建設法規(guī)：3 工程建設執(zhí)業(yè)資格法規(guī)

工程建設執(zhí)業(yè)資格法規(guī)

——建設市場準入法律制度

課外學習與閱讀材料主要內容課外學習與閱讀材料（1）《中華人民共和國注冊建筑師條例》（國務院令第184號，自1995年9月23日起施行）（2）《建設工程勘察設計資質管理規(guī)定》（建設部令第160號，自2007年9月1日起施行）（3）《建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定》（建設部令第159號，自2007年9月1日起施行）（4）《建設業(yè)企業(yè)資質等級標準》（建建[2001]82號，自2001年7月1日起施行）（5）《建設部關于印發(fā)<施工總承包企業(yè)特級資質標準>的通知》（建市[2007]72號，自頒布之日起施行）（6）《工程監(jiān)理企業(yè)資質管理規(guī)定》（建設部令第158號，自2007年8月1日起施行）（7）《工程造價咨詢企業(yè)資質管理辦法》（建設部令第149號，自2006年7月1日起施行）（8）《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》（建設部令第147號，自2006年4月1日起施行）（9）《注冊造價工程師管理辦法》（建設部令第150號，自2007年3月1日起施行）（10）《注冊建造師管理規(guī)定》（建設部令第153號，自2007年3月1日起施行）（11）《注冊安全工程師管理規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第11號，自2007年3月1日起施行）（12）《關于印發(fā)<注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定>和<注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格考試實施辦法>的通知》(人發(fā)[2001]127號)（13）《關于印發(fā)<投資建設項目管理師職業(yè)水平認證制度暫行規(guī)定>和<投資建設項目管理師職業(yè)水平考試實施辦法>的通知》(國人部發(fā)[2004]110號，自2005年2月1日起施行)（14）《關于印發(fā)<招標采購專業(yè)技術人員職業(yè)水平評價暫行規(guī)定>和<招標師職業(yè)水平考試實施辦法>的通知》(國人部發(fā)[2007]63號，自2007年7月1日起施行)主要內容一、概述二、工程建設從業(yè)單位資質管理三、工程建設專業(yè)技術人員執(zhí)業(yè)資格管理四、現(xiàn)場施工人員資格管理——關鍵崗位從業(yè)人員持證上崗一、概述從國家行政管理角度看，執(zhí)業(yè)的實質是一種“許可”；資格指從事某種活動應該具備的一種能力、條件和身份。執(zhí)業(yè)資格制度是國家行使行政管理權的一種手段，是市場準入制度工程建設執(zhí)業(yè)資格制度是指事先依法取得相應資質或資格，才允許在法律所規(guī)定的范圍內從事一定的建筑活動。工程建設領域實行雙重準入，即單位執(zhí)業(yè)資質和個人執(zhí)業(yè)資格并存的模式。

[案例]原告：呂憲根(浙江馬金建筑工程有限公司項目負責人)

被告：詹金泉、楊忠仁、江西萬方房地產開發(fā)有限公司基本案情：2007年4月16日，原告與被告江西萬方房地產開發(fā)有限公司簽定了《協(xié)議書》，雙方約定：被告將公寓樓交由原告承建，并確保在2個月內開工，原告支付給被告承建定金4萬元。同年4月28日，原告交付被告江西萬方房地產開發(fā)有限公司4萬元，被告江西萬方房地產開發(fā)有限公司出具了一份收據(jù)，內容為“茲收到呂憲根叁萬元人民幣作為弋陽縣贛東北貿易廣場三期部分工程定金。另收壹萬元，合計肆萬元?！北桓嬲步鹑钪胰首鳛閾Ｈ嗽趨f(xié)議書及收據(jù)上簽名。同年8月，原告向被告催問協(xié)議工程開工事宜，要求返還定金，未果，故起訴至法院，請求判令三被告共同返還原告定金4萬元整，并承擔利息。案件審理：法院經審理認為，原告與被告簽訂公寓樓建設承包協(xié)議，其主體不具備簽訂建設工程承包合同的資質，違反了有關法律、法規(guī)的強制性規(guī)定，故雙方簽訂的協(xié)議書無效。根據(jù)有關法律規(guī)定，合同無效后，因該合同取得的財產應返還，故判令獲取的定金及利息應返還給原告；由于協(xié)議對保證方式沒有約定，故被告詹金泉、楊忠仁應按連帶責任保證承擔保證責任。二、工程建設從業(yè)單位資質管理《建筑法》12條規(guī)定，“從事建筑活動的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設計單位和工程監(jiān)理單位，應當具備下列條件：有符合國家規(guī)定的注冊資本；

有與其從事的建筑活動相適應的具有法定執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)技術人員；有從事相關建筑活動所應有的技術裝備；

法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

”13條規(guī)定：“從事建筑活動的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設計單位和工程監(jiān)理單位，按照其擁有的注冊資本、凈資產、專業(yè)技術人員、技術裝備和已完成的建筑工程業(yè)績等資質條件，劃分為不同的資質等級，經資質審查合格，取得相應等級的資質證書后，方可在其資質等級許可的范圍內從事建筑活動?！辟Y質要素

《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》——民事權利能力《…………資質證書》——民事行為能力

《安全生產許可證》

《建筑施工企業(yè)安全生產許可證管理規(guī)定》第二條規(guī)定“國家對建筑施工企業(yè)實行安全生產許可制度。建筑施工企業(yè)未取得安全生產許可證的，不得從事建筑施工活動?！?/p>

新設立的企業(yè)，應到工商行政管理部門登記注冊手續(xù)并取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，方可到建設行政主管部門辦理資質申請手續(xù)。建設部令(第77號)房地產開發(fā)企業(yè)資質管理規(guī)定建設部令(第160號)建設工程勘察設計資質管理規(guī)定建設部令(第159號)建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定國家發(fā)展和改革委員會令(第29號)工程咨詢單位資格認定辦法建設部令(第158號)工程監(jiān)理企業(yè)資質管理規(guī)定建設部令(第149號)工程造價咨詢單位管理辦法建設部令(第154號)工程建設項目招標代理機構資格認定辦法建設部令(第141號)建設工程質量檢測管理辦法（一）建設單位——房地產開發(fā)企業(yè)1資質等級與要求2業(yè)務范圍3資質申請與審批程序4資質證書管理1資質等級與要求《房地產開發(fā)企業(yè)資質管理規(guī)定》第五條指出“房地產開發(fā)企業(yè)按照企業(yè)條件分為一、二、三、四四個資質等級?！辈⒁?guī)定了各資質等級房地產開發(fā)企業(yè)的條件,如一級資質的條件為：注冊資本不低于5000萬元；從事房地產開發(fā)經營5年以上；近3年房屋建筑面積累計竣工30萬平方米以上，或者累計完成與此相當?shù)姆康禺a開發(fā)投資額；連續(xù)5年建筑工程質量合格率達100％；上一年房屋建筑施工面積15萬平方米以上，或者完成與此相當?shù)姆康禺a開發(fā)投資額；有職稱的建筑、結構、財務、房地產及有關經濟類的專業(yè)管理人員不少于40人，其中具有中級以上職稱的管理人員不少于20人，持有資格證書的專職會計人員不少于4人；工程技術、財務、統(tǒng)計等業(yè)務負責人具有相應專業(yè)中級以上職稱；具有完善的質量保證體系，商品住宅銷售中實行了《住宅質量保證書》和《住宅使用說明書》制度；未發(fā)生過重大工程質量事故2業(yè)務范圍第十八條指出，“一級資質的房地產開發(fā)企業(yè)承擔房地產項目的建設規(guī)模不受限制，可以在全國范圍承攬房地產開發(fā)項目。二級資質及二級資質以下的房地產開發(fā)企業(yè)可以承擔建筑面積25萬平方米以下的開發(fā)建設項目，承擔業(yè)務的具體范圍由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門確定。各資質等級企業(yè)應當在規(guī)定的業(yè)務范圍內從事房地產開發(fā)經營業(yè)務，不得越級承擔任務?！?資質申請與審批程序新設立的房地產開發(fā)企業(yè)應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起30日內，到房地產開發(fā)主管部門備案，房地產開發(fā)主管部門應當在收到備案申請后30日內向符合條件（不得低于四級資質企業(yè)的條件）的企業(yè)核發(fā)《暫定資質證書》。《暫定資質證書》有效期1年。房地產開發(fā)主管部門可以視企業(yè)經營情況延長《暫定資質證書》有效期，但延長期限不得超過2年。房地產開發(fā)企業(yè)資質等級實行分級審批。

4資質證書管理經資質審查合格的企業(yè)，由資質審批部門發(fā)給相應等級的資質證書。資質證書由國務院建設行政主管部門統(tǒng)一制作。資質證書分為正本和副本，資質審批部門可以根據(jù)需要核發(fā)資質證書副本若干份。任何單位和個人不得涂改、出租、出借、轉讓、出賣資質證書。房地產開發(fā)企業(yè)的資質實行年檢制度。（二）勘察、設計單位勞務資質——不分級別專業(yè)資質——甲級、乙級【根據(jù)工程性質和技術特點，部分專業(yè)可以設丙級】

綜合資質——只設甲級工程勘察企業(yè)資質工程設計企業(yè)資質專項資質行業(yè)資質綜合資質——只設甲級甲級、乙級【個別行業(yè)、專業(yè)、專項資質可以設丙級，建筑工程專業(yè)資質可以設丁級】

專業(yè)資質建筑行業(yè)根據(jù)需要設立建筑工程設計事務所資質。

設計事務所分為建筑設計事務所、結構設計事務所、機電設計事務所，均只設甲級。依照《合伙企業(yè)法》設立的普通合伙企業(yè)形式的建筑設計事務所要求：1、合伙人出資總額不少于50萬元。2、合伙人中至少有三名具有良好的職業(yè)道德和業(yè)績的一級注冊建筑師，其中60歲以下的不少于2人；合伙人之一必須從事工程設計工作十年以上，且在中國境內主持完成過兩項大型建筑工程項目設計。3、有固定的工作場所和必要的技術裝備。（三）建筑業(yè)企業(yè)施工總承包、專業(yè)承包、勞務分包三個序列按工程性質和技術特點劃分為若干資質類別（施工總承包12類、專業(yè)承包60類、勞務分包13類）主項、他項各資質類別按規(guī)定的條件劃分為若干等級（特級、一級、二級、三級）

申請房屋建筑工程特級資質，必須具備以下條件：1、企業(yè)資信能力（1）企業(yè)注冊資本金3億元以上。（2）企業(yè)凈資產3.6億元以上。（3）企業(yè)近三年上繳建筑業(yè)營業(yè)稅均在5000萬元以上。（4）企業(yè)銀行授信額度近三年均在5億元以上。2、企業(yè)主要管理人員和專業(yè)技術人員要求（1）企業(yè)經理具有10年以上從事工程管理工作經歷。（2）技術負責人具有15年以上從事工程技術管理工作經歷，且具有工程序列高級職稱及一級注冊建造師或注冊工程師執(zhí)業(yè)資格；主持完成過兩項及以上施工總承包一級資質要求的代表工程的技術工作或甲級設計資質要求的代表工程或合同額2億元以上的工程總承包項目。（3）財務負責人具有高級會計師職稱及注冊會計師資格。（4）企業(yè)具有注冊一級建造師（一級項目經理）50人以上。（5）企業(yè)具有本類別相關的行業(yè)工程設計甲級資質標準要求的專業(yè)技術人員。3、科技進步水平（1）企業(yè)具有省部級（或相當于省部級水平）及以上的企業(yè)技術中心。（2）企業(yè)近三年科技活動經費支出平均達到營業(yè)額的0.5%以上。（3）企業(yè)具有國家級工法3項以上；近五年具有與工程建設相關的，能夠推動企業(yè)技術進步的專利3項以上，累計有效專利8項以上，其中至少有一項發(fā)明專利。（4）企業(yè)近十年獲得過國家級科技進步獎項或主編過工程建設國家或行業(yè)標準。（5）企業(yè)已建立內部局域網或管理信息平臺，實現(xiàn)了內部辦公、信息發(fā)布、數(shù)據(jù)交換的網絡化；已建立并開通了企業(yè)外部網站；使用了綜合項目管理信息系統(tǒng)和人事管理系統(tǒng)、工程設計相關軟件，實現(xiàn)了檔案管理和設計文檔管理。4、代表工程業(yè)績近5年承擔過下列5項工程總承包或施工總承包項目中的3項，工程質量合格。（1）高度100米以上的建筑物；（2）28層以上的房屋建筑工程；（3）單體建筑面積5萬平方米以上房屋建筑工程；（4）鋼筋混凝土結構單跨30米以上的建筑工程或鋼結構單跨36米以上房屋建筑工程；（5）單項建安合同額2億元以上的房屋建筑工程。（四）咨詢服務機構——工程咨詢單位工程咨詢單位資格等級分為甲級、乙級、丙級。甲級工程咨詢單位應當具備以下資格標準：1基本條件：（1）從事工程咨詢業(yè)務不少于5年，申請專業(yè)的服務范圍相應咨詢成果均不少于5項，無不良記錄；（2）注冊資金不低于500萬元（事業(yè)單位除外）；（3）有固定的辦公場所，人均使用面積不少于6平方米；（4）主持或參與制定過相關行業(yè)標準和技術規(guī)范的從優(yōu)。2技術力量：（1）專職從事工程咨詢業(yè)務的技術人員不得少于60人，其中具有高級專業(yè)技術、經濟職稱的人員不得少于30%，注冊咨詢工程師（投資）不得低于技術人員總數(shù)的15%，聘用專職離退休專業(yè)技術人員不得高于技術人員總數(shù)的10％，以上人員不得同時在兩個及以上工程咨詢單位執(zhí)業(yè)；（2）每個專業(yè)領域配備相應的專業(yè)技術人員不少于5人和至少2名注冊咨詢工程師（投資）；（3）主要技術負責人應具有注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格，從事工程咨詢及相關業(yè)務不少于10年。3技術水平和技術裝備：（1）掌握現(xiàn)代工程技術和項目管理方法，技術裝備先進，具有較完整的專業(yè)技術資料積累，以及處理國內外相關業(yè)務信息的手段；（2）具有獨立或與國內外工程咨詢單位合作承接國外工程咨詢業(yè)務的能力；（3）直接從事業(yè)務的專業(yè)技術人員人均配備計算機不少于1臺，通信及信息處理手段完備，能應用工程技術和經濟評價系統(tǒng)軟件開展業(yè)務，全部運用計算機和系統(tǒng)軟件完成工程咨詢成果文件編制和經濟評價。4管理水平：（1）有完善的組織結構，健全的管理制度；（2）有嚴格的質量管理體系和制度，已通過ISO9000族質量管理體系認證的從優(yōu)。工程咨詢單位專業(yè)資格，劃分為31個專業(yè)工程咨詢單位資格服務范圍包括：（1）規(guī)劃咨詢：含行業(yè)、專項和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃編制、咨詢；（2）編制項目建議書（含項目投資機會研究、預可行性研究）；（3）編制項目可行性研究報告、項目申請報告和資金申請報告；（4）評估咨詢：含項目建議書、可行性研究報告、項目申請報告與初步設計評估，以及項目后評價、概預決算審查等；（5）工程設計；（6）招標代理；（7）工程監(jiān)理、設備監(jiān)理；（8）工程項目管理：含工程項目的全過程或若干階段的管理服務。工程咨詢單位資格由國家發(fā)展改革委認定。工程設計、招標代理、工程監(jiān)理、設備監(jiān)理資格，由國務院有關主管部門認定。申請單位申請工程咨詢資格，應填寫《中國工程咨詢業(yè)務管理系統(tǒng)》軟件內容，并將文本文件同時報送初審機構（各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產建設兵團發(fā)展改革委、國務院有關主管部門）。初審機構收到申請材料后，先進行材料合規(guī)性審查，聘請有關專家進行評審或進行實地考察，提出初審意見。國家發(fā)展改革委組織專家評審委員會，對初審意見進行集體評審，提出復審意見，并向社會公示。公示無異議的，由國家發(fā)展改革委批準，并頒發(fā)工程咨詢單位資格證書。資格認定每年定期集中受理，集中評審?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第5條指出，承包人超越資質等級許可的業(yè)務范圍簽訂建設工程施工合同，在建設工程竣工前取得相應資質等級，當事人請求按照無效合同處理的，不予支持。甲公司2002年9月取得三級建筑幕墻工程專業(yè)承包企業(yè)資質，2005年12月取得二級資質。2005年11月甲獲得了一筆4500m2的幕墻工程業(yè)務，2006年3月竣工驗收不合格，經返工修復后驗收合格。由于三級建筑幕墻工程承包企業(yè)只能承攬3000m2及以下的建筑幕墻工程，結算時業(yè)主認為甲超越資質等級承攬工程，且初次竣工驗收不合格，承包合同無效，拒付工程款。試分析此糾紛。（五）外國建筑企業(yè)在我國從事建設活動的資質管理建設部令(第113號)外商投資建筑業(yè)企業(yè)管理規(guī)定建設部令(第114號)外商投資建設工程設計企業(yè)管理規(guī)定建設部令(第121號)《外商投資建筑業(yè)企業(yè)管理規(guī)定》的補充規(guī)定建設部令(第155號)外商投資建設工程服務企業(yè)管理規(guī)定三、工程建設專業(yè)技術人員執(zhí)業(yè)資格管理《建筑法》14條規(guī)定：“從事建筑活動的專業(yè)技術人員，應當依法取得相應的執(zhí)業(yè)資格證書，并在執(zhí)業(yè)資格證書許可的范圍內從事建筑活動?！?/p>

根據(jù)《關于清理規(guī)范各類職業(yè)資格相關活動的通知》(國辦發(fā)[2007]73號)：“職業(yè)資格必須在職業(yè)分類的基礎上統(tǒng)一規(guī)劃、規(guī)范設置。對涉及公共安全、人身健康、人民生命財產安全等特定職業(yè)(工種)，國家依據(jù)有關法律、行政法規(guī)或國務院決定設置行政許可類職業(yè)資格；對社會通用性強、專業(yè)性強、技能要求高的職業(yè)(工種)，根據(jù)經濟社會發(fā)展需要，由國務院人事、勞動保障部門會同國務院有關主管部門制定職業(yè)標準，建立能力水平評價制度(非行政許可類職業(yè)資格)。

（一）主要的專業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格種類

國務院令(第184號)中華人民共和國注冊建筑師條例人事部建設部人發(fā)([1999]39號)注冊城市規(guī)劃師執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定

建設部令(第137號)勘察設計注冊工程師管理規(guī)定建設部人事部建設([1997]222號)注冊結構工程師執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定建設部令(第147號)注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定建設部令(第150號)注冊造價工程師管理辦法建設部令(第151號)注冊房地產估價師管理辦法建設部令(第153號)注冊建造師管理規(guī)定

（二）專業(yè)技術人員的執(zhí)業(yè)資格管理制度1執(zhí)業(yè)資格管理機構2執(zhí)業(yè)資格考試3執(zhí)業(yè)資格注冊4執(zhí)業(yè)范圍5權利義務與法律責任1執(zhí)業(yè)資格管理機構不同執(zhí)業(yè)資格的管理機構不同，通常由行業(yè)統(tǒng)一管理。建設部公告第278號《關于建設部機關直接實施的行政許可事項有關規(guī)定和內容的公告》列舉的有關個人執(zhí)業(yè)資格的有：建筑師，城市規(guī)劃師，勘察設計工程師（結構工程師，其他專業(yè)），監(jiān)理工程師，造價工程師，房地產估價師，建造師國家安全生產監(jiān)督管理總局：注冊安全工程師人事部、國家發(fā)展計劃委員會：注冊咨詢工程師（投資）人事部、國家發(fā)展和改革委員會：投資建設項目管理師、招標采購專業(yè)招標師2執(zhí)業(yè)資格考試各類專業(yè)技術人員通過考試取得執(zhí)業(yè)資格證書（合格），表明其具備了依法獨立開業(yè)或獨立從事某種專業(yè)技術工作的學識、技術和能力（必備標準），達到了相應的水平。考試形式與辦法（全國統(tǒng)一）考試內容（專業(yè)與法律知識等）報考條件（學歷教育、工作經歷等）3執(zhí)業(yè)資格注冊申請注冊后取得注冊證書和印章，表明其獲得了行政許可，具備了實際執(zhí)業(yè)的權力。初始注冊（注冊條件、不予注冊的情形）變更注冊、延續(xù)注冊（繼續(xù)教育）注銷注冊、重新注冊4執(zhí)業(yè)范圍是依法履行關鍵崗位職能的保證。要求在法定執(zhí)業(yè)范圍內從事專業(yè)技術工作。如注冊監(jiān)理工程師可以從事工程監(jiān)理、工程經濟與技術咨詢、工程招標與采購咨詢、工程項目管理服務以及國務院有關部門規(guī)定的其他業(yè)務。

5權利義務與法