違約，給?他方造成損?失的，應負?責賠償，三?方或兩方均?有過錯的，?按過錯大小?承擔違約責?任。第十?一條爭議的?解決11?．1任何對?本協(xié)議的解?釋和履行產(chǎn)?生爭議的，?各方首先應?友好協(xié)商解?決。11．?2在開始協(xié)?商后___?日內(nèi)仍未達?成一致的，?甲、乙、丙?三方任何一?方均有權向?中國證監(jiān)會?指定的仲裁?機構申請仲?裁，其仲裁?裁決為終局?裁決，對各?方當事人均?有約束力。?第十二條?附則12?．___本?協(xié)議未盡事?宜，由三方?協(xié)商訂立補?充協(xié)議，與?本協(xié)議具有?同等法律效?力。12?．___本?協(xié)議自各方?當事人的法?定代表人或?